夏夢(mèng)雅

（華東政法大學(xué) 國(guó)際法學(xué)院，上海 200333）

一、美國(guó)出口管制改革

（一）美國(guó)《出口管制條例》概述

美國(guó)實(shí)施出口管制的歷史可追溯至20世紀(jì)30年代。在世界大戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)就有意識(shí)地對(duì)本國(guó)核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，并于戰(zhàn)后頒布了《1949年出口管制法》，禁止軍民兩用核心物資在社會(huì)主義國(guó)家的流通。隨著社會(huì)的發(fā)展和戰(zhàn)略措施的調(diào)整，美國(guó)先后于1969年和1979年改革了《出口管制法》，更加強(qiáng)調(diào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際合作的進(jìn)步，適當(dāng)放松了對(duì)出口的嚴(yán)厲管制。隨著全球化的發(fā)展，美國(guó)的貿(mào)易逆差逐漸增大。美國(guó)商務(wù)部主管出口管制的機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)與安全局（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，簡(jiǎn)稱BIS）根據(jù)《1979出口管制法》的授權(quán)制定了現(xiàn)行的《出口管制條例》（Export Administration Regulation，簡(jiǎn)稱EAR）。

EAR要求美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造業(yè)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位以維護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全。這種領(lǐng)導(dǎo)需要美國(guó)在全球市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力和號(hào)召力，要求美國(guó)參與有關(guān)符合本國(guó)政策的項(xiàng)目及出口管制的多邊組織和協(xié)議，并采取一切必要措施確保通過(guò)和執(zhí)行出口管制政策。美國(guó)出口管制的實(shí)施和執(zhí)行要求政府在監(jiān)測(cè)、情報(bào)和調(diào)查各個(gè)方面給予大力支持，并對(duì)違法行為給予嚴(yán)厲的懲罰，以保證美國(guó)在科學(xué)、工程、技術(shù)研發(fā)和制造方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。通過(guò)諸如法規(guī)、合規(guī)要求、受控物品清單、威脅美國(guó)國(guó)家安全或外交政策的外國(guó)人名單等辦法，制定促使美國(guó)人和外國(guó)人遵守的各項(xiàng)措施來(lái)加強(qiáng)控制人員，特別是對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)和研究機(jī)構(gòu)以及中小型企業(yè)的控制。

在美國(guó)的出口管制體系中，國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)管理軍品，商務(wù)部負(fù)責(zé)兩用物項(xiàng)。美國(guó)商務(wù)部主管出口管制的機(jī)構(gòu)是 BIS。美國(guó)實(shí)施出口管制的執(zhí)法工具是清單管理，并以階梯式三大清單限制美國(guó)技術(shù)輸出，分別為：拒絕人員清單、未經(jīng)驗(yàn)證清單和實(shí)體清單（Entitylist，簡(jiǎn)稱EL），其中EL最為嚴(yán)格。BIS通過(guò)限制高科技產(chǎn)品和技術(shù)的輸出，對(duì)他國(guó)進(jìn)口美國(guó)技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控。在與美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益相悖的活動(dòng)中被認(rèn)為參與、構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)或成為參與者的實(shí)體將被BIS加入到EL中，包括世界各地的國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、高校及個(gè)人。因?yàn)镋AR特殊的域外管轄性，該清單內(nèi)的實(shí)體即便不屬于美國(guó)法律管轄的主體，只要達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)被BIS制裁。截至2019年5月17日，中國(guó)內(nèi)地被納入EL的實(shí)體有143家，加上中國(guó)香港的91家和中國(guó)臺(tái)灣的1家，以及其他國(guó)家的26家華為子公司，中國(guó)企業(yè)總計(jì)261家，占美國(guó)EL總數(shù)的21.9%，僅次于俄羅斯，為EL涉及企業(yè)數(shù)第二大國(guó)家。

（二）美國(guó)出口管制改革內(nèi)容

2018年8月1日BIS修訂EAR，出臺(tái)了《2018年出口管制改革法案》（Export Control Reform Act，簡(jiǎn)稱ECRA），該法案進(jìn)一步完善了EAR的細(xì)節(jié)、強(qiáng)化了對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域的管制，其目的是更好地為美國(guó)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)安全要求提供服務(wù)，以確保美國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而維護(hù)其在國(guó)際上的統(tǒng)治地位。此次ECRA特別對(duì)“技術(shù)”一詞進(jìn)行了補(bǔ)充解釋：稱其為“物品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、使用、操作、安裝、維護(hù)、修理、大修或翻新所需的信息”和“在其創(chuàng)建的任何階段提供的信息，如基本信息和技術(shù)訣竅。”此次對(duì)“技術(shù)”的定義填補(bǔ)了EAR在技術(shù)領(lǐng)域定義的空白，此項(xiàng)定義屬于模糊性條款，并沒(méi)有給“技術(shù)”做一個(gè)詳細(xì)的定論，是為了在未來(lái)五至十年的科技發(fā)展中都能繼續(xù)適用。

在補(bǔ)充EAR各部分細(xì)節(jié)的基礎(chǔ)上，ECRA新設(shè)了“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”（Emerging and Foundational Technologies）科目作為“關(guān)鍵技術(shù)”項(xiàng)下的補(bǔ)充。美國(guó)商務(wù)部解釋此項(xiàng)修改是順應(yīng)科技時(shí)代的發(fā)展而對(duì)關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容的重視。ECRA還要求總統(tǒng)依據(jù)法律授權(quán)，同各部門一起建立一個(gè)有完善程序的定期審查機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)一種定期的、持續(xù)的機(jī)構(gòu)間程序，以確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)在美國(guó)法律或法規(guī)控制出口的任何物品清單中還未發(fā)現(xiàn)的新興關(guān)鍵技術(shù)。而 BIS則根據(jù)這種審查程序定期更新高新技術(shù)清單內(nèi)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容，以確保及時(shí)控制新興關(guān)鍵技術(shù)，并且要求商務(wù)部長(zhǎng)隨社會(huì)條件的變化對(duì)控制程度進(jìn)行調(diào)整。此外，ECRA還要求BIS利用所有相關(guān)的美國(guó)政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)知識(shí)、資源和權(quán)利來(lái)識(shí)別和描述新興關(guān)鍵技術(shù)；要求相關(guān)出口管制機(jī)構(gòu)公布擬議的公眾意見(jiàn)規(guī)則，以控制迄今為止確定的未上市新興關(guān)鍵技術(shù)，并控制每個(gè)此類技術(shù)的輸出地、最終用途以及最終用戶的數(shù)據(jù)；要求商務(wù)部長(zhǎng)、國(guó)務(wù)卿和國(guó)防部長(zhǎng)利用相關(guān)的多邊出口管制制度，及時(shí)、敏銳地提議將這些新興的關(guān)鍵技術(shù)加入到控制技術(shù)清單中。

BIS從2018年開(kāi)始斷續(xù)對(duì)EL進(jìn)行了7次補(bǔ)充，每一次都有新的中國(guó)企業(yè)被加入其中。2019年5月21日，BIS將華為技術(shù)有限公司（后文簡(jiǎn)稱華為）添加到EL中，稱華為參與了違反美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的活動(dòng)。華為所有非美國(guó)子公司也被添加到EL中，包括分布在26個(gè)國(guó)家和地區(qū)的68個(gè)實(shí)體。理由是這些關(guān)聯(lián)公司參與了有違美國(guó)外交政策利益的活動(dòng)，并對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成了重大威脅。分析美國(guó)新增的中國(guó)實(shí)體，除了 2018年 8月 1日增加的中國(guó)華騰工業(yè)公司（China Huateng Industry）和 2018年 9月 4日增加的馬羽農(nóng)（MaYunong）和他名下的海翔國(guó)際運(yùn)輸代理有限公司（Seajet Company Limited）外，其他實(shí)體都是高新技術(shù)企業(yè)/科研機(jī)構(gòu)。

二、美國(guó)加強(qiáng)出口管制對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的影響

（一）阻礙了兩國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的正常貿(mào)易

美國(guó)通過(guò)此次ECRA對(duì)高新技術(shù)的改革，實(shí)現(xiàn)了對(duì)內(nèi)限制、對(duì)外嚴(yán)控的雙向收緊。美國(guó)將中國(guó)視作最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2017年8月14日特朗普在白宮簽署行政備忘錄，授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表辦公室依據(jù)“301條款”重啟對(duì)華特別調(diào)查，對(duì)所謂的“中國(guó)不公平貿(mào)易行為”特別是中國(guó)是否會(huì)損害美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查報(bào)告結(jié)果顯示美國(guó)嚴(yán)重懷疑中國(guó)政府指示相關(guān)企業(yè)對(duì)美國(guó)國(guó)家的科技情報(bào)進(jìn)行了竊取、有意對(duì)重要產(chǎn)品進(jìn)行收購(gòu)與投資并且安插了技術(shù)人員進(jìn)入美國(guó)高科技企業(yè)學(xué)習(xí)敏感技術(shù)。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)的行為嚴(yán)重威脅了本國(guó)利益和國(guó)家安全。以特朗普為首的美國(guó)政府近年來(lái)對(duì)中國(guó)的態(tài)度越發(fā)強(qiáng)硬，并且已經(jīng)開(kāi)始在人員交流上進(jìn)行了戰(zhàn)略部署，包括限制本國(guó)高科技人才來(lái)華工作、限制兩國(guó)高校的學(xué)術(shù)交流、縮緊對(duì)中國(guó)公民的工作及留學(xué)簽證以及限制中國(guó)科技公司在美發(fā)展。

我國(guó)向來(lái)在高新技術(shù)領(lǐng)域同美國(guó)保持密切的合作關(guān)系，而美國(guó)因國(guó)家戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)保護(hù)等原因一直對(duì)我國(guó)進(jìn)行嚴(yán)格的出口技術(shù)管控。雖然兩國(guó)高新技術(shù)貿(mào)易數(shù)額呈逐年增加趨勢(shì)，但貿(mào)易逆差也在不斷增加。2003—2016年間，兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差至少占總貿(mào)易逆差的20%，2011年占比更是高達(dá)70%。[1]隨著近年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起和在高新技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)步，美國(guó)害怕中國(guó)的強(qiáng)大威脅到自身的地位，對(duì)我國(guó)科技的打壓趨勢(shì)越發(fā)嚴(yán)重。2019年5月15日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普在白宮宣布依據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act）授權(quán)簽署了《確保信息通信技術(shù)與服務(wù)供應(yīng)鏈安全》（Executive Order on Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain）行政令，要求美國(guó)企業(yè)不得使用對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)所設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、制造的通信技術(shù)或服務(wù)。美國(guó)接二連三的行為不但對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全造成了極大的威脅，更拉慢了我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展步伐，阻礙了企業(yè)在全球的正常貿(mào)易。作為科技強(qiáng)國(guó)的美國(guó)在中美貿(mào)易關(guān)系中一直以來(lái)的身份都是輸出者，美國(guó)的管制措施嚴(yán)重?fù)p害了中美兩國(guó)企業(yè)正常的經(jīng)貿(mào)往來(lái)，導(dǎo)致中美之間的科技貿(mào)易總量呈下降趨勢(shì)，兩國(guó)間技術(shù)貿(mào)易差額逐年增強(qiáng)。

（二）被列入EL的企業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)斷裂風(fēng)險(xiǎn)

EAR規(guī)定除了商業(yè)控制清單中指定了許可證要求的物品外，不得在沒(méi)有許可證的情況下將 EL上指定的物品出口、再出口或轉(zhuǎn)移給列入禁止清單的實(shí)體。EAR對(duì)所列實(shí)體施加了額外的許可要求，并限制了大多數(shù)許可例外的可用性。每個(gè)被列入清單的實(shí)體都會(huì)被嚴(yán)格控制。根據(jù)美國(guó)出口管制法律法規(guī)，美國(guó)供應(yīng)商向被列入實(shí)體清單的外國(guó)企業(yè)出口管制物項(xiàng)需要申請(qǐng)?jiān)S可，但此類許可通常不被批準(zhǔn)，也就是說(shuō)被制裁的企業(yè)將面臨美國(guó)供貨商的集體斷供。

目前，我國(guó)在醫(yī)療、通訊、電子、航空等精細(xì)技術(shù)領(lǐng)域還比較依賴美國(guó)。被列入EL的企業(yè)不但被禁止使用美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品，還被限制使用含有美國(guó)原件制造的產(chǎn)品，貿(mào)易成本被大幅拉高。2018年4月 16日，BIS懷疑我國(guó)中興通訊公司涉嫌違反EAR而對(duì)其實(shí)施制裁，中興通訊瞬間陷入了產(chǎn)業(yè)斷鏈狀態(tài)，最后不得不支付高額罰款才得以解禁。據(jù)估計(jì)，中興通訊因此次制裁至少損失了200億人民幣。美國(guó)對(duì)中國(guó)的態(tài)度對(duì)嚴(yán)重依賴美國(guó)技術(shù)的科技公司造成了很大的困擾，特別是那些如芯片、軟件等替代性很弱的產(chǎn)品，一旦美國(guó)進(jìn)口斷供，企業(yè)經(jīng)營(yíng)將會(huì)受到極大的影響甚至陷入癱瘓狀態(tài)。

（三）打壓“華為”嚴(yán)重影響了我國(guó)電信行業(yè)的發(fā)展

此次BIS將華為及其68個(gè)附屬子公司添加到EL中可謂聲勢(shì)浩大，這種全面封殺一家企業(yè)的態(tài)勢(shì)在美國(guó)歷史上聞所未聞。因?yàn)槿A為近幾年在高科技領(lǐng)域的突出表現(xiàn)，美國(guó)視之為眼中之釘，但更令美國(guó)恐懼的是華為在全球第五代無(wú)線技術(shù)（5G）上的實(shí)力。包括華為在內(nèi)的中國(guó)公司已投入大量資源推進(jìn)5G和其他電信服務(wù)，華為投入5G技術(shù)研究更是超過(guò)10年之久，并且發(fā)布了業(yè)界首個(gè)基于3GPP標(biāo)準(zhǔn)的端到端全系列5G商用產(chǎn)品與解決方案，目前已和全球182家運(yùn)營(yíng)商開(kāi)展了5G測(cè)試，簽訂了30多個(gè)5G商用合同，建立了40,000多個(gè)位于世界各地的5G基站。第五代無(wú)線技術(shù)將大幅度提高網(wǎng)絡(luò)速度和容量，并將成為下一代數(shù)字技術(shù)革命的強(qiáng)大支柱。5G的發(fā)展將成為電信領(lǐng)域跨時(shí)代的進(jìn)步，會(huì)創(chuàng)造數(shù)百萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位和數(shù)十億美元的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)。2019年4月12日，特朗普在白宮羅斯福廳發(fā)表了關(guān)于美國(guó)5G部署的講話，并宣布了多項(xiàng)旨在刺激美國(guó)5G網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的舉措。

2018年8月13日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署了《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》（H.R.5515-JohnS.McCain National Defense Authorization Act for Fiscal Year2019）。在法案公開(kāi)版本的摘要中專設(shè)“中國(guó)”部分，禁止所有美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)使用中興和華為公司生產(chǎn)的“有風(fēng)險(xiǎn)”的設(shè)備，禁止聯(lián)邦政府與任何使用華為或中興設(shè)備及服務(wù)的美國(guó)機(jī)構(gòu)存在商業(yè)往來(lái)，禁止使用與中國(guó)政府有聯(lián)系的其他中國(guó)公司生產(chǎn)的安全設(shè)備。2019年3月28日，美國(guó)參議院的 116S.Con.Res.10決議將華為列為“不受歡迎”企業(yè)，并嘗試尋找可以代替華為的產(chǎn)品。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制的措施

（一）國(guó)家在政策上加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的支持

美國(guó)對(duì)我國(guó)的出口管制嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，但另一方面也倒逼我國(guó)重視科技自主自強(qiáng)、降低企業(yè)對(duì)外依存度、加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)和行業(yè)改革。[3]近期我國(guó)被管制企業(yè)面臨困境的主要原因還是關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人。國(guó)家應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)與創(chuàng)新，引導(dǎo)高校科研機(jī)構(gòu)和高科技企業(yè)加強(qiáng)合作、共同培育一批有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型人才。同時(shí)加大對(duì)國(guó)外高科技人才的引進(jìn)，加強(qiáng)同歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家和一帶一路沿線國(guó)家的合作，建立全方位、多層次的對(duì)外貿(mào)易合作關(guān)系，減少對(duì)美國(guó)的依賴。

針對(duì)美國(guó)對(duì)華為等通訊企業(yè)的出口管制，財(cái)政部已經(jīng)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行了稅收減免。除此之外，政府還可以對(duì)高新科技企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)補(bǔ)貼，并增設(shè)更多的獎(jiǎng)項(xiàng)鼓勵(lì)在科技創(chuàng)新上做出杰出貢獻(xiàn)的個(gè)人和企業(yè)。另外，為了長(zhǎng)遠(yuǎn)之計(jì)，政府必須大力支持基礎(chǔ)教育、提高基層教師的工資待遇、加大對(duì)高?？蒲械闹С?，建立跨區(qū)域、跨學(xué)科、跨國(guó)際性的科研團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)高素質(zhì)、有特色的科研人才，建立一批新型科研基地為我國(guó)高科技企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

（二）加快出臺(tái)符合我國(guó)國(guó)情的《出口管制法》

基于西方對(duì)中國(guó)遏制的角度考慮，我國(guó)曾一度反對(duì)國(guó)際防擴(kuò)散體系。但隨著時(shí)間的推移，中國(guó)的國(guó)際地位逐漸提高，如果一直游離在國(guó)際防擴(kuò)散體系之外，不利于維護(hù)中國(guó)國(guó)家安全以及樹(shù)立大國(guó)國(guó)際形象。[4]世界主要國(guó)家和地區(qū)均出臺(tái)了出口管制法。20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)先后制定了《核出口管制條例》、《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》等行政法規(guī)和規(guī)章，初步建立了涵蓋軍品、核、生、化、導(dǎo)等兩用物項(xiàng)的出口管制法律體系。但至今為止我國(guó)還沒(méi)有一部如同美國(guó)一樣完善的《出口管制法》，為了更好地促進(jìn)和保障出口管制工作、維護(hù)國(guó)家安全與發(fā)展利益、履行國(guó)際義務(wù)，我國(guó)必須盡快制定一部出口管制領(lǐng)域的基礎(chǔ)法律來(lái)統(tǒng)領(lǐng)現(xiàn)有行政法規(guī)和規(guī)章。

目前，我國(guó)正在積極推動(dòng)“不可靠實(shí)體清單”制度的建立。根據(jù)商務(wù)部的相關(guān)說(shuō)明，清單所規(guī)制的對(duì)象將是對(duì)中國(guó)實(shí)體實(shí)施封鎖、斷供或其他歧視性措施的行為、造成實(shí)質(zhì)損害甚至威脅到國(guó)家安全的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人。該清單能否起到反制他國(guó)無(wú)端制裁等戰(zhàn)術(shù)作用，一定程度上取決于其實(shí)施方式和管轄范圍。美國(guó)的出口管制法在很大程度上是通過(guò)管制物項(xiàng)的連接點(diǎn)，將諸多境內(nèi)外實(shí)體列入管轄范圍，通過(guò)嚴(yán)格限定交易，利用供應(yīng)鏈的傳導(dǎo)性實(shí)現(xiàn)管制和制裁的域外效力?！冻隹诠苤品ā飞Ш螅軌驈牧⒎▽用嫔蠟椤安豢煽繉?shí)體清單”制度進(jìn)一步提供法律依據(jù)和法理基礎(chǔ)。近年來(lái)因美國(guó)頻繁的管制和對(duì)我國(guó)企業(yè)的制裁，社會(huì)各界都呼吁國(guó)家加快完善我國(guó)的出口管制體系，此項(xiàng)舉措對(duì)保護(hù)我國(guó)主權(quán)、保護(hù)我國(guó)涉外企業(yè)的利益至關(guān)重要。2019年5月11日，國(guó)務(wù)院明確將《出口管制法》列入《2019年立法工作計(jì)劃》，我國(guó)《出口管制法》的制定應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)《出口管制法》完善的體系，但也要以我國(guó)國(guó)情為背景，立法目的是在互相尊重的基礎(chǔ)上維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全。

（三）積極運(yùn)用國(guó)際法抵制美國(guó)的過(guò)度管制

作為WTO關(guān)鍵組成部分的《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（The General Agreement on Tariffs and Trade 1994，簡(jiǎn)稱GATT1994）對(duì)加征關(guān)稅和進(jìn)出口措施進(jìn)行了嚴(yán)格的限制：原則上 WTO成員方不得違背協(xié)議規(guī)定隨意加征關(guān)稅，亦不得對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施無(wú)端管制妨礙國(guó)際正常的貿(mào)易往來(lái)。美國(guó)曾憑借其在國(guó)際上強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)力主導(dǎo) WTO規(guī)則的制定，但是當(dāng)美國(guó)發(fā)現(xiàn)遵守“多邊”貿(mào)易對(duì)自己不利后，又開(kāi)始逐漸退出“多邊”貿(mào)易協(xié)定試圖重啟“雙邊”模式，并且頻繁濫用GATT1994第21條規(guī)定的“安全例外”條款規(guī)避WTO規(guī)則的適用。此條款涉及的例外情況包括五個(gè)方面：（1）涉及國(guó)家安全的信息資料；（2）核裂變材料及原料；（3）軍用物資；（4）戰(zhàn)時(shí)緊急情況；（5）聯(lián)合國(guó)憲章維和行動(dòng)。僅在1997年至 2006年10年間，美國(guó)就以國(guó)家安全為由對(duì) 90個(gè)國(guó)家實(shí)施過(guò)貿(mào)易制裁，涉及主體超過(guò)2/3的WTO成員方。[5]

理論上美國(guó)的確可以援引WTO規(guī)則中的“安全例外”條款為其進(jìn)行辯護(hù)，但“安全例外”條款有嚴(yán)格的限定條件。2019年4月5日，世貿(mào)組織散發(fā)烏克蘭訴俄羅斯運(yùn)輸限制措施案（DS512）專家組報(bào)告，該報(bào)告是就GATT1994下“安全例外”條款適用問(wèn)題做出的首個(gè)裁決。報(bào)告裁定世貿(mào)成員總體上有權(quán)自行判斷其“基本國(guó)家安全利益”以及相關(guān)措施是否是保護(hù)該利益“所必須”，但行使該自判權(quán)應(yīng)基于“善意原則”，專家組有權(quán)對(duì)其進(jìn)行客觀審查。專家組對(duì)“安全例外”規(guī)則所涉及“國(guó)際關(guān)系中的緊急情況”定義為“武裝沖突或潛在的武裝沖突，或緊張、危機(jī)升級(jí)，或一國(guó)總體失穩(wěn)的情形”。各WTO成員應(yīng)善意履行義務(wù)，不得將貿(mào)易利益貼上“必要的安全利益”的標(biāo)簽，濫用“安全例外”條款。美國(guó)封殺華為的行為并不符合，或至少是沒(méi)有證據(jù)可以證明這些措施符合“安全例外”的規(guī)定。雖然2019年6月29日中美元首在大阪會(huì)晤重啟了經(jīng)貿(mào)談判，但是美國(guó)BIS近期并無(wú)意將華為等相關(guān)中國(guó)企業(yè)從EAR實(shí)體清單中刪除。我們不得不懷疑美國(guó)有將貿(mào)易領(lǐng)域的沖突往科技領(lǐng)域延伸的傾向。

當(dāng)前，單邊主義和保護(hù)主義做法日益嚴(yán)重，多邊主義和自由貿(mào)易體制受到嚴(yán)重沖擊。濫用“安全例外”條款不符合世貿(mào)組織規(guī)則的單邊措施。對(duì)現(xiàn)有貿(mào)易救濟(jì)措施的誤用和濫用破壞了以規(guī)則為基礎(chǔ)、自由、開(kāi)放的國(guó)際貿(mào)易秩序，影響了世貿(mào)組織成員特別是發(fā)展中成員的利益。國(guó)際法應(yīng)當(dāng)保持其公平正義的純潔性，不可淪為霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的工具。

四、結(jié)論

美國(guó)近期加強(qiáng)出口管制的行為的確對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成了不小的威脅，我國(guó)高科技企業(yè)經(jīng)過(guò)此次危機(jī)后更應(yīng)該臥薪嘗膽發(fā)展自己的核心技術(shù)，國(guó)家也應(yīng)該完善國(guó)內(nèi)立法以求從多方面維護(hù)本國(guó)企業(yè)利益和國(guó)家主權(quán)。對(duì)于美國(guó)無(wú)視 WTO規(guī)則隨意規(guī)避管轄的行為，我們應(yīng)該堅(jiān)決反對(duì)并運(yùn)用國(guó)際法積極應(yīng)對(duì)。中美兩國(guó)作為世界上最大的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體，一旦陷入貿(mào)易戰(zhàn)的泥潭無(wú)論是對(duì)兩國(guó)人民還是對(duì)世界經(jīng)濟(jì)都有害無(wú)利，美國(guó)政府應(yīng)該放下對(duì)中國(guó)的偏見(jiàn)，尋求兩國(guó)互惠互利、合作共贏。