傅玉輝，吳家成，陳奇慧

（福建中醫(yī)藥大學(xué)，福建 福州 350122）

2017年，國(guó)際學(xué)術(shù)出版巨頭施普林格-自然出版集團(tuán)（Springer Nature，下稱(chēng)施普林格）旗下期刊《腫瘤生物學(xué)》聲明對(duì)107篇已發(fā)表論文進(jìn)行撤稿，這些論文發(fā)表于2012年至2016年，這些文章的作者全部來(lái)自中國(guó)，涉及524名作者、127家中國(guó)研究機(jī)構(gòu)和4家外國(guó)機(jī)構(gòu)。此次撤稿創(chuàng)下了世界正規(guī)學(xué)術(shù)期刊一次性撤稿數(shù)量的紀(jì)錄，在整個(gè)學(xué)術(shù)界引起軒然大波。中國(guó)的科研誠(chéng)信危機(jī)再次成為焦點(diǎn)，徹底治理科研不端行為已經(jīng)迫在眉睫。

黨的十九大報(bào)告提出了中國(guó)發(fā)展新的歷史方位——中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代。與此同時(shí)，世界開(kāi)始進(jìn)入以云計(jì)算、人工智能技術(shù)為標(biāo)志的大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)給社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在高校科研管理領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)為科研不端行為的治理提供了全新的手段。因此，我們要充分利用大數(shù)據(jù)做好頂層設(shè)計(jì)，建設(shè)一個(gè)國(guó)家級(jí)科研管理平臺(tái)，構(gòu)建一個(gè)“不敢腐、不能腐、不想腐”的科研管理體系，徹底解決科研不端行為，助力高?？蒲薪】蛋l(fā)展。

一、扎牢不能腐的籠子

現(xiàn)實(shí)中，許多做出科研不端行為的高校科研工作者是為了評(píng)職稱(chēng)、評(píng)獎(jiǎng)、申請(qǐng)碩博士研究生導(dǎo)師等，他們都抱著僥幸心理和投機(jī)心理。因此，要扎牢不能腐的籠子，及時(shí)中止科研不端行為的發(fā)生。這個(gè)籠子就是利用大數(shù)據(jù)，結(jié)合云計(jì)算、人工智能、量子科技等技術(shù)手段建設(shè)一個(gè)國(guó)家級(jí)科研管理平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)建議由教育部牽頭，會(huì)同科技部、中國(guó)社科院共同建設(shè)，覆蓋全國(guó)的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。

（一）平臺(tái)應(yīng)具備的模塊和功能

1.人員信息模塊：在人員信息模塊，所有人員包括科研人員、科研管理人員、評(píng)審專(zhuān)家等，從同一個(gè)登錄口進(jìn)入。所有人員以個(gè)人身份證號(hào)或中國(guó)大陸頒發(fā)的港澳臺(tái)居民的居住證號(hào)碼或在華高校從事科研工作的外國(guó)人護(hù)照號(hào)碼作為進(jìn)入平臺(tái)的唯一帳戶名，密碼要求設(shè)置字母、數(shù)字、符號(hào)等三種以上的組合以保證安全性。初次填報(bào)個(gè)人信息，要求完整填報(bào)個(gè)人所有相關(guān)信息，包括從事工作、所屬學(xué)科、科研成果等。其中的科研成果，由于現(xiàn)行的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、論文數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)據(jù)來(lái)源中只體現(xiàn)姓名、單位等非唯一性標(biāo)識(shí)，因此，填報(bào)科研成果時(shí)必須由個(gè)人詳細(xì)填報(bào)成果名稱(chēng)、發(fā)表期刊或出版社、發(fā)表時(shí)間、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、依托項(xiàng)目的具體信息、成果排名等。個(gè)人初次填報(bào)提交并經(jīng)單位管理人員確認(rèn)后，個(gè)人信息不得隨意修改，確需修改的，由個(gè)人在平臺(tái)中提出申請(qǐng)，上一級(jí)管理人員確認(rèn)后才能修改?？蒲谐晒畔⒊醮翁顖?bào)后，后續(xù)的信息由平臺(tái)智能抓取并填充到個(gè)人科研誠(chéng)信檔案中。

2.項(xiàng)目管理模塊：此模塊中可以實(shí)現(xiàn)的功能主要包括科研項(xiàng)目信息發(fā)布、科研人員在線填報(bào)、項(xiàng)目立項(xiàng)后的任務(wù)書(shū)填寫(xiě)、經(jīng)費(fèi)分配、合同管理、事項(xiàng)變更、項(xiàng)目過(guò)程記錄、經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目結(jié)題、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的分配等。其中，科研項(xiàng)目記錄要求科研人員要把科研過(guò)程中的相關(guān)文件資料、相關(guān)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖片等原始數(shù)據(jù)上傳，形成一系列完整的成套科技文件[1]，既能夠“追根溯源”，明確責(zé)任，也可以追溯技術(shù)路線和記載技術(shù)首發(fā)權(quán)。項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，項(xiàng)目成果是論文的，只需填報(bào)論文名稱(chēng)、發(fā)表的刊物、發(fā)表的時(shí)間，平臺(tái)可自動(dòng)從相關(guān)期刊雜志獲取論文全文；部分論文發(fā)表的刊物沒(méi)有CN號(hào)或未收錄在期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的，可直接手動(dòng)上傳論文全文等相關(guān)信息；項(xiàng)目成果為著作的，則應(yīng)該填報(bào)著作名稱(chēng)、出版社、出版時(shí)間、總字?jǐn)?shù)等相關(guān)信息，并上傳最終定稿的著作電子版。

3.項(xiàng)目評(píng)審模塊：此模塊主要供科研管理人員和評(píng)審專(zhuān)家使用。管理人員根據(jù)學(xué)科分類(lèi)分別智能抽取評(píng)審專(zhuān)家，具體做法是，評(píng)審前管理人員向所有符合條件的評(píng)審專(zhuān)家一鍵發(fā)送短信通知，要求評(píng)審專(zhuān)家在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)在平臺(tái)中確認(rèn)可以參加評(píng)審工作。之后，管理人員在平臺(tái)中輸入每份申請(qǐng)書(shū)所需各類(lèi)評(píng)審專(zhuān)家數(shù)、每位評(píng)審專(zhuān)家可評(píng)審的最大項(xiàng)目數(shù)等參數(shù)后，點(diǎn)擊按鍵，平臺(tái)則自動(dòng)應(yīng)用大數(shù)據(jù)處理技術(shù)、人工智能技術(shù)、科技計(jì)量方法[2]等技術(shù)手段，從確認(rèn)可以參加評(píng)審工作的專(zhuān)家中智能匹配最適合的評(píng)審專(zhuān)家。管理人員一鍵發(fā)送短信通知，要求選出來(lái)的評(píng)審專(zhuān)家在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)完成在線評(píng)審工作。這樣做既可以避免人工選擇評(píng)審專(zhuān)家的諸多問(wèn)題，也可以把整個(gè)評(píng)審工作控制在較短時(shí)間內(nèi)完成，杜絕了評(píng)審專(zhuān)家之間互相通氣及科研項(xiàng)目申請(qǐng)者找專(zhuān)家“拉關(guān)系、打招呼”的可能。

4.個(gè)人查詢(xún)模塊：此模塊主要供評(píng)審專(zhuān)家和科研工作者使用。項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家在評(píng)審項(xiàng)目時(shí)，可以通過(guò)此模塊查詢(xún)與申報(bào)課題相關(guān)的論文、課題等資料，可以防止一題多報(bào)、交叉申請(qǐng)、重復(fù)立項(xiàng)。結(jié)題評(píng)審專(zhuān)家則可以利用此模塊對(duì)課題結(jié)題所提交的論文、研究報(bào)告或著作進(jìn)行查重評(píng)估，發(fā)現(xiàn)科研不端行為的，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)認(rèn)定后，課題結(jié)題不通過(guò)，同時(shí)將此科研不端行為的詳細(xì)信息記入個(gè)人科研誠(chéng)信檔案。科研工作者可以使用此模塊實(shí)現(xiàn)以下功能：一是可以查詢(xún)自己的科研論文、研究報(bào)告或著作分別引用了哪些科研工作者的論文觀點(diǎn)，引用比例占多少等信息，查詢(xún)結(jié)果可形成無(wú)法修改的文檔并允許下載；二是可以查詢(xún)自己的科研論文、研究報(bào)告或著作內(nèi)容被誰(shuí)引用過(guò)、引用了哪些內(nèi)容，并且可以直接查看該引用者的所有科研成果全文，查詢(xún)結(jié)果同樣可以下載。三是允許科研工作者主動(dòng)查詢(xún)其他科研人員的科研成果引用他人成果的具體情況，查詢(xún)結(jié)果同樣也可以下載。

5.個(gè)人舉報(bào)模塊：科研不端行為難以治理的一個(gè)重要原因就是因?yàn)槲覀兊目蒲泄芾聿块T(mén)沒(méi)有辦法及時(shí)發(fā)現(xiàn)科研工作者的抄襲、剽竊等科研不端行為并及時(shí)處理，因此，要利用科研管理平臺(tái)進(jìn)行舉報(bào)。舉報(bào)模塊的功能應(yīng)方便、高效、安全。允許科研工作者在發(fā)現(xiàn)自己的科研成果被人抄襲或剽竊時(shí)可以一鍵舉報(bào)，也可以允許主動(dòng)舉報(bào)與自己無(wú)關(guān)的科研不端行為；舉報(bào)時(shí)必須提供充足的證據(jù)，允許上傳文字、各類(lèi)文檔、照片、小視頻等內(nèi)容，特別是可以上傳從平臺(tái)中下載的查詢(xún)結(jié)果文檔；舉報(bào)后上級(jí)管理部門(mén)應(yīng)責(zé)成相關(guān)責(zé)任部門(mén)在指定期限內(nèi)對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行查實(shí)并在平臺(tái)中公布核查結(jié)果以及處理結(jié)果，同時(shí)，核查結(jié)果及處理結(jié)果公布后平臺(tái)將以短信或郵件形式通知舉報(bào)者；舉報(bào)者應(yīng)實(shí)名舉報(bào)，但管理部門(mén)必須確保舉報(bào)者的相關(guān)信息不被泄露；所有舉報(bào)內(nèi)容及核查、處理結(jié)果按舉報(bào)時(shí)間先后順序排列并公開(kāi)，所有平臺(tái)用戶都可以自由查看。

6.科研誠(chéng)信檔案模塊：2012教育部出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?jiàn)》中提出“高校要建立健全科研人員考核評(píng)價(jià)體系，建立科研誠(chéng)信檔案制度，及時(shí)準(zhǔn)確記錄科研人員從業(yè)行為。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中提出要建立完善科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，規(guī)范科研誠(chéng)信信息管理，建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度，明確實(shí)施主體、程序、要求。因此，在科研管理平臺(tái)中建立科研誠(chéng)信檔案十分必要?？蒲姓\(chéng)信檔案可參照中國(guó)人民銀行的個(gè)人信用報(bào)告模式，應(yīng)包含個(gè)人基本信息及承擔(dān)的所有科研項(xiàng)目具體情況、科研成果簡(jiǎn)況、科研不端行為具體情況及處理結(jié)果?？蒲姓\(chéng)信檔案主要是提供給科研管理部門(mén)、項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家使用?？蒲泄芾聿块T(mén)可以使用該模塊對(duì)科研工作者的科研誠(chéng)信情況進(jìn)行登記、維護(hù)；在科研項(xiàng)目申報(bào)、職稱(chēng)評(píng)審、評(píng)先評(píng)優(yōu)、進(jìn)修等重大事項(xiàng)時(shí)，科研管理部門(mén)提供個(gè)人科研誠(chéng)信檔案供決策者參考。項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家則可以在評(píng)審科研工作者的項(xiàng)目申報(bào)時(shí)一鍵查看其科研誠(chéng)信檔案，幫助評(píng)審專(zhuān)家做出決策。

（二）平臺(tái)應(yīng)具備的特征

1.平臺(tái)數(shù)據(jù)的完整性

要想讓這套科研管理平臺(tái)最大限度的發(fā)揮科研反腐以?xún)艋w科研環(huán)境的作用，平臺(tái)所使用數(shù)據(jù)的完整性至關(guān)重要。目前我國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方和維普等科研數(shù)據(jù)庫(kù)在其發(fā)展過(guò)程中，已經(jīng)注重了發(fā)展的多元化，能夠?yàn)橛脩籼峁└骶咛厣姆?wù)，但是一個(gè)明顯的問(wèn)題是各數(shù)據(jù)庫(kù)的不完整性。比如知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件的檢測(cè)范圍包括中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)/中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)專(zhuān)利全文數(shù)據(jù)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)資源、英文數(shù)據(jù)庫(kù)（涵蓋期刊、博碩、會(huì)議的英文數(shù)據(jù)以及德國(guó)Springer、英國(guó)的Taylor＆Francis期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等）、港澳臺(tái)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)庫(kù)、優(yōu)先出版文獻(xiàn)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)文檔資源、個(gè)人比對(duì)庫(kù)?？梢钥闯銎鋵?duì)外文文獻(xiàn)的收錄不足，并沒(méi)有涵蓋英文、德文、法文的全部數(shù)據(jù)庫(kù)以及世界其他語(yǔ)種的數(shù)據(jù)庫(kù)。這使得在科研不端檢測(cè)中出現(xiàn)短板，因此，應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)完善已有的科研數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上，加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)內(nèi)合作甚至國(guó)際合作[3]。本科研管理平臺(tái)應(yīng)盡可能涵蓋國(guó)內(nèi)國(guó)際所有語(yǔ)種的完整數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.平臺(tái)的強(qiáng)大分析能力

現(xiàn)有國(guó)內(nèi)科研不端檢測(cè)軟件存在兩個(gè)共性問(wèn)題，一是軟件命名欠妥、誤判公共領(lǐng)域內(nèi)容表述、未注意不同學(xué)科特點(diǎn)等[4]，特別是許多抄襲者為了騙過(guò)檢測(cè)軟件，故意將所引用內(nèi)容變換一些詞匯以達(dá)到降低查重率的目的[5]。本科研管理平臺(tái)應(yīng)充分利用人工智能的自主學(xué)習(xí)能力，配合超級(jí)計(jì)算機(jī)的強(qiáng)大計(jì)算能力，精確檢測(cè)出各類(lèi)科研不端行為。二是目前科研不端檢測(cè)軟件只能對(duì)相同語(yǔ)言的文本進(jìn)行檢測(cè)，而無(wú)法跨語(yǔ)言檢測(cè)，這就為抄襲、剽竊國(guó)外期刊上科研成果留下巨大的空間。因此，平臺(tái)應(yīng)充分利用目?jī)?nèi)國(guó)內(nèi)較成熟的翻譯軟件如有道詞典、金山詞霸等，結(jié)合人工智能及超級(jí)計(jì)算機(jī)的強(qiáng)大分析能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)所有語(yǔ)種的檢測(cè)能力，杜絕漏洞。

3.平臺(tái)數(shù)據(jù)的安全性

2013年發(fā)生在美國(guó)的“棱鏡門(mén)”事件，引發(fā)全世界人們對(duì)大數(shù)據(jù)下網(wǎng)絡(luò)安全的關(guān)注。據(jù)中國(guó)國(guó)家信息中心等部門(mén)報(bào)告顯示，2013年，中國(guó)有多個(gè)網(wǎng)站被境外通過(guò)植入后門(mén)實(shí)施控制，其中政府網(wǎng)站2452個(gè)，由此凸顯大數(shù)據(jù)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全乃至國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要性。由于科研管理平臺(tái)所擁有的海量數(shù)據(jù)涉及廣大科研工作者的個(gè)人隱私，更是事關(guān)國(guó)家安全，可見(jiàn)平臺(tái)數(shù)據(jù)的安全性十分重要。因此，在建設(shè)科研管理平臺(tái)時(shí)，應(yīng)利用最新的量子技術(shù)，結(jié)合超級(jí)計(jì)算機(jī)，構(gòu)建強(qiáng)大的防火墻，保證平臺(tái)數(shù)據(jù)的安全性。

二、建立不能腐的制度

這些年，科研不端行為屢禁不止并且大有愈演愈烈之勢(shì)的一個(gè)重要原因就是違規(guī)成本太低。各高校為了保護(hù)學(xué)校的聲譽(yù)，即使有科研工作者被人舉報(bào)，大多情況下是低調(diào)從輕處理。違規(guī)的低成本與違規(guī)的高收益形成的巨大反差，使得不斷有人挺而走險(xiǎn)。國(guó)務(wù)院于2018年2月1日發(fā)布《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，要求抓緊制定對(duì)學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”、樹(shù)立正確科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向的規(guī)定，加大對(duì)學(xué)術(shù)造假行為的打擊力度，夯實(shí)我國(guó)科研誠(chéng)信基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，要想徹底解決科研不端行為，就必須制定嚴(yán)厲的懲治問(wèn)責(zé)制度，使科研不端行為者承擔(dān)“一處失信，處處受限”的后果。

對(duì)科研不端行為的直接責(zé)任人即科研工作者本人，高校紀(jì)委應(yīng)“一票否決”其由此而獲取的職稱(chēng)評(píng)定、年度考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先、提拔任用、學(xué)位申請(qǐng)等；對(duì)科研不端行為發(fā)生后所取得的所有項(xiàng)目，要取消其立項(xiàng)資格，追繳項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并在5-10年等較長(zhǎng)年限內(nèi)不得再申報(bào)任何項(xiàng)目；及時(shí)取消、撤銷(xiāo)因科研不端行為而獲取的學(xué)位、獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，嚴(yán)重者甚至解除聘用合同等[6]；處理結(jié)果應(yīng)公開(kāi)發(fā)布并記錄到科研管理平臺(tái)中的個(gè)人科研誠(chéng)信檔案。

三、構(gòu)筑不想腐的堤壩

2018年7月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》中提出要加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)，建設(shè)完善嚴(yán)重失信行為記錄信息系統(tǒng)，推進(jìn)科研信用與其他社會(huì)領(lǐng)域誠(chéng)信信息共享，逐步建立科研領(lǐng)域補(bǔ)領(lǐng)激勵(lì)機(jī)制。在扎牢不能腐的籠子、建立起不能腐的制度的情況下，應(yīng)構(gòu)筑一條不想腐的堤壩，即建立激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)科研工作者從思想上解除實(shí)施科研不端行為的欲望，樹(shù)立科研誠(chéng)信的意識(shí)，激發(fā)科研工作的熱情和動(dòng)力，營(yíng)造一種風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，推動(dòng)高?？蒲泄ぷ鹘】蛋l(fā)展。調(diào)整科研經(jīng)費(fèi)比例，增加間接費(fèi)用比重。建議在提高結(jié)題要求和嚴(yán)把結(jié)題關(guān)的前提下，增加哲學(xué)社會(huì)科學(xué)課題的間接費(fèi)用，并且同一級(jí)別的不同類(lèi)型課題的間接費(fèi)用應(yīng)有所區(qū)別。建議重點(diǎn)項(xiàng)目的間接費(fèi)用占申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總額的50%，一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目的間接費(fèi)用占申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總額的40%。設(shè)立科研誠(chéng)信模范獎(jiǎng)。對(duì)于科研成果多、科研成果質(zhì)量高并且科研誠(chéng)信好的科研工作者，高?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)考慮設(shè)置科研誠(chéng)信模范獎(jiǎng)，并且在評(píng)聘職稱(chēng)、評(píng)優(yōu)評(píng)先時(shí)享有優(yōu)先權(quán)。從而鼓勵(lì)科研工作者爭(zhēng)當(dāng)科研誠(chéng)信模范，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，推動(dòng)高?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展。