陳穩(wěn)

[關鍵詞？演中世紀，西歐城市，市民意識，自治權

[中圖分類號]G63 [文獻標識碼]B [文章編號]0457-6241（2019）03-0010-05

初中2011版課標要求“知道西歐中世紀的城市既是工商業(yè)者的聚居地，也是一個相對自治的共同體”。實驗課標雖然在“中古歐亞文明”之下提出“了解西歐城市興起的歷史意義”，但是沒有指出“工商業(yè)者的聚居地”和“自治的共同體”，教材也僅僅指出城市取得自治權——這與自治共同體的內(nèi)涵還有差距。新版課標突出西歐城市這兩個特征，用意深遠。中世紀西歐城市在西歐社會走向現(xiàn)代社會的過程中發(fā)揮了獨特作用。這種作用既包括對工商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，又包括對城市、行會，以及各類市民團體自由權利的孕育作用。由侯建新主編的部編初中教材九年級（上冊）第9課在“自由和自治的城市”“城市居民的身份”兩個小標題下，敘述了西歐城市興起的社會經(jīng)濟背景、城市通過“特許狀”取得自治的權利范圍、市民的來源、市民的生活及其發(fā)展趨向;其中有很多是全新的內(nèi)容。教師備課應在教材基礎上有深入的了解和認知，借用老教師的話要“吃透教材”，理解準確再設計教學環(huán)節(jié)。

首先要明確時間概念。西歐莊園從9世紀出現(xiàn)，11世紀遍布西歐各地。西歐城市在10世紀以后像蘑菇一樣陸續(xù)出現(xiàn)，12～13世紀達到高潮。①5世紀西羅馬帝國滅亡，此后西歐一片蕭條。9世紀開始復蘇。教材“西歐莊園”與“城市興起”存有邏輯關系，意在說明在農(nóng)業(yè)復蘇基礎上城市慢慢興起。與之相對應，西歐蕭條時期中國正適大唐盛世;10～13世紀中國處于宋元時期。

一、中世紀西歐城市的概念和特征

其次要明確西歐中世紀城市的特征。中世紀城市史專家諾爾曼·龐茲指出：“城市或市鎮(zhèn)（這兩個詞幾乎是同義詞）是比村莊大的人類居民點，其居民的就業(yè)和謀生并不主要依靠農(nóng)業(yè)。事實上，功能的多樣性（如手工制造業(yè)、商業(yè)、服務業(yè)甚至農(nóng)業(yè)本身）是它的突出特點之一。城市的另一個特點，是其市民所耕作的土地不能生產(chǎn)足夠的糧食來維持其基本生存，至少中世紀城市是這樣。他總是需要從其直接控制的地區(qū)以外輸入食物。由于這種輸入需要回饋或支付，因此市民們又必須為外人生產(chǎn)商品或提供服務。每一個成功的城市最終不僅同周圍區(qū)域也與相對較遠的地方建立了復雜關系，它們既向城市供應食物，也向城市提供手工業(yè)所需的原材料。它們是城市的腹地?！雹谌缃滩乃?，城市是手工業(yè)和商業(yè)的中心，也就是說，城市是經(jīng)濟中心。這同中國古代城市大都以政治中心出現(xiàn)完全不同。中國古代城市中有府衙、縣衙等政府機關和軍隊駐守，居民中有官員、軍人、地主，也有工商業(yè)者，西歐城市則主要是工商業(yè)者的居住地。

其三是共同體概念。由于中世紀西歐城市主要是工商業(yè)者的聚集地，共同利益使城市市民形成社會共同體。中國古代城市中包括各色人等，利益不同形不成利益共同體，不像西歐城市市民逐漸發(fā)展成一個市民階級。

再有就是中世紀西歐城市還不能完全擺脫領主的控制，國王和領主居住在自己的城堡里，也有領主住在城市，但他們是城市的統(tǒng)治者。城市要從他們那里爭取自治的權力。

從外在形式上，中西城市都有城墻，只不過中國式的城一般是方形的，城市的政治中心地位越高，城的規(guī)模越大，城墻相對也比較高，突出軍事防御功能。中世紀西歐城市也有城墻，但規(guī)模要小得多，也不是方形的;城墻包圍的地域就是城市所占的范圍。盡管也是出于安全而建設，但沒有軍隊把守。

二、中世紀西歐城市的規(guī)模

中世紀西歐的大城市人口最多的也就5萬多人，而且不超過10個，如巴黎、佛羅倫薩、威尼斯等。2～5萬人口的城市，整個西歐也只有15～20個，如意大利的羅馬、西班牙的巴塞羅那、法國的里昂、德國的科隆，等等。1萬～2萬人口也算大城市。1萬人以下的中小城鎮(zhèn)到處都是。①“中世紀西歐的大小城鎮(zhèn)大約有1萬個左右，也就是說每500平方公里有一個城市，或者說每隔20公里左右就有一個城市?！雹谶@樣的密度已經(jīng)很大了。具體到西歐各國，情況也存在差異。以英國為例，“15、16世紀時，英國中小城鎮(zhèn)人口一般都在1000人上下”，“英格蘭的中小城鎮(zhèn)大約有700個左右。就是說，在英格蘭大約13萬平方公里的版圖上平均不到200平方公里就分布有一個中小城鎮(zhèn)”;③在中小城之上，英國還有地方城市，人口規(guī)模在5000左右，全英格蘭共有70個左右;最大的城市是倫敦，到中世紀晚期人口約5萬人。④

北宋東京汴梁是百萬人口的超級大城市，世界獨此一家?，F(xiàn)在中國的面積比歐洲小56萬平方公里（56萬平方公里略小于青海?。０ǖ聡趦?nèi)的西部歐洲統(tǒng)稱西歐，面積大約占歐洲一半。1000年時歐洲人口大約接近3千萬，⑤西歐不到2千萬。⑥而經(jīng)過戰(zhàn)爭和屠殺，明朝初年中國人口還有6千萬。以人口數(shù)字和地域面積平均計算，西歐城鎮(zhèn)的密度大于中國。

西歐最初的城鎮(zhèn)很小，城內(nèi)只有一條街道，或兩條縱橫的街道。街道中心或十字交叉處是市場地。在市場地周圍，手工業(yè)者住一塊，商人住一塊。也有以領主或教堂為中心的居住區(qū)。領主即便住在城內(nèi)，也不是城市共同體的成員。

西歐初期城市中還帶有濃厚的農(nóng)業(yè)色彩。居民在房前屋后種菜，養(yǎng)豬養(yǎng)牛。中國的小城市也是如此。河北省永年縣的古城保存至今，本世紀初城里還有菜地，還種有少量農(nóng)作物。

三、中世紀西歐城市興起的動因

中世紀西歐城市何以興起，這是史學界長期研究的熱點問題，中外學者比較一致的觀點是“生產(chǎn)不足論”，認為“在中世紀西歐社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，由于各個大小不同層次的經(jīng)濟系統(tǒng)在物質(zhì)生產(chǎn)上不能滿足自我需要，因而必須尋求系統(tǒng)外的經(jīng)濟養(yǎng)分來填補需求缺口，利用外部經(jīng)濟因素來滿足內(nèi)部需要，工商業(yè)的發(fā)展和城市興起便是這種尋求展開的必然產(chǎn)物”。⑦簡言之，城市的興起主要是周圍農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。中小城鎮(zhèn)最初都是周邊鄉(xiāng)村的工商業(yè)活動中心。

在“西歐莊園”一課中，有“莊園是一個獨立的自給自足的經(jīng)濟和政治單位”的定義。那么，怎樣理解城市滿足了鄉(xiāng)村發(fā)展的需要呢？

莊園的廣泛建立使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)逐漸有了組織保證。于是，領主經(jīng)濟和農(nóng)民經(jīng)濟成為中世紀西歐社會中最基礎層次的經(jīng)濟系統(tǒng)。莊園的一切生產(chǎn)都是為了滿足領主的消費和奢侈需求，也是為滿足農(nóng)民最低生活和生產(chǎn)需要。但是有些生產(chǎn)生活用品是莊園無法生產(chǎn)的，如鹽、鐵和高級手工業(yè)消費品。這即是上述所言“不能滿足自我需求”。莊園經(jīng)濟在發(fā)展中始終是某些方面生產(chǎn)能力不足，而某些方面生產(chǎn)能力相對充足。整個西歐也是各地經(jīng)濟需要互補，各地區(qū)、各城市都需要從外部獲得經(jīng)濟養(yǎng)分。這種需求伴隨農(nóng)業(yè)的發(fā)展越來越旺盛。農(nóng)民生產(chǎn)有了剩余，用糧食換取日用品;領主擁有剩余農(nóng)產(chǎn)品，開始追求高檔地毯、水晶器皿、高檔餐具和香料絲綢等奢侈消費品。領主和農(nóng)民的收入“在中世紀早中期（約5～13世紀）和晚期（約14～15世紀）呈現(xiàn)出相反的變化趨勢”，“中世紀早中期領主收入增加、農(nóng)民收入減少”;“中世紀晚期領主收入下降、農(nóng)民收入上升”。①這種變化趨勢與城市的興起和發(fā)展高潮相吻合。10世紀出現(xiàn)的城市規(guī)模很小，因為農(nóng)業(yè)還是復蘇階段，農(nóng)民貧窮，需求有限。12～13世紀城市發(fā)展出現(xiàn)高潮，這時西歐莊園遍布，人口增長，農(nóng)民數(shù)量的增加和領主收入增加導致需求旺盛。農(nóng)民依然要用一部分產(chǎn)品或貨幣來購買生活必需品，促進了鄉(xiāng)村集市的活躍;領主在收入增加的情況下，剩余產(chǎn)品大量出售，為換取奢侈品提供了條件。如英國馬歇爾伯爵的肯尼特莊園，1270—1271年度總收入為69英鎊，而出售產(chǎn)品收入占了53英鎊，接近八成，全部都是羊毛等農(nóng)副產(chǎn)品。②到了中世紀后期，領主收入減少，農(nóng)民收入增加，不僅反映了農(nóng)民物質(zhì)生產(chǎn)能力增強，財富有了積累，而且農(nóng)民從事剩余農(nóng)產(chǎn)品交換的愿望開始強烈，市場交換已經(jīng)滲透到農(nóng)民經(jīng)濟當中，“貿(mào)易成為每個人日常生活的一部分，城鎮(zhèn)成倍增加。英國變成歐洲工業(yè)化程度很高的國家之一，許多土地以如此大的持有地的形式經(jīng)營，以至于我們要考慮再稱其承租人為農(nóng)民是否合適。領主的經(jīng)濟影響力受到削弱，市場的作用更加普遍，為交換土地保有權而提供的服役在社會關系中的作用逐漸消失”。③以上論述表明莊園經(jīng)濟已經(jīng)趨于瓦解，并出現(xiàn)了在此基礎上的市場交換活躍和城市經(jīng)濟繁榮。④中世紀西歐的莊園檔案有很多經(jīng)濟活動的賬單，農(nóng)民給領主交了什么實物，領主每一次出售莊園產(chǎn)品、購買外部商品，都會詳細記錄下來。

四、城市的自治權

中世紀西歐城市無論坐落在何處，都是在大小封建領主的領地之上。因此，城市一經(jīng)產(chǎn)生就和領主產(chǎn)生了統(tǒng)治與被統(tǒng)治、管理與被管理的關系。領主一方有國王、有各級貴族、有主教，他們通過代理人統(tǒng)治、管理城市，直接干涉城市的工商業(yè)活動。隨著時間的推移，這種統(tǒng)治與干預，特別是經(jīng)濟上的隨意榨取，成為城市難以承受的負擔，嚴重阻礙了城市的發(fā)展，侵害了城市工商業(yè)者的利益。城市爭取自治權的斗爭因此開始。由于市民形成利益共同體，政治訴求一致，所以每個市民都匯集到爭取自治權的潮流中，因為城市的自治是市民個人獲得自由的前提。

城市爭取自治權的方式多種多樣，總的來看有金錢贖買和武裝斗爭兩種方式。具體到每個城市采取怎樣的方式，更多地取決于領主的態(tài)度。法國瑯城爭取自治權的斗爭，先后采用了金錢贖買和武裝斗爭兩種方式，是非常典型的例子。歐洲其他地方的城市，如英國的多數(shù)城市，法國地中海沿岸的城市，則以金錢贖買為主。法國東北部的亞眠、康布雷和德國的沃爾姆等萊茵河城市，則以武裝斗爭為主。⑤結(jié)果是大部分城市獲得了自治權。

在此基礎上，特許狀的頒發(fā)就有了特殊含義。特許狀是國王或領主（主要是國王）頒發(fā)給自治城市的法律憑證?？瓷先ゾ褪且粡埣垼澈髤s蘊含著深刻的內(nèi)涵。最為關鍵的一點在于，13世紀開始，西歐王權增強。王權為了尋找對抗大封建主的依靠力量，就采取給城市頒發(fā)“特許狀”的辦法以換取城市的支持，即使這些城市位于領主的土地上。城市方面要求進一步擺脫領主的控制，則向王權靠攏，從國王那里獲得“特許狀”成為現(xiàn)實政治的需要。城市獲得“特許狀”的過程是和王權的擴張、西歐各封建國家等級君主制的形成聯(lián)系在一起的。對于初中學生來說，這樣解讀似乎過于復雜;但是同樣內(nèi)容在高中必須深入到時代背景。

城市的自由權利，主要包括以下幾方面：城市居民在法律上是自由人，其后代也是自由人;城市土地一般成為自由地產(chǎn);城市有財政自由;等等。①這樣的自由權利為城市本身和市民創(chuàng)造了較大發(fā)展空間。

五、城市市民的身份

伴隨城市的興起和發(fā)展，市民人數(shù)不斷增長。中世紀西歐城市市民來源大致分為兩類：一類是該城市的原住民，另一類是周圍鄉(xiāng)村或者外地的移民。②因為城市從國王或領主那里取得了自治權，因此進入城市的人，只要在城市住滿一年零一天，就成為該市市民，成了自由人;所以，城市對渴望獲得人身自由的農(nóng)民具有很大吸引力。以英國為例，從1100年到1300年，英國興起了約140個新城市，加上原有的城堡和市鎮(zhèn)，到14世紀初，大約有400個城鎮(zhèn)。人們一般認為，英格蘭中西部城鎮(zhèn)的絕大多數(shù)居民來自附近30至40英里以內(nèi)的地區(qū)。③一些規(guī)模較大的城市，如港口城市布里斯托爾和中部城市考文垂，約有1/3以上的市民來自周圍農(nóng)村。倫敦行會中手工業(yè)師傅同一些農(nóng)村家庭簽訂的“學徒契約”，證實了倫敦大部分人口來自農(nóng)村移民。英國如此，西歐其他地區(qū)的城市情況也大致相同。

但是，城市進入發(fā)展階段后，市民來源還是發(fā)生了明顯變化。有的市民為改善社會和經(jīng)濟處境而遷居其他城市;還有憑知識和技術的團體移民，以跨地區(qū)或跨國流動為主。④這種現(xiàn)象反映了市民自由遷徙的權利，這樣的流動有利于城市經(jīng)濟的發(fā)展，為西歐城市在近代進一步繁榮發(fā)展創(chuàng)造了條件。

城市中較早出現(xiàn)的行會是手工業(yè)者為保護自身利益，按照行業(yè)聯(lián)合起來的組織。市民從事工商業(yè)的開業(yè)資格、日常的經(jīng)營活動，以及很多城市管理事項，都受到行會的控制。中小城鎮(zhèn)的市民一般兼營手工業(yè)和商業(yè)，基本面向本城市和附近農(nóng)村，手工業(yè)負責生產(chǎn)城鄉(xiāng)居民的日用消費品，商業(yè)負責城鄉(xiāng)居民的剩余產(chǎn)品交換。市民的職業(yè)也多樣化，有食品加工、紡織和成衣、建筑、商業(yè)、服務業(yè)、皮革業(yè)和航海業(yè)等。⑤大一些的城市，如英國的考文垂、佛蘭德爾城市、德意志城市等，工商業(yè)更加發(fā)達，手工業(yè)行業(yè)更多，產(chǎn)品種類更齊全;商業(yè)的服務范圍更加廣泛，一般能輻射到若干個地區(qū)級的中心城市。商人的比重不斷增加，所從事的行業(yè)更加多樣，甚至房地產(chǎn)市場也在發(fā)育成長。⑥中世紀城市市民的生活并不枯燥乏味，而是充滿了生活氣息。這種氣息是城市獲得自治權的結(jié)果，是城市擁有較高自由給市民留下的足夠的發(fā)展空間。城市中相對自由的社會環(huán)境，促進了市民階層的形成，并且為后來進一步分化出早期資產(chǎn)階級創(chuàng)造了條件。

六、城市的管理

市政管理是教材沒有的內(nèi)容，但是，城市如何管理是個潛在的問題。西歐城市與中國古代城市基本依賴國家政權、全憑官府老爺（被稱之為父母官）管理，實在是有著太多不同。城市興起后一直伴隨爭取自治權的斗爭。得到自治權，必然要解決管理問題。西歐城市主要通過各種制度讓市民們共同遵守，通過各種機構(gòu)實施管理，創(chuàng)造了多樣的、較為完善的市政機構(gòu)和管理制度。雖然每個城市不盡相同，但大致主要有以下四個職位和機構(gòu)：

1.市長，城市的最高負責人。市長一般一年一選任，職責是作為最高行政長官處理城市日常事務。

2.大總管，協(xié)助市長，掌管財政，通常也是由市民推舉產(chǎn)生。大總管是有較強獨立性的市政官員，在一定程度上能夠制約市長的作為。

3.市政會，城市最高權力機關。核心成員有前市政要員，如前市長、前大總管、前大法官等城市權貴;外圍層面有工商界代表。這兩個層次的人員加上現(xiàn)任市政官員一起開會，商討具體的行政措施。

4.城市法庭。由大法官掌握，處理城市各種法律事務以及各種糾紛。從起源上看，城市法庭的出現(xiàn)要早于其他市政機構(gòu)，即司法自治要早于行政自治。城市法庭的審判原則、司法程序，以及組成人員都經(jīng)歷了一個變化過程。大部分城市法庭的審判權主要在民事方面，刑事案件多數(shù)上交領主法庭、國王法庭審理。①

市政當局的職能也日趨多樣，除行政和司法，還對經(jīng)濟進行調(diào)控、對社會進行管理及對外交往。這樣每個城市都有類似一個“小政府”，成了西歐社會政治體系中又一個相對立的政治單元。

七、余論

有關中世紀西歐城市的教學內(nèi)容，筆者認為有兩點可供教師們探討。

第一，城市居民的市民意識問題。如同民族產(chǎn)生的直接標志是民族意識的形成一樣，市民階級的形成有賴于市民意識的形成。在中世紀西歐封建社會中，封君封臣制導致農(nóng)民和市民都認為自己是領主的人，不是國王的臣民。這種觀念使得城市市民把[光主要放在本城市內(nèi)，產(chǎn)生了“本城是所有市民的集合體，自己是城市這個政治體和經(jīng)濟體的一員”的市民意識。市民在城市共同體中力求自身利益的最大化，借助共同體實現(xiàn)自己的發(fā)展，同時也努力維護共同體利益，維系這個共同體的存在。②無論是為爭取本城市的利益與領主斗爭，還是最終依靠王權壯大自身力量，城市都能夠保持基本的團結(jié)一致，奧妙就在于市民意識的形成。近代早期歐洲民族國家形成的過程中出現(xiàn)的國民意識，在一定程度上是由市民意識轉(zhuǎn)化而來的。同樣內(nèi)容，高中教學應當深入到這個層面。

第二，城市發(fā)展與大學興起的聯(lián)系。教材把城市和大學的興起安排在同一課中，指出或探究二者的內(nèi)在聯(lián)系，初高中應該有所差別。無論初高中都要抓住“自由”“自治”兩個關鍵詞。因為城市為人的發(fā)展提供了自由空間，而人的自由發(fā)展不僅包括經(jīng)濟自由，也包括思想文化領域的自由。初中以行會為線索，手工業(yè)者有行會，教師有教師行會，學生也有學生行會。城市中的學校由教師行會或?qū)W生行會選舉會長管理，最初的大學就這樣形成了。最早的大學是意大利博洛尼亞大學，由學生行會主導建立，巴黎大學是教師行會主導建立的。大學在發(fā)展過程中，教會和國王希望大學成為學術和文化中心，大力扶持;大學也陸續(xù)取得了教育自主權、免稅特權和司法特權。這使大學又成為城市中自治程度較高的地方。大學的興起不是本文主題，不再贅述。

總之，中世紀西歐城市孕育了新的經(jīng)濟關系，培育了市民階層這一新的社會力量，促進了社會觀念和政治法律精神的形成，萌發(fā)了全新的文化精神和價值觀念，對西歐傳統(tǒng)的封建經(jīng)濟形態(tài)起著瓦解作用。

① 劉景華：《人類六千年》（上），北京：中國青年出版社，2017年，第304～305頁。

② [英]諾爾曼·龐茲：《中世紀城市》，劉景華、孫繼靜譯，北京：商務印書館，2015年，第7頁。

① 劉景華：《人類六千年》（上），第306頁。

②⑦ 劉景華：《西歐中世紀城市新論》，長沙：湖南人民出版社，2000年，第41、3～15、16頁。

③④ 劉景華：《城市轉(zhuǎn)型與英國的勃興》，北京：中國紡織出版社，1994年，第73，84、100頁。

⑤ 《泰晤士世界歷史地圖集》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1982年，第120頁。

⑥ 齊世榮總主編：《世界史·古代卷》，北京：高等教育出版社，2006年，第305頁。

① 徐浩：《歐洲中世紀領主與農(nóng)民的收入變化》，《經(jīng)濟社會史評論》2017年第4期。

② 劉景華：《西歐中世紀城市新論》，第28頁。

③ [英]克里斯托弗·戴爾：《轉(zhuǎn)型時代——中世紀晚期英國的經(jīng)濟與社會》，莫玉梅譯，北京：社會科學文獻出版社，2010年，第2頁。

④ 李新寬：《英國市場經(jīng)濟體制的形成》，《經(jīng)濟社會史評論》2017年第1期。

⑤ 佛蘭德爾城市雖經(jīng)過多次斗爭，但一直沒有獲得自治權，是歐洲城市中較為突出的例外。

①②④⑤ 劉景華：《走向重商時代》，第164～165、254、255～256、248頁。

③ 谷延方：《英國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城市化》，北京：中央編譯出版社，2011年，第92頁。

⑥ 姜啟舟：《中世紀英格蘭城鎮(zhèn)房地產(chǎn)市場的產(chǎn)權分析》，《經(jīng)濟社會史評論》2018年第1期。

① 詳細介紹見劉景華：《走向重商時代》，第166～169頁。

② 劉景華：《從市民意識到國民意識》，《經(jīng)濟社會史評論》2018年第1期。