劉丹　李飛

摘 要 《刑法修正案（九）》將機(jī)動(dòng)車駕駛證納入身份證件類犯罪的證件類型，將偽造、變?cè)?、買賣、使用虛假機(jī)動(dòng)車駕駛證的行為納入刑法打擊范圍，體現(xiàn)了國(guó)家維護(hù)相關(guān)證件的管理秩序、遏制欺詐及相關(guān)重大刑事犯罪、打造誠(chéng)信社會(huì)的需要。司法實(shí)務(wù)中要準(zhǔn)確適用相關(guān)罪名，應(yīng)首先查明行為人是否存在偽造、變?cè)?、買賣駕駛證件的行為，繼而查明是否發(fā)生了使用行為、使用行為是否發(fā)生在國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中、使用的駕駛證能否被證明系偽造、是否達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度。認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)重點(diǎn)從使用虛假證件的數(shù)量、次數(shù)、非法牟利的數(shù)額、對(duì)相關(guān)證件管理秩序的擾亂程度、是否損害第三人的合法權(quán)益等方面進(jìn)行綜合認(rèn)定。

關(guān)鍵詞 《刑法修正案（九）》 虛假身份證件 機(jī)動(dòng)車駕駛證 情節(jié)嚴(yán)重

作者簡(jiǎn)介：劉丹，河南省檢察機(jī)關(guān)調(diào)研人才，新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)人民檢察院未檢辦主任，二級(jí)檢察官，研究方向：刑法、刑事訴訟、電子證據(jù);李飛，新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)人民檢察院，公訴科檢察官助理，研究方向：刑法電子證據(jù)。

中圖分類號(hào)：D924.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.02.030

自2015年11月1日施行《刑法修正案（九）》以來(lái)，立法機(jī)關(guān)對(duì)原身份證件類犯罪中規(guī)定的證件類型予以擴(kuò)大，同時(shí)新增使用虛假身份證件、盜用身份證件罪，以刑事手段對(duì)相關(guān)證件在使用環(huán)節(jié)的弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的行為予以打擊，進(jìn)一步維護(hù)相關(guān)證件的管理秩序，體現(xiàn)了國(guó)家遏制欺詐及相關(guān)重大刑事犯罪、打造誠(chéng)信社會(huì)的需要，也發(fā)揮了刑法在維護(hù)誠(chéng)信社會(huì)、懲治背信失信行為方面的功能和對(duì)公民行為價(jià)值取向的引領(lǐng)推動(dòng)作用。

《刑法》第280條第3款關(guān)于身份證件犯罪的條款修改為：“偽造、變?cè)?、買賣居民身份證、護(hù)照、社會(huì)保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！辈⑿略龅?80條之一：“在依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中，使用偽造、變?cè)斓幕蛘弑I用他人的居民身份證、護(hù)照、社會(huì)保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件，情節(jié)嚴(yán)重的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金?！?/p>

全國(guó)各地就該修改及新增罪名已有多起判例，對(duì)“人民檢察院案件信息公開網(wǎng)”公開的文書初步統(tǒng)計(jì)，涉及駕駛證的案件約占全部買賣證件罪案件的54%，涉及虛假駕駛證的案件約占全部使用虛假證件罪案件的87%。故對(duì)此占比極大的特定犯罪情形進(jìn)行深入分析與思考極有必要。

在司法實(shí)務(wù)中要適用上述罪名，均需緊扣其構(gòu)成要件。具體到涉及駕駛證的行為，重點(diǎn)在于審查以下內(nèi)容：首先查明行為人是否存在偽造、變?cè)?、買賣駕駛證件的行為，若能夠查實(shí)，則其行為已構(gòu)成偽造、變?cè)?、買賣身份證件罪;若不能查明，則審查其是否符合使用虛假身份證件罪的構(gòu)成，即是否發(fā)生了使用行為、其使用行為是否發(fā)生在國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中、其使用的駕駛證能否被證明系偽造、是否達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度。

一、駕駛證的合法取得及虛假駕駛證的認(rèn)定

合法取得駕駛證是指符合許可條件并參加考試合格后，經(jīng)公安機(jī)關(guān)交通管理部門頒發(fā)取得，這在《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》第19條有明確規(guī)定。因此行為人通過(guò)其他途徑獲取的駕駛證件，如偽造、變?cè)祚{駛證、購(gòu)買、盜用或者騙取他人的駕駛證等，均不屬于合法取得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為虛假駕駛證。

二、買賣駕駛證件行為的類型及買賣行為的認(rèn)定

筆者認(rèn)為買賣駕駛證件主要有兩種典型的行為，一是以再次出售販賣為目的的買入，二是為個(gè)人使用而買入。前者最終目的是通過(guò)販賣行為謀取非法利益，通常買賣的次數(shù)多，數(shù)量大，非法牟利的數(shù)額也較大，嚴(yán)重?cái)_亂駕駛證件的管理秩序。后者通常僅存在買入行為，且買入數(shù)量較少。根據(jù)使用的目的不同，筆者認(rèn)為又分作三種不同的類型，分別為“合法目的”、一般違法目的和犯罪目的。常見的“合法目的”情形，如真實(shí)駕駛證遺失后，嫌補(bǔ)辦程序繁瑣而使用真實(shí)駕駛證信息定制假證后使用，此行為雖屬于使用虛假駕駛證，但其并未造成實(shí)質(zhì)上對(duì)證件管理秩序這一法益的損害。一般違法目的，常見如使用虛假駕駛證逃避公安機(jī)關(guān)對(duì)交通違章等行為的查處。前述二種情形，通常所載明的個(gè)人信息是屬實(shí)的，且買入的數(shù)量少，常常僅為一本，其行為對(duì)證件管理秩序擾亂程度底。而用于犯罪目的買入的證件，一般均系盜用他人真實(shí)身份信息或者虛構(gòu)身份信息而制作，一旦使用常給案件偵查工作帶來(lái)極大阻礙，或者給被冒用人造成嚴(yán)重名譽(yù)損失和經(jīng)濟(jì)損失，社會(huì)危害性較大。

關(guān)于買賣行為的認(rèn)定，筆者認(rèn)為只要具有出售、購(gòu)買兩種行為之一，即屬于買賣行為。張明楷教授提出觀點(diǎn)，認(rèn)為買賣形式對(duì)于買賣雙方來(lái)說(shuō)都是彼此的對(duì)向犯，買賣包括購(gòu)買、出賣以及既買又賣。 陳興良教授也認(rèn)為買賣是指買和賣，兩者具有并列關(guān)系，也稱為對(duì)合關(guān)系，即買者與賣者都構(gòu)成犯罪，也就是所說(shuō)的彼此俱罪。 筆者高度認(rèn)同張明楷和陳興良教授的意見。

在司法實(shí)務(wù)中，偽造、變?cè)?、買賣駕駛證件的行為常因證據(jù)單一，僅有犯罪嫌疑人的供述而無(wú)法認(rèn)定。駕駛證類犯罪常系交警執(zhí)勤時(shí)偶然查獲而案發(fā)，通常距犯罪嫌疑人取得虛假證件的日期間隔已較長(zhǎng)，同時(shí)由于獲得虛假證件的渠道常為從網(wǎng)上定制獲得，犯罪嫌疑人也無(wú)法得知對(duì)方真實(shí)身份和有效聯(lián)系方式，故其供述常因上游偽造、變?cè)?、買賣行為未查明、相關(guān)人員未到案而無(wú)法予以認(rèn)定。對(duì)于此種情形，應(yīng)當(dāng)充分審查其行為是否構(gòu)成使用虛假身份證件罪。

三、在依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供身份證明的活動(dòng)中使用駕駛證的情形及相關(guān)法律規(guī)定

駕駛證是用于證明持證人具有相應(yīng)駕駛資格的憑證。由于其采用居民身份號(hào)碼進(jìn)行編號(hào)，同時(shí)載有持證人姓名、性別、出生日期、住址等個(gè)人信息，故在社會(huì)生活中除作為駕駛資格證明外，在與交通管理有關(guān)的場(chǎng)合如處理交通違章、參與機(jī)動(dòng)車搖號(hào)等，也被作為身份證明使用。

筆者認(rèn)為，駕駛證作為資格證明，其使用方式只能是行為人自愿且自行出示，使相對(duì)方取得該證件并用于查驗(yàn)或證明。對(duì)于并非行為人自愿且自行出示的情形，不應(yīng)認(rèn)定為使用行為。如對(duì)抓獲的犯罪嫌疑人依法搜身并搜得駕駛證件這一行為，就不屬于犯罪嫌疑人使用駕駛證的行為。同時(shí)駕駛機(jī)動(dòng)車的行為本身也不屬于對(duì)駕駛證的使用，而是行使了駕駛資格這一權(quán)利本身?！吨腥A人民共和國(guó)道路交通安全法》第95條、第99條對(duì)未攜帶駕駛證而駕駛機(jī)動(dòng)車的行為同未取得駕駛證或駕駛證被暫扣、吊銷期間駕駛機(jī)動(dòng)車的行為進(jìn)行了區(qū)分規(guī)定，即證明駕駛機(jī)動(dòng)車上路時(shí)行使的是駕駛資格，而不是基于對(duì)駕駛證的使用。

關(guān)于“國(guó)家規(guī)定”，在《刑法》第96條中已明確為全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。因此，不包含地方性法規(guī)、規(guī)章以及其他社會(huì)團(tuán)體、組織制定的內(nèi)部規(guī)定等。

經(jīng)筆者統(tǒng)計(jì)，“國(guó)家規(guī)定”中直接涉及使用駕駛證的行為，主要規(guī)定在程序性法律中。如《中華人民共和國(guó)反恐怖主義法》第53條中責(zé)令恐怖活動(dòng)嫌疑人員遵守約束措施并將駕駛證等證件交給公安機(jī)關(guān)保存;《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第69條取保候?qū)?、?5條監(jiān)視居住強(qiáng)制措施中要求犯罪嫌疑人將駕駛證等證件交給執(zhí)行機(jī)關(guān)保存;另《機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條例》第11條規(guī)定投保人投保時(shí)，應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)公司如實(shí)告知駕駛證號(hào)碼等多項(xiàng)信息。

除上述直接規(guī)定外，有多部法律法規(guī)涉及駕駛證相關(guān)的處罰措施，并規(guī)定由公安機(jī)關(guān)交通管理部門及交通警察負(fù)責(zé)交通違法查處及事故處理，因此交通警察執(zhí)法時(shí)要求出示駕駛證也屬于“國(guó)家規(guī)定”應(yīng)當(dāng)出示證件的情形。如《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》第87條：公安機(jī)關(guān)交通管理部門及其交通警察對(duì)道路交通安全違法行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)和本法的有關(guān)規(guī)定對(duì)道路交通安全違法行為予以處罰;第88條：對(duì)道路交通安全違法行為的處罰種類包括：警告、罰款、暫扣或者吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證、拘留。因此，公安機(jī)關(guān)交通管理部門及其交通警察有權(quán)對(duì)道路交通違法和事故進(jìn)行處理。而在處理過(guò)程中，必然涉及到身份調(diào)查、駕駛資格調(diào)查等執(zhí)法行為，因此交通警察在執(zhí)法時(shí)要求出示駕駛證也屬于“國(guó)家規(guī)定”應(yīng)當(dāng)出示證件的情形。

筆者認(rèn)為，其他地方性法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范文件中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)出示駕駛證的情形，明顯不屬于“使用虛假身份證件罪”構(gòu)成要件中所規(guī)定的情形。如部門規(guī)范性文件《中國(guó)人民銀行關(guān)于改進(jìn)個(gè)人銀行賬戶服務(wù)加強(qiáng)賬戶管理的通知》規(guī)定，銀行為申請(qǐng)人開立個(gè)人賬戶時(shí)，通過(guò)有效身份證件無(wú)法準(zhǔn)確判斷開戶申請(qǐng)人身份的，應(yīng)要求其出具戶口簿、護(hù)照、機(jī)動(dòng)車駕駛證等輔助身份證明材料。此規(guī)定情形，不屬于“使用虛假身份證件罪”構(gòu)成要件中所規(guī)定的情形，因此即便出現(xiàn)了使用虛假駕駛證的行為，也不構(gòu)成犯罪。

四、使用虛假駕駛證的后果分析及情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定

使用虛假身份證件罪中設(shè)定了“情節(jié)嚴(yán)重”這一入罪門檻，只有達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重才能構(gòu)成本罪，情節(jié)一般、危害不大的，不作為犯罪處理。當(dāng)前本罪尚未出臺(tái)司法解釋對(duì)情節(jié)嚴(yán)重進(jìn)行明確規(guī)定。筆者認(rèn)為判斷是否情節(jié)嚴(yán)重，可以重點(diǎn)從使用虛假證件的數(shù)量、使用次數(shù)、因使用虛假證件而非法牟利的數(shù)額、對(duì)相關(guān)證件管理秩序的擾亂程度、是否損害第三人的合法權(quán)益等方面進(jìn)行綜合認(rèn)定。

具體到使用虛假駕駛證的情形，筆者認(rèn)為主要從以下幾個(gè)方面予以考慮：

1.判斷使用虛假駕駛證的目的。若行為人系為了實(shí)施其他犯罪行為而使用，則其社會(huì)危害性較大，造成的后果也較為嚴(yán)重。

2.區(qū)分虛假駕駛證上是否冒用他人真實(shí)身份信息。冒用他人真實(shí)信息會(huì)給第三人造成嚴(yán)重名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)等方面的損害。

3.調(diào)查其使用虛假駕駛證的次數(shù)。多次使用虛假駕駛證均未被識(shí)破，已經(jīng)對(duì)駕駛證件的管理秩序造成了嚴(yán)重影響。

4.判斷是否因使用虛假駕駛證而造成本可避免的交通事故或其他重大損失發(fā)生。如無(wú)證駕駛?cè)擞鼋煌ň觳轵?yàn)出示了虛假駕駛證蒙混過(guò)關(guān)后繼續(xù)駕駛，結(jié)果發(fā)生交通事故，造成嚴(yán)重后果。

駕駛證作為兼具資格證明和身份證明于一體的重要證件，在《刑法修正案（九）》中被認(rèn)定為身份證件，并在刑法層面對(duì)其管理秩序予以保護(hù)，對(duì)偽造、變?cè)?、盜用及使用的犯罪鏈條進(jìn)行整體打擊，具有積極意義。作為新增及修改的罪名，在司法實(shí)務(wù)中對(duì)法律適用產(chǎn)生意見分歧是可以理解的，期盼兩高早日出臺(tái)相關(guān)司法解釋對(duì)相關(guān)條文進(jìn)一步明確規(guī)定，指導(dǎo)司法人員對(duì)相關(guān)條文準(zhǔn)確適用。

注釋：

張明楷.刑法分則的解釋原理（第二版）.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社.2011.795.

陳興良.相似與區(qū)別：刑法用語(yǔ)的解釋學(xué)分析.法學(xué).2000（5）.

參考文獻(xiàn)：

[1]張明楷.刑法學(xué)（第5版）.北京：法律出版社.2016.

[2]周繼承.對(duì)《刑法修正案（九）》關(guān)于“身份證件”犯罪的探析.人間.2016（22）.