杜沈悅 李存芳

摘 要：基于山西省采礦業(yè)2000—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的外溢效應(yīng)進行實證檢驗。結(jié)果表明，固定資產(chǎn)投入的增加會減弱外溢效應(yīng);相比山西省采礦業(yè)研發(fā)費用投入，科研人員的增加對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為外溢效應(yīng)的促進作用更顯著;相比山西省采礦業(yè)科研人員投入，資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額的增加對外溢效應(yīng)的促進作用更大。這一研究結(jié)論，可為資源枯竭型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與中西部資源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供有益參考。

關(guān)鍵詞：資源枯竭型企業(yè);轉(zhuǎn)移行為;外溢效應(yīng)

中圖分類號：F403.3? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）04-0007-04

引言

我國東部地區(qū)煤炭、石油等自然資源漸趨耗竭，資源型企業(yè)在東部地區(qū)的生存與發(fā)展已難以為繼。這些資源枯竭型企業(yè)[1]，為了擺脫東部地區(qū)資源即將耗竭的困境，開辟企業(yè)生存的新空間與發(fā)展的新道路，謀求企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，先后調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)移到資源豐富的中西部地區(qū)。東部資源枯竭型企業(yè)掌握先進的生產(chǎn)技術(shù)、豐富的管理方法，轉(zhuǎn)入中西部資源富集地區(qū)之后，便會有意識或無意識地將先進技術(shù)、管理方法在東道地進行傳播或轉(zhuǎn)移，對東道地企業(yè)產(chǎn)生外溢效應(yīng)。

十九大報告也提出：“強化舉措推進西部大開發(fā)形成新格局，發(fā)揮優(yōu)勢推動中部地區(qū)崛起，建立更加有效的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新機制?！彪S著這一戰(zhàn)略舉措的提出，資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移的速度將會進一步加快，那么對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的外溢效應(yīng)進行系統(tǒng)研究變得尤為重要。研究結(jié)論可以為資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的相關(guān)政策制定提供理論依據(jù)，為中西部資源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供有益參考。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，學(xué)者們集中關(guān)注FDI外溢效應(yīng)問題。Zhao和Zhang（2010）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI促進中國外資企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長[2]。Xu和Sheng（2012）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對中國的外資企業(yè)具有正向的外溢效應(yīng)[3]。汪洋（2014）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI促進中國中小型企業(yè)的創(chuàng)新水平的提升[4]。張宏元和李曉晨（2016）研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的增加促進中國企業(yè)創(chuàng)新水平的提升[5]。以上國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)論都證實了外溢效應(yīng)的存在。然而，還有一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對東道國（地）技術(shù)進步的外溢效應(yīng)很小甚至不存在外溢效應(yīng)。Keller（2002）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI只在發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生外溢效應(yīng)[6]。Henny和Manuel（2002）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對東道國技術(shù)創(chuàng)新外溢效應(yīng)的溢出效果不明顯[7]。Sun和Du（2011）、Wei和Liao（2013）研究發(fā)現(xiàn)，國際ICT產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對中國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)十分有限[8～9]。Lin et al.（2009）研究發(fā)現(xiàn)，來源于港澳臺的FDI阻礙中國境內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，但是來源于港澳臺以外的FDI明顯促進了中國境內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長[10]。羅軍和陳建國（2014）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)研發(fā)投入低于門檻值時，F(xiàn)DI阻礙企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)生;當(dāng)研發(fā)投入高于門檻值時，F(xiàn)DI促進企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)生[11]。成力為等（2010）研究發(fā)現(xiàn)，任何類型的FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新都不產(chǎn)生外溢效應(yīng)[12]。

上述學(xué)者們的研究結(jié)論表明，關(guān)于FDI外溢效應(yīng)存在性問題還沒有得到一致結(jié)論。外商直接投資與企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移具有相似的溢出機制，鑒于此，有必要對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的外溢效應(yīng)進行實證分析，探究其外溢效應(yīng)是否存在？如果存在外溢效應(yīng)，那么受何影響，影響程度如何？

二、機理分析

資源枯竭型企業(yè)進入東道地之后，打破了東道地原有市場的競爭結(jié)構(gòu)，使市場中企業(yè)之間的競爭更加激烈，從而給本土企業(yè)造成了競爭壓力。本土企業(yè)為了守住自己的市場份額，便會學(xué)習(xí)借鑒資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)和管理方法。然而，如果本土企業(yè)的吸收能力較弱，與資源枯竭型企業(yè)的技術(shù)差距較大，則難以將外來的先進技術(shù)轉(zhuǎn)化為自身的生產(chǎn)力。因此，本土企業(yè)只有不斷加大研發(fā)投入并引進更多的科研人員，縮小技術(shù)差距，增強自身的吸收能力，有效利用學(xué)習(xí)來的先進技術(shù)和管理方法，提高自身的生產(chǎn)技術(shù)與管理水平，進而提高企業(yè)生產(chǎn)率，產(chǎn)生外溢效應(yīng)。

同時，本土企業(yè)的技術(shù)和管理水平的提高又會反過來對資源枯竭型企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌鲋欣^續(xù)維持優(yōu)勢地位構(gòu)成威脅，這將迫使資源枯竭型企業(yè)引進更加先進的技術(shù)、更新管理方法，來保住自身的競爭優(yōu)勢，從而又會在東道地產(chǎn)生新一輪的外溢效應(yīng)。

綜上，外溢效應(yīng)的形成源于兩個方面，一是資源枯竭型企業(yè)帶來的優(yōu)勢要素，二是東道地本土企業(yè)自身的技術(shù)改革與研發(fā)投入，即本土企業(yè)的吸收能力。

三、實證分析

（一）模型設(shè)定

基于機理分析，本文將資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額、東道地科研人員投入、東道地研發(fā)費用投入引入模型。模型中相關(guān)符號的定義如下：Y為東道地行業(yè)總產(chǎn)值，C為行業(yè)消耗總成本，？仔為行業(yè)最終凈利潤，A為行業(yè)技術(shù)進步水平，K為資本投入，L為勞動投入，w1為勞動力的工資，R為資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額，N為科研人員投入，w2為科研人員的工資，RD為研發(fā)費用投入，r為利率，i為地區(qū)，j為行業(yè)，t為時間，？茁0為截距項，uijt為隨機擾動項，？茁1～？茁5為變量的系數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)說明

資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是在西部大開發(fā)政策（2000年）相繼實施之后逐漸涌現(xiàn)的，為了保證實證分析所使用的數(shù)據(jù)具有代表性，選取2000—2015年的數(shù)據(jù)。經(jīng)過在各種統(tǒng)計年鑒和相關(guān)網(wǎng)站上獲取的資料整理獲知，山西省是資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)入較多的省份。因此，本文選取2000—2015年山西省采礦業(yè)連續(xù)十六年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析。

1.解釋變量。資本投入K，選用山西省采礦業(yè)2000—2015年連續(xù)十六年的固定資產(chǎn)凈值年平均余額，通過價格指數(shù)平減法轉(zhuǎn)化為2000年不變價格;勞動力投入L，選用山西省采礦業(yè)2000—2015年連續(xù)十六年的年平均用工人數(shù);轉(zhuǎn)移投資額R，選用山西省采礦業(yè)2000—2015年連續(xù)十六年的除去外資和港澳臺投資的招商投資額，通過價格指數(shù)平減法轉(zhuǎn)化為2000年不變價格;科研人員投入N，選用山西省2000—2015年連續(xù)十六年科研機構(gòu)從事采礦業(yè)研究的科技人員數(shù)量;研發(fā)費用投入RD，選取山西省采礦業(yè)2000—2015年連續(xù)十六年R&D經(jīng)費。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《山西統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

2.被解釋變量。用索羅殘差法計算全要素生產(chǎn)率，步驟如下：

其中，Y為采礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，K為采礦業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，L為采礦業(yè)年平均用工人數(shù)，分別選取山西省2000—2015年連續(xù)十六年的數(shù)據(jù)，其中采礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、采礦業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額均通過價格指數(shù)平減法轉(zhuǎn)化為2000年不變價格。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《山西統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（三）結(jié)果分析

表3的回歸結(jié)果衡量了山西省采礦業(yè)的資本投入、勞動力投入、科研人員投入、研發(fā)經(jīng)費投入、資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額對山西省采礦業(yè)本土企業(yè)外溢效應(yīng)的影響，全要素生產(chǎn)率的增長表示山西省采礦業(yè)技術(shù)進步、管理水平的提高，反映出上述各個因素對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為外溢效應(yīng)的積極作用。從表3可以看出，模型（7）總體檢驗的F值為5.1114，在0.05的顯著性水平下通過檢驗，D.W值約為2.3689，表明不存在序列相關(guān)。

資本投入K的系數(shù)為-0.7274，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，在控制其他因素不變的情況下，固定資產(chǎn)每多投入1%，外溢效應(yīng)平均增強0.7274%，說明山西省采礦業(yè)的固定資產(chǎn)投入與外溢效應(yīng)之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的可能原因是固定資產(chǎn)投入增加后，分配到技術(shù)創(chuàng)新、管理水平提升方面的資金便減少了，山西省本土企業(yè)的吸收能力減弱，從而阻礙外溢效應(yīng);相反，則會增強外溢效應(yīng)。采礦業(yè)勞動力投入L的系數(shù)為0.5625，在控制其他因素不變的情況下，勞動力每增加1%，外溢效應(yīng)平均增強0.5625%，但是勞動力的增加對外溢效應(yīng)的增強效果并不顯著。究其原因，采礦業(yè)企業(yè)屬于資本密集型、技術(shù)密集型的重工企業(yè)，企業(yè)的發(fā)展重點依靠先進的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)的企業(yè)管理方法，而增加的勞動力主要從事基礎(chǔ)性生產(chǎn)工作，對技術(shù)和管理方法的學(xué)習(xí)能力不足。

山西省采礦業(yè)科研人員投入N的系數(shù)為0.1681，在0.1的顯著性水平下通過檢驗，在控制其他因素不變的情況下，科研人員的數(shù)量每增加1%，外溢效應(yīng)平均增強0.1681%。這說明，科研人員的工作成果可以增強本土企業(yè)的吸收能力，將本土企業(yè)從資源枯竭型企業(yè)學(xué)習(xí)到的先進技術(shù)，有效應(yīng)用于本土企業(yè)，促進本土企業(yè)技術(shù)進步，增強外溢效應(yīng)的溢出效果。研發(fā)費用RD的系數(shù)為0.192，在控制其他因素不變的情況下，研發(fā)費用每增加1%，外溢效應(yīng)平均增強0.192%，但是研發(fā)費用的增加對外溢效應(yīng)的增強效果并不明顯。究其原因，雖然資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)會在無意中外溢到本土企業(yè)，但是由于山西省采礦業(yè)本土企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平與轉(zhuǎn)入企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平的差距較大，增加的研發(fā)投入在短時間內(nèi)無法幫助企業(yè)迅速提高技術(shù)水平，需要經(jīng)過一段時間逐漸增強本土企業(yè)的吸收能力。因此，當(dāng)期的研發(fā)投入對外溢效應(yīng)的作用效果并不明顯。

資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額R的系數(shù)為0.4218，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，在控制其他因素不變的情況下，轉(zhuǎn)移投資額每增加1%，外溢效應(yīng)平均增強0.4218%，說明轉(zhuǎn)移行為對山西省采礦業(yè)本土企業(yè)存在外溢效應(yīng)。R的系數(shù)接近N的系數(shù)的2倍多，說明相比東道地以增加科研人員投入的方式來增強外溢效應(yīng)，直接加大轉(zhuǎn)移投資額對外溢效應(yīng)的促進作用更大，且效果更顯著。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

通過引入資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額，中西部資源富集地科研人員投入以及研發(fā)費用投入三個內(nèi)生變量，對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的外溢效應(yīng)進行測度分析，得出以下幾點結(jié)論。

1.固定資產(chǎn)投入的增加會減弱外溢效應(yīng)。全要素生產(chǎn)率的提升體現(xiàn)在技術(shù)進步與管理水平提高等方面，而技術(shù)進步和管理水平的提升主要依賴企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和引進高素質(zhì)管理人才等方面投入更多的資金，一旦企業(yè)舍本逐末，將大部分資金用于固定資產(chǎn)投入，研發(fā)和管理人才引入方面的投入就會相應(yīng)減少。這種“擠出效應(yīng)”阻礙了本土企業(yè)引入資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)進步和管理方法，從而減弱外溢效應(yīng)。

2.相比山西省采礦業(yè)研發(fā)費用投入，增加科研人員的投入對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為外溢效應(yīng)的促進作用更顯著?？萍既藛T通過腦力勞動幫助本土企業(yè)提高技術(shù)水平，其增強本土企業(yè)吸收能力的方式較為快速、靈活，而研發(fā)費用對技術(shù)進步的作用效果在研發(fā)項目完成后才能夠?qū)崿F(xiàn)，存在一定的滯后性。

3.相比山西省采礦業(yè)科研人員投入，增加資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移投資額對外溢效應(yīng)的促進作用更大。增加科研人員的投入可以增強本土企業(yè)的吸收能力，將資源枯竭型企業(yè)流入的先進技術(shù)進行轉(zhuǎn)化，提高本土及企業(yè)的技術(shù)水平。然而，如果資源枯竭型企業(yè)不再增加投入，那么本土企業(yè)只能吸收到有限的技術(shù)，只有資源枯竭型企業(yè)不斷增加轉(zhuǎn)移投入，本土企業(yè)才能學(xué)習(xí)模仿資源枯竭型企業(yè)更多的先進技術(shù)，進一步增強外溢效應(yīng)。

（二）建議

為了實現(xiàn)資源枯竭型企業(yè)與本土企業(yè)互利共贏，促進山西省采礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高山西省經(jīng)濟發(fā)展水平，協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。針對研究結(jié)論，提出以下建議。

1.改善固定資產(chǎn)投入比例?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，山西省采礦業(yè)應(yīng)適當(dāng)減少固定資產(chǎn)投入，將更多的資金投入到科研人員、管理人才的引進中，學(xué)習(xí)資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)和管理方法，提高山西省采礦業(yè)全要素生產(chǎn)率。

2.增強本土企業(yè)吸收能力。鼓勵山西省采礦業(yè)本土企業(yè)引入更多的科研人員和管理人才，注重人才培養(yǎng)與素質(zhì)提升。跟蹤研發(fā)項目進度，提升研發(fā)費用的利用率，加快研發(fā)項目的成果實現(xiàn)，從而縮小與資源枯竭型企業(yè)在技術(shù)和管理水平方面的差距，使本土企業(yè)的生產(chǎn)與管理系統(tǒng)能夠適應(yīng)引入的資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)和管理方法。

3.增加資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移投入，不斷更新技術(shù)，提高管理水平。山西省應(yīng)加大招商引資力度，吸引更多的資源枯竭型企業(yè)在本地投資項目，學(xué)習(xí)資源枯竭型企業(yè)的先進技術(shù)，增強本土企業(yè)的競爭力。隨著本土企業(yè)競爭力增強，資源枯竭型企業(yè)需引進更加先進的技術(shù)和管理方法，維持競爭優(yōu)勢。在雙方博弈的過程中，產(chǎn)生新一輪的外溢效應(yīng)，兩方企業(yè)實現(xiàn)共贏。

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