中國(guó)高鐵出口俄羅斯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

楊 姝 于 閣

(1. 中車(chē)長(zhǎng)春軌道客車(chē)股份有限公司科技管理部，130062，長(zhǎng)春； 2. 北京集慧智佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢股份有限公司100080，北京//第一作者，高級(jí)工程師)

2018年7月，中國(guó)鐵路國(guó)際有限公司董事長(zhǎng)楊忠民在第五屆中俄博覽會(huì)期間舉行的“歐亞高鐵時(shí)代即將來(lái)臨圓桌會(huì)”上表示：中俄雙方應(yīng)進(jìn)一步加快推進(jìn)莫斯科-喀山高鐵(簡(jiǎn)稱“莫喀高鐵”)的相關(guān)建設(shè)準(zhǔn)備工作，中俄將組建合資企業(yè)，對(duì)莫喀高鐵開(kāi)展車(chē)輛技術(shù)裝備供應(yīng)及本地化生產(chǎn)合作。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是莫喀高鐵所需動(dòng)車(chē)組車(chē)輛將在俄羅斯由中俄雙方聯(lián)合生產(chǎn)，這標(biāo)志著中國(guó)高鐵的出口形式即將從單一的產(chǎn)品出口向資本出口、技術(shù)出口轉(zhuǎn)變。目前，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究多傾向于外商投資中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究，較少有涉及到技術(shù)出口海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究。在技術(shù)出口的過(guò)程中，將中國(guó)高鐵的技術(shù)成果進(jìn)行全面嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于中國(guó)高鐵保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，避免國(guó)外后發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)復(fù)制，為中國(guó)企業(yè)國(guó)際品牌的樹(shù)立與保護(hù)發(fā)揮重要作用。

1 高鐵專利俄羅斯布局

1.1 俄羅斯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律

俄羅斯屬于大陸法系國(guó)家，為了符合相關(guān)國(guó)際法規(guī)及世貿(mào)組織的相關(guān)要求，俄羅斯政府在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面已取得了顯著的進(jìn)步。

2006年12月18日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署了第230號(hào)聯(lián)邦法律，宣布通過(guò)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》的第四部分(知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法完全民法典化。2008年1月1日，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分(知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇)生效實(shí)施，成為俄羅斯民事基本法的組成部分。2014年，俄羅斯聯(lián)邦通過(guò)了民法典修正案，使俄羅斯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與國(guó)際接軌。

2004年，俄羅斯頒布了《商業(yè)秘密法》。該法并未因《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分的生效而廢止，只是相應(yīng)地作了一些修改，適用于確定的保密措施。

1.2 相關(guān)專利權(quán)情況

通過(guò)對(duì)俄羅斯專利數(shù)據(jù)的檢索與標(biāo)引，獲得與出口俄羅斯車(chē)型相關(guān)的俄羅斯專利共計(jì)176件，涉及51個(gè)專利權(quán)人。專利數(shù)量排名前十的專利權(quán)人數(shù)量共計(jì)115件，占相關(guān)專利總量的65%(見(jiàn)圖1)。

由圖1可見(jiàn)，西門(mén)子公司的專利數(shù)量最多，排名第一，共計(jì)有51件，約占相關(guān)專利總量的30%。西門(mén)子公司作為高鐵列車(chē)的主要廠商，俄羅斯是西門(mén)子的市場(chǎng)所在國(guó)，已有時(shí)速250 km列車(chē)在俄羅斯運(yùn)營(yíng)，因此，西門(mén)子在俄羅斯布局專利較多。龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯各布局專利10件，說(shuō)明雖然龐巴迪公司和阿爾斯通公司在俄羅斯境內(nèi)暫無(wú)列車(chē)運(yùn)營(yíng)，但同樣已把俄羅斯作為目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)，也開(kāi)始在俄羅斯布局專利。預(yù)計(jì)伴隨著俄羅斯高速列車(chē)的需求增長(zhǎng)，西門(mén)子、龐巴迪、阿爾斯通等公司會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)在俄羅斯的專利布局。

圖1 俄羅斯高鐵列車(chē)專利數(shù)前10名的機(jī)構(gòu)及其專利數(shù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量能夠強(qiáng)有力地證明企業(yè)的創(chuàng)新能力，有無(wú)形的廣告效應(yīng)。中國(guó)高鐵核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)為專利申請(qǐng)與保護(hù)的力度不夠，研究成果雖多但專利申請(qǐng)量少，保護(hù)不及時(shí)，技術(shù)易流失。目前，高鐵科研單位成果、論文、鑒定、獲獎(jiǎng)等科研管理手段還占有很大比例，許多科研成果通過(guò)論文發(fā)表、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討等方式向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)。沒(méi)有專利保護(hù)的科研成果一旦被公開(kāi)，等于放棄法律賦予的權(quán)利。假如外國(guó)企業(yè)將這些成果據(jù)為己用，然后再申請(qǐng)專利，搶占知識(shí)產(chǎn)權(quán)高地，最后依托專利法反客為主，將會(huì)使我國(guó)高鐵行業(yè)蒙受巨大損失。

同樣，如果只申請(qǐng)中國(guó)專利，造成的損失同樣不小。因?yàn)閷＠怯械赜蛐缘?，如果一?xiàng)成果只在中國(guó)申請(qǐng)專利，那么它在別的國(guó)家則不受法律保護(hù)，因此，要解決中國(guó)高鐵出口俄羅斯項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱憂，最重要的是加快高鐵專利的國(guó)際布局。

首先，應(yīng)梳理現(xiàn)有相關(guān)專利情況。如果還在12個(gè)月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，可直接向俄羅斯主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)專利?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1381條規(guī)定，專利申請(qǐng)人在因補(bǔ)充材料、變更專利請(qǐng)求等原因?qū)е聦＠跈?quán)延誤的情況下，有權(quán)要求享有優(yōu)先權(quán)；第1382條對(duì)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》享有優(yōu)先權(quán)做出了規(guī)定，條件是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)自首次申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)自首次申請(qǐng)日起6個(gè)月內(nèi)向主管機(jī)關(guān)提交。

其次，應(yīng)梳理創(chuàng)新技術(shù)情況。通過(guò)《專利合作條約》(PCT)途徑，布局俄羅斯專利，以獲得技術(shù)成果的法律保護(hù)。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1346條規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造需經(jīng)聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)進(jìn)行登記并頒發(fā)專利證書(shū)證明，或者依照國(guó)際公約在俄羅斯境內(nèi)有效的外國(guó)專利證書(shū)證明，其專屬權(quán)方可獲得法律承認(rèn)并獲得保護(hù)。

2 職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬

中俄雙方聯(lián)合建廠(以下簡(jiǎn)稱“中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)”)后，勢(shì)必要雇傭俄方員工，同時(shí)需要管理發(fā)明人或設(shè)計(jì)人與所在單位之間申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬問(wèn)題，因此，需要把握職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的界線，避免產(chǎn)生專利權(quán)權(quán)屬糾紛。

首先，明確職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1370條規(guī)定，中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工因履行勞動(dòng)義務(wù)或完成雇主具體任務(wù)時(shí)所提出的發(fā)明創(chuàng)造被相應(yīng)地視為職務(wù)發(fā)明、職務(wù)實(shí)用新型或職務(wù)外觀設(shè)計(jì)(統(tǒng)稱為“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”)。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的身份權(quán)屬于雇員。如果中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)和雇員之間的勞動(dòng)合同或其他合同沒(méi)有另行約定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專屬權(quán)和獲得專利的權(quán)利屬于中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)。如果中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)在其雇員通知之日起4個(gè)月內(nèi)未提交專利申請(qǐng)，也未將專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，或告知雇員將相應(yīng)的成果信息予以保密，則就這些發(fā)明創(chuàng)造獲得專利的權(quán)利歸雇員。此種情況下，中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)在專利權(quán)有效期內(nèi)有權(quán)在自身的生產(chǎn)中按照普通許可條件使用該職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，并需要向?qū)＠麢?quán)人支付補(bǔ)償。

其次，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》明確了非職務(wù)發(fā)明的情況。其中第1370條規(guī)定，如雇員只是利用中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)的資金、技術(shù)和其他物資，但并非因履行勞動(dòng)義務(wù)或中車(chē)完成任務(wù)時(shí)所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。這些發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)及專屬權(quán)均歸雇員。在此種情況下，中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)有權(quán)選擇為自身需要要求獲得無(wú)償使用該專利的普通許可，或要求雇員補(bǔ)償為此發(fā)明創(chuàng)造花費(fèi)的開(kāi)支。

需要注意的是，關(guān)于非職務(wù)發(fā)明，俄羅斯與中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題是有區(qū)別的。中國(guó)專利法規(guī)定的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)具備以下兩個(gè)條件：不是執(zhí)行本單位的任務(wù)，所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是本單位規(guī)定任務(wù);沒(méi)有利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件完成發(fā)明創(chuàng)造。而《俄羅斯聯(lián)邦民法典》明確規(guī)定，如雇員只是利用企業(yè)的資金、技術(shù)和其他物資，但并非因履行勞動(dòng)義務(wù)或完成企業(yè)分派的任務(wù)時(shí)所提出的發(fā)明創(chuàng)造不是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，這些發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)及專屬權(quán)均歸雇員。因此，建議與雇員簽訂相關(guān)合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬、使用等作出明確約定。

3 商業(yè)秘密的保護(hù)

商業(yè)秘密就是企業(yè)獨(dú)到的、能夠形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)營(yíng)訣竅，是企業(yè)最核心、最寶貴、最具潛力的財(cái)富。在中俄聯(lián)合企業(yè)的高鐵產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過(guò)程，在雙方的技術(shù)合作與交流過(guò)程中，商業(yè)秘密的嚴(yán)密保護(hù)是做好高鐵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要部分。

從立法角度看，俄羅斯十分重視商業(yè)秘密的保護(hù)。2004年，俄羅斯頒布了《商業(yè)秘密法》?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第四部分第七十五章，專章規(guī)定對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1465條規(guī)定了商業(yè)秘密的保護(hù)對(duì)象:商業(yè)秘密是指任何性質(zhì)的(生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和其他的)有關(guān)科技領(lǐng)域的智力活動(dòng)成果信息，以及有關(guān)從事專業(yè)活動(dòng)方法的信息，這些信息由于不為第三人所知而具有現(xiàn)實(shí)的或潛在的商業(yè)價(jià)值，第三人對(duì)其無(wú)法合法地公開(kāi)獲取，并且信息持有人對(duì)其以商業(yè)秘密制度加以保護(hù)?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1467條規(guī)定，商業(yè)秘密的保護(hù)期限是不確定的，即僅在構(gòu)成其內(nèi)容的信息資料得以保密的情況下有效，這與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)有特定有效期的規(guī)定不同。自相應(yīng)信息資料保密性喪失之時(shí)起，所有權(quán)利持有人的商業(yè)秘密專屬權(quán)即行終止。一項(xiàng)技術(shù)秘密可能由于權(quán)利人保密措施得力和技術(shù)本身的應(yīng)用價(jià)值而延續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)專利技術(shù)受保護(hù)的期限?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1468條規(guī)定，商業(yè)秘密的專屬權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,權(quán)利人可通過(guò)商業(yè)秘密專屬權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，向他人全部轉(zhuǎn)讓其商業(yè)秘密權(quán)?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》第1469條規(guī)定，商業(yè)秘密持有人可以通過(guò)合同方式許可他人使用其商業(yè)秘密。

需要注意的是，俄羅斯與中國(guó)法律在商業(yè)秘密歸屬權(quán)方面的規(guī)定不同。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1470條規(guī)定，職務(wù)商業(yè)秘密是指雇員因履行勞動(dòng)義務(wù)或完成雇主具體任務(wù)所形成的商業(yè)秘密，職務(wù)商業(yè)秘密的專屬權(quán)屬于雇主。如商業(yè)秘密是在履行承攬合同或政府合同時(shí)獲得的，則這些商業(yè)秘密專屬權(quán)屬于承攬方(執(zhí)行者)，但合同另有規(guī)定的除外。中國(guó)合同法規(guī)定，委托開(kāi)發(fā)關(guān)系下商業(yè)秘密的歸屬由當(dāng)事人自行約定，也就是說(shuō)當(dāng)事人可以在約定委托關(guān)系下完成的技術(shù)成果屬于委托人，也可約定屬于被委托人。如果沒(méi)有約定或約定不明的，委托人和被委托人都有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，也就是說(shuō)由雙方當(dāng)事人共同擁有。另外，除當(dāng)事人另有約定以外，委托開(kāi)發(fā)中完成的技術(shù)成果專利申請(qǐng)權(quán)屬于被委托人。因此建議，中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)在雇傭關(guān)系、委托開(kāi)發(fā)關(guān)系以及合作開(kāi)發(fā)關(guān)系的合同中，對(duì)商業(yè)秘密權(quán)的歸屬、使用等方面應(yīng)作出明確約定，必要時(shí)可以作出商業(yè)秘密權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可。

4 結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境，在專利布局、職務(wù)發(fā)明、商業(yè)秘密3個(gè)方面提出建議，闡述中俄聯(lián)合建廠制造中國(guó)高鐵涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。中車(chē)關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)該熟知高鐵進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，做好技術(shù)創(chuàng)新成果的全方位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有效保障我國(guó)高鐵事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。