淺析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的運(yùn)用

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830001)

引言

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的日新月異的今天，企業(yè)面對(duì)的發(fā)展機(jī)遇愈發(fā)誘人，同時(shí)也將面臨更大的挑戰(zhàn)，很多企業(yè)缺乏基本的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本意識(shí)，所以從企業(yè)內(nèi)部設(shè)立行之有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也勢(shì)在必行。法律風(fēng)險(xiǎn)有的是有形的有的是無(wú)形的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重心絕非大多數(shù)人理解的補(bǔ)救那么簡(jiǎn)單，工作重心應(yīng)是完備的事前防范，然而有些大型國(guó)企高管還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)將給企業(yè)帶來(lái)的危險(xiǎn)。所以建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是非常有必要的，法律在當(dāng)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要性日趨增強(qiáng)，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系關(guān)系著企業(yè)的命運(yùn)與發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范控制，努力將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度概述

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)理論

定義：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施的過(guò)程中由于行為人不規(guī)范的具體法律行為所導(dǎo)致的與其預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)不一致的不利法律后果的非確定性。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度的相關(guān)概念

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中都將直面著形形色色的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的設(shè)立目的就是為了讓企業(yè)能夠從容不迫面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)體系由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)的組成。體系嚴(yán)密，各環(huán)節(jié)之間聯(lián)系配合緊密。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制貫穿于經(jīng)營(yíng)始終，將對(duì)企業(yè)的各個(gè)流程進(jìn)行縝密的防控，對(duì)于在工作中發(fā)現(xiàn)的法律漏洞，工作人員會(huì)及時(shí)將相關(guān)信息反饋給經(jīng)營(yíng)者，使其能夠快速整改。只有不斷完善自身工作，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)才能建立一道高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻，給予企業(yè)一個(gè)安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

二、我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度現(xiàn)狀

(一)企業(yè)法律顧問(wèn)制度組織體系不夠健全

實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)工作的重心，同樣也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度有機(jī)建設(shè)建設(shè)的關(guān)節(jié)命脈，也是新時(shí)期階段企業(yè)法律工作邁向新高度的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在現(xiàn)階段我國(guó)效仿學(xué)習(xí)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在內(nèi)部嘗試設(shè)立了總法律顧問(wèn)，但由于相關(guān)制度不健全所以法律顧問(wèn)未能發(fā)揮出預(yù)期的水平，專職率也不高。

我國(guó)各大企業(yè)及下屬的子分公司，一些擁有前瞻性的和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較強(qiáng)的三級(jí)企業(yè)也逐步推行了總法律顧問(wèn)制度，通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)研，在所屬企業(yè)發(fā)揮的效果也大徑相庭。造成這種原因有很多，第一是對(duì)法律顧問(wèn)工作定位不夠準(zhǔn)確。沒(méi)有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)的作用，作為全面負(fù)責(zé)籌劃管理企業(yè)法律事務(wù)的企業(yè)高管，但經(jīng)營(yíng)者總會(huì)有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的把總法律顧問(wèn)當(dāng)成專門(mén)打官司的訟棍，或是簡(jiǎn)單定位為律師，這是一種沒(méi)有全局觀和戰(zhàn)略眼光的重大失誤。第二是職責(zé)不夠清晰，企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的思維常常陷入抓法制宣傳教育等思維誤區(qū)里，但卻忽略了全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)管事務(wù)，等其他更重要的職責(zé)。第三，相關(guān)人員沒(méi)有相應(yīng)能力。有的總法律顧問(wèn)自己都沒(méi)有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐更是無(wú)從談起;有的雖有法律專業(yè)背景，但其法律實(shí)務(wù)工作能力有限，在很大程度上影響了總法律顧問(wèn)的作用。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中

因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)法律工作起步較晚，體系不完善，所以法律顧問(wèn)制度不健全，大多單位在制定規(guī)章制度時(shí)，法律顧問(wèn)幾乎參與到重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中去，經(jīng)營(yíng)者不重視法律顧問(wèn)工作，甚至可以說(shuō)說(shuō)忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害。由于企業(yè)在法律建設(shè)上的不用心，所以企業(yè)獲得信息很不完善，有一些甚至沒(méi)有使用價(jià)值，這些問(wèn)題直接或間接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確高效的開(kāi)展工作。在很多企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依靠的不是法律顧問(wèn)運(yùn)籌帷幄，二是依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使得法律工作幾乎成了一言堂，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員并不是專業(yè)的法律人才，甚至沒(méi)有相關(guān)的法律意識(shí)，由于他們的這種對(duì)企業(yè)法律工作的放任態(tài)度，使得企業(yè)法律建設(shè)非常隨意，缺乏有機(jī)聯(lián)系，相關(guān)體系制度更是無(wú)從談起。法律顧問(wèn)由于經(jīng)營(yíng)者的不重視還是沒(méi)有完全參與到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中。很多企業(yè)在發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)才想起法律顧問(wèn)這棵最后的救命稻草。

(三)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范存在缺陷

合同績(jī)效評(píng)估工作也必不可少，在一些關(guān)系到企業(yè)生存發(fā)展的大合同履之余，企業(yè)還應(yīng)該對(duì)合同履行的后續(xù)工作應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估，很遺憾，大多企業(yè)忽視了這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為合同簽訂后萬(wàn)事大吉，等著盈利就好，但如果不根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果研判目標(biāo)是否達(dá)到，這些工作就無(wú)法為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)積累寶貴經(jīng)驗(yàn)，不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目和企業(yè)效益最大化的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。

(四)企業(yè)缺乏有效解決法律風(fēng)險(xiǎn)的途徑

我國(guó)企業(yè)現(xiàn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，往往處于被動(dòng)狀態(tài)，大部分都是事后挽救，這種法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度無(wú)法適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，更無(wú)法為企業(yè)的生存和發(fā)展提供有力保障，更談不上去化解真正的法律風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)企業(yè)快速發(fā)展的先決因素就是通過(guò)建立符合中國(guó)特色的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，找到一條符合我國(guó)企業(yè)解決法律風(fēng)險(xiǎn)的道路，從而為企業(yè)創(chuàng)造和諧的發(fā)展環(huán)境，使中國(guó)企業(yè)蒸蒸日上，同時(shí)為我國(guó)今后的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。

三、完善我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度的應(yīng)對(duì)措施

(一)轉(zhuǎn)變對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)工作的觀念

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律認(rèn)識(shí)水平的高低會(huì)直接影響他們對(duì)法律顧問(wèn)工作的認(rèn)知程度?，F(xiàn)在國(guó)內(nèi)對(duì)企業(yè)法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)有許多錯(cuò)誤的理解。更有甚者把法律顧問(wèn)，法律事物工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)僅僅定位為打官司。如果企業(yè)沒(méi)有官司，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法律顧問(wèn)就很難主動(dòng)開(kāi)展工作，甚至無(wú)所事事，更何況企業(yè)不是律師事務(wù)所，不可能有那么多官司，所以很多企業(yè)根本沒(méi)有將企業(yè)法律顧問(wèn)和法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位為防范法律風(fēng)險(xiǎn)。這使得很多企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)完全成了花瓶，成為一種擺設(shè)。

很多企業(yè)只有走上法庭的參加訴訟的時(shí)候，才會(huì)想起企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法律顧問(wèn)這根最后的救命稻草。更為嚴(yán)重的是，當(dāng)企業(yè)解決完糾紛后，也沒(méi)有對(duì)引發(fā)糾紛的原因進(jìn)行有效研判分析，長(zhǎng)此以往會(huì)在企業(yè)內(nèi)形成一個(gè)惡性循環(huán)，企業(yè)法律顧問(wèn)也會(huì)認(rèn)為自己在企業(yè)中無(wú)足輕重，無(wú)法體現(xiàn)出自身價(jià)值進(jìn)而消極怠工。這種重訴訟輕預(yù)防的做法將會(huì)在企業(yè)日后的發(fā)展中埋下重大法律風(fēng)險(xiǎn)隱患，無(wú)形中助長(zhǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員以及決策者責(zé)任心缺失的風(fēng)氣蔓延，使企業(yè)面臨更嚴(yán)峻的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(二)設(shè)立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度

企業(yè)設(shè)立總法律顧問(wèn),是一個(gè)符合時(shí)代要求符合當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的良好國(guó)際慣例,此項(xiàng)制度對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營(yíng)、依法決策,從而實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值有很大幫助。

正是因?yàn)槊绹?guó)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有著深刻的認(rèn)識(shí),所以大多非常重視法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，大多企業(yè)都設(shè)置了企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，這一制度成為各發(fā)達(dá)國(guó)家普遍適用的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，各國(guó)都在在國(guó)內(nèi)嘗試推行設(shè)立。

我國(guó)企業(yè)的企業(yè)總法律顧問(wèn)制度由于起步相對(duì)于歐美國(guó)家較晚在很多方面都存在缺陷,只是在一些具有國(guó)際影響力的大企業(yè)，重點(diǎn)企業(yè)中推行,雖然通過(guò)我國(guó)一代代法律人的辛勤耕耘，在建設(shè)上初見(jiàn)成效。相比之下當(dāng)今的中國(guó)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理的意識(shí)有所增強(qiáng),但我們不能只滿足于眼前這點(diǎn)小小的成就，應(yīng)該有更加深遠(yuǎn)的目光去審視今后的國(guó)際市場(chǎng)，使得企業(yè)總法律制度在我國(guó)企業(yè)中得到更好的完善。更加重要的是在法律實(shí)務(wù)中如何才能做到此項(xiàng)制度避免像其他的先進(jìn)理念一樣流于形式,做到這一點(diǎn)可謂任重道遠(yuǎn),需要中國(guó)法律人的默默耕耘。制定詳盡的企業(yè)總法律顧問(wèn)選用細(xì)則和處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序等內(nèi)容都是不可或缺的。只有將企業(yè)總法律顧問(wèn)的作用發(fā)揮最大化，最大程度的提高企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，切實(shí)可行的為企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)決策建立一道堅(jiān)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻。

(三)加強(qiáng)企業(yè)依法維權(quán)意識(shí)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力

有的企業(yè)的商標(biāo)要么沒(méi)有注冊(cè)，要么任由不法商販假冒。如聯(lián)想集團(tuán)的“Legend”商標(biāo)，由于沒(méi)有在國(guó)外申請(qǐng)注冊(cè)，當(dāng)聯(lián)想集團(tuán)準(zhǔn)備將筆記本電腦賣(mài)到國(guó)外市場(chǎng)時(shí)，才猛然發(fā)現(xiàn)自己的商標(biāo)早已被他人搶先注冊(cè)，如果回購(gòu)該商標(biāo)，必須付出高額的代價(jià)，不得已，聯(lián)想集團(tuán)只得在海外市場(chǎng)重新培育自己的品牌。有的企業(yè)由于沒(méi)有采取有效的措施防范商業(yè)秘密被泄露，導(dǎo)致核心商業(yè)秘密隨著員工的離職而被泄露的情況時(shí)有發(fā)生：例如高科技企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)人員缺乏職業(yè)道德，在離職后將核心技術(shù)泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、旅游企業(yè)的客戶經(jīng)理離職將自己經(jīng)手的客戶悉數(shù)帶走等等，這些都嚴(yán)重威脅著企業(yè)的生存，甚至可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

2.證據(jù)意識(shí)缺失

有的企業(yè)因管理混亂，對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員要求不嚴(yán)，致使業(yè)務(wù)人員責(zé)任心缺失，過(guò)分看重自己的利益，只關(guān)心業(yè)務(wù)是否能成交，忽視對(duì)合同履行相關(guān)書(shū)面材料的收集、保管，久而久之，用于訴訟仲裁的證據(jù)因收集、保管不善滅失。當(dāng)發(fā)生糾紛，即使向法院起訴，由于主要證據(jù)不存在，也只能以敗訴收?qǐng)觥?/p>

3.維權(quán)方法不當(dāng)

企業(yè)在維護(hù)自己合法權(quán)益的過(guò)程中，策略的制訂和維權(quán)方法的選擇直接影響維權(quán)的效果。有的企業(yè)應(yīng)收賬款在被惡意拖欠的情況下，一味強(qiáng)調(diào)與對(duì)方溝通、協(xié)商。溝通的確是解決問(wèn)題的有效途徑，但如果是與不誠(chéng)信的客戶溝通、協(xié)商，很有可能超過(guò)訴訟時(shí)效。因此，企業(yè)維權(quán)應(yīng)針對(duì)不同的客戶、不同的情況，分別選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方法。

四、結(jié)語(yǔ)

縱覽我國(guó)企業(yè),法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的一個(gè)存在瑕疵的環(huán)節(jié)。不重視風(fēng)險(xiǎn)的防范,風(fēng)險(xiǎn)管理工作投入較低,是引起企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的重要因素。我們應(yīng)在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景之下,來(lái)探索我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的建設(shè)路徑，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能在日常經(jīng)營(yíng)中得到更好的運(yùn)用。

為社會(huì)管理者的國(guó)家也應(yīng)完善措施，使得現(xiàn)行規(guī)章制度必要可行,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的引導(dǎo)與規(guī)范,為我國(guó)企業(yè),乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛提供完備的制度保障。