(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830012)

一、我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入了一個(gè)持續(xù)、快速的發(fā)展時(shí)期，但與此形成鮮明對(duì)照的是，腐敗也進(jìn)入到一個(gè)易發(fā)多發(fā)階段。①職務(wù)犯罪的惡化，社會(huì)危害性增大，職務(wù)犯罪國(guó)際化。

導(dǎo)致我國(guó)職務(wù)犯罪泛濫的原因?yàn)椋赫苇h(huán)境上，政治體制還不夠完善，民主監(jiān)督還不夠健全，公共權(quán)力非公化。經(jīng)濟(jì)環(huán)境上，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌和物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)都是腐化原因。②文化環(huán)境上，傳統(tǒng)歷史上的貪腐，剝削階級(jí)思想腐蝕以及黃賭毒的侵染都影響了職務(wù)犯罪的產(chǎn)生。個(gè)人素質(zhì)上，公務(wù)員隊(duì)伍的素質(zhì)培養(yǎng)，個(gè)人品德和意識(shí)也會(huì)影響犯罪心理。

二、我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的困境

困境包括法制困境、司法困境、體制困境三大部分。法制方面，我國(guó)雖具有世界上最多的法律法規(guī)，但是反腐方面收效甚微，社會(huì)各界呼吁一個(gè)特殊的針對(duì)反腐敗的法律出爐。③實(shí)體法上，調(diào)整范圍、刑罰結(jié)構(gòu)、國(guó)際銜接都具有難點(diǎn)。程序法上，違法所得沒(méi)收程序的缺陷，“兩法”銜接的脫節(jié)，行政執(zhí)法和刑事司法工作脫節(jié)。司法方面，內(nèi)部環(huán)境，考評(píng)、財(cái)務(wù)、信息、教育機(jī)制都有提升空間。外環(huán)境，舉報(bào)、輿論、技術(shù)缺乏。體制方面，沒(méi)有相對(duì)獨(dú)立的預(yù)防機(jī)構(gòu)，社會(huì)參與也不夠全面。④

三、域外職務(wù)犯罪預(yù)防現(xiàn)狀及共同經(jīng)驗(yàn)

(一)域外職務(wù)犯罪預(yù)防現(xiàn)狀

“當(dāng)此法治時(shí)代，若但徵之今而不考之古，但推崇西法而不探討中法，則法學(xué)不全，又安能會(huì)而通之，以推行于世？”⑤在中國(guó)特色主義道路上的我們?nèi)孕枰皡⒖脊沤瘢┗型狻薄?/p>

1.美國(guó)。針對(duì)于歷史上的腐敗狀況，美國(guó)采取了相應(yīng)的對(duì)策，并獲得了顯著成效。美國(guó)職務(wù)犯罪的規(guī)制與機(jī)制可以簡(jiǎn)略的總結(jié)為以下幾點(diǎn)：(1)完善法律系統(tǒng)。(2)反腐機(jī)構(gòu)分權(quán)制衡。(3)高薪養(yǎng)廉，高新、退休、醫(yī)療三大待遇養(yǎng)廉，提高腐敗的成本和代價(jià)。(4)政務(wù)透明化，陽(yáng)光是最好的防腐劑。(5)海外反腐，注重技術(shù)預(yù)防工作。

2.法國(guó)。法國(guó)作為與美國(guó)有著相似的預(yù)防機(jī)制的大陸法系國(guó)家，也是在經(jīng)歷一系列腐敗丑聞后逐步建立起來(lái)的。(1)部門(mén)專司機(jī)制。20世紀(jì)末，法國(guó)成立了一所跨部門(mén)的具體行政性質(zhì)的預(yù)防腐敗專門(mén)機(jī)構(gòu)，受總理直接領(lǐng)導(dǎo)，由前任總檢察長(zhǎng)主持工作的預(yù)防貪污腐敗中心。(2)在國(guó)有化進(jìn)程的推動(dòng)下，法國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)或公共部門(mén)等國(guó)有性質(zhì)的機(jī)構(gòu)派駐稽查的派員，行駛通報(bào)監(jiān)督和影響決策的職能。(3)以薪養(yǎng)廉機(jī)制。(4)嚴(yán)刑重罪機(jī)制。(5)預(yù)防合作機(jī)制。(6)金融實(shí)名制。(7)社會(huì)預(yù)防機(jī)制。(8)職業(yè)倫理機(jī)制。

2.中國(guó)香港。從貪腐橫行到廉潔之都，位于廉政排行前端，中國(guó)香港只花了不到40年。期間借鑒了英國(guó)肅貪立法，效法新加坡成立廉政公署。其反腐如此成功的原因，可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：(1)獨(dú)立反貪?rùn)C(jī)構(gòu)的建立。(2)相配套的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。(3)多方參與的預(yù)防體制。(4)深入人心的宣傳教化。

(二)域外職務(wù)犯罪預(yù)防共同經(jīng)驗(yàn)

1.建立全面而嚴(yán)密的職務(wù)犯罪預(yù)防法制。綜觀上述國(guó)家地區(qū)的立法，我們可以發(fā)現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)：(1)預(yù)防立法與廉政建設(shè)相一致。(2)專門(mén)法典與配套立法相統(tǒng)一。(3)道德約束與法律規(guī)范相結(jié)合。

2.建立公開(kāi)而透明的職務(wù)犯罪監(jiān)督機(jī)制。(1)在內(nèi)部監(jiān)督上，政府訂貨和公共工程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，合理競(jìng)拍；不允許政府官員在企業(yè)工作領(lǐng)取報(bào)酬、經(jīng)商辦企業(yè)；不可以參與任何同自己有著財(cái)產(chǎn)利益的事項(xiàng)；推廣電子政務(wù)，去職官員在離任后法定期限內(nèi)不得回原工作部門(mén)進(jìn)行游說(shuō)行為。(2)政務(wù)公開(kāi)。公眾要求的信息政府必須及時(shí)迅速地提供，新聞單位和公眾有權(quán)查閱。(3)財(cái)產(chǎn)申報(bào)。許多國(guó)家建立了完備的財(cái)產(chǎn)申報(bào)法律規(guī)范，還建立了專門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)的罰則。

3.建立相互制約又協(xié)作的司法預(yù)防體系。為了同腐敗現(xiàn)象進(jìn)行斗爭(zhēng)，美國(guó)、法國(guó)、新加坡、中國(guó)香港等國(guó)家均建立了專門(mén)的反腐敗機(jī)構(gòu)，有香港廉政公署那樣調(diào)查、教育、防范一體的反腐機(jī)構(gòu)，也有美國(guó)聯(lián)邦政府道德署側(cè)重于預(yù)防的反腐機(jī)構(gòu)。

4.建立廣泛而適用的廉政體系。(1)實(shí)施廉政教育，將政府、學(xué)校、社會(huì)融為一體。(2)法制、物質(zhì)、管制相互為用的廉政保障。在廉政建設(shè)較為成熟的國(guó)家，雖不致高薪養(yǎng)廉，但是以薪養(yǎng)廉和嚴(yán)厲打擊成為普遍的做法。(3)媒體積極參與。(4)社會(huì)組織的作用。

四、我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的對(duì)策

預(yù)防理念的外在形式包括三個(gè)系統(tǒng)：預(yù)防職務(wù)犯罪的理念形態(tài)、預(yù)防職務(wù)犯罪的理念抉擇、預(yù)防職務(wù)犯罪的量化指標(biāo)。從預(yù)防職務(wù)犯罪的理念形態(tài)入手，西方國(guó)家奉行“無(wú)賴?yán)碚摗焙汀袄硇越?jīng)濟(jì)人”假設(shè)，認(rèn)為任何人都存在潛在腐敗的因素，同時(shí)因?yàn)槔硇缘拇嬖?，才不?huì)作出腐敗的行為。所以在體制機(jī)制、法律法規(guī)等各個(gè)方面都體現(xiàn)了防微杜漸、防患于未然的預(yù)防原則。相比之下，我國(guó)應(yīng)在意識(shí)到了事前阻斷的重要性的同時(shí)，在立法和設(shè)置機(jī)構(gòu)方面給予保障；從預(yù)防職務(wù)犯罪的理念抉擇入手，我國(guó)歷經(jīng)運(yùn)動(dòng)型反腐、嚴(yán)打型反腐、制度型反腐在近30年的摸索和總結(jié)中逐步走向成熟。

(一)我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的法治對(duì)策

1.完善立法。(1)法制方面創(chuàng)設(shè)專門(mén)的立法模式。鄧小平同志1992年在南巡講話中曾提出“廉政建設(shè)要作為大事來(lái)抓，還要靠法制，搞法制靠得住些?！雹藿Y(jié)合西方國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為可以采取建立集中與分散相結(jié)合的立法模式。集中是指，制定一部具有總則或基本法則的預(yù)防立法規(guī)范，統(tǒng)領(lǐng)全局。分散是指，由《刑法》、《刑事訴訟法》及其他專門(mén)立法等規(guī)范作為補(bǔ)充。(2)實(shí)體法方面建立合理的罪行體系。第一，統(tǒng)一入罪口徑。第二，重構(gòu)刑罰結(jié)構(gòu)，規(guī)范量處刑。

2.依法預(yù)防。通過(guò)紀(jì)律要求不準(zhǔn)利用職務(wù)犯罪預(yù)防的借口干擾有關(guān)部門(mén)、單位的正常工作；不準(zhǔn)利用職務(wù)犯罪預(yù)防的活動(dòng)掩蓋、包庇有關(guān)違法活動(dòng)，使其逃脫法律的制裁；不準(zhǔn)干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)作，利用職務(wù)之便獲取商業(yè)信息；不準(zhǔn)在預(yù)防活動(dòng)中存在利用職務(wù)之便同其他個(gè)人、單位結(jié)黨營(yíng)私、貪污賄賂或工作不積極落實(shí)，存在輕視態(tài)度，使預(yù)防工作難以落實(shí)甚至導(dǎo)致嚴(yán)重后果的瀆職行為；

(二)我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的司法對(duì)策

1.落實(shí)職務(wù)犯罪預(yù)防工作。(1)執(zhí)法限權(quán)。職務(wù)犯罪的本質(zhì)是權(quán)力的異化，從一般意義上來(lái)說(shuō)，職務(wù)犯罪概率與權(quán)力集中程度成正比例關(guān)系，而與權(quán)力分解程度成反比例關(guān)系。⑦首先將權(quán)力分解到位，防止權(quán)力過(guò)于集中。其次，人事改革要到位，防止權(quán)力變相集中。最后，動(dòng)態(tài)制約要到位，反之權(quán)利實(shí)質(zhì)集中。(2)執(zhí)法規(guī)范。首先，規(guī)范授權(quán)程序，確保主體適格性。其次，加強(qiáng)職業(yè)道德，提高隊(duì)伍素質(zhì)。最后，公開(kāi)操作流程，促進(jìn)執(zhí)法透明。(3)執(zhí)法監(jiān)控。首先，促動(dòng)政務(wù)公開(kāi)，著重以下四個(gè)方面：努力推行行政決策公開(kāi)、加大行政審批公開(kāi)力度、著力深化基層政務(wù)公開(kāi)、探索實(shí)行內(nèi)部行政行為公開(kāi)。其次，落實(shí)財(cái)產(chǎn)申報(bào)。申報(bào)范圍上“由此及彼”，不知申報(bào)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，其他家庭成員及其他相關(guān)人士財(cái)產(chǎn)均需申報(bào)。審查機(jī)制上“從上到下”，建議由改造后的預(yù)防腐敗局專門(mén)實(shí)施，并將申報(bào)和審查結(jié)果通過(guò)多種方式公布，接受公眾監(jiān)督。再次，推進(jìn)薪俸養(yǎng)廉。可以從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期的努力，創(chuàng)建出中國(guó)特色的、通過(guò)合理收入來(lái)保持公務(wù)員廉潔性從政的制度模式。最后，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)方式。

2.加強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防技術(shù)。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，利用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)職務(wù)犯罪多發(fā)易發(fā)行業(yè)、崗位、環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，從而及時(shí)采取措施。建立行賄檔案查詢系統(tǒng)，對(duì)外提供行賄犯罪的信息查詢。

(三)我國(guó)職務(wù)犯罪預(yù)防的體制對(duì)策

1.結(jié)構(gòu)調(diào)整。遴選人員，組建智囊型內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

2.監(jiān)督制約。可以在全國(guó)人大和地方各級(jí)人大設(shè)立專門(mén)的監(jiān)督機(jī)制或監(jiān)督人員，負(fù)責(zé)對(duì)職務(wù)腐敗工作進(jìn)行全面及時(shí)有效的監(jiān)督，走出“自己監(jiān)督自己”的誤區(qū)。

3.國(guó)際合作。借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)同透明國(guó)際、世界銀行集團(tuán)等國(guó)際組織之間的聯(lián)系，深化反腐合作，打機(jī)攜巨款外逃的犯罪分子，放眼世界，開(kāi)啟反腐新局面。

4.社會(huì)參與。(1)將廉政文化同信念理想、社會(huì)基礎(chǔ)教育、家庭美德、職業(yè)道德、革命傳統(tǒng)、反腐實(shí)踐相結(jié)合。(2)發(fā)揮人大監(jiān)督作用。(3)為媒體創(chuàng)造反腐舞臺(tái)，提供媒體反腐的法律保障。(4)促進(jìn)社會(huì)參與。“要保證公民參與的長(zhǎng)期有效，最好的辦法莫過(guò)于在決策制定中使參與角色的作用制度化。定期對(duì)實(shí)質(zhì)性資源施加影響有助于激勵(lì)公民和公民團(tuán)體，使其保持積極主動(dòng)的態(tài)度和精神”。⑧