周新民

摘 要： 社會(huì)功利性價(jià)值是中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論的重要價(jià)值。在中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論發(fā)展的不同階段，當(dāng)代小說(shuō)理論的社會(huì)功利性價(jià)值內(nèi)涵也各有不同。1949-1976年間小說(shuō)理論的社會(huì)功利性直接體現(xiàn)為政治性;1980年代小說(shuō)理論的社會(huì)功利性體現(xiàn)為啟蒙的社會(huì)功能性，為改革開(kāi)放提供了精神支持;1990年代以來(lái)，小說(shuō)理論的社會(huì)功利性體現(xiàn)為從精神角度彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)專注于功利性的精神缺陷，也體現(xiàn)為對(duì)全球化的反抗上。

關(guān)鍵詞： 中國(guó)當(dāng)代; 小說(shuō)理論; 社會(huì)功利性; 價(jià)值

中圖分類號(hào)： I054;I207.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2019.04.017

中國(guó)是一個(gè)后發(fā)現(xiàn)代性國(guó)家，在外力作用下被迫走上現(xiàn)代化的歷史征途。如何追趕西方現(xiàn)代化的腳步，是中國(guó)近現(xiàn)代一百多年來(lái)的基本目標(biāo)。社會(huì)歷史風(fēng)云，也反映到文學(xué)創(chuàng)作上與小說(shuō)理論建構(gòu)上。中國(guó)近代社會(huì)開(kāi)啟改良運(yùn)動(dòng)，“小說(shuō)界革命”隨之發(fā)生?！靶≌f(shuō)界革命”配合了政治上的改良運(yùn)動(dòng)，這是傳統(tǒng)小說(shuō)終結(jié)的重要體現(xiàn)。在此歷史階段，小說(shuō)被看作有益于群治，也被看作是政治革命的工具。梁?jiǎn)⒊摹墩撔≌f(shuō)與群治之關(guān)系》把小說(shuō)的功能提高到前所未有的高度：“欲新一國(guó)之民，不可不先新一國(guó)之小說(shuō)。故欲新道德，必新小說(shuō);欲新宗教，必新小說(shuō);欲新政治，必新小說(shuō);欲新民俗，必新小說(shuō);欲新學(xué)藝，必新小說(shuō);乃至欲新人心、欲新人格，必新小說(shuō)。何以故？小說(shuō)有不可思議之力支配人道故?！盵1]進(jìn)入到現(xiàn)代文學(xué)時(shí)期，小說(shuō)仍然需要承擔(dān)推動(dòng)社會(huì)與歷史前進(jìn)的重?fù)?dān)。五四時(shí)期小說(shuō)理論“為人生”的啟蒙價(jià)值觀，1930年代左翼小說(shuō)理論致力于“為階級(jí)發(fā)聲”等等，都把小說(shuō)和改良社會(huì)包括推動(dòng)社會(huì)革命看作是小說(shuō)應(yīng)有的價(jià)值。進(jìn)入到當(dāng)代時(shí)期，小說(shuō)理論體現(xiàn)出為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)提供文化助力與精神支持的社會(huì)功利性。

在不同的發(fā)展階段，當(dāng)代小說(shuō)理論的社會(huì)功利性也體現(xiàn)出鮮明的階段性。在當(dāng)代小說(shuō)理論發(fā)展的第一階段，小說(shuō)理論的社會(huì)功利性直接體現(xiàn)為政治性;第二個(gè)階段，小說(shuō)理論的社會(huì)功利性體現(xiàn)為啟蒙的社會(huì)功能性，與20世紀(jì)80年代改革開(kāi)放保持一致，為改革開(kāi)放提供了精神支持;第三個(gè)階段，小說(shuō)理論的社會(huì)功利性體現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的反抗，從精神角度彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)專注于功利性的精神缺陷，也體現(xiàn)為對(duì)全球化的反抗上。本文擬依中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論發(fā)展的階段性，對(duì)小說(shuō)理論的社會(huì)功利價(jià)值一一展開(kāi)探討。

一

從1949年到1976年的小說(shuō)理論具有鮮明的政治功利性，這是毋容置疑的。這一特征和毛澤東《在延安文藝座談會(huì)上的講話》的政治功利性倡導(dǎo)密切相關(guān)?！对谘影参乃囎剷?huì)上的講話》把文藝的方向定義為為工農(nóng)兵服務(wù)。這一觀點(diǎn)從根本上把文藝納入到社會(huì)功利范疇之中。1949年7月召開(kāi)的第一次中華全國(guó)文學(xué)藝術(shù)工作者代表大會(huì)，毛澤東關(guān)于文藝的基本觀點(diǎn)被廣泛地接受，政治性作為基本紅線，貫穿在三個(gè)主題報(bào)告——《為建設(shè)新中國(guó)的人民文藝而奮斗——在中華全國(guó)文學(xué)藝術(shù)工作者代表大會(huì)上的總結(jié)報(bào)告》、《在反動(dòng)派壓迫下斗爭(zhēng)和發(fā)展的革命文藝——十年來(lái)國(guó)統(tǒng)區(qū)革命文藝運(yùn)動(dòng)報(bào)告提綱》、《新的人民的文藝——在全國(guó)文藝工作者代表大會(huì)上關(guān)于解放區(qū)文藝運(yùn)動(dòng)的報(bào)告》之中。建國(guó)后，周揚(yáng)把學(xué)習(xí)政治看作文藝家的重要任務(wù)：“為了創(chuàng)造富有思想性的作品，文藝工作者首先必須學(xué)習(xí)政治，學(xué)習(xí)馬列主義毛澤東思想與當(dāng)前的各種基本政策。不懂得城市政策、農(nóng)村政策，便無(wú)法正確地表現(xiàn)城鄉(xiāng)人民的生活和斗爭(zhēng)。政策是根據(jù)各階級(jí)在一定歷史階段中所處的不同地位，規(guī)定對(duì)于他們的不同待遇，適應(yīng)廣大人民需要，指導(dǎo)人民行動(dòng)的東西。每個(gè)個(gè)人的命運(yùn)，都被他所屬階級(jí)的地位，以及對(duì)待這一階級(jí)的基本政策所左右的，同時(shí)也是被各個(gè)具體政策本身或執(zhí)行的好壞所影響的?！盵2]周揚(yáng)以解放區(qū)文學(xué)創(chuàng)作上的成績(jī)?yōu)槔岢隽嗽谡蝺r(jià)值的影響下，小說(shuō)的主題、人物形象、語(yǔ)言及形式上的規(guī)范性。他認(rèn)為“民族的、階級(jí)的斗爭(zhēng)與勞動(dòng)生產(chǎn)成為了作品中壓倒一切的主題，工農(nóng)兵群眾在作品中如在社會(huì)中一樣取得了真正主人公的地位”，是小說(shuō)“新的主題”;至于小說(shuō)所要塑造的人物形象，他認(rèn)為應(yīng)該塑造“模范人物”、“英雄人物”。他說(shuō)：“中國(guó)人民如何在反對(duì)民族壓迫與封建壓迫的各式各樣的斗爭(zhēng)中，克服了困難，改造了自己，產(chǎn)生了各種英雄模范人物?！覀兪翘幵谶@樣一個(gè)充滿了斗爭(zhēng)和行動(dòng)的時(shí)代，我們親眼看見(jiàn)了人民中的各種英雄模范人物，他們是如此平凡，而又如此偉大，他們正憑著自己的血和汗英勇地勤懇地創(chuàng)造著歷史的奇跡。對(duì)于他們，這些世界歷史的真正主人，我們除了以全副的熱情去歌頌去表?yè)P(yáng)之外，還能有什么別的表示呢？”周揚(yáng)認(rèn)為，解放區(qū)文學(xué)在形式上也是新的，找到了民族形式的嶄新表現(xiàn)形式：“這首先表現(xiàn)在語(yǔ)言方面?！逅囊詠?lái)，進(jìn)步的革命的文藝工作者不止一次地提出過(guò)與討論過(guò)‘大眾化、‘民族形式等等的問(wèn)題，但始終沒(méi)有得到實(shí)際的徹底的解決。直到文藝座談會(huì)以后，由于文藝工作者努力與工農(nóng)群眾相結(jié)合，努力學(xué)習(xí)工農(nóng)群眾的語(yǔ)言，學(xué)習(xí)他們的萌芽狀態(tài)的文藝，‘大眾化、‘民族形式的問(wèn)題就自然而然地得到了解決，至少找到了解決的正確途徑?！盵2]

政治與文藝的關(guān)系是建國(guó)后文藝論爭(zhēng)中一個(gè)重要的話題，它反映了新生政權(quán)對(duì)于文藝的要求。從文學(xué)思潮角度看，對(duì)阿垅《論傾向性》一文的批評(píng)是其中最為明顯的標(biāo)志。而從小說(shuō)理論規(guī)范來(lái)看，對(duì)俞平伯《紅樓夢(mèng)研究》的批評(píng)，是一次從政治需要出發(fā)的對(duì)小說(shuō)理論的重構(gòu)，體現(xiàn)了政治性價(jià)值訴求在小說(shuō)理論建構(gòu)上的深入體現(xiàn)。以李希凡、藍(lán)翎為代表的批評(píng)者認(rèn)為，俞平伯所持的唯心主義世界觀把《紅樓夢(mèng)》看作是曹雪芹的“自敘轉(zhuǎn)”，而事實(shí)上，《紅樓夢(mèng)》是一部反映封建社會(huì)由盛轉(zhuǎn)衰、封建主義社會(huì)必然滅亡的現(xiàn)實(shí)主義小說(shuō);批評(píng)者批判了《紅樓夢(mèng)》的主題是“色”、“空”的觀點(diǎn)，提出了《紅樓夢(mèng)》的主題是對(duì)封建社會(huì)叛逆者和被壓迫者的同情，對(duì)于封建制度和封建統(tǒng)治的尖銳批判;批評(píng)者還批判了《紅樓夢(mèng)》的風(fēng)格是“怨而不怒”，認(rèn)為《紅樓夢(mèng)》的風(fēng)格具有鮮明的傾向性，具有強(qiáng)烈的反抗封建社會(huì)的思想鋒芒。總之，對(duì)俞平伯《紅樓夢(mèng)》研究的批判，是對(duì)現(xiàn)實(shí)主義小說(shuō)理論規(guī)范的一次重塑，是政治性的價(jià)值訴求在小說(shuō)理論層面上的一次具體而又全面的體現(xiàn)。

政治性的價(jià)值訴求對(duì)小說(shuō)理論的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面上。首先，建國(guó)后較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，小說(shuō)論爭(zhēng)具有鮮明的政治傾向性，對(duì)小說(shuō)作品的評(píng)價(jià)，很大程度上建立在政治標(biāo)準(zhǔn)上。從1949—1966年，重要的小說(shuō)爭(zhēng)鳴多次發(fā)生。例如，對(duì)小說(shuō)《我們夫婦之間》《關(guān)連長(zhǎng)》以及路翎小說(shuō)集《朱桂花的故事》《洼地上的“戰(zhàn)役”》的批評(píng)，對(duì)《紅豆》《改選》《組織部新來(lái)的青年人》《美麗》的批評(píng)，對(duì)歷史小說(shuō)《陶淵明寫(xiě)〈挽歌〉》《杜子美還家》《廣陵散》的批評(píng);對(duì)于長(zhǎng)篇小說(shuō)《腹地》《我們的力量是無(wú)敵的》《戰(zhàn)斗到明天》《青春之歌》《創(chuàng)業(yè)史》《金沙灘》《保衛(wèi)延安》《紅巖》《劉志丹》等的批評(píng)。這些批評(píng)、爭(zhēng)鳴過(guò)程中政治傾向性在很大程度上左右了對(duì)于小說(shuō)價(jià)值的評(píng)估，也在一定程度上影響了對(duì)于小說(shuō)的科學(xué)判斷。政治性的價(jià)值訴求，具體體現(xiàn)為強(qiáng)調(diào)小說(shuō)創(chuàng)作的立場(chǎng)，對(duì)當(dāng)時(shí)的小說(shuō)創(chuàng)作的批評(píng)，從小資產(chǎn)階級(jí)的傾向性逐漸上升到小資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)、資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)上，最終以修正主義立場(chǎng)作為批判小說(shuō)的價(jià)值立場(chǎng)，政治性的訴求一直攀升，甚至最終取消了藝術(shù)的屬性，把小說(shuō)文本當(dāng)作政治材料來(lái)看待，體現(xiàn)了庸俗的政治觀點(diǎn)對(duì)于小說(shuō)創(chuàng)作與小說(shuō)批評(píng)的干預(yù)。

值得注意的是，政治性價(jià)值的訴求對(duì)于小說(shuō)理論的影響，也體現(xiàn)在為適應(yīng)新生共和國(guó)對(duì)于文藝建設(shè)的需要，從小說(shuō)理論的角度來(lái)創(chuàng)建適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要的小說(shuō)理論。比如，小說(shuō)題材，要求是工農(nóng)兵的階級(jí)生產(chǎn)實(shí)踐和階級(jí)斗爭(zhēng)實(shí)踐;在小說(shuō)人物形象上，主要塑造體現(xiàn)新社會(huì)面貌的模范人物和英雄人物;在小說(shuō)形式上，主要吸收民間文藝的語(yǔ)言、形式，體現(xiàn)文藝為工農(nóng)兵服務(wù)的審美需要等。這些小說(shuō)理論命題在建設(shè)過(guò)程中，雖然屢次受到政治影響。但是，還是體現(xiàn)了小說(shuō)藝術(shù)的根本屬性，既適應(yīng)了政治價(jià)值的需要，也沒(méi)有違背小說(shuō)藝術(shù)自身的藝術(shù)性特征。

需要注意的是，建國(guó)后一段時(shí)間小說(shuō)理論為適應(yīng)政治需要而作出的某種調(diào)整，也不是完全沒(méi)有意義的。除了一些對(duì)于小說(shuō)簡(jiǎn)單、粗暴的政治批評(píng)之外，都應(yīng)該看作是小說(shuō)理論建設(shè)上的自身調(diào)試。中華人民共和國(guó)是以人民為中心的國(guó)家，在文藝方針政策上，體現(xiàn)出文藝為工農(nóng)兵服務(wù)，有政治邏輯上的合理性。在體現(xiàn)政治上的合理性時(shí)，小說(shuō)理論在題材的選取上，在人物形象的塑造上，在語(yǔ)言和形式的把握上，提出了一些有價(jià)值的命題。這些都是值得肯定的。歷史地看，這個(gè)時(shí)期的小說(shuō)理論在現(xiàn)實(shí)主義理論規(guī)范的建設(shè)上，還是取得了一些成績(jī)的，比如，小說(shuō)的傾向性如何體現(xiàn)，小說(shuō)的真實(shí)性該怎么理解，典型形象的藝術(shù)把握方式，小說(shuō)如何面對(duì)傳統(tǒng)文學(xué)等方面，所取得的成就都不應(yīng)該否認(rèn)。

二

進(jìn)入到1970年代后期，關(guān)于文藝與政治之間直接、簡(jiǎn)單的關(guān)系受到了反思和批判。機(jī)械、僵化理解政治和文藝之間關(guān)系，使1950年代一些優(yōu)秀的小說(shuō)受到不公正的待遇。這些小說(shuō)在1970年代末期得到重新評(píng)價(jià)。1978年底，《文藝報(bào)》和《文學(xué)評(píng)論》編輯部聯(lián)合召開(kāi)座談會(huì)對(duì)受到不公正待遇的文學(xué)作品予以平反。得到重新評(píng)價(jià)的小說(shuō)有《保衛(wèi)延安》《劉志丹》《三里灣》《山鄉(xiāng)巨變》《歸家》《賴大嫂》《“鍛煉鍛煉”》《在橋梁工地上》《組織部新來(lái)的青年人》等。這些小說(shuō)作品得以平反，意味著小說(shuō)觀念開(kāi)始出現(xiàn)的變化。政治與文藝的關(guān)系得到了重新審視。在這個(gè)時(shí)期，政治和文藝的關(guān)系也得以重新調(diào)整。例如，不再認(rèn)為文藝從屬于政治，而把文藝看作和政治平行的兩種意識(shí)形態(tài)，恢復(fù)了文藝的藝術(shù)屬性;重新找回了文藝的審美功能、認(rèn)識(shí)功能，不再把文藝的功能局限于社會(huì)教育功能;豐富了文藝作品的題材，不把文藝取材限制于政治生活等。文藝和政治關(guān)系的調(diào)整，并不是要否認(rèn)文藝的政治效果，只是不再簡(jiǎn)單、機(jī)械地理解政治和文藝的關(guān)系而已。

但是，這些調(diào)整并非意味著進(jìn)入到改革開(kāi)放年代，小說(shuō)理論不再具有社會(huì)功利性。事實(shí)上，進(jìn)入到改革開(kāi)放的1980年代，小說(shuō)理論的社會(huì)功利性仍然存在。只是不再簡(jiǎn)單地體現(xiàn)為小說(shuō)直接為政治服務(wù)。1980年代的改革開(kāi)放，是在中國(guó)對(duì)此前歷史的反思基礎(chǔ)上進(jìn)行的。這股改革開(kāi)放的社會(huì)政治、文化思潮被認(rèn)為是建立在啟蒙文化思潮基礎(chǔ)上的。曾有學(xué)者認(rèn)為：“70年代末，中國(guó)當(dāng)代最具有影響力的現(xiàn)代化意識(shí)形態(tài)——新啟蒙主義，出現(xiàn)在民族現(xiàn)代性追求的歷史進(jìn)程中。作為對(duì)‘文革封建性逆流的強(qiáng)烈反彈，它以現(xiàn)代理性為主體，以科學(xué)理性及人本理性為旗幟，構(gòu)成了持續(xù)整個(gè)80年代的以文化開(kāi)放自省為特征的思想解放運(yùn)動(dòng)，共同為民族現(xiàn)代化做出承諾。中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)的解放思想實(shí)事求是的主流話語(yǔ)與知識(shí)精英的人文主義憧憬，重新點(diǎn)燃了迷茫于‘文革廢墟的中國(guó)民眾的現(xiàn)代夢(mèng)想，整合了時(shí)代的時(shí)代精神信念。正是基于這種文化信念的共同性，‘反封建成為一個(gè)全民性的口號(hào)。它一方面倡揚(yáng)科學(xué)精神，以討論檢驗(yàn)真理標(biāo)準(zhǔn)的方式，批判‘文革中橫行的個(gè)人意志的非理性專斷;另一方面呼吁人的自由、解放，從而為現(xiàn)代性追求確立了新的價(jià)值目標(biāo)?！盵3]1980年代的小說(shuō)理論為改革開(kāi)放提供了啟蒙思想與文化資源，是小說(shuō)理論的社會(huì)功利性的主要體現(xiàn)。從提供“啟蒙”的思想和文化的類型來(lái)看，大抵有三種類型。一是直接提供啟蒙思想和文化，體現(xiàn)為以人道主義為思想資源評(píng)價(jià)新時(shí)期的小說(shuō);二是廣泛引進(jìn)西方小說(shuō)理論，塑造出開(kāi)放的文化氛圍;三是進(jìn)一步探求“科學(xué)”的小說(shuō)理論。

以人道主義為小說(shuō)批評(píng)的主要思想資源是1980年代初期小說(shuō)理論的一大特色。人道主義是批評(píng)家評(píng)價(jià)小說(shuō)《班主任》《傷痕》《犯人李銅鐘的故事》《蝴蝶》《人生》《爬滿青藤的小屋》等的思想武器。上述小說(shuō)貫穿了“傷痕小說(shuō)”、“反思小說(shuō)”、“改革小說(shuō)”，包括1980年中期出現(xiàn)的“尋根小說(shuō)”等小說(shuō)潮流。總體看來(lái)，小說(shuō)理論不僅突破了人的社會(huì)、倫理、文化層面，甚至突進(jìn)到了人的自然屬性層次，完成了對(duì)于人的立體的思想探索：“從人的地位、人的尊嚴(yán)、人格到人的價(jià)值，從人的自我意識(shí)到人的主體意識(shí)，從倫理學(xué)、認(rèn)識(shí)論到價(jià)值論、目的論到審美論，西方文學(xué)史上幾乎所有關(guān)于人的話語(yǔ)在這里都有痕跡，都在此得到激情的噴發(fā)和理論張揚(yáng)。在文革后的十多年里，我們似乎聽(tīng)到西方幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)的智者的聲音?；仨懺谶@些聲音里面的一個(gè)中心主題就是人的覺(jué)醒！這是一次人的全面的大覺(jué)醒的時(shí)期，人的一切方面都得到談?wù)?，都需要重新認(rèn)識(shí)、重新把握。”[4]有關(guān)“人”的一切理論，在這個(gè)歷史期都得到了廣泛運(yùn)用，十分鮮明地體現(xiàn)了小說(shuō)理論“配合”、“適應(yīng)”時(shí)代發(fā)展的需要。最為集中、有體系地體現(xiàn)1980年代初期啟蒙精神的小說(shuō)理論是劉再?gòu)?fù)的《性格組合論》。

《性格組合論》是一部關(guān)于論述小說(shuō)人物形象的著作，核心觀點(diǎn)是把人當(dāng)作活生生的充滿著血肉的形象來(lái)看待、描寫(xiě)?！皯?yīng)當(dāng)把人當(dāng)成人，不應(yīng)該把人降為物，降低為工具和傀儡，這種物本主義只會(huì)造成人物的枯死，也不應(yīng)當(dāng)把人變成神，這實(shí)際上又把人變成理念的化身，這種神本主義必然剝奪人的豐富性。我相信，物本主義和神本主義只能把文學(xué)藝術(shù)引向陌路?！盵5]4因此，劉再?gòu)?fù)認(rèn)為小說(shuō)家要“面對(duì)人的真實(shí)的復(fù)雜的世界，把人按照人的特點(diǎn)表現(xiàn)出來(lái)，把人之所以成為人的那些價(jià)值表現(xiàn)出來(lái)”[5]4。劉再?gòu)?fù)所理解的“人的性格”，不再是單一體，而是善與惡、悲劇與喜劇、崇高與怪誕、崇高與秀美等因素的二重組合。劉再?gòu)?fù)分析出性格的復(fù)雜性，其目的是還原人的本身的復(fù)雜性，從而避免把人淪為工具。雖然難免機(jī)械化、絕對(duì)化、簡(jiǎn)單化的傾向，但是，性格組合論是新時(shí)期小說(shuō)理論給予啟蒙文化思潮提供強(qiáng)大支持的一種表現(xiàn)。

小說(shuō)理論的開(kāi)放性也體現(xiàn)了這個(gè)時(shí)期小說(shuō)理論“適應(yīng)”改革開(kāi)放社會(huì)的一大癥候。改革開(kāi)放初期，外國(guó)文學(xué)開(kāi)始大面積地被譯介到中國(guó)。為了幫助理解外國(guó)文學(xué)，出現(xiàn)了大量的對(duì)西方文學(xué)理論的翻譯、介紹，其中小說(shuō)理論最為豐富。1980年代初期，高行健的《現(xiàn)代小說(shuō)技巧初探》出版，是中國(guó)以開(kāi)放的心態(tài)接受外來(lái)小說(shuō)理論的標(biāo)志?！冬F(xiàn)代小說(shuō)技巧初探》立足于西方現(xiàn)代派小說(shuō)，從小說(shuō)技巧的角度，給中國(guó)人介紹了西方現(xiàn)代派小說(shuō)的主旨、形式、技巧、審美風(fēng)格等方面的特色。隨后，意識(shí)流、新小說(shuō)、復(fù)調(diào)小說(shuō)、結(jié)構(gòu)主義等理論紛紛被介紹到中國(guó)，并成為小說(shuō)理論的有益滋養(yǎng)。這些不同于中國(guó)小說(shuō)傳統(tǒng)的理論，給中國(guó)的小說(shuō)理論帶來(lái)了強(qiáng)大的刺激，并為中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論提供了有益滋養(yǎng)，豐富了中國(guó)小說(shuō)的理論形態(tài)。中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論在1949—1970年代基本上以現(xiàn)實(shí)主義理論形態(tài)為主。由于受到了西方小說(shuō)理論的影響，開(kāi)始出現(xiàn)了反思以往小說(shuō)理論過(guò)于單一的思考。高行健認(rèn)為，小說(shuō)本身就是一個(gè)歷史發(fā)展的過(guò)程，沒(méi)有一成不變的小說(shuō)理論，而且他認(rèn)為隨著社會(huì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，小說(shuō)的未來(lái)有著更為廣闊的前景。他的觀點(diǎn)實(shí)際上打破了小說(shuō)理論墨守成規(guī)的現(xiàn)象，使小說(shuō)理論面向未來(lái)社會(huì)與科學(xué)的變動(dòng)，而做出相應(yīng)的調(diào)整。李陀的《論“各式各樣的小說(shuō)”》則以西方小說(shuō)為參照，提出了小說(shuō)的樣式應(yīng)該是多種多樣的理論觀點(diǎn)。像高行健、李陀這樣的開(kāi)放的小說(shuō)理論，受益于西方小說(shuō)理論的刺激，也推動(dòng)了中國(guó)小說(shuō)理論更加豐富。

人道主義豐富了小說(shuō)理論在小說(shuō)題材、主題、人物形象上的理論建構(gòu)路徑，體現(xiàn)了啟蒙思想在小說(shuō)“內(nèi)容”層次上的表征;面向西方，大量引進(jìn)西方小說(shuō)理論，彰顯了中國(guó)小說(shuō)理論的開(kāi)放與民主的心態(tài);而探求小說(shuō)自身的特性，則是“科學(xué)”精神在小說(shuō)理論上的體現(xiàn)。如何認(rèn)識(shí)小說(shuō)，如何探求作為文體的小說(shuō)的獨(dú)特性，是中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論發(fā)展到新時(shí)期的必然產(chǎn)物。1949—1970年代的小說(shuō)理論，在小說(shuō)的文體理論上，探究較少，很少把小說(shuō)作為獨(dú)立的文體來(lái)看待。在啟蒙文化語(yǔ)境中，“科學(xué)”地理解小說(shuō)文體的獨(dú)特性成為小說(shuō)理論的歷史合理性的體現(xiàn)。在高行健的《現(xiàn)代小說(shuō)技巧初探》里，小說(shuō)的技巧作為重要的特性被提出來(lái)了，小說(shuō)文體開(kāi)始成為獨(dú)立于政治與意識(shí)形態(tài)的存在。而比較系統(tǒng)地思考小說(shuō)文體特征的是從西方翻譯過(guò)來(lái)的各種基本小說(shuō)理論。例如：福斯特的《小說(shuō)面面觀》、伍爾夫的《論小說(shuō)與小說(shuō)家》、布斯的《小說(shuō)修辭學(xué)》、賽米利安的《現(xiàn)代小說(shuō)美學(xué)》等。這些專門性的著作，從不同的層面揭示了小說(shuō)文體的屬性、特征與功能。上述小說(shuō)理論著作的譯介，推動(dòng)了中國(guó)小說(shuō)文體理論的發(fā)展。隨后，在1987年，中國(guó)出現(xiàn)小說(shuō)文體理論探討的高峰。小說(shuō)的體式、語(yǔ)言、結(jié)構(gòu)等，替代了小說(shuō)的題材、主題、性格等問(wèn)題，成為小說(shuō)理論關(guān)注的特點(diǎn)。無(wú)論是西方小說(shuō)文體理論的譯介，還是中國(guó)關(guān)于小說(shuō)文體的探究，歸根結(jié)底是揭示小說(shuō)作為文體的特性、功能等超越內(nèi)容、主題的內(nèi)涵，這樣的理論探討無(wú)非是探尋小說(shuō)這種文體的獨(dú)立性。對(duì)小說(shuō)文體的獨(dú)立性的探究，是把小說(shuō)從工具中解放出來(lái)的反映，是“科學(xué)”認(rèn)知小說(shuō)的必然路徑，回應(yīng)了新時(shí)期啟蒙文化思潮。

三

1990年代初，中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立。這是中國(guó)歷史上開(kāi)天辟地的一件大事。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，給中國(guó)文學(xué)帶來(lái)了嶄新的天地。一方面，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的劇烈的變動(dòng)，為中國(guó)作家?guī)?lái)了嶄新的寫(xiě)作題材與主題，另一方面，如何講述中國(guó)當(dāng)下的歷史變動(dòng)，成為中國(guó)作家不得不思考的問(wèn)題。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給中國(guó)社會(huì)帶來(lái)巨大的裂變。中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)要素配置的轉(zhuǎn)變，帶來(lái)的是生產(chǎn)方式和勞動(dòng)者生活方式的變化。中國(guó)人面對(duì)市場(chǎng)大潮的沖擊，情感方式也發(fā)生了巨變。表現(xiàn)在小說(shuō)創(chuàng)作上，小說(shuō)從1980年代中后期的凌空超道中走出來(lái)，開(kāi)始更多地關(guān)注社會(huì)生活的變化。1990年代中后期涌現(xiàn)的“現(xiàn)實(shí)主義沖擊波”和本世紀(jì)初期出現(xiàn)的底層寫(xiě)作兩股創(chuàng)作潮流，沖刷著中國(guó)小說(shuō)批評(píng)家和作家的思想觀念。關(guān)注社會(huì)、關(guān)注民生成為中國(guó)新時(shí)期小說(shuō)理論的聚焦點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)主義創(chuàng)作潮流重新走上了歷史前臺(tái)。小說(shuō)理論再次把對(duì)現(xiàn)實(shí)的書(shū)寫(xiě)作為小說(shuō)家的使命。小說(shuō)家紛紛認(rèn)識(shí)到重歸現(xiàn)實(shí)的重要性?！拔矣X(jué)得創(chuàng)作本身離不開(kāi)‘現(xiàn)實(shí)精神的強(qiáng)化。單就題材而言，現(xiàn)實(shí)主義作品要表現(xiàn)出強(qiáng)烈關(guān)注當(dāng)下現(xiàn)實(shí)的品格。而且把目光和筆觸直接切入當(dāng)前改革的兩大戰(zhàn)場(chǎng)，大中型企業(yè)和農(nóng)村。生活本身就是立體的、鮮活的，民情萬(wàn)種，作家真正深入進(jìn)去，就普通百姓關(guān)注焦慮的問(wèn)題做出及時(shí)真實(shí)的文學(xué)反映，這就是現(xiàn)實(shí)主義嗎？我覺(jué)得還是不夠的，作者應(yīng)該站在時(shí)代的美學(xué)的哲學(xué)的高度來(lái)鳥(niǎo)瞰生活，穿透生活，把握生活，完成典型人物的塑造?！盵6]在談歌看來(lái)，貼近現(xiàn)實(shí)生活最為重要：“我從來(lái)不反對(duì)別人寫(xiě)歷史，寫(xiě)未來(lái)，寫(xiě)私人生活，但寫(xiě)直面人生的現(xiàn)實(shí)，也是更應(yīng)該的。在這樣一個(gè)歷史轉(zhuǎn)軌期，個(gè)人的痛苦與歡樂(lè)，都不應(yīng)該算作什么，即使這種痛苦和歡樂(lè)再多再大，那也是你一個(gè)人的事情。這種事情會(huì)隨著你的小說(shuō)而在地球上消失的。而社群的痛苦與歡樂(lè)，并不會(huì)隨著某個(gè)人的消失或者溜號(hào)，這應(yīng)該叫做歷史?！盵7]

進(jìn)入新世紀(jì)，小說(shuō)理論對(duì)于現(xiàn)實(shí)的關(guān)注仍然是時(shí)代的潮流。作為“底層小說(shuō)”的主將，曹征路如此說(shuō)：“關(guān)注時(shí)代、關(guān)注現(xiàn)實(shí)、關(guān)注社會(huì)進(jìn)步是文學(xué)擺脫不掉的歷史使命。有什么樣的社會(huì)歷史要求就會(huì)有什么樣的美學(xué)形式。現(xiàn)實(shí)主義的核心追求是人的現(xiàn)代性，是追求人的價(jià)值尊嚴(yán)全面實(shí)現(xiàn)，是提升人的精神而不是刺激人的欲望，這就決定了它在內(nèi)容上的理性色彩和手法上的寫(xiě)實(shí)風(fēng)格。它是嚴(yán)肅的而不是游戲的，它是批判的而不是消遣的，它是畫(huà)人的而不是畫(huà)鬼的，所以它在藝術(shù)上的難度絕不在任何形式之下。人是環(huán)境的動(dòng)物、文化的動(dòng)物，文學(xué)自然也是環(huán)境的產(chǎn)物、文化的產(chǎn)物。中國(guó)不可能隔絕于人類文明的歷史階梯之外，文學(xué)進(jìn)步也不可能超越于發(fā)展規(guī)律之外，這是現(xiàn)實(shí)主義不死的最深刻的民族背景。”[8]

現(xiàn)實(shí)主義的回歸對(duì)于小說(shuō)理論來(lái)說(shuō)，是小說(shuō)重新回歸社會(huì)功利性的一種重要的表征。應(yīng)該說(shuō)，從先鋒小說(shuō)到新寫(xiě)實(shí)小說(shuō)，乃至新歷史小說(shuō)、女性主義小說(shuō)都有脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活的傾向。然而，急劇變化的社會(huì)生活，讓中國(guó)小說(shuō)再次走上了現(xiàn)實(shí)的前臺(tái)，重新把書(shū)寫(xiě)現(xiàn)實(shí)作為重要使命。應(yīng)該說(shuō)，小說(shuō)理論的再次轉(zhuǎn)型，適應(yīng)了時(shí)代與社會(huì)的發(fā)展。從另外一個(gè)角度講，雖然和建國(guó)后小說(shuō)理論崇尚現(xiàn)實(shí)主義不一樣，這一時(shí)期小說(shuō)理論倡導(dǎo)現(xiàn)實(shí)主義，體現(xiàn)了強(qiáng)烈的道德關(guān)懷。作為“現(xiàn)實(shí)主義沖擊波”重要一員的劉醒龍，告別“大別山之謎”系列小說(shuō)的寫(xiě)作，把對(duì)靈魂的關(guān)注作為小說(shuō)創(chuàng)作的焦點(diǎn)：“對(duì)于一個(gè)真正的作家來(lái)說(shuō)，必須以筆為家面對(duì)遍地流浪的世界，用自己的良知去營(yíng)造那筆尖大小的精神家園，為那一個(gè)個(gè)無(wú)家可歸的靈魂開(kāi)拓出一片棲息地，提供一雙安撫的手?！盵9]“現(xiàn)實(shí)主義沖擊波”強(qiáng)調(diào)小說(shuō)對(duì)于社會(huì)大眾的心靈撫慰作用，底層小說(shuō)何嘗不是這樣呢？“我們今天為什么要重新敘述底層，是為了喚起道德的同情和憐憫？當(dāng)然不是。是為了重新接續(xù)某種‘苦難敘事？也不完全是。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，每個(gè)人都會(huì)有自己的回答，就我個(gè)人而言，在非文學(xué)的意義上，重新敘述底層，只是為了確立一種公正、平等和正義的社會(huì)原則。”[10]總體看來(lái)，從“現(xiàn)實(shí)主義沖擊波”到底層小說(shuō)這兩股小說(shuō)創(chuàng)作潮流，從根本上起到了呼喚“公正”、“平等”、“正義”的社會(huì)功利性。

與此同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，1990年代以來(lái)全球化浪潮席卷世界，中國(guó)也無(wú)法幸免。為了應(yīng)對(duì)全球化浪潮，中國(guó)文學(xué)界興起了探求“中華性”的理論潮流。如何塑造中國(guó)的民族審美，在小說(shuō)理論領(lǐng)域，如何吸收中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，建構(gòu)中國(guó)敘事學(xué)，成為許多有識(shí)之士的重要責(zé)任。在新世紀(jì)，一股探討如何講述“中國(guó)故事”的理論潮流出現(xiàn)，把具有中國(guó)民族文化特征的敘事，和中國(guó)當(dāng)下社會(huì)緊密結(jié)合起來(lái)，開(kāi)始成為小說(shuō)理論發(fā)展的一個(gè)新目標(biāo)。小說(shuō)理論在構(gòu)建中國(guó)敘事學(xué)和探討“中國(guó)故事”的趨向，適應(yīng)了自1990年代以來(lái)日漸濃厚的民族主義文化潮流。這應(yīng)該也是小說(shuō)理論的社會(huì)功利性在新世紀(jì)的新發(fā)展。

中國(guó)當(dāng)代小說(shuō)理論走過(guò)的近七十年的發(fā)展道路，始終和社會(huì)發(fā)展變革聯(lián)系在一起，因此，小說(shuō)理論的社會(huì)功利色彩比較濃重。從強(qiáng)調(diào)政治功利性到隱藏在啟蒙文化中的社會(huì)文化功利性，再到依托道德功利性企圖達(dá)到改變社會(huì)的面貌，走過(guò)了一段不平凡的道路。這是當(dāng)代小說(shuō)理論社會(huì)功利性發(fā)展的歷史之路，也是當(dāng)代小說(shuō)理論社會(huì)功利性的三維表現(xiàn)。

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（責(zé)任編輯 文 格）

Abstract：Social utility value is an important value of Chinese contemporary novel theory.In the different stages of the development of Chinese contemporary novel theory，the social utility value connotation of contemporary novel theory also varies.From 1949 to 1976，the social utility of the novel theory was directly reflected with the political nature.The social utility of the novel theory in the 1980s was reflected in the social function of enlightenment，which provided spiritual support for the reform and opening up.Since the 1990s，the social utilitarianism of novel theory was reflected in the spirit of making up for the defects of market economy focusing on utilitarianism，and also in the resistance to globalization.

Key words：contemporary China; novel theory; social utility; value