王瑾 樊秀峰

內(nèi)容提要本文采用2008-2016年中國(guó)30個(gè)省市的分行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算省際出口技術(shù)復(fù)雜度，運(yùn)用Hansen面板門(mén)檻回歸技術(shù)實(shí)證考察了區(qū)域制度質(zhì)量門(mén)檻下創(chuàng)新對(duì)中國(guó)各省市出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。實(shí)證結(jié)果表明：（1）創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有邊際效率遞減的非線性特征，而非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。（2）創(chuàng)新人員投入、創(chuàng)新資本投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著促進(jìn)作用，創(chuàng)新資本投入對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響低于創(chuàng)新人員投入，創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響最大。（3）創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響受限于區(qū)域制度質(zhì)量，呈現(xiàn)出明顯的門(mén)檻效應(yīng)特征。本文的研究在一定程度上為我國(guó)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)、改善制度水平、提高創(chuàng)新能力提供了有益啟示。

關(guān)鍵詞創(chuàng)新制度質(zhì)量出口技術(shù)復(fù)雜度門(mén)檻回歸

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F124.3;F752.62〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2019）04-0099-10

一、引言

改革開(kāi)放40年以來(lái)，中國(guó)積極推動(dòng)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)充分發(fā)揮要素比較優(yōu)勢(shì)成為世界上名副其實(shí)的貿(mào)易大國(guó)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額從1978年的206.4億美元增加至2017年的278萬(wàn)億元人民幣。然而貿(mào)易大國(guó)并不代表貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，進(jìn)出口貿(mào)易總額也不代表出口貿(mào)易利益。目前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，從世界角度看，在新一輪國(guó)際分工格局調(diào)整和國(guó)內(nèi)要素成本上漲的背景下，中國(guó)要想實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)從低端向高端的躍升，提高在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，必須依賴(lài)技術(shù)進(jìn)步以提升產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度。在我國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)型背景下，中國(guó)貿(mào)易出口技術(shù)水平持續(xù)上升的動(dòng)因和如何提高出口技術(shù)復(fù)雜度一直受到學(xué)者們的關(guān)注。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，創(chuàng)新已經(jīng)成為最關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)資源和生產(chǎn)要素。創(chuàng)新在促進(jìn)一國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面起著重要作用，是決定產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要因素。①已有文獻(xiàn)表明，學(xué)者要么單獨(dú)研究創(chuàng)新與出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系，要么單獨(dú)研究制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系，亦或研究創(chuàng)新與制度質(zhì)量之間的關(guān)系，終究沒(méi)有將制度質(zhì)量、創(chuàng)新與出口技術(shù)復(fù)雜度納入統(tǒng)一的研究框架范圍內(nèi)。現(xiàn)實(shí)中，國(guó)際貿(mào)易摩擦導(dǎo)致不確定性增加，企業(yè)出口屢遭困境，政府進(jìn)行制度改革的力度也在加大，在這樣背景中，將創(chuàng)新和制度同時(shí)納入出口技術(shù)復(fù)雜度的研究范疇在實(shí)際應(yīng)用中是很有必要的。不過(guò)，國(guó)內(nèi)外在研究技術(shù)創(chuàng)新與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系時(shí)，大多是在國(guó)家層面上針對(duì)中國(guó)對(duì)其他國(guó)家的出口技術(shù)復(fù)雜度的實(shí)證檢驗(yàn)，關(guān)于中國(guó)各省市出口技術(shù)復(fù)雜度的研究相對(duì)較少。鑒于此，本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，研究創(chuàng)新和出口技術(shù)復(fù)雜度的非線性關(guān)系，試圖利用2008-2016年中國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Hansen面板門(mén)檻回歸技術(shù)考察創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)過(guò)程中制度質(zhì)量的門(mén)檻效應(yīng)。這既有助于更好地分析創(chuàng)新和出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系，也有利于增進(jìn)對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響因素的認(rèn)識(shí)，對(duì)于我國(guó)提高創(chuàng)新能力、改善制度水平、促進(jìn)創(chuàng)新和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

伴隨著貿(mào)易增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀需要，出口技術(shù)復(fù)雜度（Export Sophistication）作為出口產(chǎn)品質(zhì)量研究的一個(gè)重要方面，開(kāi)始成為近期國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域研究的重要問(wèn)題，目前相關(guān)文獻(xiàn)主要圍繞出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度和決定因素，分別從理論和實(shí)證兩方面展開(kāi)。首先，Hausman 等較早提出出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度方法，B11R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.在此基礎(chǔ)上國(guó)內(nèi)學(xué)者杜修立等、樊綱等通過(guò)測(cè)度貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量來(lái)衡量產(chǎn)品、行業(yè)或國(guó)家的出口技術(shù)復(fù)雜度，杜修立、王維國(guó)：《中國(guó)出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980-2003》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第7期;樊綱、關(guān)志雄、姚枝仲：《國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第8期。姚洋等、戴翔等使用投入產(chǎn)出表或HS分類(lèi)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)算了國(guó)家或地區(qū)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度，姚洋、張曄：《中國(guó)出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量升級(jí)的動(dòng)態(tài)研究——來(lái)自全國(guó)及江蘇省、廣東省的證據(jù)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2008年第2期;戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第7期。以此來(lái)反映一國(guó)或地區(qū)出口商品結(jié)構(gòu)以及在全球價(jià)值鏈中的地位。

其次，對(duì)我國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度影響因素的研究，追求解釋中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度變遷背后的動(dòng)力機(jī)制，文獻(xiàn)分為以下四部分。第一，抑制出口技術(shù)復(fù)雜度提升的影響因素。劉洪鐸等分析認(rèn)為區(qū)域市場(chǎng)分割阻礙了中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。劉洪鐸、吳慶源、李文宇：《市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型與出口技術(shù)復(fù)雜度：基于區(qū)域市場(chǎng)一體化的研究視角》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》 2013年第5期。第二，對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響關(guān)系不確定的因素。貿(mào)易開(kāi)放、FDI、自然資源稟賦等經(jīng)常作為控制變量在實(shí)證中使用，并對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行解釋?zhuān)瞧溆绊懢哂胁淮_定性。第三，對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度具有非線性影響的因素。有學(xué)者基于中國(guó)省級(jí)層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，要素扭曲、地區(qū)不均質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)省際出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生了非線性的倒“U”型影響。蹤家峰、楊琦：《要素扭曲影響中國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度了嗎？》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第2期;代中強(qiáng)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎？——來(lái)自中國(guó)省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第12期。第四，可以顯著促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升的影響因素。學(xué)者研究表明，制度質(zhì)量和產(chǎn)品內(nèi)分工程度、戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第7期。基礎(chǔ)設(shè)施、王永進(jìn)、盛丹、施炳展：《基礎(chǔ)設(shè)施如何提升了出口技術(shù)復(fù)雜度？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第7期。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、郭晶、楊艷：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新與我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口復(fù)雜度研究》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2010年第12期。金融發(fā)展、齊俊妍、王永進(jìn)、施炳展：《金融發(fā)展與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《世界經(jīng)濟(jì)》2011年第7期;顧國(guó)達(dá)、方園：《金融發(fā)展對(duì)出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量提升效應(yīng)的研究——基于產(chǎn)業(yè)層面的分析》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2012年第9期。碳生產(chǎn)率李小平、王樹(shù)柏、周記順：《碳生產(chǎn)率變動(dòng)與出口復(fù)雜度演進(jìn)：1992-2009年》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2014年第9期。和人力資本B11等因素均對(duì)中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升發(fā)揮了積極作用。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的研究，主要是使用創(chuàng)新的不同衡量指標(biāo)，如創(chuàng)新能力、研發(fā)投入，來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度提升是否具有顯著性影響，主要存在兩方面觀點(diǎn)。第一，創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用不明顯。魏龍和李麗娟選取1995-2002年的中國(guó)數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證得出技術(shù)創(chuàng)新還沒(méi)有在促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)方面發(fā)揮應(yīng)有的作用。魏龍、李麗娟：《技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2005年第12期。郭晶和楊艷的實(shí)證研究也指出，技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有顯著推動(dòng)我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，其原因在于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生推動(dòng)作用沒(méi)有真正發(fā)揮出來(lái)。郭晶、楊艷：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新與我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口復(fù)雜度研究》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2010年第12期。第二，創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有顯著促進(jìn)作用。陳啟斐等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)外包會(huì)促進(jìn)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力的提升;陳啟斐、王晶晶、岳中剛：《研發(fā)外包是否會(huì)抑制我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2015年第2期。特別是對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，自主創(chuàng)新能夠保證持續(xù)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。李真：《技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新的貿(mào)易利益效應(yīng)研究——來(lái)自中國(guó)工業(yè)企業(yè)的證據(jù)》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2011年第4期;王奇珍、朱英明、朱淑文：《技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口增長(zhǎng)二元邊際的影響——基于微觀企業(yè)的實(shí)證分析》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2016年第4期。王正新等的研究認(rèn)為創(chuàng)新效率改善有助于促進(jìn)出口復(fù)雜度提升，并且消除內(nèi)生性以后創(chuàng)新效率對(duì)出口復(fù)雜度的提升效應(yīng)明顯增加。王正新、朱洪濤：《創(chuàng)新效率對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的非線性影響》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2017年第6期。

與以往的研究相比，本文的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）以往大多數(shù)研究或主要基于國(guó)別數(shù)據(jù)，于宏觀層面橫向比較我國(guó)與其他國(guó)家出口技術(shù)復(fù)雜度的水平，或使用中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，從微觀企業(yè)層面衡量影響中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的因素，考慮到中國(guó)地區(qū)發(fā)展差異性的研究相對(duì)較少;（2）創(chuàng)新的種類(lèi)繁多，不同細(xì)分形態(tài)的性質(zhì)及影響存在差異。本文將創(chuàng)新劃分為創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出三方面，分別研究了不同形態(tài)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，并在其中充分考察了各省市的異質(zhì)性制度質(zhì)量的作用;（3）本文在省級(jí)層面分析研究基礎(chǔ)上，闡釋了不同制度質(zhì)量下創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要影響，這為各省市在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施中如何有重點(diǎn)地引導(dǎo)企業(yè)“走出去”提供了政策建議和啟示。

三、理論假說(shuō)

創(chuàng)新能力影響著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)及其獲取的貿(mào)易利益。諸如制度質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施等影響因素，其本質(zhì)上都是通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新這一傳導(dǎo)機(jī)制作用于出口技術(shù)復(fù)雜度，創(chuàng)新是反映產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)含量的重要指標(biāo)，可分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出分別討論。

創(chuàng)新產(chǎn)出通過(guò)研發(fā)激勵(lì)效應(yīng)能夠促進(jìn)出口技術(shù)提升和出口結(jié)構(gòu)升級(jí)，企業(yè)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的創(chuàng)新獲得更難模仿和復(fù)制的高技術(shù)含量產(chǎn)品，并得到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。創(chuàng)新投入不同于創(chuàng)新產(chǎn)出，高水平研發(fā)投入未必能全部轉(zhuǎn)化為高品質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品，創(chuàng)新投入的高風(fēng)險(xiǎn)性會(huì)影響研發(fā)最終是否能夠順利實(shí)現(xiàn)，會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新投入回報(bào)率，進(jìn)而影響企業(yè)研發(fā)投入決策，這導(dǎo)致創(chuàng)新投入的效率可能會(huì)低于創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新投入的效應(yīng)也會(huì)因?yàn)椴煌髽I(yè)、不同行業(yè)的異質(zhì)性研發(fā)水平而有別于創(chuàng)新產(chǎn)出。但無(wú)論是高創(chuàng)新投入還是高創(chuàng)新產(chǎn)出都會(huì)使企業(yè)在產(chǎn)品工藝和樣式上更快更新，并因此獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提升出口技術(shù)復(fù)雜度。無(wú)論是創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出都能夠促進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向多樣化和高端專(zhuān)業(yè)化，脫離價(jià)值鏈的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并帶動(dòng)生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和產(chǎn)品多樣性形成，進(jìn)而提升出口技術(shù)復(fù)雜度，因此只有提高創(chuàng)新水平才能從根本上提升出口技術(shù)復(fù)雜度。魯曉東：《技術(shù)升級(jí)與中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力變遷：從微觀向宏觀的彌合》，《世界經(jīng)濟(jì)》2014年第8期。由此，我們提出假說(shuō)一：

假說(shuō)一：創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的增加均有助于出口技術(shù)復(fù)雜度提升，創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于創(chuàng)新投入。

代中強(qiáng)認(rèn)為，創(chuàng)新增加是否能促進(jìn)或多大程度促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升主要依賴(lài)于當(dāng)?shù)刂贫取４袕?qiáng)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎？——來(lái)自中國(guó)省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第12期。制度質(zhì)量會(huì)影響一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平，進(jìn)而影響該地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度。從外部制度層面考慮，與制度質(zhì)量較差地區(qū)相比，制度質(zhì)量高的地區(qū)政府制度體系效率更高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等激勵(lì)建設(shè)較完善，政府與市場(chǎng)的關(guān)系更穩(wěn)定，產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度較高，市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境更好，導(dǎo)致本地區(qū)創(chuàng)新效率更高，進(jìn)而致使地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度相對(duì)較高。相比制度質(zhì)量低的地區(qū)，制度質(zhì)量完善的地區(qū)能夠促進(jìn)企業(yè)有效執(zhí)行合同，減少履約摩擦，降低企業(yè)總體的成本和風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)的調(diào)整成本，使企業(yè)擁有更多資金進(jìn)行創(chuàng)新投入，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

但是，制度質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用并不必然表現(xiàn)為正效應(yīng)，即一個(gè)地區(qū)較強(qiáng)的研發(fā)能力和較多的創(chuàng)新活動(dòng)并不一定能使該地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度變高，這是因?yàn)橹贫荣|(zhì)量的變化和中介作用，勢(shì)必導(dǎo)致創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響發(fā)生變化，出現(xiàn)拐點(diǎn)，甚至負(fù)向作用。首先，從內(nèi)部生產(chǎn)角度看，如果企業(yè)處于從模仿創(chuàng)新導(dǎo)向向自主創(chuàng)新導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型階段，與模仿創(chuàng)新階段相比，研發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程中的不確定性會(huì)增大，逆向選擇問(wèn)題會(huì)變得尤為突出，大量研發(fā)資金和人員的投入不一定能立刻提升該地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度，因?yàn)榧夹g(shù)水平的提升并非一蹴而就，從生產(chǎn)處于價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)技術(shù)含量更高、處于價(jià)值鏈高端的產(chǎn)品需要更多的時(shí)間和資本投入。其次，從外部環(huán)境角度看，如果地區(qū)很多企業(yè)處于從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)型階段，盡管企業(yè)擁有一定技術(shù)含量，且相比低制度質(zhì)量地區(qū)，技術(shù)含量相對(duì)較高的先進(jìn)企業(yè)對(duì)制度質(zhì)量的依賴(lài)程度更大，但若制度質(zhì)量與創(chuàng)新效率不匹配，創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用就是有限的。甚至，如果地區(qū)制度質(zhì)量與創(chuàng)新效率嚴(yán)重不匹配，還會(huì)導(dǎo)致大量低質(zhì)量和原創(chuàng)性低的創(chuàng)新產(chǎn)生或者出現(xiàn)負(fù)向激勵(lì)效應(yīng)，張杰、鄭文平：《創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略抑制了中國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量么？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期。最終將無(wú)法促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。再次，在外部制度環(huán)境不明確的條件下，如果企業(yè)以自主創(chuàng)新為導(dǎo)向，研發(fā)資金和人員投入能否有效轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新技術(shù)并投入實(shí)際的產(chǎn)品生產(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，除取決于企業(yè)的內(nèi)部條件外，與外部環(huán)境也息息相關(guān)。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新導(dǎo)向下的研發(fā)生產(chǎn)需要依托政府與市場(chǎng)的關(guān)系、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境等制度質(zhì)量，這是影響交易費(fèi)用高低的重要因素。并且以自主創(chuàng)新為導(dǎo)向的創(chuàng)新需要較長(zhǎng)時(shí)間的積累，這會(huì)增加企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和研發(fā)中的不確定因素，進(jìn)而導(dǎo)致地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。最后，研發(fā)水平只能夠表明地區(qū)研發(fā)能力。如果研發(fā)數(shù)量較多，但是新的研發(fā)技術(shù)并未投入到新產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，或者使用新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品并沒(méi)有投入到出口市場(chǎng)，也將無(wú)法提高該地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度?？梢?jiàn)，因?yàn)楦鱾€(gè)地區(qū)有差異，不同的制度質(zhì)量會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生不同的影響。由此，提出理論假說(shuō)二：

假說(shuō)二：通過(guò)制度質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響呈現(xiàn)非線性異質(zhì)門(mén)檻效應(yīng)。

四、研究設(shè)計(jì)

1.門(mén)檻回歸基本模型

為了實(shí)證檢驗(yàn)制度質(zhì)量在創(chuàng)新與出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)系中的非線性門(mén)檻效應(yīng)，本文嘗試使用Hansen提出的門(mén)檻回歸模型，B.E. Hansen， “Threshold Effects in Non-dynamic Panels： Estimation， Testing， and Inference，” Journal of Econometrics， vol.93， no.2， 1999， pp.345～368.分別以創(chuàng)新和制度質(zhì)量作為解釋變量和門(mén)檻變量，構(gòu)建創(chuàng)新影響出口技術(shù)復(fù)雜度的制度質(zhì)量門(mén)檻模型，進(jìn)而利用Bootstrap方法抽樣，解決因數(shù)據(jù)自身特征內(nèi)生地劃分區(qū)間所造成的偏誤，在考慮固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上，對(duì)門(mén)檻值和門(mén)檻回歸模型進(jìn)行估計(jì)。在Wang的研究基礎(chǔ)上，Q. Wang， “Fixed-effect Panel Threshold Model Using Stata，” Stata Journal， vol.15， no.1， 2015， pp.121～134.本文構(gòu)建如下的單一門(mén)檻回歸模型：

ESit=β0+β1Innoit×I（Institγ）+β2Innoit×I（Instit>γ）+β3Zit+ui+εit（1）

其中，ESit為各省市出口技術(shù)復(fù)雜度;Innoit為創(chuàng)新;制度質(zhì)量Instit為門(mén)檻變量;γ為待估計(jì)門(mén)檻值;β1、β2、β3為相關(guān)解釋變量的影響系數(shù);Zit表示顯著影響被解釋變量的其他控制變量，ui為個(gè)體效應(yīng)，εit為誤差項(xiàng)。

2.變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）被解釋變量

①出口技術(shù)復(fù)雜度（ES）的測(cè)度

本文借鑒Hausmann等提出的測(cè)算各國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的方法，R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.使用國(guó)研網(wǎng)國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，測(cè)算了2008-2016年間我國(guó)各省市出口技術(shù)復(fù)雜度。具體測(cè)算過(guò)程分兩步進(jìn)行，第一步先測(cè)度各省市貿(mào)易出口分項(xiàng)中某一項(xiàng)商品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)（TSIk），其計(jì)算公式如下：

TSIk=ixik/Xiixik/XiYi（2）

上式中，下標(biāo)i代表省（市），k代表出口商品，xik是?。ㄊ校﹊商品k的出口額，Xi是省（市）i的商品出口總額，Yi為?。ㄊ校﹊的人均收入水平（通常以人均GDP表示），TSIk為出口商品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。

在第一步計(jì)算出商品貿(mào)易出口分項(xiàng)中某一項(xiàng)產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)后，第二步再通過(guò)下式計(jì)算省（市）i總體的商品出口技術(shù)復(fù)雜度（ES），計(jì)算公式如下：

ESi=kxikXiTSIk（3）

其中，xik為?。ㄊ校﹊商品貿(mào)易出口分項(xiàng)中產(chǎn)品k的出口額，Xi為?。ㄊ校﹊的商品出口總額，TSIk為產(chǎn)品k的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，ESi為省（市）i的商品出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。比較優(yōu)勢(shì)理論是使用該方法計(jì)算出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)在邏輯，意味著低技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品應(yīng)由低創(chuàng)新水平的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，而高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品應(yīng)在具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的高創(chuàng)新水平的國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)。

②各省出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)算和分析

本文以 2008-2016年為研究時(shí)段，以?。ㄊ校闆Q策單元，數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)研網(wǎng)、各?。ㄊ校┙y(tǒng)計(jì)年鑒等。本文對(duì)于數(shù)據(jù)缺失明顯或數(shù)據(jù)可得性低的西藏、香港、澳門(mén)以及臺(tái)灣等省市不予考慮，最終選取中國(guó)30個(gè)省市作為研究對(duì)象。出口商品數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)研網(wǎng)，出口技術(shù)復(fù)雜度（ES）通過(guò)原始數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

圖1和圖2繪制了2008-2016年全國(guó)以及30個(gè)省市商品出口技術(shù)復(fù)雜度的變動(dòng)趨勢(shì)。從中可看出，2008-2016年間，中國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度從2008年的772779增長(zhǎng)到2016年的1665734，九年間增長(zhǎng)了約115.6%。同時(shí)，中國(guó)各個(gè)省市的出口技術(shù)復(fù)雜度也都大幅度增加，增幅均超過(guò)100%，但各省市之間增長(zhǎng)幅度有較大差異。具體來(lái)看，2008-2016年間，重慶從2008年的第8位一躍成為中國(guó)大陸出口技術(shù)復(fù)雜度最高的省份，出口技術(shù)復(fù)雜度為58209.6;上升速度最快的是山西，從23421.1增長(zhǎng)到57632.4，排名從第25名上升至第10名;其次是陜西從第14位上升至2016年的第2位;增長(zhǎng)速度最慢的是福建、云南和廣東;北京、天津、上海排名基本無(wú)變化，位列前5名;云南、青海、海南排名也基本無(wú)變化，在最后5名。

（2）核心解釋變量

本文使用創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出作為核心解釋變量。其中，創(chuàng)新投入變量包括創(chuàng)新資本投入（Rdc）和創(chuàng)新人員投入（Rdp），參照前人做法，R. Liu and C. Rosell， “Import Competition， Multi-product Firms， and Basic Innovation，” Journal of International Economics， vol.91， no.2， 2013， pp.220～234.分別用R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出，現(xiàn)有文獻(xiàn)中常見(jiàn)的衡量指標(biāo)是專(zhuān)利申請(qǐng)量或授權(quán)量，本文借鑒溫軍和馮根福的做法，溫軍、馮根福：《異質(zhì)機(jī)構(gòu)、企業(yè)性質(zhì)與自主創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第3期。設(shè)定創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）為專(zhuān)利授權(quán)量，使用地區(qū)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量衡量。因此，本文中的創(chuàng)新變量（Inno）包括創(chuàng)新資本投入（Rdc）、創(chuàng)新人員投入（Rdp）和創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）。

（3）門(mén)檻變量

根據(jù)研究需要，本文選擇制度質(zhì)量（Inst）作為門(mén)檻變量。類(lèi)似于國(guó)內(nèi)學(xué)者孫楚仁等，孫楚仁、王松、趙瑞麗：《制度好的省份會(huì)出口制度更密集的產(chǎn)品嗎？》，《南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究》2014年第5期。本文使用王小魯?shù)戎骶幍摹吨袊?guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》中的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)衡量各省市制度水平，王小魯、樊綱、余靜文：《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2017年。該指數(shù)在衡量各省市制度時(shí)有綜合性和代表性?xún)蓚€(gè)優(yōu)點(diǎn)。我們采用的是市場(chǎng)化指數(shù)總得分，數(shù)值越大表示市場(chǎng)化程度越高。

（4）控制變量

為得到無(wú)偏估計(jì)結(jié)果和提升計(jì)量結(jié)果可靠性，參考相關(guān)文獻(xiàn)已有成果，王永進(jìn)、盛丹、施炳展：《基礎(chǔ)設(shè)施如何提升了出口技術(shù)復(fù)雜度？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第7期;戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第7期;R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.本文在實(shí)證研究中加入以下控制變量：貿(mào)易開(kāi)放度（Open）、外商直接投資（Fdi）、交通基礎(chǔ)設(shè)施（Infra）、人力資本（Human）、自然資源稟賦（Area）。貿(mào)易開(kāi)放度（Open）由進(jìn)出口貿(mào)易占GDP比重來(lái)衡量;外商直接投資（Fdi）由外商直接投資額占GDP的比重來(lái)衡量;交通基礎(chǔ)設(shè)施由人均公路公里數(shù)（Hwp）和人均鐵路公里數(shù)（Rrp）來(lái)衡量;人力資本（Human）由公共教育經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重來(lái)衡量;自然資源稟賦（Area）用人均陸地面積衡量，各省面積數(shù)據(jù)取自百度百科。各省面積數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)各省概況》，百度百科，https：//baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E5%90%84%E7%9C%81%E6%A6%82%E5%86%B5/15285626？fr=aladdin.各變量的定義及數(shù)據(jù)來(lái)源見(jiàn)表1。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

1.創(chuàng)新的制度質(zhì)量門(mén)檻效應(yīng)

在進(jìn)行門(mén)檻回歸前需檢驗(yàn)是否存在門(mén)檻效應(yīng)，以便準(zhǔn)確確定門(mén)檻個(gè)數(shù)及模型形式。通過(guò)Bootstrap反復(fù)抽樣 1000 次，使用Stata中的xthreg 命令對(duì)創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行雙重門(mén)檻估計(jì)，并獲得相應(yīng)的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量P值和F值，進(jìn)而判斷存在的具體門(mén)檻效應(yīng)。該方法基于數(shù)據(jù)特征估計(jì)出具體門(mén)檻值，其優(yōu)勢(shì)是能檢驗(yàn)出門(mén)檻的存在性和具體的門(mén)檻數(shù)量以及顯著性程度。表2給出了門(mén)檻值估計(jì)結(jié)果和門(mén)檻效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果如下：創(chuàng)新資本投入（Rdc）、創(chuàng)新人員投入（Rdp）和創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）具有制度質(zhì)量的單一門(mén)檻;創(chuàng)新資本投入（Rdc）的門(mén)檻值為7.00，F(xiàn)值為18.17，P值為0.078;創(chuàng)新人員投入（Rdp）的門(mén)檻值為5.01，F(xiàn)值為25.77，P值為0.027;創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）的門(mén)檻值為7.66，F(xiàn)值為26.90，P值為0020。另外，表2中較小的置信區(qū)間表明估計(jì)的相應(yīng)門(mén)檻值基本準(zhǔn)確。門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響不是簡(jiǎn)單的線性效應(yīng)，而是具有門(mén)檻效應(yīng)和邊際效率遞減的非線性特征。

第一， 創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度均具有顯著正向影響。三者的系數(shù)估計(jì)值均為正，且均在1%顯著性水平下促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升，在越過(guò)各自門(mén)檻值后，促進(jìn)作用都明顯降低，但仍在1%水平下顯著，這說(shuō)明創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度存在明顯的門(mén)檻效應(yīng)。創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出面臨的制度質(zhì)量門(mén)檻值依次為7.00、5.01、7.66。

第二，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)各省市出口技術(shù)復(fù)雜度均存在基于制度質(zhì)量的單一門(mén)檻效應(yīng)，相比高制度質(zhì)量地區(qū)，低制度質(zhì)量地區(qū)的創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的邊際貢獻(xiàn)更大。說(shuō)明正如理論假說(shuō)二所指出，制度質(zhì)量對(duì)于創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在顯著的非線性異質(zhì)門(mén)檻效應(yīng)，且主要表現(xiàn)為負(fù)向調(diào)節(jié)作用。當(dāng)制度質(zhì)量低于門(mén)檻值時(shí)，創(chuàng)新各指標(biāo)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著促進(jìn)作用，而當(dāng)制度質(zhì)量跨過(guò)一定門(mén)檻值后，制度質(zhì)量和創(chuàng)新效率的嚴(yán)重不匹配會(huì)使得創(chuàng)新對(duì)區(qū)域出口技術(shù)復(fù)雜度的正向促進(jìn)作用立刻減弱。其原因可能在于：一、由于生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)、成本上升等因素，處于轉(zhuǎn)型瓶頸期的高制度質(zhì)量地區(qū)企業(yè)，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球價(jià)值鏈攀升的過(guò)程中會(huì)面臨更多的不確定性，導(dǎo)致研發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程會(huì)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)和突出的逆向選擇問(wèn)題，因而較之處于發(fā)展機(jī)遇期的制度質(zhì)量較低的欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)，投入的研發(fā)資源反而不能立刻有效提升該地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度。二、制度質(zhì)量包含多個(gè)層面，某一分項(xiàng)指標(biāo)的瓶頸效應(yīng)可能會(huì)使得整個(gè)制度質(zhì)量應(yīng)有的促進(jìn)作用被逆轉(zhuǎn)。例如，市場(chǎng)化水平中的產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度指標(biāo)，東部地區(qū)的得分處于逐年降低狀態(tài)，且低于全國(guó)水平和西部低制度質(zhì)量地區(qū)。王小魯、樊綱、余靜文：《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2017年，第32～42頁(yè)。三、高制度質(zhì)量地區(qū)的部分政府政策有抑制作用，例如，政府專(zhuān)利資助政策造成了創(chuàng)新假象和負(fù)向激勵(lì);張杰、鄭文平：《創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略抑制了中國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量么？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期。國(guó)家進(jìn)口鼓勵(lì)政策和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之間存在的沖突會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng);張杰：《進(jìn)口對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)專(zhuān)利活動(dòng)的抑制效應(yīng)研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第7期。擴(kuò)大進(jìn)口的貿(mào)易再平衡政策會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等。邢孝兵、徐潔香、王陽(yáng)：《進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)：抑制還是促進(jìn)》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2018年第6期。當(dāng)然，本文實(shí)證分析呈現(xiàn)的這一結(jié)果與所處的樣本考察期也有關(guān)系。

第三，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出在跨過(guò)門(mén)檻值之后對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響是邊際遞減的，且創(chuàng)新各指標(biāo)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響大小在門(mén)檻值前后變動(dòng)幅度不同。創(chuàng)新資本投入對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新人員投入對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響力適中，高于創(chuàng)新資本投入而小于創(chuàng)新產(chǎn)出。當(dāng)制度質(zhì)量跨過(guò)門(mén)檻值后，創(chuàng)新各指標(biāo)的系數(shù)都減小并且變動(dòng)都超過(guò)了50%，創(chuàng)新人員投入變動(dòng)最大，其次是創(chuàng)新產(chǎn)出，最后是創(chuàng)新資本投入。實(shí)證結(jié)果符合理論假說(shuō)一，創(chuàng)新產(chǎn)出比創(chuàng)新投入對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響更大。

第四，從參數(shù)的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，控制變量中公路交通基礎(chǔ)設(shè)施、鐵路交通基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、貿(mào)易開(kāi)放度顯著促進(jìn)了出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，自然資源稟賦的影響顯著為負(fù)，外商直接投資的作用不明顯。具體來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度沒(méi)有通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，且符號(hào)為正，說(shuō)明國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)改善的作用并不明顯。自然資源稟賦對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度具有負(fù)效應(yīng)，說(shuō)明自然資源稟賦并沒(méi)有提升出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。人力資本的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，說(shuō)明我國(guó)人力資本水平能對(duì)區(qū)域貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極影響。公路交通基礎(chǔ)設(shè)施、鐵路交通基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易開(kāi)放度三個(gè)控制變量的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度的加大以及對(duì)外開(kāi)放水平的提升都將有利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

綜上所述，不管是從創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出的角度，實(shí)證結(jié)果都表明創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升作用會(huì)受到制度質(zhì)量的影響。創(chuàng)新在制度質(zhì)量低的地區(qū)比在制度質(zhì)量更高的地區(qū)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和提高產(chǎn)生更大的影響。這一結(jié)論似乎有悖于直覺(jué)，但又恰好反映了創(chuàng)新與制度質(zhì)量的匹配性的重要以及當(dāng)前中國(guó)問(wèn)題的復(fù)雜性。制度環(huán)境越差的區(qū)域，往往經(jīng)濟(jì)水平越低，創(chuàng)新水平高一點(diǎn)點(diǎn)都會(huì)有效促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善，而制度環(huán)境越好的地區(qū)，往往經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步提高反而會(huì)更難，并且除了創(chuàng)新之外，還有其他重要的因素會(huì)影響出口。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)本文結(jié)論的可靠性，進(jìn)一步從如下三方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）考慮地區(qū)異質(zhì)性，將中國(guó)30個(gè)省市劃分為西部（含11省市）和中東部（含19省市）兩個(gè)子個(gè)樣本分別進(jìn)行估計(jì)。（2）變更樣本年限，利用2008-2011年的樣本數(shù)據(jù)并剔除異常值來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。（3）替換制度質(zhì)量衡量指標(biāo)，使用地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的分項(xiàng)指標(biāo)要素市場(chǎng)發(fā)育（Inst3）作為門(mén)檻變量進(jìn)行估計(jì)。門(mén)檻效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果表明，所有的穩(wěn)健性檢驗(yàn)均滿足單一門(mén)檻，除檢驗(yàn)（1）中由于中東部地區(qū)制度質(zhì)量明顯高于西部地區(qū)，導(dǎo)致兩個(gè)地區(qū)子樣本的門(mén)檻值與全國(guó)樣本有較大差別外，檢驗(yàn)（2）和（3）中諸門(mén)檻值與原模型相比并無(wú)太大差異。三種穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果報(bào)告在表4。將表4中三種穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果與前文表3中結(jié)果做對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新指標(biāo)和制度門(mén)檻示性函數(shù)的交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)的符號(hào)與顯著性仍支持前文所得結(jié)論，表明前文估計(jì)結(jié)果與結(jié)論是穩(wěn)健可靠的。

六、結(jié)論與建議

已有文獻(xiàn)從不同角度探討了出口技術(shù)復(fù)雜度變遷背后的影響因素，在此基礎(chǔ)上，本文試圖從制度質(zhì)量的視角探索創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的“黑箱”?；谥袊?guó)30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據(jù)，利用門(mén)檻回歸模型，以制度質(zhì)量為門(mén)檻變量，本文對(duì)創(chuàng)新與出口技術(shù)復(fù)雜度之間的非線性關(guān)系進(jìn)行了細(xì)致的考察和分析。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在顯著的制度質(zhì)量門(mén)檻效應(yīng)。創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響不是簡(jiǎn)單的線性效應(yīng)，而是具有門(mén)檻效應(yīng)和邊際效率遞減的非線性特征。隨著地區(qū)制度質(zhì)量提高，也就是市場(chǎng)化水平從較低程度逐步發(fā)展到一定的高度，制度紅利不斷被釋放，創(chuàng)新對(duì)地區(qū)出口技術(shù)復(fù)雜度具有明顯的正向促進(jìn)作用，但是在地區(qū)制度質(zhì)量躍過(guò)一定門(mén)檻值后，創(chuàng)新對(duì)區(qū)域出口技術(shù)復(fù)雜度的正向促進(jìn)作用會(huì)立刻減弱，不再像躍過(guò)門(mén)檻值之前那樣能有力地促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。

本文研究充分表明創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用具有地區(qū)異質(zhì)性。制度質(zhì)量低的地區(qū)具有更高的邊際增長(zhǎng)率，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出提高帶來(lái)的出口技術(shù)復(fù)雜度的增加要遠(yuǎn)高于制度質(zhì)量較高的地區(qū)。因此，為了充分實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用，針對(duì)地區(qū)發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，政府應(yīng)該采取差異化的政策措施，重點(diǎn)對(duì)制度質(zhì)量較差的西部省份給予更具吸引力的創(chuàng)新人員政策，吸引先進(jìn)技術(shù)和高端人才，并加大創(chuàng)新資本投入，著力提高有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量，這對(duì)較快提升出口技術(shù)復(fù)雜度具有更顯著的作用。對(duì)制度質(zhì)量較高的中東部地區(qū)，更需要提高有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量，從而不斷優(yōu)化和升級(jí)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的不斷提升及出口質(zhì)量的持續(xù)改善。另外，中國(guó)各省市之間制度質(zhì)量有顯著差異，構(gòu)建適應(yīng)各省市貿(mào)易發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，探索適應(yīng)各省市貿(mào)易發(fā)展的管理體制，構(gòu)建便利化和市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，從而提高各省市的制度質(zhì)量，方能有效促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升和出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)指出的是，只有適度的創(chuàng)新能力和適合的制度水平相結(jié)合才會(huì)促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。因此，政府既要引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度，提高整體研發(fā)投入水平，又要不斷改善制度環(huán)境和制定更優(yōu)的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升并生產(chǎn)效率改善，如此才能既提高出口技術(shù)復(fù)雜度，又不至于盲目陷入過(guò)度加強(qiáng)研發(fā)投入的誤區(qū)。

作者單位：王瑾，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院、西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院;樊秀峰，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院

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