付少雄，林艷青，趙安琪

0 引言

2018年4月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，強(qiáng)調(diào)提高科學(xué)數(shù)據(jù)的共享開放水平，以保障國家科技創(chuàng)新、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國家安全[1]。開放科學(xué)是指最大限度開放實驗數(shù)據(jù)、實驗方法、實驗過程與實驗結(jié)果，且能被免費(fèi)、及時與自由地獲取使用，以促進(jìn)開放式的科學(xué)氛圍和學(xué)術(shù)文化[2]。開放科學(xué)強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)，認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)與著作或論文同等甚至更重要，且重視科學(xué)數(shù)據(jù)的活用與再利用[3-4]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用離不開可靠科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的存儲傳輸，同時由于不同類型科學(xué)數(shù)據(jù)的開放水平差異，也需要從科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)的物理層面和制度層面進(jìn)行數(shù)據(jù)風(fēng)險防控，從而管控高風(fēng)險的科學(xué)數(shù)據(jù)處理行為[5]。

歐盟將充分利用數(shù)據(jù)潛力作為開放科學(xué)和第四次工業(yè)革命的關(guān)鍵驅(qū)動因素，歐盟開放科學(xué)云計劃(European Open Science Cloud Initiative，EOSCI)旨在推動歐洲成為科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的全球領(lǐng)導(dǎo)者，為歐洲170 萬研究人員和7000 萬科學(xué)技術(shù)人員提供虛擬環(huán)境用于存儲、分享、分析與利用科學(xué)大數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)驅(qū)動跨學(xué)科研究[6]。而歐盟開放科學(xué)云(European Open Science Cloud，EOSC)建設(shè)是EOSCI 的核心內(nèi)容。EOSCI 主要依托歐盟研究和創(chuàng)新框架計劃——“地平線2020”(Horizon 2020-The EU Framework Program for Research and Innovation，H2020 -FP)。地平線2020 是歐盟成員國合作參與的中期科研計劃，以競爭性科技難點與國際前沿研究為核心要素，在2014-2020年間總計投入703 億歐元[7]。

現(xiàn)有開放科學(xué)研究主要從開放共享政策、數(shù)據(jù)保護(hù)制度等角度進(jìn)行探究，多集中在戰(zhàn)略、政策與制度層面[5][7-11]，并未對科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等國外開放科學(xué)具體舉措進(jìn)行分析。由于我國尚未建立完善的開放科學(xué)實踐體系，因此亟需分析國外開放科學(xué)的實踐措施。歐盟開放科學(xué)已走在全球前列[3][7]，其先進(jìn)經(jīng)驗與理念可為我國提供切實可行的參考。本文采用實地考察與網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的方法，從開放科學(xué)框架、數(shù)據(jù)開放與保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)角度分析了EOSCI 規(guī)劃綱領(lǐng)，從開放科學(xué)云的建設(shè)、安全與應(yīng)用論述了EOSCI 實施路徑。通過總結(jié)歐盟開放科學(xué)云計劃的實踐模式，可為國內(nèi)開放科學(xué)政策規(guī)劃與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供借鑒。

1 EOSCI規(guī)劃綱領(lǐng)

EOSCI 規(guī)劃綱領(lǐng)包括歐盟開放科學(xué)框架、數(shù)據(jù)開放與保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)兩個部分，其中歐盟開放科學(xué)框架有效闡明了EOSC 建設(shè)的目的，數(shù)據(jù)開放與保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為EOSC 應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)。

1.1 開放科學(xué)框架

開放科學(xué)框架是EOSCI 規(guī)劃綱領(lǐng)的核心內(nèi)容，該框架指出開放科學(xué)主要通過促進(jìn)科學(xué)合作、提供實驗和分析的新工具以及推動科學(xué)數(shù)據(jù)開放存取，使科研過程更高效、透明和有效。同時，開放科學(xué)框架強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)是信息、通信和技術(shù)(Information Communications Technology，ICT)工具和傳統(tǒng)科學(xué)事業(yè)間的交互，ICT 能促使科學(xué)研究向數(shù)據(jù)開放與數(shù)據(jù)驅(qū)動演化[2]。因此，EOSCI 的開放科學(xué)框架基于ICT框架制定，旨在通過社會、創(chuàng)新和政策三個要素，驅(qū)動科學(xué)數(shù)據(jù)的開放存取、新研究方法、社會參與和科研合作等，如圖1所示。具體而言，新研究方法是指用數(shù)據(jù)驅(qū)動科學(xué)研究，通過EOSC 實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的異地存儲、傳輸與再利用；社會參與是指鼓勵公眾參與到科學(xué)研究，以及社會議題的政策制定中，積極推動公眾科學(xué)的發(fā)展；研究開放存取是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)傳播與再利用的有效路徑，且能提升研究過程的可靠性、規(guī)避重復(fù)研究等，強(qiáng)制性開放存取已被歐盟主流科研機(jī)構(gòu)采用[7]；科研合作可基于EOSC 實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的安全共享，以社交媒體為渠道推動科研眾包的發(fā)展，科研眾包即公眾參與到科學(xué)研究領(lǐng)域[12]。

圖1 基于ICT的開放科學(xué)框架

1.2 數(shù)據(jù)開放與保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)

歐盟委員會(European Commission)在制定一系列政策促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取時，也需要在EOSC 的建設(shè)和實施過程中保護(hù)個人隱私、防止核心數(shù)據(jù)泄露等。本文從開放與保護(hù)維度闡述EOSCI 規(guī)劃綱領(lǐng)中的歐盟科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：

(1)科學(xué)數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)。EOSCI 中的科學(xué)數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)地平線2020 框架下的《FAIR 數(shù)據(jù)管理指南》(Guidelines on Findable，Accessible，Interoperable and Reusable Data Management)[13]。FAIR 數(shù)據(jù)管理指南基于如下標(biāo)準(zhǔn)：①可發(fā)現(xiàn)性?？砂l(fā)現(xiàn)性要求科學(xué)數(shù)據(jù)通過多維元數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)描述、實現(xiàn)在數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)中的索引與注冊、匹配單獨(dú)的永久標(biāo)識符、元數(shù)據(jù)與科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)識符關(guān)聯(lián)。②可訪問性?？稍L問性要求科學(xué)數(shù)據(jù)能基于標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議進(jìn)行識別與檢索，其中標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議可授權(quán)與身份認(rèn)證、協(xié)議可實現(xiàn)且免費(fèi)開放、即使數(shù)據(jù)失效也能獲取元數(shù)據(jù)。③互操作性。互操作性要求科學(xué)數(shù)據(jù)的表達(dá)語言是正式的且可獲取與共享、科學(xué)數(shù)據(jù)采用契合FAIR 標(biāo)準(zhǔn)的詞匯、科學(xué)數(shù)據(jù)包含其他數(shù)據(jù)的引用。④重用性。重用性要求科學(xué)數(shù)據(jù)包含準(zhǔn)確的相關(guān)屬性、數(shù)據(jù)與其來源相匹配、涵蓋可訪問與清晰的數(shù)據(jù)利用許可、數(shù)據(jù)符合相關(guān)領(lǐng)域的社區(qū)要求。此外，F(xiàn)AIR 還制定了數(shù)據(jù)管理計劃(Data Management Plan，DMP)，內(nèi)容如表1所示。

表1 FAIR科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃

(2)科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《科學(xué)出版物和科研數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》(GuidelinesonOpen Access to Scientific Publications and Research Data)[14]，用戶可通過開放科學(xué)云訪問統(tǒng)計數(shù)據(jù)、實驗結(jié)果、測量、實地考察、調(diào)查報告、訪談錄音和圖像等數(shù)字化科學(xué)數(shù)據(jù)，還可進(jìn)行免費(fèi)挖掘、再利用與復(fù)制，但必須遵循如下流程與標(biāo)準(zhǔn)，如圖2所示。科學(xué)數(shù)據(jù)或出版物可依據(jù)需求劃分為傳播/分享板塊與利用/保護(hù)板塊，其中傳播/分享板塊區(qū)分為黃色/綠色開放存取，黃色開放存取是指向用戶開放存取，而綠色是指自存取并確保開放訪問后最多6個月內(nèi)出版物得到正式發(fā)表。同時，研究項目可基于下述因素選擇利用/保護(hù)板塊：科學(xué)數(shù)據(jù)在政府或者工商業(yè)的保密條例保護(hù)范圍內(nèi)、違背個人隱私數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)據(jù)公開會導(dǎo)致項目主要目標(biāo)無法完成、項目不會生成/收集任何科學(xué)數(shù)據(jù)等。

圖2 科學(xué)出版物和科研數(shù)據(jù)開放獲取管理流程圖

此外，針對科學(xué)數(shù)據(jù)中的個人數(shù)據(jù)，歐盟委員會制定有專門的個體隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。歐盟委員會于2018年5月正式出臺《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(General Data Protection Regulation，GDPR)，針對有關(guān)歐盟內(nèi)部個人數(shù)據(jù)的采集、傳播、存儲或利用進(jìn)行約束。對于個人數(shù)據(jù)的保護(hù)范疇，下述條件只需滿足其一便受GDPR 管轄：①向歐盟內(nèi)部可識別的自然人提供服務(wù)(涵蓋免費(fèi)服務(wù))或者商品而采集和利用其個人信息；②為監(jiān)測歐盟內(nèi)部可識別的自然人活動而采集和利用其個人信息。具體而言，在歐盟境內(nèi)的機(jī)構(gòu)處理個人數(shù)據(jù)受GDPR 管轄，無論是否在歐盟境內(nèi)處理數(shù)據(jù)；不在歐盟境內(nèi)的機(jī)構(gòu)處理歐盟內(nèi)的個人數(shù)據(jù)受GDPR 管轄，包含向個人提供服務(wù)或商品、監(jiān)測個人行為。GDPR 覆蓋面在歐盟《計算機(jī)數(shù)據(jù)保護(hù)法》基礎(chǔ)上有顯著提升，明確個人敏感數(shù)據(jù)范疇包括政治觀點、工會身份、民族/種族出身、哲學(xué)或宗教信仰、性生活/性取向/健康相關(guān)數(shù)據(jù)、生物識別數(shù)據(jù)、基因數(shù)據(jù)。同時，GDPR 規(guī)定個人數(shù)據(jù)處理必須依據(jù)數(shù)據(jù)主體(年滿16周歲)自由意愿作出知情和特定指示，指示需明確同意個人數(shù)據(jù)的處理，數(shù)據(jù)主體具有隨時撤回指示的權(quán)益。未滿16周歲用戶的個人數(shù)據(jù)處理與利用，如用戶模型構(gòu)建和個性化服務(wù)設(shè)計，都必須以清晰簡潔且用戶易懂的方式進(jìn)行，而且需要取得擁有監(jiān)護(hù)權(quán)父母的授權(quán)。此外，歐盟成員國可規(guī)定有關(guān)個人數(shù)據(jù)處理的更低年齡限制，但必須高于13周歲。

2 EOSCI實施路徑

EOSCI 實施路徑涵蓋了開放科學(xué)云建設(shè)、開放科學(xué)云安全、開放科學(xué)云應(yīng)用三個方面，構(gòu)建了“平臺建設(shè)——安全保障——底層運(yùn)用”的高效實踐閉環(huán)。

2.1 EOSC云建設(shè)

EOSC 云建設(shè)主要分為云政策制定、云設(shè)施建設(shè)、云訪問內(nèi)容擴(kuò)大、云財政支持四個維度，EOSC 云建設(shè)實施內(nèi)容如表2所示①。

表2 歐盟開放科學(xué)云建設(shè)實施內(nèi)容

(1)開放科學(xué)云政策制定。為有效統(tǒng)籌EOSCI的政策制定，歐盟委員會專門成立歐盟開放科學(xué)云計劃委員會(Commission on the European Open Science Cloud Initiative)。同時，成立歐盟開放科學(xué)云高級別專家組(High Level Expert Group European Open Science Cloud)，以提供云建設(shè)的參考咨詢與專業(yè)支持[6]。此外，歐盟委員會為保障EOSC 物理層面的建設(shè)，成立研究基礎(chǔ)設(shè)施計劃委員會(Research Infrastructures Programme Committee)，下設(shè)電子基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)云團(tuán)隊(eInfrastructure and Science Cloud Team)，制定政策推動歐盟成員國開發(fā)大規(guī)模高性能計算(High-Performance Computing，HPC)，完 善EOSC 所需的數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施[15]。歐盟還設(shè)立有專門網(wǎng)站——開放科學(xué)監(jiān)測(Open Science Monitor)，分析全球各國的開放科學(xué)實施現(xiàn)狀，以制定靈活的開放科學(xué)政策[16]。

(2)開放科學(xué)云設(shè)施建設(shè)。開放科學(xué)云設(shè)施建設(shè)主要依托電子基礎(chǔ)設(shè)施(e-Infrastructures)與HPC 的建設(shè)計劃，旨在到2020年前構(gòu)建面向在線研究的單一開放式歐盟空間，歐盟研究人員可在EOSC 獲取可靠的網(wǎng)絡(luò)和計算服務(wù)，以及無縫和開放訪問的歐盟乃至全球科學(xué)數(shù)據(jù)資源。區(qū)分于歐盟先前的《研究與創(chuàng)新基金2014-2020》(Research and Innovation Funding 2014-2020)宗旨，開放科學(xué)云設(shè)施建設(shè)更重視開發(fā)人力資源，強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，將市場需求作為開放科學(xué)云設(shè)施建設(shè)的導(dǎo)向。具體而言，開放科學(xué)云設(shè)施建設(shè)目標(biāo)如下：第一，搭建全球研究和教育網(wǎng)絡(luò)，按需提供先進(jìn)、標(biāo)準(zhǔn)化和可擴(kuò)展的域間服務(wù)；第二，構(gòu)建數(shù)據(jù)、網(wǎng)格和云基礎(chǔ)架構(gòu)，實現(xiàn)對任何類型數(shù)據(jù)的訪問，以及大數(shù)據(jù)的處理和保存能力；第三，建設(shè)超級計算生態(tài)系統(tǒng)，研制億億級(Exascale，10 的16 次方)超級計算機(jī)；第四，發(fā)展軟件與服務(wù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)置，在戰(zhàn)略制定實施、高性能計算等方面取得領(lǐng)先，如數(shù)據(jù)的模擬仿真、可視化等[17]。

(3)開放科學(xué)云訪問內(nèi)容擴(kuò)大。歐盟開放科學(xué)云計劃委員會不斷致力于EOSC 訪問內(nèi)容的擴(kuò)大：首先，開放共享機(jī)構(gòu)已從高校、科研院所延伸到工商業(yè)與政府機(jī)構(gòu)。通過將大數(shù)據(jù)和HPC技術(shù)運(yùn)用于云環(huán)境，以實現(xiàn)EOSC 更廣泛的訪問，特別是對于中小企業(yè)；其次，EOSC 可作為云技術(shù)解決方案的創(chuàng)新試驗平臺，能加強(qiáng)歐盟云產(chǎn)業(yè)；再者，EOSC 能夠為歐盟公共機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)和線上服務(wù)提供平臺基礎(chǔ)，推動貫徹歐盟“政府即服務(wù)”(Government as a Service，GaaS)的理念。此外，EOSC 的科學(xué)數(shù)據(jù)共享范圍不僅包含研究成果的基礎(chǔ)元數(shù)據(jù)等，還包括非直接相關(guān)的關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)。歐盟會對開放獲取相關(guān)費(fèi)用給予補(bǔ)貼。同時，EOSC 的科學(xué)數(shù)據(jù)利用范疇，綜合衡量了數(shù)據(jù)安全和隱私、知識產(chǎn)權(quán)等多維因素，對科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享程度進(jìn)行分級。在分級基礎(chǔ)上，用戶可進(jìn)行與分級相匹配的科學(xué)數(shù)據(jù)獲取、傳播、分析、再利用與再制造工作。地平線2020框架內(nèi)的開放科學(xué)數(shù)據(jù)先導(dǎo)計劃(Open Research Data Pilot，ORD Pilot)還要求為上述工作提供必要的軟件、工具等。

(4)開放科學(xué)云財政支持。歐盟委員會制定的《開放數(shù)據(jù)：創(chuàng)新、增長和透明治理的引擎》(Open Data：An Engine for Innovation，Growth and Transparent Governance)政策，要求歐盟成員國加大財政投入推動開放數(shù)據(jù)[18]。對于歐盟云計劃，歐盟計劃在2016-2020年間投入67 億歐元，其中地平線2020 的專項資金20 億歐元，歐盟成員國財政部門、歐盟結(jié)構(gòu)與投資基金(European Structural and Investment Funds，ESIF)與私人行業(yè)將承擔(dān)其余47 億歐元。對于預(yù)算的使用，2014-2020年電子基礎(chǔ)設(shè)施的指示性預(yù)算為8.90 億歐元，針對開放式創(chuàng)新預(yù)算為27 億歐元。開放式創(chuàng)新主要依托歐盟的創(chuàng)新性人才，提供知識和科學(xué)數(shù)據(jù)更廣泛地轉(zhuǎn)化為新的市場產(chǎn)品和服務(wù)。同時，歐盟創(chuàng)新委員會(European Innovation Council，EIC)將資助多個超 2 億歐元的開放式創(chuàng)新試驗平臺，為約30個社會熱點主題提供約3 億歐元資助。此外，面向全球的開放科學(xué)研究預(yù)算為10 億歐元，資助約30個領(lǐng)域或課題，以加強(qiáng)歐盟研究人員的內(nèi)部流動，吸引全球科研人員。

2.2 EOSC云安全

建設(shè)EOSC 能有效提升科研的效率、參與度與可見性，加強(qiáng)科研質(zhì)量與嚴(yán)謹(jǐn)度，促進(jìn)科研團(tuán)隊跨學(xué)科合作[19]。然而云基礎(chǔ)設(shè)施卻存在異地數(shù)據(jù)存儲和處理過程中隱私性、完整性和安全性等基本問題，特別是對于個人數(shù)據(jù)的物理定位、數(shù)據(jù)合法處理等方面，歐盟先前的技術(shù)和設(shè)施難以有效保障。為解決上述問題，歐盟委員會專門成立“云安全”項目組(SafeCloud)[20]?！霸瓢踩弊鳛闅W盟委員會實施的成功和優(yōu)異案例，能夠確保數(shù)據(jù)傳輸、存儲和處理過程中的安全[21]?！霸瓢踩敝匦露x了云基礎(chǔ)架構(gòu)，主要體現(xiàn)在如下兩個原則：在多個非串通域進(jìn)行分區(qū)，對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行設(shè)計與保護(hù)；通過相互依存糾纏使任何域都無法篡改數(shù)據(jù)完整性。分區(qū)和糾纏原則被運(yùn)用于從數(shù)據(jù)開放、存儲到處理的整個數(shù)據(jù)管理流程中，能夠有效促進(jìn)分布式云基礎(chǔ)架構(gòu)和醫(yī)療記錄云存儲等方面的個人隱私數(shù)據(jù)保護(hù)。

圖3 “云安全”基礎(chǔ)架構(gòu)

“云安全”基礎(chǔ)架構(gòu)如圖3所示，WAP1-WAP5 代表云安全機(jī)制的層級，有效覆蓋了數(shù)據(jù)的安全交流、安全存儲、安全查詢、集成和云服務(wù)、用戶案例。全新的云安全基礎(chǔ)架構(gòu)能夠有效應(yīng)對數(shù)據(jù)在存儲、共享、傳輸和處理過程中所面臨的公共挑戰(zhàn)，主要針對敏感個人數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)，以及數(shù)據(jù)的安全性、可用性、一致性、可靠性與性能保障。相較于先前云架構(gòu)，當(dāng)用戶利用最新“云安全”基礎(chǔ)架構(gòu)時，可獲取更安全快速的可靠工具和服務(wù)，并能以安全和私密的方式與第三方進(jìn)行互動。

2.3 EOSC云應(yīng)用

EOSC 除應(yīng)用于高等教育與培訓(xùn)，還將逐步向政府和企業(yè)用戶推廣，促使EOSC 能得到更廣泛應(yīng)用，其中主要應(yīng)用領(lǐng)域包括公眾科學(xué)與全球系統(tǒng)科學(xué)。

(1)公眾科學(xué)(Citizen Science)。公眾科學(xué)是指包含科學(xué)愛好者、非職業(yè)科學(xué)家與志愿者參加的開放科研活動，涉及新型技術(shù)發(fā)展、科研問題探究、數(shù)據(jù)采集和分析、圖像處理和識別等[22-23]。公眾科學(xué)能夠有效體現(xiàn)歐盟開放科學(xué)的理念，是EOSCI 的重要組成部分，而EOSC 能為公眾科學(xué)的數(shù)據(jù)存儲、傳輸與利用提供支撐[24]。歐盟委員會專門制定了《歐盟公眾科學(xué)白皮書》(White Paper on Citizen Science for Europe)促進(jìn)公眾科學(xué)，同時公眾科學(xué)可得到可持續(xù)性和社會創(chuàng)新的集體意識平臺(Collective Awareness Platforms for Sustainability and Social Innovation，GAPS)的支持，該平臺旨在基于ICT 開放科學(xué)框架，結(jié)合社交媒體、分布式知識創(chuàng)新(Distributed Knowledge Creation)、物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，以促進(jìn)公眾科學(xué)發(fā)展[25]。所有受資助項目內(nèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)皆默認(rèn)為開放存取，并保留在EOSC 中。本文對開放科學(xué)框架下的歐盟公眾科學(xué)項目進(jìn)行了調(diào)研，部分公眾科學(xué)案例如表3所示。

表3 歐盟公眾科學(xué)案例

(2)全球系統(tǒng)科學(xué)(Global Systems Science，GSS)。全球系統(tǒng)科學(xué)是指為社會領(lǐng)域的政策制定、公眾行動與參與提供科學(xué)支撐依據(jù)[26]。當(dāng)面臨氣候變化、金融危機(jī)、流行病治理或能源危機(jī)等高度相互關(guān)聯(lián)的全球性挑戰(zhàn)時，當(dāng)前政策制定者仍傾向于子系統(tǒng)問題的解決，因此無法實現(xiàn)系統(tǒng)性變革。EOSC 通過為政策研究人員提供更為全面的綜合科學(xué)數(shù)據(jù)，如各地氣候數(shù)據(jù)、各國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、城市發(fā)展動態(tài)等，能夠為全球性挑戰(zhàn)的綜合政策與研究議題制定方案，有助于基礎(chǔ)研究問題的解決。此外，EOSC 也為歐盟各國研究人員的跨區(qū)域合作奠定了基礎(chǔ)，可為全球性問題的解決提供新路徑。

3 對我國的啟示

3.1 進(jìn)行國家層面政策的頂層設(shè)計

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的頒布明確了我國科學(xué)數(shù)據(jù)的開放原則，即開放為常態(tài)、不開放為例外[27]。但是我國尚未出臺專門的開放科學(xué)政策或戰(zhàn)略，開放科學(xué)政策分散在國內(nèi)各個政府機(jī)構(gòu)或高校文件中，如國家自然科學(xué)基金委員會的《關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》、中國科學(xué)院的《關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》等。國內(nèi)開放科學(xué)缺乏國家層面的持續(xù)性政策激勵和穩(wěn)定資金支持，以保障開放科學(xué)政策的底層實施。國家層面也尚未建立科學(xué)數(shù)據(jù)獲取與加工的通用標(biāo)準(zhǔn)，不同區(qū)域、學(xué)科、行業(yè)、機(jī)構(gòu)間的科學(xué)數(shù)據(jù)無法實現(xiàn)有效共享。當(dāng)前國內(nèi)開放科學(xué)多停留在宣傳層面，如高校、圖書館、期刊出版界舉辦系列“中國開放獲取推介周”等。因此，亟需加強(qiáng)國家層面開放科學(xué)政策的頂層設(shè)計，以保障國內(nèi)開放科學(xué)政策制定的連貫性，以及政策的底層實施。我國可借鑒歐盟的開放科學(xué)政策制定，將政策分層為計劃、指南、政策建議等，如《開放科學(xué)云計劃》《開放科學(xué)數(shù)據(jù)先導(dǎo)計劃》《開放存取與數(shù)據(jù)傳播與存儲政策指南》《歐洲科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取政策建議》，逐步推進(jìn)國內(nèi)開放科學(xué)建設(shè)。

3.2 統(tǒng)籌規(guī)劃開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施

開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有助于打破國內(nèi)高校、區(qū)域間的數(shù)據(jù)或信息藩籬。我國現(xiàn)有開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施主要集中在各類科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺，其中，國家基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺的學(xué)科門類集中在物理、化學(xué)、天文、生物和地球科學(xué)，但數(shù)據(jù)集僅含773個[28]。國內(nèi)還針對不同領(lǐng)域建有科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺，如國家地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺、國家地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心、國家人口與健康科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺等。國內(nèi)尚未建立全學(xué)科門類的統(tǒng)一基礎(chǔ)性開放科學(xué)平臺，以實現(xiàn)國內(nèi)高校、政府乃至企業(yè)界間科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用。國內(nèi)也針對科學(xué)數(shù)據(jù)云服務(wù)展開了探索，如建有中國科技云[29]、中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云等[30]，但是當(dāng)前云服務(wù)主要集中停留在云存儲、云歸檔、云計算等，未真正體現(xiàn)開放科學(xué)中科學(xué)數(shù)據(jù)免費(fèi)共享與利用的宗旨，科學(xué)數(shù)據(jù)傳遞也未建立其全國性的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。歐盟開放科學(xué)云計劃為我國提供了可操作性強(qiáng)的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施解決辦法，我國可采用云服務(wù)實現(xiàn)機(jī)構(gòu)間、地域間廣泛的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與再利用。此外，國內(nèi)開放科學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)充分利用后發(fā)優(yōu)勢，在整合國內(nèi)中科院等各個機(jī)構(gòu)現(xiàn)有云服務(wù)的基礎(chǔ)上，通過加強(qiáng)與企業(yè)界合作，如阿里云、騰訊云、華為云，推動開放科學(xué)云的跨越式發(fā)展。

3.3 建立數(shù)據(jù)保護(hù)指導(dǎo)性規(guī)范

開放科學(xué)實施過程中不同科學(xué)數(shù)據(jù)的開放程度具有差異性，如人口基因數(shù)據(jù)、用戶行為數(shù)據(jù)等。同時，在科學(xué)數(shù)據(jù)傳遞與利用過程中，還會涉及高風(fēng)險的數(shù)據(jù)處理行為，如科學(xué)數(shù)據(jù)跨境共享、數(shù)據(jù)越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露、數(shù)據(jù)違規(guī)篡改等。因此，有必要在完善開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的同時，建立數(shù)據(jù)保護(hù)指導(dǎo)性規(guī)范。數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)制定能夠規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用行為，保障個人信息隱私。此外，建立數(shù)據(jù)保護(hù)指導(dǎo)性規(guī)范也有助于科研人員、工商業(yè)界、政府機(jī)構(gòu)各層面科學(xué)數(shù)據(jù)共享意愿的提升。國內(nèi)如《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)尚在制定中，相關(guān)規(guī)范分散于國內(nèi)各類法律法規(guī)中，如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》等。其中網(wǎng)絡(luò)安全法要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者履行個人信息保護(hù)責(zé)任主體義務(wù)，系統(tǒng)性明確了個人信息保護(hù)要求，但我國尚未建立專門針對數(shù)據(jù)保護(hù)的系統(tǒng)性指導(dǎo)性規(guī)范。國內(nèi)數(shù)據(jù)保護(hù)指導(dǎo)性規(guī)范構(gòu)建，應(yīng)在國內(nèi)現(xiàn)有規(guī)范的基礎(chǔ)上借鑒國外數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范，針對國內(nèi)數(shù)據(jù)保護(hù)現(xiàn)狀與主要問題制定相關(guān)條款。如可借鑒歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)法案》，分為強(qiáng)制性義務(wù)、行業(yè)自律和行業(yè)指導(dǎo)性規(guī)范三類方式，對監(jiān)管主體、數(shù)據(jù)審查流程、數(shù)據(jù)評估流程等方面作出具體規(guī)范[5]。

注 釋

①由于英國尚未正式脫歐，本文的英國案例均處于歐盟整體公眾科學(xué)框架內(nèi)。