什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？

李稻葵

什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？這既是一個極其本質(zhì)性的學術(shù)問題，也是一個深化改革以及直面西方質(zhì)疑的時代話題，國外主流經(jīng)濟學界對此并沒有明確作答，這直接帶來了關(guān)于中國的市場經(jīng)濟地位討論的混亂，中國經(jīng)濟學人必須對此給出清晰的回答。

本質(zhì)上說，現(xiàn)代市場經(jīng)濟追求的是自由、平等、公平有序三大目標，核心是保護經(jīng)濟個體自由、經(jīng)濟個體間交易平等、經(jīng)濟活動有序公平可持續(xù)以及政府行為合理有效等四個方面的一系列制度安排，其中最被忽略的是，政府事實上就是現(xiàn)代市場經(jīng)濟活動的直接參與者，它的行為必須合理，對它的激勵和約束的制度安排必須到位。

什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？這似乎是經(jīng)濟學里一個非?；镜膶W術(shù)問題，經(jīng)濟學早應該把這個問題研究得一清二楚了，但事實并非如此。今天，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，這又是一個極具時代意義的話題，因為一些發(fā)達國家對中國的市場經(jīng)濟地位提出了質(zhì)疑，而中國自身進一步明確改革的方向也需要厘清現(xiàn)代市場經(jīng)濟的內(nèi)涵，這是當今中國經(jīng)濟學界責無旁貸的學術(shù)重任。

國外經(jīng)濟學界對市場經(jīng)濟的定義極不系統(tǒng)

到目前為止，國外經(jīng)濟學的學術(shù)討論還沒有聚焦到“什么是市場經(jīng)濟”這一根本的問題上。從亞當·斯密到后來的保羅·薩繆爾森，再到今天的主流經(jīng)濟學教科書作者曼昆，大家討論較多的是“什么是市場”，而對“什么是市場經(jīng)濟”尤其是“什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟”這一問題，并未展開系統(tǒng)論述，最多只給出了寬泛的定義。

奧地利學派經(jīng)濟學家米塞斯（1949）認為，“市場經(jīng)濟是生產(chǎn)資料私有制下關(guān)于勞動分工的社會體系”，這一定義把生產(chǎn)資料社會所有制或國家所有制下的經(jīng)濟排除在“市場”的定義外。保羅·薩繆爾森（1948）認為，市場經(jīng)濟是“一種主要由個人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費的經(jīng)濟制度”。今天國外最暢銷的經(jīng)濟學教科書的作者曼昆，在其教科書中把市場經(jīng)濟描述為“當許多企業(yè)和家庭在物品與服務市場上相互交易時，通過他們的分散決策配置資源的經(jīng)濟”。曼昆的描述輕松地繞過了市場經(jīng)濟的一些根本性問題，包括政府的角色。經(jīng)濟學的百科全書《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學大辭典》（2008）中對市場的定義是，“一種有大量買家和賣家并對特定類型商品進行循環(huán)交易的制度”，顯然，也回避了一系列重大問題。

值得關(guān)注的是，馬克思政治經(jīng)濟學在這個問題上也沒有給出直接明確的回答，盡管在馬克思的《資本論》中幾乎到處都有關(guān)于市場問題的討論。馬克思所處的那個時代，現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制尚未孕育，包括基本福利制度在內(nèi)的一系列現(xiàn)代市場經(jīng)濟的制度安排尚未開始討論，所以不可能從那時的思想巨人中覓得今天問題的直接答案。此后，隨著蘇聯(lián)中央計劃經(jīng)濟的興起，大批的比較經(jīng)濟學學者討論的重點是計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟體系的對立，而對于市場經(jīng)濟本身的特點并沒有給出明確的定義。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟追求的三個目標

那么，到底什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，或者更精確地說，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制呢？

我們不妨先討論一下當今世界，社會主流群體對現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度目標的一些共識?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟以及早期資本主義制度相比有本質(zhì)不同，主要體現(xiàn)在其所追求的自由、平等、公平有序這三個目標上。

第一，自由，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟活動參與者應該在不妨礙公眾利益的前提下自由地參與經(jīng)濟活動。這里的經(jīng)濟參與者，既包括消費者也包括生產(chǎn)者，既包括個體私營企業(yè)也包括國有企業(yè)。在不妨礙公眾利益的前提下，市場經(jīng)濟參與者的自主決策不受干預，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟所追求的第一個目標。

第二，平等，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，各經(jīng)濟主體之間的交易在不妨礙整體經(jīng)濟秩序的前提下是平等自愿的，而不是強迫的。相反，在古代的奴隸社會中，勞動交易是不平等的，因為奴隸是被迫勞動的。計劃經(jīng)濟直接違反平等自愿的原則，因為上級政府會要求各企業(yè)之間以政府所確定的條件進行交易。

第三，公平有序，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟活動應該是公平有序的。比如說，公平的原則要求那些運氣不佳或者經(jīng)濟天賦相對低下的經(jīng)濟活動參與者得到應有的幫助。公平的原則還要求當代人與未來人這樣不同代際的人之間保持一種潛在的平等關(guān)系，也就是說，當代的人不應該犧牲未來的人的幸福，比如破壞自然環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟。有序則要求宏觀經(jīng)濟和金融市場不出現(xiàn)巨大的波動乃至危機和恐慌。

總之，自由、平等、公平有序是現(xiàn)代市場經(jīng)濟所追求的目標，也是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的內(nèi)在本質(zhì)，此三條體現(xiàn)了當今世界普遍公認的基本價值觀，而早期的市場經(jīng)濟和中央計劃經(jīng)濟體制在這三個方面是有所缺憾的。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的四個要素

現(xiàn)代市場經(jīng)濟應該通過什么樣的制度安排，來實現(xiàn)上述三個目標呢？具體說來，現(xiàn)代市場經(jīng)濟要有四個方面的制度安排，其中最關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)市場經(jīng)濟不同，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，政府事實上就是極其重要的經(jīng)濟活動參與者，各國現(xiàn)代市場經(jīng)濟的實踐都是如此。

第一，要有一系列保護經(jīng)濟個體自由的制度。這里面既有產(chǎn)權(quán)保護制度，也要有消費者保護制度。這就需要《公司法》、《民法》、《物權(quán)法》、《消費者保護法》等一系列法律機制以及法院、消費者保護局等相關(guān)機構(gòu)共同發(fā)揮作用，以達到上述目標。

第二，要有維護市場秩序和經(jīng)濟穩(wěn)定的制度和機構(gòu)。例如，要通過反壟斷法的實施，防止在市場上具有巨大勢力的大企業(yè)欺壓小企業(yè)，從而傷害未來的消費者的利益。又如，要有高效的宏觀調(diào)控機制，因為自發(fā)的市場經(jīng)濟交易往往會在宏觀層面上帶來巨大的波動性，這一點已被大量的市場經(jīng)濟實踐所證明，所以，各種各樣的宏觀調(diào)控機制必須設(shè)計到位，包括金融監(jiān)管體制、中央銀行體制等。這里還包括對外經(jīng)濟的調(diào)控機制，因為國際貿(mào)易往往具有較大的交易成本和信息不對稱，所以，交易的波動性往往比國內(nèi)交易更大，這就表現(xiàn)為匯率的波動、國與國之間的貿(mào)易不平衡等現(xiàn)象，在這方面，現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度必須有一系列的市場安排，比如說外匯市場的調(diào)劑、外貿(mào)調(diào)控體制等。

第三，要有保障基本社會福利、人力資源開發(fā)以及環(huán)保、創(chuàng)新等方面的體制。社會福利保障的必要性就在于它保證了社會大多數(shù)群體有動力、有興趣參與市場經(jīng)濟的活動。如果沒有社會福利保障，部分人群由于短期的運氣不好，或是因為市場競爭能力稟賦不足，很難正常地參與市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟也就很難得到這部分人的支持，這樣的市場經(jīng)濟也會因逐漸喪失了社會基礎(chǔ)而不可持續(xù)。

人力資源開發(fā)對現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度也十分重要，因為它能為未來培養(yǎng)具有一定技能的市場經(jīng)濟活動參與者，政府要幫助建立這種制度。以教育體制為例，如果完全靠私人部門來參與的話，往往會出現(xiàn)短期行為，無法滿足市場經(jīng)濟的長遠需要。

對于環(huán)境保護，更是需要專門的制度安排，因為環(huán)境保護的根本難點在于當代人不一定能夠充分考慮未來人的福利，當代人作為一個整體而非個人，往往會忽略下一代人以及下幾代人的福利，對環(huán)境造成過度破壞。而環(huán)境一旦破壞，未來修復的成本和今天破壞的收益是不成比例的，因此，需要有外部的力量來約束現(xiàn)存企業(yè)和當代經(jīng)濟活動者的行為，以達到長遠的環(huán)境保護的要求。

在科技創(chuàng)新方面，也必須要有相應的機制提供保障。科技創(chuàng)新往往有很強的外部性，一項科技發(fā)明所帶來的社會福利提升，往往遠超發(fā)明者自身所能得到的最大收益，因此，必須要有相應的非市場的機制來加以保護，例如加強知識產(chǎn)權(quán)保護和支持科技研發(fā)的投入。

第四，要有維系、激勵和約束政府行為的體制，包括公共財政體系。由于政府是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中極為重要的參與者，因而必須要重視政府自身的行為與激勵，同時也要加強對政府行為的約束，而這一點在今天主流經(jīng)濟學討論中往往被忽略了。舉例來講，公共財政體系的影響不僅僅在于政府的資金收入來源，更重要的是其在各方面對政府行為的直接影響。例如，如果政府是從企業(yè)部門征稅的話，那么往往會特別關(guān)心企業(yè)的運營和發(fā)展；如果政府是從家庭部門征稅的話，那么就會關(guān)注家庭部門的收入增長；如果政府是從地產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)的交易或增值中征稅，那么自然會對金融和房地產(chǎn)市場的運行更感興趣。所以，公共財政體制與政府行為密不可分。

中國是否已經(jīng)走上現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路

經(jīng)過40年改革開放，中國的經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，應該說，中國現(xiàn)在已經(jīng)建立了一個與當前發(fā)展水平基本相適應的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系，走上了現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路。

具體說來，當前的中國已經(jīng)在產(chǎn)權(quán)保護、消費者保護、宏觀經(jīng)濟管理、反壟斷、貨幣政策、金融政策、基本社會福利、生態(tài)保護以及公共財政等方面建立起了一個初步的市場經(jīng)濟框架，對于支撐當前的經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的作用，否則，中國不可能成為舉世矚目的蓬勃向上、快速發(fā)展的經(jīng)濟體。這一點我們有自信、有底氣，必須跟西方作明確的說明。

但是，我們也必須承認，當前中國的市場經(jīng)濟體制與中國經(jīng)濟的長遠發(fā)展目標尚不匹配，必須堅持改革，尤其是在社會福利以及政府自身運行機制方面要極大地完善，這也是國家已經(jīng)提出的下一步改革的方向。

基于中國實踐，直面發(fā)達經(jīng)濟體的質(zhì)疑

在當前國際社會對中國不乏責難之聲的大環(huán)境下，我們必須從根子上講清楚什么是市場經(jīng)濟體制。在這個問題上，國外現(xiàn)有研究并不充分，我們必須要講清楚三點。

第一，不能把有沒有國企作為是不是市場經(jīng)濟體制的基本標志。事實上，國企在西方發(fā)達國家也普遍存在，例如法國電力公司以及很多國家的航空公司都是國企，更不用說很多石油公司也是國企。國有企業(yè)是國有經(jīng)濟的一種實現(xiàn)方式，而國有經(jīng)濟往往是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的重要特征，比如說，據(jù)筆者初步計算，新加坡國有經(jīng)濟的資產(chǎn)量大約為新加坡GDP的若干倍，極大地保證了新加坡經(jīng)濟的長期穩(wěn)定。因此，有沒有國企不是市場經(jīng)濟體制的關(guān)鍵，關(guān)鍵是國有經(jīng)濟必須在現(xiàn)代市場經(jīng)濟的原則和框架下運行。

第二，政府干預不是否定現(xiàn)代市場經(jīng)濟存在的理由。事實上，當今許多發(fā)達國家的政府對企業(yè)等部門的干預也普遍存在，例如美國農(nóng)業(yè)部有近10萬名工作人員從各個方面為國內(nèi)的農(nóng)民提供各種各樣的幫助。更不用說，在財政、銀行、貨幣等等方面，各國政府對市場運行的調(diào)控是時時存在的。

第三，市場經(jīng)濟體制不是一個靜態(tài)的完美體系，需要在改革中不斷升級完善，每個國家的市場經(jīng)濟體制都存在自己的問題，要通過進一步改革和發(fā)展來解決。我們必須向西方講清楚，中國對于目前的市場經(jīng)濟體制并不滿意，已經(jīng)提出了一系列改革的要求。我們在這個問題上歡迎西方國家的批評者提供建設(shè)性的意見，但是不能因為要改進就否定當前中國已經(jīng)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家的基本事實。

總而言之，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，中國是不是已經(jīng)走上現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路，中國在哪些方面應該進一步改革完善我們的市場經(jīng)濟體制，這是我們這個時代必須自己理清楚、對外講清楚的基本而重大的學術(shù)問題。