李元旭 曾 鋮

(復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200433；南京郵電大學(xué) 現(xiàn)代郵政學(xué)院，南京 210003)

自2010年以來，中國經(jīng)濟(jì)震蕩下行。GDP增速換擋的背后是全要素生產(chǎn)率(TFP)增速的持續(xù)下滑。研究顯示，中國TFP增速在2008年迅速回落，即使在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響逐步消除、歐美發(fā)達(dá)國家和金磚國家TFP反彈或恢復(fù)平穩(wěn)增長的情況下，我國TFP增速的下降趨勢(shì)仍然沒有停止。TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用在2013年接近于零，2014年轉(zhuǎn)向負(fù)拉動(dòng)。[注]劉明康：《中國的全要素生產(chǎn)率研究——現(xiàn)狀、問題和對(duì)策》，香港中文大學(xué)《全球經(jīng)濟(jì)及金融研究所研究專論》第四十四號(hào)，2016年。朱子云：《中國經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力轉(zhuǎn)換與政策選擇》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第3期。中國經(jīng)濟(jì)開始經(jīng)歷增長階段的根本轉(zhuǎn)換。不同階段以其不同的質(zhì)態(tài)相區(qū)別，高速增長和高質(zhì)量發(fā)展即是區(qū)別這兩個(gè)發(fā)展階段不同質(zhì)態(tài)的概念表達(dá)。[注]金碚：《關(guān)于“高質(zhì)量發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第4期。正如十九大報(bào)告所指出的，“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”。

從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長方式和動(dòng)力轉(zhuǎn)變，也是一個(gè)體制改革和機(jī)制轉(zhuǎn)換過程。關(guān)于增長方式和動(dòng)力轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新被普遍認(rèn)為是高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力。[注]任保平、文豐安：《新時(shí)代中國高質(zhì)量發(fā)展的判斷標(biāo)準(zhǔn)、決定因素與實(shí)現(xiàn)途徑》，《改革》2018年第4期。陳昌兵：《新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期。如果不能適時(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制，從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動(dòng)乃至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，將會(huì)面臨“中等收入陷阱”鎖定的危險(xiǎn)。[注]張德榮：《“中等收入陷阱”發(fā)生機(jī)理與中國經(jīng)濟(jì)增長的階段性動(dòng)力》，《經(jīng)濟(jì)研究》2013年第9期。創(chuàng)新具有不同的類型，[注]如技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新等。其中技術(shù)創(chuàng)新具有特別重要的意義，因而受到更大的關(guān)注。關(guān)于體制機(jī)制轉(zhuǎn)換，國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為傳統(tǒng)增長方式的根源在于政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)體制，[注]吳敬璉著：《中國增長模式抉擇》，上海：遠(yuǎn)東出版社，2006年，第160頁。改革的關(guān)鍵在于政府必須重新定位自己應(yīng)該在多大程度上參與經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)。[注]張勇、古明明：《政府規(guī)模究竟該多大?——中國政府規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究》，《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第6期。但是關(guān)于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，以及政府規(guī)模究竟該多大，卻始終存在爭議。為此，本文嘗試將政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展納入同一個(gè)分析框架。

進(jìn)一步地，中國經(jīng)濟(jì)要轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀基礎(chǔ)也要發(fā)生相應(yīng)的變化，需要有更多有效配置資源、創(chuàng)造高價(jià)值、優(yōu)秀商業(yè)模式的企業(yè)出現(xiàn)，而這離不開企業(yè)家精神的微觀支持。企業(yè)家作為一種稀缺性人力資源，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵主體。[注]張軍擴(kuò)：《高質(zhì)量發(fā)展需要大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神》，《中國發(fā)展觀察》2018年第8期。此外，通過文獻(xiàn)梳理和前期研究，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神與政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新之間存在著密切的互動(dòng)關(guān)系，并可能在二者推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的過程中扮演了重要的“中樞”角色。基于這種認(rèn)識(shí)，本文以企業(yè)家精神作為關(guān)鍵的中介變量，構(gòu)建政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的理論假說，并運(yùn)用我國省級(jí)面板數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)施概念化建模和驗(yàn)證性分析。

本文的研究意義和可能的創(chuàng)新點(diǎn)在于：(1)本文嘗試在同一個(gè)分析框架內(nèi)，以企業(yè)家精神為中介變量，與政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展等變量產(chǎn)生聯(lián)系與互動(dòng)，希望從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全局視角刻畫新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)理和路徑，以凸顯企業(yè)家精神作為熊彼特意義上“經(jīng)濟(jì)增長的國王”的重要地位。這有助于更好地理解新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是對(duì)近期中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境 弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神 更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》(以下簡稱《意見》)的及時(shí)回應(yīng)。(2)本文研究表明，政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響作用具有兩面性，這支持了一種辯證性的觀點(diǎn)，即更好地發(fā)揮政府的作用是促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的不可或缺因素，但是政府的不當(dāng)或過度干預(yù)又可能成為損害發(fā)展質(zhì)量的不利因素。本文基于中國式分權(quán)的制度語境進(jìn)行了理論分析，并從政府支出結(jié)構(gòu)調(diào)整、職能轉(zhuǎn)變、政績考核方式等角度給出了政策建議。(3)R&D是技術(shù)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)，實(shí)證結(jié)果顯示R&D并不能直接推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，而是必須經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用而間接地實(shí)現(xiàn)。本文援引“知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)”理論予以解釋，指出R&D投資并不會(huì)自動(dòng)地帶來創(chuàng)新領(lǐng)先，在創(chuàng)新政策導(dǎo)向上應(yīng)從片面強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大R&D投入轉(zhuǎn)向更加重視企業(yè)家精神的相關(guān)制度。這有助于認(rèn)清和規(guī)避創(chuàng)新發(fā)展的誤區(qū)，為創(chuàng)新型國家和創(chuàng)新型城市建設(shè)提供有益的政策啟示。

一、 理論分析與假設(shè)界定

(一) 核心概念界定

高質(zhì)量發(fā)展具有豐富性內(nèi)涵和多維性特征。金碚(2018)認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展是能夠更好滿足人民不斷增長的真實(shí)需要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、結(jié)構(gòu)和動(dòng)力狀態(tài)，其質(zhì)態(tài)體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化等多領(lǐng)域。[注]金碚：《關(guān)于“高質(zhì)量發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第4期。任保平(2018)認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性、協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新性、持續(xù)性和分享性等方面。[注]任保平、文豐安：《新時(shí)代中國高質(zhì)量發(fā)展的判斷標(biāo)準(zhǔn)、決定因素與實(shí)現(xiàn)途徑》，《改革》2018年第4期。陳昌兵(2018)認(rèn)為，高質(zhì)量發(fā)展的根本在于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率，要求向人力資本積累和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長方式轉(zhuǎn)型。[注]陳昌兵：《新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期?；趯?shí)證研究的需要，本文借鑒陳昌兵(2018)的觀點(diǎn)，以增長方式集約化轉(zhuǎn)變作為高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，以生產(chǎn)率(特別是勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率)作為高質(zhì)量發(fā)展的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

政府規(guī)模(government size)反映了政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的擴(kuò)張程度。一般來說，政府規(guī)模越大，其控制的經(jīng)濟(jì)資源越多，這意味著它更容易滲透到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)方面，對(duì)于市場具有更強(qiáng)的干預(yù)和控制能力。[注]汪德華、張?jiān)俳?、白重恩：《政府?guī)模、法治水平與服務(wù)業(yè)發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第6期。財(cái)政收支規(guī)模被認(rèn)為是衡量政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)張程度的最明顯指標(biāo)，而實(shí)證文獻(xiàn)多以財(cái)政支出作為衡量尺度，這是因?yàn)楝F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中增值稅、所得稅等稅收手段大大加強(qiáng)，財(cái)政收入一般不再是困擾政府的主要問題，政府關(guān)注的重點(diǎn)是確定合理的財(cái)政支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)。[注]呂冰洋：《從市場扭曲看政府?dāng)U張:基于財(cái)政的視角》，《中國社會(huì)科學(xué)》2014年第12期。遵循這一慣例，本文以財(cái)政支出規(guī)模反映地方政府規(guī)模的大小。

企業(yè)家精神(entrepreneurship)是本文的分析重點(diǎn)。與關(guān)注個(gè)體層面的企業(yè)家特質(zhì)不同，近年來的經(jīng)驗(yàn)研究普遍借鑒產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，利用企業(yè)家活動(dòng)的宏觀數(shù)據(jù)作為代理指標(biāo)，廣泛分析一個(gè)地區(qū)或國家范圍內(nèi)基于企業(yè)家精神的就業(yè)、增長、貿(mào)易、知識(shí)溢出等經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)，[注]Z.J.Acs, D.B.Audretsch, P.Braunerhjelm, B.Carlsson, “The Missing Link: The Knowledge Filter and Entrepreneurship in Endogenous Growth,”CEPR Discussion PaperNo. 4783 (2004).[注]李宏彬、李杏、姚先國、張海峰、張俊森：《企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第10期。以及制度、文化、人口、教育、集聚經(jīng)濟(jì)等因素對(duì)企業(yè)家精神的影響作用。[注]E.L.Glaeser, “Entrepreneurship and the City,”NBER Working PaperNo.13551 (2007).[注]D.Audretsch, D.Dohse, A.Niebuhr, “Cultural Diversity and Entrepreneurship: A Regional Analysis for Germany,”The Annals of Regional Science45.1 (2010): 55-85.[注]張萃：《什么使城市更有利于創(chuàng)業(yè)?》，《經(jīng)濟(jì)研究》2018年第4期。其背后的邏輯在于：(1)企業(yè)家精神的內(nèi)涵非常豐富，經(jīng)驗(yàn)研究很難對(duì)其全部內(nèi)涵進(jìn)行準(zhǔn)確的量化。退而求其次，通過其具象化形式——企業(yè)家活動(dòng)作為反映一個(gè)地區(qū)企業(yè)家精神狀況的代理變量。(2)企業(yè)家精神受到地理相似性或生態(tài)特點(diǎn)的影響，以其產(chǎn)生和成長空間為背景，具有鮮明的區(qū)域性特征。[注]O.Sorenson, P.G.Audia, “The Social Structure of Entrepreneurial Activity: Geographic Concentration of Footwear Production in the United States 1940-1989,”American Journal of Sociology106.2 (2000): 424-462.遵循這種邏輯，本文以省域范圍內(nèi)企業(yè)家建立新企業(yè)、擴(kuò)大雇傭規(guī)模等活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，衡量和反映該地區(qū)的企業(yè)家精神。

(二) 研究假設(shè)創(chuàng)立

1.政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響

究竟是大政府還是小政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有利，在理論上還是一個(gè)充滿爭議的話題。[注]R.La Porta, F.Lopez-de-Silanes, A.Shleifer, et al., “The Quality of Government,”The Journal of Law,Economics,and Organization15.1 (1999): 222-279.一方面，政府可以為市場運(yùn)行提供各種必要的條件，幫助緩解各種市場失靈問題。例如，基礎(chǔ)設(shè)施支出和公共人力資本支出可以糾正基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本投資的外部性，增強(qiáng)企業(yè)獲得資源的便利性，降低生產(chǎn)和出口成本，提高資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出。另一方面，政府的運(yùn)行需要將資源從生產(chǎn)性部門轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)較低的政府部門；在這一過程中，稅收可能會(huì)導(dǎo)致一定的扭曲，政府也可能錯(cuò)誤地介入和干涉市場，這些都可能使政府規(guī)模過大，擠出經(jīng)濟(jì)中有效率的部分。可見，從理論上而言，政府規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響方向并不確定。

中國情境下，政府規(guī)模影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的實(shí)際效應(yīng)可能受到“中國式分權(quán)”體制的影響。中國式分權(quán)的獨(dú)特性在于經(jīng)濟(jì)分權(quán)與垂直的政治管理體制緊密結(jié)合。[注]傅勇、張晏：《中國式分權(quán)與財(cái)政支出結(jié)構(gòu)偏向:為增長而競爭的代價(jià)》，《管理世界》2007年第3期。一方面，中國于1994年進(jìn)行了分稅制改革，地方政府獲得了一定的財(cái)政自治權(quán)，并承擔(dān)起地方公共品供給和資源配置的責(zé)任。這極大地強(qiáng)化了地方政府的財(cái)稅激勵(lì)，使得地方政府積極地通過擴(kuò)大財(cái)政支出規(guī)模來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長反過來又促進(jìn)了地方財(cái)政收支的進(jìn)一步提高。Zhang(1996)將地方政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所表現(xiàn)出的“營利取向、對(duì)市場機(jī)制的敏感性、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備以及高度的理性和效率”描述為“企業(yè)家型政府”(local state entrepreneurship)。[注]Y.Zhang, “The Entrepreneurial Role of Local Bureaucracy in China: A Case Study of Shandong Province,”Issues&Studies32.12 (1996): 89-110.另一方面，在垂直的政治管理體制下，地方官員的政治晉升取決于中央對(duì)地方的政績考核結(jié)果，而在多任務(wù)的委托代理關(guān)系下，考核往往側(cè)重于可測(cè)度的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。配合著政府官員手中擁有的巨大行政權(quán)和自由處置權(quán)，形成了以GDP增長為基礎(chǔ)、強(qiáng)激勵(lì)特征的“晉升錦標(biāo)賽”模式。[注]周黎安：《中國地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第7期。企業(yè)家型政府與晉升錦標(biāo)賽模式相輔相成，提供了晉升激勵(lì)下的增長沖動(dòng)。

據(jù)此，本文判斷地方政府規(guī)模擴(kuò)張不利于我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。理由是：(1)財(cái)政分權(quán)強(qiáng)化了地方政府的自利意識(shí)和擴(kuò)張沖動(dòng)，誘發(fā)重投資建設(shè)性支出、輕公共服務(wù)性支出的結(jié)構(gòu)性偏向。地方政府推動(dòng)GDP增長的最直接途徑是基礎(chǔ)設(shè)施投資，其本質(zhì)是依靠投資來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)，并未提高企業(yè)的生產(chǎn)率，卻對(duì)資本、勞動(dòng)和能源投入產(chǎn)生更大的推動(dòng)作用，強(qiáng)化了以要素驅(qū)動(dòng)為特征的粗放型增長方式。[注]唐未兵、伍敏敏：《財(cái)政分權(quán)與資源配置效率關(guān)系研究進(jìn)展》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2017年第4期。(2)在缺乏地方問責(zé)機(jī)制的情況下，財(cái)政分權(quán)帶來的高強(qiáng)度經(jīng)濟(jì)激勵(lì)容易誘發(fā)政府官員腐敗、地方保護(hù)主義和被利益集團(tuán)俘獲等機(jī)會(huì)主義行為。[注]R.Enikolopov, E.Zhuravskaya, “Decentralization and Political Institutions,”Journal of Public Economics91.11-12 (2007): 2261-2290.特別是在基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域，不僅腐敗問題易發(fā)、高發(fā)，極大降低了投資效率，低下的基礎(chǔ)設(shè)施利用率也令地方政府背負(fù)了大量債務(wù)，嚴(yán)重阻礙TFP增長。[注]D.A.Aschauer, “Public Capital and Economic Growth: Issues of Quantity, Finance, and Efficiency,”Economic Development and Cultural Change48.2 (2000): 391-406.(3)財(cái)政分權(quán)促進(jìn)了地方政府競爭，但由于缺乏相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制，很容易誘發(fā)地方政府之間的惡性競爭。而晉升錦標(biāo)賽所具有的“贏家通吃”與“零和博弈”特征，又進(jìn)一步促使這種激烈的政治競爭轉(zhuǎn)化為地方政府之間不計(jì)成本和效益的惡性經(jīng)濟(jì)競爭，成為粗放和扭曲型經(jīng)濟(jì)增長的制度根源之一。[注]周黎安：《晉升博弈中政府官員的激勵(lì)與合作——兼論我國地方保護(hù)主義和重復(fù)建設(shè)問題長期存在的原因》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第6期。這得到了諸多研究的經(jīng)驗(yàn)支持。例如，基于1991～2004年[注]祝接金、胡永平：《地方政府支出、效率改進(jìn)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長——中國地區(qū)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，《中國軟科學(xué)》2006年第11期。、2005～2012年[注]薛鋼、陳思霞、蔡璐：《城鎮(zhèn)化與全要素生產(chǎn)率差異：公共支出政策的作用》，《中國人口·資源與環(huán)境》2015年第3期。等不同時(shí)期省級(jí)樣本的實(shí)證研究均發(fā)現(xiàn)財(cái)政支出對(duì)TFP具有抑制效應(yīng)。

但是，企業(yè)家型政府的行為特征卻可能有利于地方的企業(yè)家精神的發(fā)展。Oi(1992)[注]J.C.Oi, “Fiscal Reform and the Economic Foundations of Local State Corporatism in China,”World Politics45.1 (1992): 99-126.將中國地方的政企關(guān)系比喻為一個(gè)巨型的集團(tuán)公司，地方政府扮演董事會(huì)的角色，企業(yè)家扮演負(fù)責(zé)企業(yè)具體經(jīng)營的經(jīng)理人角色。本文認(rèn)為：(1)在晉升錦標(biāo)賽模式之下，地方官員的政治前途與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的興衰緊密聯(lián)系在一起。由于要素流動(dòng)下的財(cái)政競爭增加了政府援助國有企業(yè)的機(jī)會(huì)成本，地方政府不再有激勵(lì)向經(jīng)營績效不佳的國有企業(yè)提供援助，[注]傅勇、張晏：《中國式分權(quán)與財(cái)政支出結(jié)構(gòu)偏向:為增長而競爭的代價(jià)》，《管理世界》2007年第3期。因此，地方政府的利益和私人部門的企業(yè)家精神發(fā)展趨于一致。(2)地方政府對(duì)重要的經(jīng)濟(jì)資源(如資金、土地和產(chǎn)業(yè)政策)的支配能力仍然很大，傾向于運(yùn)用各類政策工具支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展，通過建立各類開發(fā)區(qū)和大規(guī)模招商引資促進(jìn)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)、產(chǎn)品、市場發(fā)展。在企業(yè)家精神較為缺乏的初始條件下，不失為一種外部“引進(jìn)”手段，傳播了企業(yè)家精神。[注]張曄：《政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)自由與企業(yè)家精神》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第2期。(3)地方政府不斷鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新，積極扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)立科技園區(qū)，建立科技孵化器。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各地區(qū)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)約1/4來源于財(cái)政資金?；谑〖?jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府規(guī)模超過一定的臨界點(diǎn)，由政府提供的公共物品存量將會(huì)發(fā)揮邊際遞增的溢出效應(yīng)，企業(yè)投資和經(jīng)營環(huán)境顯著改善，政府規(guī)模與機(jī)會(huì)型企業(yè)家精神[注]曾鋮、李元旭、周瑛：《我國地方政府規(guī)模對(duì)異質(zhì)性企業(yè)家精神的影響分析——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《研究與發(fā)展管理》2017年第6期。該文區(qū)分了生存型、機(jī)會(huì)型企業(yè)家精神，前者是以個(gè)體工商戶為代表的“自我雇傭”型創(chuàng)業(yè)，后者是以企業(yè)投資者為代表的“自我當(dāng)老板”型創(chuàng)業(yè)。本文認(rèn)為，生存型創(chuàng)業(yè)主要是勞動(dòng)力市場上缺少就業(yè)機(jī)會(huì)的弱勢(shì)群體避免失業(yè)的主要途徑，在產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面存在較大的劣勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式集約化轉(zhuǎn)變的影響作用不大，故本文僅考慮機(jī)會(huì)型企業(yè)家精神。呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

因此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：政府規(guī)模與高質(zhì)量發(fā)展負(fù)相關(guān)

H1b：政府規(guī)模與企業(yè)家精神正相關(guān)

H1c：政府規(guī)模會(huì)經(jīng)由企業(yè)家精神促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，具有正向顯著關(guān)系

2. 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響

新經(jīng)濟(jì)增長理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，突出了R&D在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用，成為一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的重要表現(xiàn)。如果說在1880年以前科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造還被看作是發(fā)明者“天才的火花”和“靈光閃現(xiàn)”的話，那么隨著現(xiàn)代工業(yè)實(shí)驗(yàn)室在德國、美國相繼出現(xiàn)，科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)越來越依賴于組織和團(tuán)隊(duì)協(xié)作，必須有大量經(jīng)費(fèi)投入的R&D活動(dòng)作保障。大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明，R&D具有提高創(chuàng)新能力和吸收能力的兩面性，[注]W.Cohen, D.Levinthal, “Innovation and Learning: the Two Faces of R&D,”Economic Journal99.397 (1989): 569-596.是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提高的重要因素。因此，作為一種基本的政策反應(yīng)，近年來我國地方政府也不斷加大R&D投資力度。

但是，內(nèi)生增長模型假定知識(shí)溢出是自動(dòng)發(fā)生的，傳遞與外溢成本為零，這種觀點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)中受到了挑戰(zhàn)。以美國大學(xué)為例，僅有一半的發(fā)明公開申請(qǐng)專利，僅有一半的專利申請(qǐng)得到授權(quán)，僅有1/3的授權(quán)專利得到許可，僅有10～20%的專利許可帶來顯著的產(chǎn)出效應(yīng)。[注]B.Carlsson, A.C.Fridh, “Technology Transfer in United States Universities,”Journal of Evolutionary Economics12.1 (2002): 199-232.近年來興起的“知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)”理論對(duì)此給出了解釋：由于新知識(shí)本身的不確定性、非對(duì)稱性、高交易成本屬性以及商業(yè)化過程的結(jié)構(gòu)性和體制性障礙而存在廣泛的“知識(shí)過濾器”，[注]Z.J.Acs, D.B.Audretsch, P.Braunerhjelm, B.Carlsson, “The Missing Link: The Knowledge Filter and Entrepreneurship in Endogenous Growth,”CEPR Discussion PaperNo. 4783 (2004).知識(shí)溢出不可能自動(dòng)發(fā)生。也就是說，企業(yè)、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)R&D活動(dòng)所產(chǎn)生的新知識(shí)只有一部分能夠穿透“知識(shí)過濾器”得以商業(yè)化，形成內(nèi)生增長模型中的“經(jīng)濟(jì)知識(shí)”，而大量的新知識(shí)仍然滯留在組織內(nèi)部、游離于市場結(jié)構(gòu)之外。這部分未商業(yè)化的新知識(shí)構(gòu)成了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的內(nèi)生性來源，企業(yè)家準(zhǔn)確識(shí)別新知識(shí)的潛在市場價(jià)值，通過自主創(chuàng)業(yè)或雇傭技術(shù)人員[注]雇傭技術(shù)人員不僅可以實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的組織間轉(zhuǎn)移，還可以間接地得到“技術(shù)人員已有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、吸收其母公司在工作流程和市場營銷中的各種管理知識(shí)”等額外收益。參見：S.Loane, J.Bell, “Rapid Internationalization among Entrepreneurial Firms in Australia, Canada, Ireland and New Zealand: An Extension to the Network Approach,”International Marketing Review23.5 (2006): 467-485.的方式予以商業(yè)化，并承擔(dān)由此帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)過程集中體現(xiàn)了企業(yè)家精神的核心特征：創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力以及對(duì)市場機(jī)會(huì)的識(shí)別能力。[注]R.F.Hébert, A.N.Link, “In Search of the Meaning of Entrepreneurship,”Small Business Economics1.1 (1989): 39-49.

據(jù)此，可以得出兩點(diǎn)推論：(1)一個(gè)地區(qū)的R&D活動(dòng)越豐富，知識(shí)溢出的來源就越多，可供開發(fā)的潛在創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)也相應(yīng)越多，也就有更大概率成為孕育企業(yè)家精神的肥沃土壤。例如，Audretsch等人(2005)基于大學(xué)周邊高科技創(chuàng)業(yè)率的數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)功能對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)業(yè)活動(dòng)具有顯著的促進(jìn)作用。[注]D.B.Audretsch, E.E.Lehmann, S.Warning, “University Spillovers and New Firm Location,”Research Policy34.7 (2005):1113-1122.(2)一個(gè)地區(qū)的企業(yè)家精神越豐富，不僅表示在個(gè)體因素上企業(yè)家(或潛在創(chuàng)業(yè)者)能夠敏感地洞察到新知識(shí)蘊(yùn)含的潛在市場價(jià)值，更意味著該地區(qū)在空間情境上具備了良好的空間集聚效應(yīng)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、人才流動(dòng)機(jī)制。[注]陶鋒、韋錦祥、陳秀英：《基于知識(shí)溢出過程的區(qū)域創(chuàng)業(yè)體系模型構(gòu)建》，《產(chǎn)經(jīng)評(píng)論》2015年第3期。個(gè)體因素和情境因素兩者合力，才能穿透知識(shí)過濾器，形成通暢的知識(shí)溢出渠道。通過這種知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)的方式，原本R&D投入低的小企業(yè)或新企業(yè)可以對(duì)大企業(yè)、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的新知識(shí)進(jìn)行探索，從而大大提高創(chuàng)新的產(chǎn)出效應(yīng)。這也可以解釋為何美國的硅谷和128公路、印度的班加羅爾、中國臺(tái)灣的新竹與北京的中關(guān)村等既是研究型大學(xué)云集的科研重鎮(zhèn)，又是科技型企業(yè)集群的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

因此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：技術(shù)創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展正相關(guān)

H2b：技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家精神正相關(guān)

H2c：技術(shù)創(chuàng)新會(huì)經(jīng)由企業(yè)家精神促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，具有正向顯著關(guān)系

3. 企業(yè)家精神對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響

自薩伊以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就普遍將企業(yè)家精神視作一種重要的生產(chǎn)要素，[注]R.F.Hébert, A.N.Link, “In Search of the Meaning of Entrepreneurship,”Small Business Economics1.1 (1989): 39-49.對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式具有直接的影響作用。曾鋮等(2015)[注]曾鋮、郭兵、羅守貴：《企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變關(guān)系的文獻(xiàn)述評(píng)》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2015年第2期。對(duì)此進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述。進(jìn)一步地，曾鋮和李元旭(2017)[注]曾鋮、李元旭：《試論企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變——基于我國省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2017年第10期。采用非均衡和信息不對(duì)稱的研究框架，構(gòu)建了企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的機(jī)理模型，指出企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的識(shí)別和利用不斷推動(dòng)著市場邁向更高水平的均衡。在此過程中企業(yè)家的套利精神和創(chuàng)新精神相互激發(fā)，推動(dòng)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的螺旋式上升，從而驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式的集約化轉(zhuǎn)變。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3：企業(yè)家精神與高質(zhì)量發(fā)展正相關(guān)

二、 研究設(shè)計(jì)

(一) 研究方法

借鑒Audretsch等人(2008)[注]D.B.Audretsch, W.B?nte, M.Keilbach, “Entrepreneurship Capital and Its Impact on Knowledge Diffusion and Economic Performance,”Journal of Business Venturing23.6 (2008): 687-698.和張曄(2005)[注]張曄：《政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)自由與企業(yè)家精神》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2005年第2期。的研究工作，本文采用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)作為實(shí)證研究方法。他們的共同觀點(diǎn)是[注]Audretsch等人(2008)分析了創(chuàng)新努力、科技知識(shí)、企業(yè)家資本(Entrepreneurship Capital)、經(jīng)濟(jì)績效的影響機(jī)制，認(rèn)為這些內(nèi)涵相對(duì)模糊且無法直接度量的抽象概念，并不符合OLS估計(jì)要求的界定清晰、無測(cè)量誤差的特點(diǎn)，采用OLS等傳統(tǒng)回歸估計(jì)模型將導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果是有偏的，因而將以上概念作為“潛變量”納入SEM。張曄(2005)分析了政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)自由、企業(yè)家精神的影響機(jī)制，她認(rèn)為這些概念只能根據(jù)其表現(xiàn)而選取指標(biāo)來間接衡量，但觀測(cè)數(shù)據(jù)可能包含著大量誤差，且OLS無法表現(xiàn)中介變量的作用，因而也使用SEM構(gòu)建研究模型。：企業(yè)家精神、經(jīng)濟(jì)績效、政府干預(yù)等都是內(nèi)涵相對(duì)模糊的抽象概念，觀測(cè)數(shù)據(jù)可能包含著大量誤差，傳統(tǒng)回歸模型得到的估計(jì)結(jié)果可能是有偏的；同時(shí)，這些變量之間既有直接影響，也有間接影響，而OLS等廣義線性模型只容許模型中有一個(gè)因變量，無法表現(xiàn)中介變量的作用。相反，SEM方法的優(yōu)點(diǎn)在于：允許回歸方程的自變量含有測(cè)量誤差；可以同時(shí)處理多個(gè)因變量，能對(duì)多變量的整體關(guān)聯(lián)做出檢驗(yàn)，適合進(jìn)行路徑分析；允許更具彈性的模型設(shè)定，如允許自變量之間存在共變方差關(guān)系等。不難看出，這些優(yōu)點(diǎn)很好地滿足了本文的研究要求。為此，本文將各個(gè)核心概念界定為“潛變量”，并選取合適的觀察變量，然后借助SEM進(jìn)行概念化建模和驗(yàn)證分析。

(二) 變量

1. 政府規(guī)模。本文以政府規(guī)模反映政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的擴(kuò)張程度和控制能力，并以財(cái)政支出作為衡量尺度。常見的度量指標(biāo)有：預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外支出之和占GDP比重、預(yù)算內(nèi)支出占GDP比重、政府消費(fèi)支出占GDP比重。由于《中國財(cái)政年鑒》公布的各地區(qū)預(yù)算外資金支出的可得數(shù)據(jù)年份只到2010年，2011年以后數(shù)據(jù)缺失，因此，本文以地方財(cái)政一般預(yù)算支出占GDP比重(簡稱“財(cái)政支出”)和政府消費(fèi)支出占GDP比重(簡稱“政府消費(fèi)”)作為政府規(guī)模的兩個(gè)觀察變量。

2. 企業(yè)家精神。相關(guān)文獻(xiàn)主要從企業(yè)數(shù)量、勞動(dòng)力數(shù)量兩個(gè)視角，使用自我雇傭率、[注]E.L.Glaeser, “Entrepreneurship and the City,”NBER Working PaperNo.13551 (2007).企業(yè)所有權(quán)比率、[注]D.Cumming, S.Johan, M.Zhang, “The Economic Impact of Entrepreneurship: Comparing International Datasets,”Corporate Governance:An International Review22.2 (2014): 162-178.企業(yè)進(jìn)入率和退出率、[注]L.Foster, J.Haltiwanger, C.J.Krizan, “Market Selection, Reallocation, and Restructuring in the US Retail Trade Sector in the 1990s,”The Review of Economics and Statistics88.4 (2006): 748-758.雇傭人數(shù)占就業(yè)人口比例[注]李宏彬、李杏、姚先國、張海峰、張俊森：《企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第10期。等作為企業(yè)家精神的代理指標(biāo)。自我雇傭在我國的主要表現(xiàn)形態(tài)是個(gè)體工商戶，由于在產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面存在較大劣勢(shì)，對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響意義不大，故不予考慮；企業(yè)進(jìn)入率和退出率則缺乏相應(yīng)口徑的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。因此，本文選取私營企業(yè)投資者人數(shù)占就業(yè)人口比重(簡稱“創(chuàng)業(yè)密度”)和私營企業(yè)從業(yè)人員數(shù)占就業(yè)人口比重(簡稱“用工規(guī)?！?作為企業(yè)家精神的兩個(gè)觀察變量。用工規(guī)模反映了企業(yè)家精神的就業(yè)效應(yīng)，降低了可能存在的無效創(chuàng)業(yè)或低水平創(chuàng)業(yè)的干擾，[注]李小平、李小克：《企業(yè)家精神與地區(qū)出口比較優(yōu)勢(shì)》，《經(jīng)濟(jì)管理》2017年第9期。兼顧了企業(yè)家精神的數(shù)量和質(zhì)量效應(yīng)。

3. 技術(shù)創(chuàng)新。R&D是技術(shù)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)。在R&D投入端，一般用R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為衡量指標(biāo)；在產(chǎn)出端，由于專利指標(biāo)的通用性、一致性、易得性等優(yōu)點(diǎn)，一般采用專利申請(qǐng)量為衡量指標(biāo)。故本文以各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重(簡稱“R&D強(qiáng)度”)和每萬就業(yè)人口專利申請(qǐng)受理量(簡稱“專利密度”)作為技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)觀察變量。

4. 高質(zhì)量發(fā)展。如前所述，借鑒陳昌兵(2018)[注]陳昌兵：《新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換研究》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期。的觀點(diǎn)，以勞動(dòng)生產(chǎn)率[注]勞動(dòng)生產(chǎn)率的計(jì)算方法是按1952年不變價(jià)計(jì)算的GDP除以就業(yè)人口數(shù)。和全要素生產(chǎn)率(TFP)作為高質(zhì)量發(fā)展的兩個(gè)觀察變量。TFP采用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)算，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)涉及歷年GDP、勞動(dòng)力和資本存量，其中，GDP數(shù)據(jù)根據(jù)各省份的GDP平減指數(shù)將歷年GDP折算為以1952年不變價(jià)計(jì)的GDP；勞動(dòng)力數(shù)據(jù)采用各省份的年末從業(yè)人員數(shù)；資本存量測(cè)算采用永續(xù)盤存法，借鑒了單豪杰(2008)的計(jì)算過程[注]先按各省的隱含平減指數(shù)將歷年的固定資本形成額統(tǒng)一折算成1952年不變價(jià)的數(shù)值，然后根據(jù)所設(shè)定的折舊率和基期資本存量，運(yùn)用PIM公式對(duì)歷年資本存量進(jìn)行估算。具體如下：(1)投資價(jià)格指數(shù)。根據(jù)《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料(1952～2004)》提供的全國和分省的固定資本形成價(jià)格指數(shù)，計(jì)算出以1952年為基期的價(jià)格平減指數(shù)，2005年以后缺省的指數(shù)則借用各省的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行替代；(2)折舊率。采用不區(qū)分時(shí)間段的折舊率10.96%；(3)1952年基期的物質(zhì)資本存量用1953年固定資本形成總額除以折舊率與1953～1957年固定資本形成平均增長率之和來估算。詳見單豪杰：《中國資本存量K的再估算:1952～2006年》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2008年第10期。。同時(shí)，根據(jù)郭慶旺等人(2005)的建議，本文采用累積形式的TFP[注]郭慶旺、趙志耘、賈俊雪：《中國省份經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率分析》，《世界經(jīng)濟(jì)》2005年第5期。該文認(rèn)為，以Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算的原始TFP是一個(gè)環(huán)比指數(shù)，僅表示樣本的跨期生產(chǎn)率變化，數(shù)值穩(wěn)定在1.0左右，不是一個(gè)穩(wěn)定增長的絕對(duì)數(shù)。本文在模型預(yù)估計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)若以原始形態(tài)的TFP數(shù)值作為高質(zhì)量發(fā)展的觀察變量，它與其他觀察變量的相關(guān)性較低，不符合SEM要求。故參照該文做法，本文將環(huán)比形態(tài)的原始TFP值進(jìn)行連乘處理，即以1998年生產(chǎn)率指數(shù)為1，將以后年份的生產(chǎn)率指數(shù)以1998年為基期進(jìn)行變換。若無說明，下文所指TFP均是累積形式。。

(三) 樣本與數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)觀測(cè)期為1998～2013年，理由如下：(1)我國正式提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式始于九五計(jì)劃(1996～2000年)。(2)自1994年分稅制改革以來，我國以財(cái)政支出占GDP比重衡量的政府規(guī)模在1996年達(dá)到最低值之后，于1997年開啟新一輪的連續(xù)上升期。(3)中國的企業(yè)家產(chǎn)生具有典型的代際特征：第一代出現(xiàn)在1978年農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制到1988年《憲法(修正案)》頒布期間；第二代出現(xiàn)在1992年鄧小平“南巡”講話之后；第三代始于1998～2003年實(shí)施的國有企業(yè)“抓大放小”和戰(zhàn)略性重組等改革之時(shí)，國有企業(yè)民營化浪潮席卷全國。綜合以上三點(diǎn)考慮，囿于數(shù)據(jù)的可得性，將數(shù)據(jù)觀測(cè)期限定為1998～2013年，選取我國27個(gè)省、自治區(qū)、直轄市(不含西藏、海南、四川、重慶[注]不包含西藏、海南、四川、重慶的具體原因是：(1)西藏歷年數(shù)據(jù)缺失較多；(2)海南缺少1952～1977年間的固定資本形成總額數(shù)據(jù)和GDP平減指數(shù)；(3)重慶的直轄時(shí)間較短，在歷史數(shù)據(jù)中無法從四川省中精確區(qū)分出重慶直轄之前的相關(guān)數(shù)據(jù)，故樣本也不考慮四川、重慶。和港澳臺(tái)地區(qū)，以下簡稱省)為研究樣本，構(gòu)成N=27、T=15的平衡面板數(shù)據(jù)[注]由于本文采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法計(jì)算TFP，計(jì)算結(jié)果為樣本的跨期生產(chǎn)率，故TFP測(cè)算結(jié)果不包含1998年。，共計(jì)405個(gè)觀察值。數(shù)據(jù)來源為各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及EPS全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與分析平臺(tái)(http://www.epsnet.com.cn)的中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)庫等。各變量的定義和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 觀察變量的定義和描述性統(tǒng)計(jì)

資源來源：本文作者自制。

SEM分析還需考慮樣本量與整體模型適配度的平衡問題。在適配度檢驗(yàn)中，χ2值受樣本數(shù)的影響很大。當(dāng)研究者使用較多的受試樣本時(shí)，χ2容易達(dá)到顯著水平，表示模型被拒絕的機(jī)會(huì)增大，即假設(shè)模型與實(shí)際數(shù)據(jù)不契合的機(jī)會(huì)上升。一般認(rèn)為，樣本量介于200～500之間是一個(gè)較好的選擇。[注]吳明隆著：《結(jié)構(gòu)方程模型》，重慶：重慶大學(xué)出版社，2010年，第5頁。照此標(biāo)準(zhǔn)，本文的樣本量是合適的。

三、 模型分析與假設(shè)檢驗(yàn)

(一) 理論模型構(gòu)建

根據(jù)上文的研究假設(shè)和變量設(shè)定，利用SEM符號(hào)構(gòu)建整體理論模型(如圖1所示)。圖中潛變量以橢圓形表示，觀察變量以矩形表示。變量之間的關(guān)系用線條表示，單向箭頭表示變量之間具有因果關(guān)系。

資源來源：本文作者自制。圖1 本文的整體理論模型

(二) 理論模型評(píng)估

理論模型適配度評(píng)估的意義在于評(píng)價(jià)其能否較好地解釋觀察到的資料，這需要綜合多方面指標(biāo)做出判斷。根據(jù)Bagozzi & Yi(1988)[注]R.P.Bagozzi, Y.Yi, “On the Evaluation of Structural Equation Models,”Journal of the Academy Of Marketing Science16.1 (1988): 74-94.的建議，本文從基本適配度(preliminary fit criteria)、整體模型適配度(overall model fit)、模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度(fit of internal structure model)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)定，并輔以χ2值檢驗(yàn)。

評(píng)估結(jié)果如表2所示。(1)基本適配度，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷男蛄姓`差、辨認(rèn)問題或數(shù)據(jù)文件輸入錯(cuò)誤等。要求估計(jì)參數(shù)中不能有負(fù)的誤差方差，所有誤差須達(dá)到顯著水平，且因子載荷不能太低(<0.5)。結(jié)果顯示，在本研究中，潛變量的因子載荷除λy42外全都大于0.5，且均達(dá)到顯著水平，測(cè)量誤差也不存在負(fù)的誤差變異，基本滿足要求。(2)整體模型適配度，評(píng)定整體模型與數(shù)據(jù)的契合程度。常用指標(biāo)有近似誤差均方根RMSEA(<0.05，優(yōu)良；<0.08，良好)、適配度指數(shù)GFI(>0.90)、調(diào)整后適配度指數(shù)AGFI(>0.90)、比較適配指數(shù)CFI(>0.90)、規(guī)準(zhǔn)適配指標(biāo)NFI(>0.90)、相對(duì)適配指數(shù)RFI(>0.90)、簡約適配指數(shù)PGFI(>0.50)以及AIC、CAIC(要求理論模型值小于獨(dú)立模型值，且小于飽和模型值)。結(jié)果顯示，除PGFI之外的所有指標(biāo)均達(dá)到理想水平，表明整體模型的匹配度是合理的。此外，χ2值為11.106，顯著性概率值p為0.269，大于0.05，未達(dá)顯著水平，不能拒絕虛無假設(shè)，表示假設(shè)模型與樣本數(shù)據(jù)可以適配；χ2自由度比值(CMIN/DF)小于2.0，表明假設(shè)模型與實(shí)際樣本數(shù)據(jù)適配程度良好。(3)模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度，評(píng)定各測(cè)量模型的信度和效度。要求各指標(biāo)的信度與潛變量的平均方差抽取大于0.5，潛變量的組合信度大于0.6。結(jié)果顯示，觀察變量的信度系數(shù)基本都大于0.5，組合信度全部大于0.6，平均方差抽取量全部大于0.5，說明本研究模型的內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度也是合理的。

表2 理論模型的適配度評(píng)估結(jié)果

注：χ2=11.106(p=0.269)；RMSEA=0.024；GFI=0.993；AGFI=0.973；CFI=0.999；NFI=0.996；RFI=0.988；PGFI=0.248；AIC和CAIC的理論模型值均小于獨(dú)立模型值、飽和模型值。模型參數(shù)估計(jì)采用極大似然估計(jì)法(MLE)；因子載荷為標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)值；#表示該觀察變量的因子載荷在非標(biāo)準(zhǔn)化情況下為固定參數(shù)(a fixed parameter in the unstandardized solution)；*p<0.1；**p<0.05；***p<0.001。

資源來源：本文作者自制。

(三) 假設(shè)關(guān)系檢驗(yàn)

首先，根據(jù)模型估計(jì)的潛變量路徑系數(shù)對(duì)假設(shè)關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。從表3可知，政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的直接影響顯著為負(fù)(γ21=-0.121，p<0.001)，H1a獲得支持。政府規(guī)模對(duì)企業(yè)家精神有顯著的正向影響(γ11=0.077，p<0.1)，H1b獲得支持。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的直接影響不顯著(γ22=-0.012，p<0.05)，H2a未獲支持。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)家精神有顯著的正向影響(γ12=0.944，p<0.001)，H2b獲得支持。企業(yè)家精神對(duì)高質(zhì)量發(fā)展有顯著的正向影響(β21=0.947，p<0.001)，H3獲得支持。

表3 理論模型的路徑系數(shù)與假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

注：路徑系數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)值。*p<0.1；**p<0.05；***p<0.001。

資源來源：本文作者自制。

其次，借鑒董保寶等人(2011)[注]董保寶、葛寶山、王侃：《資源整合過程、動(dòng)態(tài)能力與競爭優(yōu)勢(shì):機(jī)理與路徑》，《管理世界》2011年第3期。的做法，采用嵌套模型比較法(nested model comparisons)進(jìn)一步驗(yàn)證。設(shè)定5個(gè)關(guān)系假設(shè)模型，分別將欲檢驗(yàn)的5個(gè)路徑系數(shù)設(shè)定為零，其中,M1模型檢驗(yàn)政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系，M2模型檢驗(yàn)政府規(guī)模對(duì)企業(yè)家精神的關(guān)系，M3模型檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系，M4模型檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)家精神的關(guān)系，M5模型檢驗(yàn)企業(yè)家精神對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系，即5個(gè)模型依次對(duì)應(yīng)本文的研究假設(shè)H1a、H1b、H2a、H2b、H3。然后比較M1～M5與Mt的卡方值差異程度(χ2)。若χ2達(dá)到顯著水平，則表示相應(yīng)關(guān)系假設(shè)模型和理論模型(Mt)之間是有差異的，拒絕此路徑系數(shù)為零的假設(shè)。計(jì)算結(jié)果如表4所示?？梢钥闯觯?1)除M4未通過模型適配度評(píng)估(RMSEA、GFI、AGFI、CFI值均不符合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn))之外，其余模型均通過模型適配度評(píng)估。(2)M2模型的χ2達(dá)到0.05顯著水平，M1、M5模型的χ2達(dá)到0.001顯著水平，均拒絕相應(yīng)路徑系數(shù)為零的假設(shè)，表明政府規(guī)模對(duì)企業(yè)家精神和高質(zhì)量發(fā)展、企業(yè)家精神對(duì)高質(zhì)量發(fā)展都具有顯著影響。(3)M3模型的χ2未達(dá)到0.1顯著水平，接受γ22=0的假設(shè)，表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展沒有顯著影響?？傊短啄Ｐ捅容^法的驗(yàn)證結(jié)果未對(duì)H2b做出判斷，但進(jìn)一步支持了H1a、H1b、H3，不支持H2a。

表4 嵌套模型比較法的分析結(jié)果

注：卡方值差異程度(χ2)的計(jì)算以理論模型Mt為準(zhǔn)(Assuming model Mt to be correct)。*p<0.1；**p<0.05；***p<0.001。

資源來源：本文作者自制。

最后，繪制修正后的理論模型，并計(jì)算變量間的影響效應(yīng)。上述假設(shè)檢驗(yàn)過程表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的直接影響不顯著，因此刪除路徑γ22，繪制修正后整體理論模型的變量間關(guān)系(如圖2所示)。區(qū)分直接影響、間接影響、總影響這三種效應(yīng)，計(jì)算各變量對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響效果(如表5所示)，其中總效應(yīng)等于直接、間接影響效應(yīng)之和。據(jù)圖2和表5所示：(1)在“政府規(guī)?！髽I(yè)家精神—高質(zhì)量發(fā)展”路徑中，政府規(guī)模經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用而促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，其所透過的路徑為γ11β21，因此H1c獲得支持。不過，由于政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的直接影響(γ21，值為-0.121)大于間接影響(γ11β21，值為0.073)，使得總效應(yīng)為負(fù)(值為-0.048)。(2)在“技術(shù)創(chuàng)新—企業(yè)家精神—高質(zhì)量發(fā)展”路徑中，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用而促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，其所透過的路徑為γ12β21，因此H2c獲得支持，這也支持了知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論的觀點(diǎn)。

資源來源：本文作者自制。圖2 修正后整體理論模型的變量間關(guān)系

效果變量 直接效應(yīng)間接效應(yīng)總效應(yīng)政府規(guī)模-0.1210.073-0.048技術(shù)創(chuàng)新—0.8940.894企業(yè)家精神0.947—0.947

資源來源：本文作者自制。

四、 結(jié)論與啟示

高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)變和體制機(jī)制轉(zhuǎn)換相結(jié)合的過程，前者要求從要素和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，后者要求改變傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)體制，二者皆離不開企業(yè)和企業(yè)家的微觀支持。本文以企業(yè)家精神為中介變量，并與政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展互動(dòng)，嘗試從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全局視角刻畫新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)理和路徑。具體地，本文援引中國式分權(quán)和知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)等相關(guān)理論，構(gòu)建理論假說，進(jìn)而運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)施了概念化建模和驗(yàn)證性分析。研究的主要結(jié)論是：

首先，政府規(guī)模對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的影響作用具有兩面性。一方面，政府規(guī)模擴(kuò)張對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量具有負(fù)向的直接影響，其原因在于：財(cái)政分權(quán)體制為地方政府提供了高強(qiáng)度的財(cái)稅激勵(lì)，具有擴(kuò)大政府支出規(guī)模的內(nèi)在沖動(dòng)，并形成了重投資建設(shè)性支出、輕公共服務(wù)性支出的結(jié)構(gòu)性偏向，強(qiáng)化了以要素驅(qū)動(dòng)為特征的粗放型增長方式；與此相伴，低下的投資效率和高企的政府債務(wù)、頻發(fā)的官員腐敗和惡性的經(jīng)濟(jì)競爭，也都削弱了資源配置的有效性。另一方面，政府規(guī)模擴(kuò)張經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用，間接地促進(jìn)了高質(zhì)量發(fā)展。其原因在于：為增長而競爭的晉升錦標(biāo)賽模式，使得地方官員的政治前途與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的興衰緊密聯(lián)系在一起，地方政府熱衷于使用各種政策工具來招攬和支持本地企業(yè)發(fā)展；同時(shí)，政府支出擴(kuò)張所帶來的基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本改善，增加了企業(yè)家的產(chǎn)生概率和投資回報(bào)。這些措施都有助于企業(yè)家發(fā)揮應(yīng)付市場失衡的能力，優(yōu)化資源配置，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

由此而帶來的政策啟示是：(1)對(duì)于政府支出的管控方向不在總量調(diào)節(jié)，而在結(jié)構(gòu)優(yōu)化。建議有定力地把政府的投資性支出限制在最低程度，嚴(yán)格限制行政經(jīng)費(fèi)支出，提高政府公共服務(wù)性支出的力度和效能，推動(dòng)發(fā)展型政府向民生服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型。(2)面對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不景氣，企業(yè)家很可能遁形，政府別無選擇而只能通過刺激政策來干預(yù)經(jīng)濟(jì)，造成政府干預(yù)與企業(yè)家精神退化的惡性循環(huán)。[注]陳憲：《企業(yè)家精神和政府有效性》，《金融市場研究》2013年第5期。近年來在我國經(jīng)濟(jì)不景氣的形勢(shì)下，政府規(guī)模相對(duì)于GDP有著更快的增長，這不得不引起我們的警惕。從行政體制改革的角度而言，要更加清晰地界定政府在市場經(jīng)濟(jì)中的作用范圍，以法治化的方式管住政府干預(yù)市場活動(dòng)的內(nèi)在沖動(dòng)。[注]劉明康：《中國的全要素生產(chǎn)率研究——現(xiàn)狀、問題和對(duì)策》，香港中文大學(xué)《全球經(jīng)濟(jì)及金融研究所研究專論》第四十四號(hào)，2016年。(3)地方政府不僅有著推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，而且在執(zhí)行中央的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)要求時(shí)也有強(qiáng)大的力度和良好的效果，因此，中央政府對(duì)地方政績的考核方式應(yīng)從以GDP為核心轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)率特別是TFP為核心，[注]蔡昉：《中國經(jīng)濟(jì)增長如何轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)型》，《中國社會(huì)科學(xué)》2013年第1期。從而激勵(lì)和引導(dǎo)地方政府轉(zhuǎn)向更加集約化、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。當(dāng)然，這也要求加強(qiáng)官員教育，樹立效率思維，讓官員的思維從增長速度轉(zhuǎn)變到增長效率、發(fā)展質(zhì)量上來。

其次，企業(yè)家精神是連接R&D投資和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵一環(huán)。本文實(shí)證結(jié)果表明，R&D并不能直接推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，而是必須經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用而間接地實(shí)現(xiàn)。通過援引知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論，指出由于新知識(shí)的不確定性、非對(duì)稱性等，知識(shí)溢出和商業(yè)轉(zhuǎn)化過程存在著廣泛的知識(shí)過濾器，有相當(dāng)大比例的新知識(shí)仍然滯留在組織內(nèi)部，造成知識(shí)資源的冗余和低效。聯(lián)系到當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，地方政府不斷加大R&D投入力度，效果卻不盡人意，甚至呈現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率回報(bào)“雙低”的局面。[注]李小平：《自主R& D、技術(shù)引進(jìn)和生產(chǎn)率增長——對(duì)中國分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2007年第7期。本文認(rèn)為，其原因除了R&D投入結(jié)構(gòu)和使用效率不合理之外，或許更在于忽視了對(duì)企業(yè)家精神的相關(guān)制度安排，導(dǎo)致R&D產(chǎn)生的新知識(shí)無法穿透知識(shí)過濾器的阻礙。

這啟示我們，在創(chuàng)新政策導(dǎo)向上應(yīng)從片面強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大R&D投入轉(zhuǎn)向關(guān)注疏通知識(shí)溢出渠道，破除限制新知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)知識(shí)的各種結(jié)構(gòu)性和制度性障礙。具體而言：(1)在知識(shí)的生產(chǎn)源方面，各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園區(qū)和孵化器的規(guī)劃建設(shè)應(yīng)靠近大學(xué)或產(chǎn)業(yè)集群等知識(shí)生產(chǎn)的密集區(qū)域。(2)在知識(shí)的溢出渠道方面，要打通“產(chǎn)學(xué)研”人才流動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，發(fā)揮各類協(xié)會(huì)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)功能。(3)與傳統(tǒng)的企業(yè)家精神有所不同，知識(shí)型創(chuàng)業(yè)的成功與創(chuàng)業(yè)者的吸收能力密切相關(guān)。因此，創(chuàng)業(yè)教育的著力點(diǎn)在于突破傳統(tǒng)的課程體系設(shè)計(jì)，在知識(shí)結(jié)構(gòu)上注意商業(yè)知識(shí)與科學(xué)知識(shí)并重，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)上突出商業(yè)聯(lián)系和技術(shù)聯(lián)系并舉。[注]陶鋒、韋錦祥、陳秀英：《基于知識(shí)溢出過程的區(qū)域創(chuàng)業(yè)體系模型構(gòu)建》，《產(chǎn)經(jīng)評(píng)論》2015年第3期。

最后，也是最為重要的一點(diǎn)，企業(yè)家精神在高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中扮演著不可或缺的“中樞”角色。如本文實(shí)證結(jié)果所示，無論是代表制度供給的政府規(guī)模，還是代表技術(shù)創(chuàng)新的R&D，都經(jīng)由企業(yè)家精神的中介作用而間接地促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。我們必須從戰(zhàn)略高度重視、培育和激發(fā)企業(yè)家精神，以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的方式重塑中國經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，使企業(yè)家精神真正成為熊彼特意義上的“經(jīng)濟(jì)增長的國王”。