宋之杰,邊鵬飛,王 浩

(燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,河北秦皇島066004)

一、引言

我國已進(jìn)入新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換、深度融合的關(guān)鍵時(shí)期,新經(jīng)濟(jì)有利于緩解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的痛點(diǎn),是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)中高速增長的新引擎。河北省為了發(fā)展新經(jīng)濟(jì),取得了一系列成就,2017年河北省電子信息制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入同比增長16.06%,高端裝備制造、航空航天、新材料、電子信息、生物科技、新能源等新經(jīng)濟(jì)行業(yè)附加值增勢良好,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比例達(dá)到18.4%,創(chuàng)歷史新高。然而,河北省仍面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),如2017年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.33%,不足2%,規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值僅占河北省GDP的7%,高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量只是全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的21.1%。研發(fā)投入力度不足、創(chuàng)新貢獻(xiàn)度低、企業(yè)規(guī)模小可能會(huì)制約河北省新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文以投入產(chǎn)出為視角,評價(jià)新經(jīng)濟(jì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率,揭示企業(yè)資源配置能力和研發(fā)規(guī)模,探究影響創(chuàng)新模式升級轉(zhuǎn)化的環(huán)境因素,對于河北省提高技術(shù)創(chuàng)新能力,釋放新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新紅利,加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

新經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),國內(nèi)外學(xué)者研究了信息通訊技術(shù)[1]、3D打印技術(shù)[2]、人工智能和機(jī)器人技術(shù)[3]、大數(shù)據(jù)分析預(yù)測技術(shù)[4]、智能化無人場景[5]等新技術(shù)所引發(fā)的科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響,為新經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。我國學(xué)者結(jié)合企業(yè)的具體行為,對具有新經(jīng)濟(jì)屬性的上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測度和分析。韓東林等[6]采用傳統(tǒng)DEA模型,從創(chuàng)新效率、規(guī)模收益、DEA有效性等維度評價(jià)了“中國制造2025”上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率。韓先鋒、惠寧[7]利用DEA方法分析了大數(shù)據(jù)上市公司2008—2013年綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的變動(dòng)趨勢。王向華等[8]認(rèn)為純技術(shù)效率拖累了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司創(chuàng)新效率整體的提升。李華晶等[9]運(yùn)用DEA方法對國內(nèi)新能源上市公司綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為應(yīng)通過研發(fā)投入的集約化管理來提升純技術(shù)效率。李紅錦、李勝會(huì)[10]利用SFA方法測度了我國10家LED上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率,在對比分析中得出了LED上市公司之間創(chuàng)新效率差異顯著的結(jié)論。王尉東[11]采用DEA方法根據(jù)創(chuàng)新效率的差異和創(chuàng)新效率分解指標(biāo)的聚類結(jié)果,探究了信息技術(shù)上市公司創(chuàng)新效率的影響因素。黃俊、楊紫銳[12]基于超效率DEA模型與Tobit回歸相結(jié)合的兩階段分析法,對國產(chǎn)機(jī)器人行業(yè)的上市公司研發(fā)效率做了實(shí)證研究。張根文等[13]采用DEA—Malmquist指數(shù)分析法測度了節(jié)能環(huán)保上市公司兩個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率。

我國學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新效率的測度偏向于對新經(jīng)濟(jì)下某一行業(yè)的上市公司,缺少對新經(jīng)濟(jì)整體技術(shù)創(chuàng)新效率的研究,且仍多采用DEA和SFA模型?？紤]到新經(jīng)濟(jì)企業(yè)利用戰(zhàn)略合作、股權(quán)投資、項(xiàng)目投資等跨界方式提前科研布局和網(wǎng)絡(luò)營銷,易受外部環(huán)境和隨機(jī)噪聲的影響,本文運(yùn)用三階段DEA模型對河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度和分析,并根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果和評價(jià)結(jié)論,提出相應(yīng)的政策建議。

二、模型構(gòu)建

為了分解河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率并得到真實(shí)可靠的效率值,本文采用Fried等[14]提出的三階段DEA模型。

1.異質(zhì)環(huán)境下傳統(tǒng)DEA模型

本文首先將原始投入和產(chǎn)出值代入投入導(dǎo)向的CCR模型[15]中,求解各決策單元的綜合技術(shù)效率;其次,利用Banker等提出的基于規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型[16],得到剔除規(guī)模影響的純技術(shù)效率以及決策單元所處的規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài);最后,根據(jù)綜合技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積,測算出規(guī)模效率。

2.基于成本函數(shù)的類似SFA模型

本文根據(jù)“分離假設(shè)”原則[17]選取合適的環(huán)境變量為解釋變量,以各項(xiàng)投入松弛變量為被解釋變量,借助基于成本函數(shù)的類似隨機(jī)前沿模型,建立各松弛變量與環(huán)境變量的多元線性回歸方程。如下所示：

其中,β0為常數(shù)項(xiàng),Zp為第P個(gè)選取的環(huán)境變量值,βpi為被估計(jì)出的環(huán)境變量系數(shù),為確定可行的松弛前沿,μij和vij分別為管理無效率和隨機(jī)誤差。 假設(shè)兩者獨(dú)立不相關(guān)。利用fronter4.1專用軟件包,求出模型中的估計(jì)值,借鑒羅登躍[18]對管理無效率估計(jì)的公式,分離管理無效率,將所求結(jié)果代入隨機(jī)成本前沿模型中,估計(jì)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的值。如下所示：

最后,剔除環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲的影響,對所有決策單元的原始投入值進(jìn)行調(diào)整,公式如下：

3.同質(zhì)環(huán)境下投入調(diào)整后的DEA模型

將同質(zhì)環(huán)境下調(diào)整后的投入再次代回CCR和BCC模型中,分別求解綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率,再計(jì)算出規(guī)模效率,由此便得到了剔除環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲后的真實(shí)效率值及其分解指標(biāo)。

三、樣本數(shù)據(jù)及變量選取

(一)樣本數(shù)據(jù)

新經(jīng)濟(jì)上市公司是新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的開拓者,主要涉及智能制造、高端裝備制造、新材料制造、生物科技、新能源、新一代電子信息技術(shù)等行業(yè),具有成長速度快、高端投入力度大、產(chǎn)品附加值高的特點(diǎn),其技術(shù)創(chuàng)新能力影響著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制。首先,本文參考了國家統(tǒng)計(jì)局最新公布的《新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計(jì)分類(2018)》文件,將統(tǒng)計(jì)分類表中對“三新”國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的具體說明與河北省上市公司主營業(yè)務(wù)相匹配,以確保樣本公司符合國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。其次,剔除了新經(jīng)濟(jì)主營業(yè)務(wù)收入占比低于50%、研發(fā)數(shù)據(jù)缺失以及被ST、*ST的企業(yè)。最終,從河北省58家A股上市公司中選取了30家企業(yè)作為研究樣本。

本文利用中國專利信息中心專利之星檢索系統(tǒng),以母公司名稱和每一年納入企業(yè)年報(bào)的子公司名稱為對象,手工檢索了每一名稱下的專利申請數(shù),其余數(shù)據(jù)均來自Wind金融數(shù)據(jù)庫和企業(yè)年報(bào)。針對極個(gè)別公司凈利潤為負(fù)和專利申請數(shù)為0的情況,以足夠小的正值替代[19]。為了規(guī)避因投入產(chǎn)出指標(biāo)為比率的形式造成DEA模型所確定的生產(chǎn)前沿處于生產(chǎn)可能集之外的情況發(fā)生[20],本文選取了投入產(chǎn)出的絕對指標(biāo)。所有的環(huán)境變量均經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理,剔除了量綱的影響。

(二)變量選取

1.創(chuàng)新投入和產(chǎn)出變量

本文以研發(fā)人員數(shù)和研發(fā)費(fèi)用作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo),其中以技術(shù)人員作為研發(fā)人員的代理變量,以永續(xù)盤存法下的研發(fā)支出測算研發(fā)費(fèi)用。在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí),本文認(rèn)為主營業(yè)務(wù)收入和凈利潤是產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)商業(yè)化價(jià)值所表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)效益,體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最高層次。同時(shí),專利申請數(shù)比授權(quán)數(shù)更能反映出企業(yè)的創(chuàng)新信息和科研實(shí)力[21]。因此本文的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)為專利申請數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入和凈利潤。

2.環(huán)境變量

環(huán)境變量是指管理者無法控制或短期難以改變,但對效率有重大影響的因素。本文選取了政府補(bǔ)貼、股權(quán)集中度、股權(quán)制衡度和上市年限作為環(huán)境變量,尤其以技術(shù)溢出效應(yīng)、多元化經(jīng)營程度、信息化水平來反映新經(jīng)濟(jì)企業(yè)所面臨的外部環(huán)境對其效率的影響。政府補(bǔ)貼：計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助與主營業(yè)務(wù)收入之比。股權(quán)集中度：第一大股東持股比例。股權(quán)制衡度：第二到第五股東持股比例之和與第一股東持股比例的比值。上市年限：上市公告年份與報(bào)告期截至年份之差。技術(shù)溢出效應(yīng)：借鑒趙中華[22]的研究,測算企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),即IRDj=∑wijRDi,表示i公司經(jīng)技術(shù)創(chuàng)新投入后,向j行業(yè)的技術(shù)溢出量,其中wij是企業(yè)所屬行業(yè)在投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)。多元化經(jīng)營程度：以熵指數(shù)反映企業(yè)的多元化經(jīng)營程度。信息化水平：企業(yè)受外界環(huán)境波動(dòng)影響的程度與自身的信息化水平密切相關(guān),本文借鑒韓先鋒[23]的研究,認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率越高、技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng),信息的供給能力就越高;資產(chǎn)管理水平越高、盈利能力越強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效益越好,對信息的消費(fèi)能力就越高。因此,本文從信息的生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)維度度量信息化指數(shù),以上市公司的全員生產(chǎn)率、技術(shù)外溢效應(yīng)、專利申請數(shù)、研發(fā)人員數(shù)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)衡量企業(yè)的信息提供能力、以資產(chǎn)收益率、固定資產(chǎn)凈值、人均利潤率、凈利潤、主營業(yè)務(wù)收入度量企業(yè)的信息需求能力,在求出綜合因子得分(主成分累積方差貢獻(xiàn)率均達(dá)到了80%以上)后,進(jìn)行數(shù)據(jù)的歸一化處理,得到企業(yè)的信息化指數(shù),以此反映企業(yè)信息化水平的高低。

四、實(shí)證分析

(一)第一階段：異質(zhì)環(huán)境下的DEA分析

在此階段,將2014—2017年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入DEAP2.1軟件包,對河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算,結(jié)果如表1所示。2014—2017年河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)綜合效率平均值為0.560,純技術(shù)效率為0.731,規(guī)模效率為0.747,規(guī)模效率和純技術(shù)效率都比較高且相差無幾。然而從樣本公司內(nèi)部純技術(shù)效率與規(guī)模效率的差距上看,純技術(shù)效率相對較高的樣本數(shù)僅為10家,規(guī)模效率相對較高的樣本數(shù)為20家,占到了總樣本數(shù)的近70%。說明純技術(shù)效率是制約綜合效率提升的主要因素,企業(yè)的管理水平和決策效率不利于投入產(chǎn)出配置的經(jīng)濟(jì)效果,規(guī)模效率在綜合效率中處于主導(dǎo)地位。

表1 創(chuàng)新投入調(diào)整前后河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率

(二)第二階段：基于成本函數(shù)的類似SFA回歸分析

在第二階段,將投入松弛變量分解為環(huán)境因素、管理無效率和隨機(jī)噪聲三種效應(yīng),為了從混合擾動(dòng)項(xiàng)中分離出管理無效率,分別以政府補(bǔ)貼、股權(quán)集中度、股權(quán)制衡度、上市年限、技術(shù)外溢效應(yīng)、多元化經(jīng)營程度、信息化指數(shù)作為解釋變量,以研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員兩個(gè)投入變量的松弛值作為被解釋變量,運(yùn)用Frontier4.1進(jìn)行基于成本函數(shù)的SFA模型回歸分析。結(jié)果如表2所示：

表2 河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司2014—2017年技術(shù)創(chuàng)新效率第二階段類似SFA回歸估計(jì)結(jié)果

LR值代表單邊廣義似然比檢驗(yàn)的結(jié)果,在1%、5%的水平下大部分是顯著的,說明了采用SFA模型進(jìn)行回歸的合理性。γ值均為0.99,表明管理無效率被分離后,研發(fā)冗余基本由環(huán)境因素影響,隨機(jī)噪聲很弱。從環(huán)境變量系數(shù)值上看,顯著性檢驗(yàn)水平大部分都達(dá)到了1%,表明環(huán)境變量對投入冗余產(chǎn)生了顯著影響。

具體來看：1.政府補(bǔ)貼對研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)人員的投入冗余有顯著性的負(fù)向影響趨勢。說明政府補(bǔ)貼促使企業(yè)盤活創(chuàng)新冗余資源,提高研發(fā)資源的使用效率,減少了研發(fā)投入冗余。2.股權(quán)集中度與股權(quán)制衡度對研發(fā)投入的松弛值基本實(shí)現(xiàn)了顯著性的正向影響,導(dǎo)致了創(chuàng)新投入冗余的增加,在河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司中,有22家企業(yè)連續(xù)兩年股權(quán)集中度超過了30%,占到了樣本量的73%,極有可能因一股獨(dú)大而出現(xiàn)“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象,不利于企業(yè)的研發(fā)管理,需要引入戰(zhàn)略投資者,實(shí)現(xiàn)股權(quán)的制衡。3.上市年限基本上實(shí)現(xiàn)了對研發(fā)投入冗余的正向影響。企業(yè)上市后,追求銷售收入的持續(xù)增長,研發(fā)規(guī)模逐年擴(kuò)大,容易造成研發(fā)資源的浪費(fèi)。4.技術(shù)外溢效應(yīng)對各研發(fā)投入冗余有顯著性的正向影響趨勢。技術(shù)溢出將會(huì)增加各研發(fā)投入的冗余,主要原因可能在于負(fù)向的技術(shù)溢出效應(yīng)逐步強(qiáng)化了研發(fā)團(tuán)隊(duì)的組織惰性,造成大量研發(fā)資金和人員的閑置。5.多元化經(jīng)營程度基本實(shí)現(xiàn)了對研發(fā)投入冗余的負(fù)向影響,有利于研發(fā)冗余的節(jié)約。說明企業(yè)可以借助自身的產(chǎn)品、技術(shù)和市場,轉(zhuǎn)向與主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的細(xì)分領(lǐng)域發(fā)展,取得了良好的協(xié)同效應(yīng)。6.信息化水平對各研發(fā)投入基本上實(shí)現(xiàn)了顯著性的負(fù)向影響。企業(yè)信息化程度越高,研發(fā)冗余越小,信息化有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外創(chuàng)新資源的聯(lián)通與融合,促進(jìn)創(chuàng)新資源合理的配送。

(三)第三階段：調(diào)整后的DEA分析

在第三階段,本文使用同質(zhì)環(huán)境下調(diào)整后的投入數(shù)據(jù),重新代回Deap2.1軟件包,得出了剔除環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲后的真實(shí)效率值,如表1所示。2014—2017年河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司綜合技術(shù)效率平均值由調(diào)整前的0.560下降至調(diào)整后的0.535,純技術(shù)效率均值由調(diào)整前的0.731上升為0.800,規(guī)模效率平均值由調(diào)整前的0.747下降為0.644。經(jīng)調(diào)整前后的對比發(fā)現(xiàn),規(guī)模效率下降的幅度要大于純技術(shù)效率提升的幅度,從而使得調(diào)整后的綜合技術(shù)效率均值有所下降,說明環(huán)境因素低估了純技術(shù)效率,高估了規(guī)模效率,規(guī)模效率高估的程度要大于純技術(shù)效率被低估的程度,最終導(dǎo)致綜合技術(shù)效率被高估。與第一階段有所不同,規(guī)模效率阻礙了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

(四)按所有制分析

如表3所示,2014—2017年全部企業(yè)歷年的綜合技術(shù)效率普遍偏低,主要原因在于民營企業(yè)的規(guī)模效率偏低。無論是調(diào)整前還是調(diào)整后,國有企業(yè)歷年的規(guī)模效率均高于民營企業(yè)的規(guī)模效率,而純技術(shù)效率差別不明顯,國有企業(yè)和民營企業(yè)規(guī)模效率之間的較大差距導(dǎo)致國有企業(yè)歷年的綜合技術(shù)效率均高于民營企業(yè),而在調(diào)整投入之后,兩者規(guī)模效率之間的差距更為顯著,規(guī)模效應(yīng)使得國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率領(lǐng)先民營企業(yè)。為了剖析國有企業(yè)與民營企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模的差異,本文測算了樣本企業(yè)原始創(chuàng)新投入值的綜合因子得分,發(fā)現(xiàn)調(diào)整前的國有企業(yè)創(chuàng)新投入綜合因子得分為0.114,民營企業(yè)只有0.081,調(diào)整后兩者創(chuàng)新投入綜合因子得分分別為0.117和0.087,創(chuàng)新投入規(guī)模的差距制約了國有企業(yè)和民營企業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

從環(huán)境因素對綜合效率及其分解指標(biāo)的作用上看,即從表3中的調(diào)整前后對比看,民營企業(yè)的規(guī)模效率相比調(diào)整前歷年均呈現(xiàn)下降趨勢,下降的幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于純技術(shù)效率的提升幅度,致使調(diào)整后的綜合技術(shù)效率歷年均有所下降,說明現(xiàn)有環(huán)境有利于民營企業(yè)的規(guī)模效率,但也反映出民營企業(yè)對外部環(huán)境依賴性較強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力不足的問題。國有企業(yè)的綜合技術(shù)效率均值調(diào)整后為0.656,相比調(diào)整前的0.587有所上升,主要原因在于現(xiàn)有環(huán)境對國有企業(yè)純技術(shù)效率的低估程度大于對規(guī)模效率的高估程度,最終導(dǎo)致國有企業(yè)綜合技術(shù)效率被低估。國有企業(yè)所面臨的客觀環(huán)境沒能激發(fā)出其真實(shí)的技術(shù)管理水平,阻礙了國有企業(yè)創(chuàng)新資源的合理配置。這也是與現(xiàn)實(shí)相符的,國有企業(yè)往往掌握了關(guān)鍵技術(shù),但受到了不利環(huán)境的影響。

表3 分所有制的河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率

(五)“投入—效率”創(chuàng)新模式分析

從表2中可以看出,由于環(huán)境因素對各研發(fā)投入冗余的影響方向不同,影響程度不等,導(dǎo)致了創(chuàng)新投入后,不同上市公司效率值提升或下降的幅度大小不一。為了從環(huán)境角度,更為直觀地刻畫創(chuàng)新投入與效率的動(dòng)態(tài)關(guān)系,本文將TOPSIS理論與傳統(tǒng)截面因子分析相結(jié)合,以基于面板數(shù)據(jù)的研發(fā)投入綜合因子得分均值和效率均值為臨界,分別劃分了創(chuàng)新投入調(diào)整前和調(diào)整后的四種創(chuàng)新模式。如表4所示：

表4 河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司創(chuàng)新模式基本情況

創(chuàng)新投入調(diào)整后,投入低效率高的企業(yè)減少較多而投入低效率低的企業(yè)增加較多,有些企業(yè)出現(xiàn)了創(chuàng)新模式的退化現(xiàn)象,且大部分企業(yè)自身的生產(chǎn)組織方式并沒有實(shí)現(xiàn)有效創(chuàng)新,投入低效率低的企業(yè)數(shù)超過了樣本量的50%,表明企業(yè)對現(xiàn)有環(huán)境依賴性較強(qiáng)。而在創(chuàng)新投入調(diào)整前,在異質(zhì)環(huán)境下處于“投入低效率低”和“投入高效率低”創(chuàng)新模式的企業(yè)數(shù)依然占到了樣本量的50%,說明現(xiàn)有環(huán)境沒有挖掘出企業(yè)的創(chuàng)新潛力,具體分析如下。

在“高投入高效率”的創(chuàng)新模式中,環(huán)境因素對中國動(dòng)力、新興鑄管、河鋼股份的影響程度較小,沒有改變它們“高投入高效率”的創(chuàng)新模式。這三家公司調(diào)整后的綜合技術(shù)效率值都在0.8以上,調(diào)整前后的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均出現(xiàn)了雙高現(xiàn)象,該創(chuàng)新模式內(nèi)的樣本企業(yè)資源配置合理,技術(shù)管理水平先進(jìn),創(chuàng)新投入力度大。

在“低投入高效率”的創(chuàng)新模式中,創(chuàng)新模式不變的有凌云股份、滄州明珠、匯金股份、新奧股份、河北宣工。這五家企業(yè)自主研發(fā)能力強(qiáng),不受環(huán)境干擾,可以通過較少的研發(fā)投入獲得更多技術(shù)轉(zhuǎn)化成果。與調(diào)整前相比,創(chuàng)新投入保持在低水平,效率由高變低的有匯中股份、四通新材、樂凱新材、巨力索具、華訊方舟、晨光生物,環(huán)境的同質(zhì)化導(dǎo)致這六家公司由“低投入高效率”的創(chuàng)新模式退化為“低投入低效率”的創(chuàng)新模式,這些企業(yè)對現(xiàn)有利好的環(huán)境適應(yīng)性較強(qiáng),應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo),避免效率的下滑。值得注意的是,剔除環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲后,東旭光電依然保持了效率高的優(yōu)勢地位,創(chuàng)新投入由低變高,說明其面臨的環(huán)境較好,促進(jìn)了創(chuàng)新投入的節(jié)約。

在“低投入低效率”的創(chuàng)新模式中,先河環(huán)保、博深工具、以嶺藥業(yè)、常山藥業(yè)、恒信東方、建新股份、冀凱股份、樂凱膠片、茂業(yè)通信、通合科技在調(diào)整前后創(chuàng)新模式?jīng)]有改變,表明環(huán)境因素沒能改變他們相對劣勢的創(chuàng)新模式,阻礙了創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)化升級。這10家公司均為民營企業(yè),不僅創(chuàng)新要素投入規(guī)模小而且技術(shù)創(chuàng)新效率低。只有紫光國微的創(chuàng)新模式發(fā)生了變化,調(diào)整后轉(zhuǎn)變?yōu)椤暗屯度敫咝省眲?chuàng)新模式。現(xiàn)有環(huán)境不利于紫光國微的創(chuàng)新投入,應(yīng)利用制度創(chuàng)新,調(diào)整管理體制,盤活創(chuàng)新投入,使自身技術(shù)創(chuàng)新效率的優(yōu)勢能得以凸顯。

在“高投入低效率”的創(chuàng)新模式中,僅有華北制藥沒有變化,華北制藥為國營企業(yè),規(guī)模效率要高于純技術(shù)效率,效率較低主要由純技術(shù)效率引起,應(yīng)調(diào)節(jié)研發(fā)投入的結(jié)構(gòu),優(yōu)化資源的配置。長城汽車、三友化工、保變電氣在保持創(chuàng)新投入高水平的基礎(chǔ)上,環(huán)境因素和隨機(jī)噪聲的剔除推動(dòng)了它們由“高投入低效率”的創(chuàng)新模式向“高投入高效率”的創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變,說明環(huán)境因素加劇了這三家公司的創(chuàng)新投入冗余,應(yīng)將環(huán)境因素納入其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策范圍內(nèi)。

五、結(jié)論與政策建議

研究結(jié)果表明：規(guī)模效率低下是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升,制約國有企業(yè)和民營企業(yè)協(xié)同發(fā)展的重要因素,環(huán)境變量對技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了重大作用,成為了影響企業(yè)創(chuàng)新模式升級轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題。為此,本文提出如下政策建議：

1.優(yōu)化資本環(huán)境和政策環(huán)境,打造新經(jīng)濟(jì)龍頭企業(yè)

河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司中有15家企業(yè),主營業(yè)務(wù)收入不到20億,同時(shí)2017年A股上市公司平均研發(fā)支出為1.9億,低于這一水平的樣本公司有21家,占據(jù)了樣本量的70%。企業(yè)規(guī)模較小影響了企業(yè)規(guī)模效率的改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。傳統(tǒng)的銀行信貸業(yè)務(wù)難以支撐新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,河北省應(yīng)以市場需求為導(dǎo)向,完善融資保障體系,擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)規(guī)模,拓寬企業(yè)融資渠道,刺激企業(yè)增加研發(fā)投入。同時(shí),在土地、稅收、研發(fā)團(tuán)隊(duì)的安置、研發(fā)補(bǔ)貼等方面給予新經(jīng)濟(jì)企業(yè)更多優(yōu)惠政策,吸引高新技術(shù)企業(yè)和外部優(yōu)秀人才落戶,做大做強(qiáng)明星企業(yè),打造新經(jīng)濟(jì)高端產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈,充分利用新經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),實(shí)現(xiàn)聚力創(chuàng)新。

2.實(shí)施差異化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,提升協(xié)同創(chuàng)新能力

河北省應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)改制,實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新,激發(fā)內(nèi)在創(chuàng)新活力,提升創(chuàng)新資源利用效率,優(yōu)化資源合理配置,更好地發(fā)揮國有企業(yè)的引領(lǐng)示范作用。同時(shí),針對民營企業(yè)自身創(chuàng)新要素投入低、抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)能力弱的現(xiàn)實(shí)問題,應(yīng)注重民營企業(yè)核心產(chǎn)品的培育,權(quán)衡新經(jīng)濟(jì)行業(yè)需求與民營企業(yè)自身資源稟賦的關(guān)系,在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、技術(shù)咨詢、融資路徑、政府補(bǔ)助等方面繼續(xù)為新經(jīng)濟(jì)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的政策扶持,逐步加強(qiáng)創(chuàng)新投入力度,壯大企業(yè)規(guī)模。

3.構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新模式的有效轉(zhuǎn)變

河北省應(yīng)從跨界引導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等生態(tài)要素入手,構(gòu)建崇尚科技創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng),加快企業(yè)創(chuàng)新模式的升級轉(zhuǎn)化。(1)引導(dǎo)企業(yè)尋找具有發(fā)展?jié)摿Φ膽?zhàn)略合作伙伴,引進(jìn)成熟的營銷渠道以及新型產(chǎn)品,調(diào)動(dòng)企業(yè)在新領(lǐng)域的研發(fā)積極性和創(chuàng)造活力;(2)將產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制與政府補(bǔ)貼有機(jī)結(jié)合起來,設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)助資金,鼓勵(lì)企業(yè)申請專利,增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的排他性,有效規(guī)避技術(shù)外溢所產(chǎn)生的負(fù)向效應(yīng);(3)完善信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),搭建科技信息交流平臺(tái),大力發(fā)展新型信息技術(shù)服務(wù)業(yè)態(tài),幫助企業(yè)引進(jìn)、消化和吸收前沿技術(shù),促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化,加速企業(yè)市場化進(jìn)程。

4.完善創(chuàng)新管理機(jī)制,破解創(chuàng)新效率低的深層次矛盾

對于創(chuàng)新效率低下的樣本公司而言,創(chuàng)新投入冗余的存在阻礙了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升,因此企業(yè)應(yīng)完善基于資源配置效率和規(guī)模效率改進(jìn)的管理機(jī)制,減少創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。河北省應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)運(yùn)用科學(xué)的管理方法,在增加創(chuàng)新投入要素的基礎(chǔ)上,注重創(chuàng)新資源的配置效率,保證企業(yè)研發(fā)管理水平和經(jīng)營規(guī)模的逐年擴(kuò)張同步發(fā)展,避免企業(yè)創(chuàng)新資源的盲目追加和擴(kuò)張,堅(jiān)持走集約化規(guī)模化的創(chuàng)新發(fā)展道路。此外,根據(jù)新經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和需求,建立多層次高精尖人才的培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制,凸顯領(lǐng)軍人才在研發(fā)管理中的主體地位,在技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈前端配備精銳力量,強(qiáng)化核心技術(shù)的研發(fā)能力,提升河北省新經(jīng)濟(jì)上市公司整體的技術(shù)創(chuàng)新效率。