王舟

【摘要】近幾年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題越來(lái)越突出，國(guó)內(nèi)多個(gè)行業(yè)如鋼鐵、水泥、鋼化玻璃等都已出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題。產(chǎn)能過(guò)剩已逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一大阻力，而地方政府的一些干預(yù)行為對(duì)這一問(wèn)題的形成與加劇起到了一定的推動(dòng)作用。本文系統(tǒng)分析了產(chǎn)能過(guò)剩背后起推動(dòng)作用的具體地方政府干預(yù)行為，以及地方政府實(shí)施干預(yù)行為的動(dòng)機(jī)。本文建立了一個(gè)序貫博弈模型，詳細(xì)闡明地方政府干預(yù)行為導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的機(jī)理，說(shuō)明了地方政府的投資補(bǔ)貼行為是導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因.文章的最后，列舉了產(chǎn)能過(guò)剩所帶來(lái)的危害并結(jié)合研究結(jié)論提出了相應(yīng)的建議。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)能過(guò)剩 地方政府行為 貸款優(yōu)惠政策 成本外部化 風(fēng)險(xiǎn)外部化

一、引言及文獻(xiàn)綜述

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷30多年的高速增長(zhǎng)后，支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素投入結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入了一個(gè)次高的新平臺(tái)。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于增長(zhǎng)速度換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期疊加的階段（李揚(yáng)2013），這表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)到了一個(gè)十分關(guān)鍵的階段，而產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題日益突出成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一大阻力。因此，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題進(jìn)行研究十分必要。

產(chǎn)能過(guò)剩概念最早由張伯倫在定義完全產(chǎn)能的基礎(chǔ)上提出的。他認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)產(chǎn)能過(guò)剩。我國(guó)學(xué)者也分別從不同角度對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)行了界定。張曉晶（2006）認(rèn)為應(yīng)該分別從宏觀和微觀兩個(gè)層面對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩進(jìn)行界定。周勁（2007）指出，在一定時(shí)期內(nèi)通過(guò)行業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)所反映出來(lái)的這種程度超過(guò)了行業(yè)的正常范圍時(shí)，表明該行業(yè)在這一時(shí)期出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題等等。部分學(xué)者還根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)將產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題分為了幾種不同的類型。周勁、付保宗（2011）認(rèn)為根據(jù)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，產(chǎn)能過(guò)?？煞譃椤爸芷谛援a(chǎn)能過(guò)剩”和“非周期性產(chǎn)能過(guò)?！眱深?。王岳平（2006）則認(rèn)為，產(chǎn)能過(guò)?？煞譃椤凹雌谶^(guò)?！焙汀邦A(yù)期過(guò)?！眱煞N。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)學(xué)者普遍將產(chǎn)能過(guò)剩定義為“因?qū)嶋H的生產(chǎn)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)社會(huì)的有效需求，進(jìn)而導(dǎo)致的生產(chǎn)能力大量閑置的現(xiàn)象。”本文也沿用了這一定義。即本文中所指的產(chǎn)能過(guò)剩是指“實(shí)際的生產(chǎn)能力遠(yuǎn)大于人們對(duì)此類產(chǎn)品的有效需求?！?/p>

對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩的原因探索，國(guó)內(nèi)學(xué)者一般從以下幾個(gè)方面展開(kāi)研究。①?gòu)暮暧^經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行的研究，即從經(jīng)濟(jì)周期的角度解釋。如“周期性產(chǎn)能過(guò)?！?，即經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)造成的有效需求下降，會(huì)使得原本產(chǎn)能并不富余的行業(yè)形成富余產(chǎn)能。（周勁、付保宗2011）②從中觀層面進(jìn)行的研究，即從市場(chǎng)失靈角度解釋，如“潮涌現(xiàn)象”導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩。（即發(fā)展中國(guó)家企業(yè)所要投資的產(chǎn)業(yè)常常具有技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)存在、處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部等特征，因而全社會(huì)很容易對(duì)有前景的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正確共識(shí)，在投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”從而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩）（林毅夫2007）③從微觀層面進(jìn)行的研究，即從企業(yè)本身決策角度來(lái)解釋;如“要素窖藏行為”，即由于市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的不確定性，企業(yè)往往會(huì)將部分的要素閑置即企業(yè)的產(chǎn)能并不完全釋放，以提高生產(chǎn)和供給的靈活性，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化的適應(yīng)性。（巴曙松，2006;張日旭，2013）“企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略行為”即產(chǎn)能過(guò)剩是一種競(jìng)爭(zhēng)策略，已進(jìn)入者一旦意識(shí)到有新的進(jìn)入者和競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，其可以通過(guò)擴(kuò)大產(chǎn)量、降低價(jià)格的方式對(duì)新進(jìn)入者實(shí)施打擊。（Wenders 1971）④從體制層面進(jìn)行的研究。即從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中體制缺陷對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的扭曲來(lái)解釋。如：官員升遷的“錦標(biāo)賽模式”（周黎安，2004）等，而本文將側(cè)重于從地方政府干預(yù)行為的角度對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩展開(kāi)分析。

二、地方政府實(shí)施干預(yù)行為的動(dòng)機(jī)及具體行為

（一）干預(yù)行為的動(dòng)機(jī)

自1979年以來(lái)，隨著改革開(kāi)放進(jìn)程的推進(jìn)，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中心論的影響下，我國(guó)也相應(yīng)地進(jìn)行了中央政府與地方政府之間的權(quán)力改革。隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的廢除與中央政府的放權(quán)讓利，地方政府逐漸被賦予了“經(jīng)濟(jì)人”的特征。為追求自身利益的最大化，地方政府往往會(huì)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)。企業(yè)實(shí)施干預(yù)行為的動(dòng)機(jī)如下：1、增加地區(qū)財(cái)政收入是地方政府進(jìn)行干預(yù)的首要?jiǎng)訖C(jī);2、官員的政治收益，即官員獲得的升遷資本是地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要?jiǎng)訖C(jī)。

（二）地方政府的具體干預(yù)行為

地方政府一般會(huì)從以下3個(gè)階段實(shí)施不同的干預(yù)手段以達(dá)到吸引投資的目的：1、承諾在企業(yè)投資建立時(shí)，或企業(yè)要擴(kuò)大規(guī)模時(shí)對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資補(bǔ)貼，以此鼓勵(lì)創(chuàng)辦企業(yè)或是企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模。這一階段，地方政府的補(bǔ)貼主要通過(guò)貸款優(yōu)惠政策及土地優(yōu)惠政策來(lái)兌現(xiàn);2、在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，承諾放寬一定的政策限制，以此吸引企業(yè)投資;3、在產(chǎn)成品銷售環(huán)節(jié)，通過(guò)承諾提供一定補(bǔ)貼或保護(hù)性政策來(lái)吸引企業(yè)增加投資?？偟膩?lái)說(shuō)，政府在以上三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)所做的承諾都會(huì)使得企業(yè)的成本或者風(fēng)險(xiǎn)外部化，從而扭曲了企業(yè)的投資行為，容易使行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的情況。

三、產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理

（一）基本模型

為了更好地研究地方政府的行為與產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理，我們建立一個(gè)序貫博弈模型來(lái)進(jìn)行研究。具體假設(shè)如下：

（1）為了簡(jiǎn)化分析，假設(shè)中央政府宏觀調(diào)控的過(guò)程如下：在宏觀調(diào)控過(guò)程中，由中央政府政策制定部門(mén)來(lái)收集數(shù)據(jù)，觀察形勢(shì)，并據(jù)此對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)以及趨勢(shì)做出判斷，制定相關(guān)政策。而中央政府監(jiān)督部門(mén)等主要從政策制定部門(mén)制定的政策所傳達(dá)的信息來(lái)做出相應(yīng)決策。

（2）各地區(qū)各商業(yè)銀行貸款利率統(tǒng)一為中國(guó)人民銀行制定的貸款基準(zhǔn)利率io。

（3）該地區(qū)政府僅以一種方式對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行投資補(bǔ)貼，即：該地區(qū)政府先以利率i1向政策性銀行貸款，再以利率i2貸款給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。其中io-i2=r，（r為正），i2-il ro（ro為正）。

（4）該地區(qū)政府僅對(duì)某一特定行業(yè)中的企業(yè)提供投資補(bǔ)貼，該行業(yè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。模型中，該行業(yè)中任何企業(yè)均可享受投資補(bǔ)貼。

（5）在具體分析博弈過(guò)程時(shí)，以一個(gè)企業(yè)為代表，研究3個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間的博弈。

（6）該地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)稅率為t。

（7）中央政府考察地方政府政績(jī)以及決定官員升遷的主要標(biāo)準(zhǔn)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（8）假設(shè)地方該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩的情況。

具體博弈過(guò)程如下：

第一階段地方政府決策階段

在這一階段，政府會(huì)根據(jù)利益最大化的目標(biāo)確定最佳的i2。

為鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行投資，地方政府會(huì)以低于當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)貸款利率io的貸款利率i2貸款給企業(yè);同時(shí)，為避免被中央政府發(fā)現(xiàn)其違規(guī)行為，地方政府將做出一定努力，花費(fèi)一定成本對(duì)該違規(guī)補(bǔ)貼行為做掩飾，為了表示這一成本，我們將地區(qū)政府因貸款利率差而獲得的直接經(jīng)濟(jì)收益率表示為π（r），r>0，時(shí)，π（r）>0。并且π（r）<0.π”（r）<0

第二階段

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)決策階段

在這一階段，當(dāng)?shù)胤秸兄Z以利率i2貸款給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)出于追求利益最大化的目標(biāo)，決定是否追加投資，以及應(yīng)該追加的投資比率為A。

設(shè)企業(yè)前期投資為I，則此時(shí)要追加的投資即為AI，由此帶來(lái)產(chǎn)出的增加為p AI（p為投資乘數(shù)）。因?yàn)槠髽I(yè)所面對(duì)的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，所以在均衡條件下其利潤(rùn)為零?，F(xiàn)在由于地方政府為企業(yè)提供了投資補(bǔ)貼，所以企業(yè)可以獲得超額利潤(rùn)rAI。（這也是企業(yè)追加投資的動(dòng)機(jī)所在）

對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，當(dāng)企業(yè)新增投資為AI時(shí)，政府的直接經(jīng)濟(jì)收益為tp AI+AI π（r）。而地方政府因?yàn)橥顿Y增加促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)間接收獲一定的官員升遷利益，設(shè)獲得的官員升遷利益為G。（G的大小主要依賴于國(guó)家考核選拔官員的制度。）

第三階段

中央政府決策階段

在這一階段，中央政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及地方投資的增長(zhǎng)率對(duì)地方政府進(jìn)行宏觀調(diào)控。

該函數(shù)說(shuō)明，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行正常時(shí)中央政府對(duì)于地方違規(guī)行為的處罰力度僅僅為一個(gè)相對(duì)較低常量cg;在經(jīng)濟(jì)有過(guò)熱或者衰退趨勢(shì)時(shí)，中央政府為了抑制地方政府違規(guī)行為，保障經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，將會(huì)加大對(duì)地方政府的處罰力度。

（5）中央政府對(duì)地方企業(yè)的處罰是建立在地方企業(yè)因違規(guī)行為而獲得的額外收益的基礎(chǔ)上的。即當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)處于健康狀態(tài)時(shí)，中央政府對(duì)地方企業(yè)的懲罰僅僅是沒(méi)收其違規(guī)所得利益;當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)處于不健康狀態(tài)時(shí)，除了沒(méi)收其違規(guī)所得收益之外，中央政府還會(huì)對(duì)企業(yè)處以數(shù)倍罰款。

（6）前面已經(jīng)提到，地方政府會(huì)以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)來(lái)實(shí)行投資補(bǔ)貼政策，而地方政府的利益分為經(jīng)濟(jì)利益以及官員升遷效益。

在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于健康狀態(tài)，或者處于下滑狀態(tài)時(shí)，政府對(duì)地方政府額政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要依賴于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。投資增加的越多，中央政府對(duì)地方政府官員的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)越高。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有過(guò)熱的趨勢(shì)時(shí)，投資的增加將不能給政府帶來(lái)任何的升遷收益。設(shè)ω為中央政府對(duì)官員的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)依賴于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的程度函數(shù)：

（二）模型分析

對(duì)上述模型進(jìn)行分析可得出以下結(jié)果：

1_在經(jīng)濟(jì)有過(guò)熱趨勢(shì)時(shí)

（1）企業(yè)的最優(yōu)決策A*僅僅與中央政府的處罰力度以及監(jiān)督努力程度有關(guān)，而與地方政府提供的補(bǔ)貼數(shù)量無(wú)關(guān)。當(dāng)中央政府的處罰力度以及監(jiān)督努力程度很大時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)投資增長(zhǎng)率就會(huì)很低。

（2）地方政府在決策時(shí)，要考慮國(guó)家的宏觀調(diào)控以及企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)。由地方政府最優(yōu)決策的一階條件可知，地方政府的最優(yōu)決策取決于中央政府的監(jiān)督力度以及處罰力度，以及企業(yè)的決策。具體的說(shuō)，即：中央政府的督查努力程度、對(duì)地方政府違規(guī)行為的行政處罰力度越高即經(jīng)濟(jì)過(guò)熱程度越嚴(yán)重，地方政府的最優(yōu)稅率優(yōu)惠水平越低。當(dāng)中央政府的查處力度越來(lái)越大，以至于不能滿足條件（1-3）時(shí)，地方政府停止引資行為。

2.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于健康狀態(tài)時(shí)

（1）為了追求利益最大化的目標(biāo)，在該階段，企業(yè)會(huì)盡可能追加投資。

（2）地方政府在事先知道企業(yè)決策的情況下進(jìn)行自己最優(yōu)化決策

總的來(lái)說(shuō)，該模型說(shuō)明了我國(guó)地方政府出于自身利益的考慮，總是會(huì)有利用違規(guī)投資補(bǔ)貼行為來(lái)促進(jìn)地方投資增加的意愿，而地方企業(yè)為了追求利益最大化，也總是有利用投資補(bǔ)貼政策來(lái)增大投資的意愿，這樣一來(lái)，就很容易導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的形成與加劇。（這種地方政府與企業(yè)間的合作在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行健康期更為容易達(dá)成。）

四、對(duì)策與建議

（一）進(jìn)一步深化我國(guó)財(cái)稅體制改革，合理安排中央政府與地方政府的政府職能，并確定合理的權(quán)力分配

要解決地方政府不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)的問(wèn)題就應(yīng)從最基本的體制面進(jìn)行改革，中央政府應(yīng)該深化我國(guó)的財(cái)稅體制改革，使地方政府的財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配，避免地方政府陷入“沒(méi)錢(qián)保民生”的困境，這樣一來(lái)，財(cái)政收入對(duì)于地方政府就不是一個(gè)十分誘惑的因素，地方政府也不再有如此大的動(dòng)機(jī)來(lái)實(shí)施干預(yù)行為。

（二）健全我國(guó)官員升遷考核機(jī)制，建立起一套全面的綜合的考核方法

我們不應(yīng)該僅僅只以當(dāng)?shù)氐腉DP增速為考核依據(jù)，官員升遷考核機(jī)制改革的重點(diǎn)應(yīng)該在于建立一個(gè)綜合的、科學(xué)的、能更好反映人民實(shí)際生活狀態(tài)的指標(biāo)體系，來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展?fàn)顩r，以此引導(dǎo)地方政府行為的科學(xué)化，緩解體制性因素對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的影響。

（三）進(jìn)一步完善我國(guó)尚不明晰的產(chǎn)權(quán)的界定

土地產(chǎn)權(quán)以及環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定模糊不僅使實(shí)際擁有產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人遭受損失，還給予地方政府進(jìn)行相關(guān)干預(yù)行為的基礎(chǔ)，在一定程度上間接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)過(guò)剩。所以我們要加快產(chǎn)權(quán)的界定，保護(hù)相關(guān)人員額度利益，同時(shí)遏止地方政府的違規(guī)行為。

（四）促進(jìn)地區(qū)間的交流合作，根據(jù)地區(qū)額度要素稟賦合理的進(jìn)行社會(huì)分工，實(shí)現(xiàn)全國(guó)的利益最大化，避免重復(fù)建設(shè)，以及地區(qū)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)

中央政府要加強(qiáng)宏觀調(diào)控的力度，加強(qiáng)對(duì)地區(qū)間惡性競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)督與打擊，嚴(yán)禁地區(qū)間設(shè)置貿(mào)易壁壘以保護(hù)當(dāng)?shù)赜仔∑髽I(yè)。要讓市場(chǎng)機(jī)制起到優(yōu)勝劣汰的作用，以此來(lái)淘汰不合格的，衰退的企業(yè)，是資源分配合理化，提高資源的利用效率。

（五）在中央政府也要重視對(duì)地方政府的監(jiān)管，加強(qiáng)中央政府政策的威信，保障政策的執(zhí)行

由本文中模型分析得到的結(jié)論可知：無(wú)論在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行正常或是過(guò)熱的時(shí)期，地方政府所愿意提供的投資優(yōu)惠的程度都是與中央政府的監(jiān)督努力程度以及處罰力度成反比的。而地方政府出于己身利益的考慮，總是會(huì)有利用違規(guī)的投資補(bǔ)貼行為來(lái)促進(jìn)地方投資增加的意愿。所以，為了減輕地方政府的干預(yù)行為所導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩，中央政府來(lái)通過(guò)一些手段來(lái)保證中央宏觀調(diào)控能力，實(shí)現(xiàn)中央權(quán)威和國(guó)家整體利益。例如：適當(dāng)下放一些權(quán)利，但強(qiáng)化對(duì)地方政府的監(jiān)督等等。嚴(yán)禁地方政府利用違規(guī)行為轉(zhuǎn)嫁企業(yè)的成本與風(fēng)險(xiǎn)。