創(chuàng)新主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享機(jī)制
——基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究

王明對(duì),陳丹霞

(1.廣東海洋大學(xué) 海洋工程學(xué)院,廣東 湛江 524088;2.中國社會(huì)科學(xué)院研究生院,廣東 深圳 518101)

1 問題的提出

21世紀(jì)以來,西方發(fā)達(dá)國家先后提出了各自的創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃,重視創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建,以保持技術(shù)領(lǐng)先地位。自我國確定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來,創(chuàng)新已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五大發(fā)展理念(創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享)之一,也是大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新蓬勃發(fā)展和實(shí)現(xiàn)中國夢(mèng)的重要途徑。從創(chuàng)新實(shí)踐來看,隨著分工與專業(yè)化向縱深發(fā)展,知識(shí)創(chuàng)新來源越來越廣泛,知識(shí)創(chuàng)新已由獨(dú)立創(chuàng)新向合作創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新模式演進(jìn)。

在整個(gè)創(chuàng)新過程中,創(chuàng)新主體間進(jìn)行實(shí)時(shí)、多邊互動(dòng),共同發(fā)生作用,且創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性日益增大,線性創(chuàng)新逐漸演變?yōu)橛楷F(xiàn)創(chuàng)新[1]。因此,為了充分發(fā)揮開放協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì),降低創(chuàng)新過程的不確定性,需要構(gòu)建一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),使創(chuàng)新主體自發(fā)、自主地對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)需求做出更敏捷的響應(yīng),推動(dòng)知識(shí)共享與創(chuàng)新,促進(jìn)創(chuàng)新主體的協(xié)同與演進(jìn),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展[2]。

創(chuàng)新本質(zhì)是知識(shí)的共享與創(chuàng)新,知識(shí)已成為組織創(chuàng)新活動(dòng)的主要?jiǎng)恿透?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源[3]。提升我國創(chuàng)新能力需要形成以核心企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新主體,以政府、科技中介組織為輔助的多元主體協(xié)同互動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),創(chuàng)新主體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,發(fā)揮知識(shí)的“外部性”和“溢出效應(yīng)”,形成創(chuàng)新主體間的協(xié)同生態(tài)網(wǎng)絡(luò)[4],通過創(chuàng)新生態(tài)圈內(nèi)的異質(zhì)創(chuàng)新主體的深入合作和資源整合,促使創(chuàng)新涌現(xiàn)[5]。創(chuàng)新的核心是通過知識(shí)捕獲、融合、創(chuàng)新、擴(kuò)散,實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值[6]。知識(shí)創(chuàng)新是組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵[7],而大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)是作為知識(shí)創(chuàng)新的主體,在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的過程中形成了一系列知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享機(jī)制,有效推動(dòng)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移,特別是與企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,提升了創(chuàng)新主體的知識(shí)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

自20世紀(jì)50年代以來硅谷模式的成功實(shí)踐，在全世界激發(fā)了一股以“產(chǎn)—學(xué)—研”協(xié)同創(chuàng)新為熱點(diǎn)的研究。到20世紀(jì)90年代,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研究在我國也興起了這一研究浪潮并不斷地深化。隨著創(chuàng)新速度的加快,協(xié)同創(chuàng)新模式逐漸突破傳統(tǒng)的線性模式或鏈條模式,呈現(xiàn)出多元、多向、涌現(xiàn)、開源等特質(zhì),逐步演變成以大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)為核心創(chuàng)新主體,以政府、科技中介組織為輔助主體的多元、開放、互動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)[5]。至此,協(xié)同創(chuàng)新是組織網(wǎng)絡(luò)長期維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源,對(duì)創(chuàng)新主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移成了不可或缺的力量[8],也開始成為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式研究的要義。

隨著科技和經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速,組織間的競(jìng)爭(zhēng)已演化為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)間的競(jìng)爭(zhēng),而企業(yè)、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中重要的創(chuàng)新主體,從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角研究創(chuàng)新主體之間知識(shí)共享與創(chuàng)新的系統(tǒng)研究較少。因此,本文從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角,從理論上探索了創(chuàng)新主體之間知識(shí)共享與創(chuàng)新邏輯、實(shí)施機(jī)制和治理機(jī)制,以促進(jìn)創(chuàng)新主體提升創(chuàng)新效率,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),提升組織優(yōu)勢(shì),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。

2 知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的邏輯

知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享是指在一定情境中,知識(shí)從知識(shí)源到接受者的捕獲與擴(kuò)散的過程[9],而在協(xié)同創(chuàng)新過程中,知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享是指知識(shí)在不同創(chuàng)新主體間的捕獲與擴(kuò)散[10]。協(xié)同創(chuàng)新旨在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)促進(jìn)創(chuàng)新主體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移、融合與創(chuàng)新[11],進(jìn)而整合和完善原有知識(shí)體系,最基本形式是知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享。各創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的生態(tài)位不同決定了創(chuàng)新主體之間可實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,一般是以企業(yè)為知識(shí)的需求方,以大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)為主要的知識(shí)供給方,以技術(shù)契約為條文維系雙方的互動(dòng),驅(qū)使創(chuàng)新主體間的知識(shí)持續(xù)而穩(wěn)定的雙向轉(zhuǎn)移與共享,進(jìn)而形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和互利互惠的創(chuàng)新主體,即產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新格局(圖1)[6]。協(xié)同創(chuàng)新過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享機(jī)理主要包括3個(gè)部分:協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的確立階段、知識(shí)共享平臺(tái)和輔助支撐體系。

圖1 知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的邏輯

2.1 協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的確立

核心企業(yè)、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)首先會(huì)基于自身需求,再根據(jù)自身知識(shí)資源的特點(diǎn)與限制做出選擇。企業(yè)擁有較充裕的資金和市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化知識(shí),但缺乏科學(xué)技術(shù)知識(shí);大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和科學(xué)技術(shù)知識(shí)成果,但缺乏市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)、資金和能力。這種知識(shí)與能力互補(bǔ)的客觀存在,產(chǎn)生了知識(shí)的需求與供給,當(dāng)各創(chuàng)新主體在合作模式、合作項(xiàng)目、預(yù)期目標(biāo)、責(zé)任利益分擔(dān)共享等達(dá)成共識(shí),簽訂契約后,就建立了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),從而導(dǎo)致知識(shí)在創(chuàng)新主體之間的不斷循環(huán)流動(dòng)。

2.2 知識(shí)共享與創(chuàng)新平臺(tái)

知識(shí)捕獲:大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移專業(yè)技術(shù)知識(shí),企業(yè)向大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)需求和市場(chǎng)化知識(shí),因此這種知識(shí)轉(zhuǎn)移是一種雙向轉(zhuǎn)移。企業(yè)在捕獲知識(shí)的同時(shí),需要與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)交流互動(dòng),以便不僅獲得顯性知識(shí),更能獲得隱性知識(shí),并與其原有知識(shí)存量進(jìn)行融合,更新其特色知識(shí)體系,從而提升創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另一方面,各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng),又進(jìn)一步提升了整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),形成一個(gè)正反饋的良性循環(huán)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間持續(xù)發(fā)生的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,創(chuàng)新主體以自組織、自控制和自協(xié)調(diào)等路徑從無序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行?將知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)水平在更大領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行傳播和共享,為下一階段的知識(shí)共享、轉(zhuǎn)移、融合、創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)和前提。

知識(shí)融合與創(chuàng)新:知識(shí)創(chuàng)新是知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享過程中價(jià)值增值、創(chuàng)新主體的顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的持續(xù)過程,尤指各創(chuàng)新主體內(nèi)部和主體之間顯性知識(shí)與隱性知識(shí)進(jìn)行相互融合彼此轉(zhuǎn)換的過程。知識(shí)轉(zhuǎn)化是知識(shí)創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié),只有轉(zhuǎn)化之后形成系統(tǒng)化的顯性知識(shí)和自身獨(dú)有的隱性知識(shí)系統(tǒng),才能成為創(chuàng)新主體的生產(chǎn)要素,從而提高創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。Nonaka構(gòu)建的SECI模型描述了組織內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新的4個(gè)階段轉(zhuǎn)化,認(rèn)為在組織內(nèi)部,創(chuàng)新主體通過社會(huì)化階段獲得隱性知識(shí),將其在外在化階段轉(zhuǎn)化成顯性知識(shí),再將此零星顯性知識(shí)通過要素配置整合轉(zhuǎn)化成系統(tǒng)的顯性知識(shí),最后通過內(nèi)化階段將系統(tǒng)化的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為隱性知識(shí)并更新其系統(tǒng)性隱性知識(shí),整個(gè)過程是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過程,實(shí)質(zhì)是一個(gè)知識(shí)不斷創(chuàng)新增長的“知識(shí)創(chuàng)造”或“知識(shí)螺旋”[12]。協(xié)同創(chuàng)新是跨組織的知識(shí)共享、轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新系統(tǒng),更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體之間發(fā)生SECI的過程,創(chuàng)新主體從外界環(huán)境捕獲知識(shí),通過異質(zhì)創(chuàng)新主體間的持續(xù)、頻繁的知識(shí)捕獲與擴(kuò)散,各創(chuàng)新主體需要對(duì)捕獲的知識(shí)重新進(jìn)行融合與創(chuàng)新,形成創(chuàng)新主體內(nèi)的SECI循環(huán)與創(chuàng)新主體間SECI循環(huán)的疊加,實(shí)現(xiàn)整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)不斷創(chuàng)新與螺旋式上升。

知識(shí)共享與創(chuàng)新平臺(tái):在協(xié)同創(chuàng)新過程中,各創(chuàng)新主體以知識(shí)共享與創(chuàng)新為直接目的,以提升創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為最終目的,共享知識(shí)在創(chuàng)新主體間實(shí)時(shí)、交互的非線性重組,構(gòu)筑知識(shí)協(xié)同共享平臺(tái)和引導(dǎo)乃至調(diào)節(jié)創(chuàng)新主體各階段內(nèi)的知識(shí)轉(zhuǎn)移、嵌入與共享的創(chuàng)新活動(dòng)。值得注意的是,這種被筑建的協(xié)同共享平臺(tái)是動(dòng)態(tài)知識(shí)產(chǎn)生和相互轉(zhuǎn)化作用的場(chǎng)所,促進(jìn)知識(shí)共享、創(chuàng)新與合理應(yīng)用的介質(zhì)載體,即Nonaka提出的“Ba”[12]——知識(shí)場(chǎng)。知識(shí)場(chǎng)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)轉(zhuǎn)移共享和創(chuàng)新流動(dòng)建構(gòu)了一個(gè)“具有抽象意義的具體平臺(tái)”[6],是連接時(shí)空的知識(shí)協(xié)同場(chǎng)所,既可以是物理場(chǎng)所,又可以是虛擬場(chǎng)所,如電話會(huì)議,還可以是精神場(chǎng)所,如共享的理念等。從知識(shí)場(chǎng)角度講,協(xié)同創(chuàng)新過程也是知識(shí)協(xié)同平臺(tái)的創(chuàng)建過程,在協(xié)同創(chuàng)新的過程中,創(chuàng)新主體間持續(xù)發(fā)生共享與創(chuàng)新等非線性或螺旋式協(xié)同作用,知識(shí)間要素耦合緩慢加強(qiáng),知識(shí)存量和知識(shí)流量逐漸積綻,為知識(shí)協(xié)同共享、螺旋式創(chuàng)新和贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供具體路徑。具體而言,核心企業(yè)、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)通過知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),不斷吸收創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外的隱性知識(shí),用專業(yè)化工具或方法把隱性知識(shí)顯性化,新知識(shí)開始通過知識(shí)聚合、知識(shí)重組和知識(shí)激活三種實(shí)現(xiàn)方式不斷涌現(xiàn)[13],核心企業(yè)、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)結(jié)合各自的目標(biāo)與原有知識(shí)存量,將新知識(shí)內(nèi)化為自身的隱性知識(shí),并最終提升自身的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

整個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移共享與創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)、多元、雙向和持續(xù)的方式,也是一個(gè)螺旋式上升、循環(huán)往復(fù)的流程。當(dāng)知識(shí)從一個(gè)創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)移到另一個(gè)創(chuàng)新主體時(shí),捕獲的知識(shí)已不是擴(kuò)散時(shí)的知識(shí),而是包含了以協(xié)同創(chuàng)新成果形態(tài)出現(xiàn)的新的創(chuàng)造知識(shí),如有形資源的創(chuàng)新和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新活力、各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新創(chuàng)造動(dòng)力的發(fā)展。當(dāng)這種新知識(shí)再通過SECI循環(huán)轉(zhuǎn)移到起點(diǎn)階段時(shí),它經(jīng)過多次的螺旋式演化,最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)的系統(tǒng)、復(fù)雜化與全面化發(fā)展,從分散化的創(chuàng)新主體個(gè)體知識(shí)演化為整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)共享與創(chuàng)新的躍升[14]。

知識(shí)優(yōu)勢(shì):Rudy Ruggles將知識(shí)優(yōu)勢(shì)視為是創(chuàng)新主體基于知識(shí)流動(dòng)的獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并從其形成過程中包涵知識(shí)存量與知識(shí)流量的重要載體[15]。知識(shí)存量優(yōu)勢(shì)是由各創(chuàng)新主體擁有的獨(dú)特知識(shí)資源所決定的,屬于靜態(tài)優(yōu)勢(shì),它是某一時(shí)點(diǎn)的創(chuàng)新主體的核心能力;知識(shí)流量優(yōu)勢(shì)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體間知識(shí)共享與創(chuàng)新的流量決定的,是動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì),它推動(dòng)各創(chuàng)新主體和整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)存量的動(dòng)態(tài)發(fā)展。從這個(gè)角度上講,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)優(yōu)勢(shì)的形成,是各創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新的過程中不斷激活知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,并不斷增大自身和系統(tǒng)的知識(shí)存量,進(jìn)而增強(qiáng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),本質(zhì)是知識(shí)存量與其流量之間的動(dòng)態(tài)演化。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)過程中,各創(chuàng)新主體的轉(zhuǎn)移與共享知識(shí),提高了各自系統(tǒng)的知識(shí)捕獲、融合和創(chuàng)新能力,在提升知識(shí)流量優(yōu)勢(shì)的同時(shí),提升了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率與效益,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新績效[16],形成知識(shí)存量優(yōu)勢(shì)。

2.3 輔助主體

政府應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo),強(qiáng)調(diào)政策體系的頂層設(shè)計(jì),為協(xié)同創(chuàng)新營造有利的環(huán)境,提供相應(yīng)的配套條件和完善的政策法律制度。一方面,各級(jí)政府不僅要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、財(cái)稅政策,還需要考慮配合科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策、政府政策、法律政策等,這些政策相互作用、相互影響,共同構(gòu)成了創(chuàng)新政策體系,引導(dǎo)和鼓勵(lì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享。另一方面,各級(jí)政府應(yīng)充分聽取創(chuàng)新主體和創(chuàng)新利益相關(guān)者的建議,只有滿足不同創(chuàng)新利益相關(guān)者的需求,才能設(shè)計(jì)出具有真正激勵(lì)作用的創(chuàng)新政策體系。科技中介組織服務(wù)于企業(yè)、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體,它通過整合社會(huì)上閑散的知識(shí)、人才、資金和信息等資源,在科技成果從產(chǎn)生到產(chǎn)業(yè)化的全過程中,為科技與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合提供必要的鏈接和平臺(tái)。

3 知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的實(shí)施機(jī)制

依據(jù)西方資本主義國家的發(fā)展歷程,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的成功落地依賴于各創(chuàng)新主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移、共享、創(chuàng)新及其市場(chǎng)化。在長期實(shí)踐中,大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間形成了有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的實(shí)施機(jī)制,推動(dòng)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。協(xié)同研發(fā)、企業(yè)創(chuàng)立和人才流動(dòng)有效地推動(dòng)了知識(shí)特別是隱性知識(shí)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的轉(zhuǎn)移與共享。

3.1 協(xié)同研發(fā)

協(xié)同研發(fā)也是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最重要和最常見的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)施機(jī)制。協(xié)同研發(fā)是大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)訂立契約,為企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的一種合作機(jī)制。協(xié)同創(chuàng)新傾向于應(yīng)用研究,且在契約約定的框架內(nèi)開展研究活動(dòng)。一方面,企業(yè)可以從協(xié)同創(chuàng)新中直接獲得外部知識(shí),促進(jìn)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新,而且還可以提高企業(yè)研發(fā)人員的知識(shí)技能,提高企業(yè)吸收外部知識(shí)的能力;另一方面,協(xié)同創(chuàng)新過程中大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間人才的流動(dòng)帶動(dòng)了相關(guān)隱形知識(shí)的轉(zhuǎn)移與共享,也帶動(dòng)了各創(chuàng)新主體整體技術(shù)水平的提高和創(chuàng)新活動(dòng),主要包括短期協(xié)同研發(fā)和長期協(xié)同研發(fā)。短期協(xié)同研發(fā)主要是問題導(dǎo)向型、應(yīng)用型研發(fā),是強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或現(xiàn)有服務(wù)的改進(jìn)與升級(jí)。對(duì)創(chuàng)新能力不高的企業(yè)來說,短期協(xié)同研發(fā)可以實(shí)現(xiàn)效益與效率的雙贏。長期協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目主要是針對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、重大攻關(guān)技術(shù)的研發(fā),更受到大企業(yè)的青睞。協(xié)同研發(fā)將知識(shí)、企業(yè)實(shí)踐和市場(chǎng)需求緊密地聯(lián)系起來,對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的整體提升具有重大意義,這不是僅僅依靠某個(gè)或某類創(chuàng)新主體努力就能實(shí)現(xiàn)的。

3.2 企業(yè)創(chuàng)立

衍生企業(yè)或新創(chuàng)企業(yè)也是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)重要的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)施機(jī)制的載體。大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)可以通過技術(shù)許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)參股或其他形式參與新企業(yè)。20世紀(jì)50年代以后,美國斯坦福大學(xué)周圍快速發(fā)展的衍生企業(yè)或新創(chuàng)企業(yè)以及由此帶來硅谷的蓬勃發(fā)展,硅谷一直引領(lǐng)著現(xiàn)代科技發(fā)展,引起了社會(huì)各界的極大興趣。目前,新創(chuàng)立的企業(yè)或衍生企業(yè)已經(jīng)成為最令社會(huì)計(jì)劃者關(guān)注的生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的前沿陣地。但創(chuàng)新主體僅憑專利保護(hù)和許可協(xié)議很難獲得知識(shí)創(chuàng)新的全部價(jià)值,因此一部分大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)更愿意采取衍生企業(yè)的形式直接參與到知識(shí)創(chuàng)新商品化和產(chǎn)業(yè)化過程中。衍生企業(yè)為高層次人才提供了就業(yè)機(jī)會(huì),為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新帶來了示范效應(yīng),對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新主體間知識(shí)轉(zhuǎn)移、共享、創(chuàng)新具有重要的意義[17]。有學(xué)者認(rèn)為,衍生企業(yè)是“大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的最直接方式”[18]。

3.3 人才流動(dòng)

隨著新一代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展,促進(jìn)隱性知識(shí)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間轉(zhuǎn)移與共享成為重要的研究內(nèi)容,而且對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力提高具有重要的意義。大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)經(jīng)過長期實(shí)踐,逐漸形成了有效的人才流動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享機(jī)制,包括專家咨詢與技術(shù)指導(dǎo)、聯(lián)合人才培養(yǎng)等多種形式。由于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享需要一定的情境，因此創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體間的面對(duì)面互動(dòng)對(duì)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移與共享至關(guān)重要,是其他轉(zhuǎn)移機(jī)制所無法替代的。專家咨詢與技術(shù)指導(dǎo)是一種交互活動(dòng),形式靈活且效率較高,不但可以進(jìn)一步明確企業(yè)存在的問題,而且可以提高企業(yè)解決問題的能力和創(chuàng)新能力。相對(duì)于協(xié)同研發(fā)而言,中小型企業(yè)更青睞于這種機(jī)制。

聯(lián)合人才培養(yǎng)項(xiàng)目是大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)以契約為基礎(chǔ)培養(yǎng)企業(yè)所需的人才,學(xué)生必須定期到企業(yè)實(shí)習(xí),課堂教育與實(shí)踐教育有機(jī)結(jié)合,而且大多數(shù)情況下項(xiàng)目效果較好。一是項(xiàng)目為企業(yè)提供了高素質(zhì)的人才。企業(yè)聘用的是有經(jīng)驗(yàn)的人才,且在聘用之前企業(yè)通過提供的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)已經(jīng)考察了被聘用人的能力,這一舉措可以有效解決在用人“檸檬市場(chǎng)”中非對(duì)稱信息誘致的聘用人員逆向選擇問題。二是項(xiàng)目強(qiáng)化了大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的聯(lián)系。一方面，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)從企業(yè)獲得市場(chǎng)需求信息和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn),使自身的科學(xué)研究和人才培養(yǎng)更具有針對(duì)性和前瞻性;另一方面,企業(yè)也獲得了更有針對(duì)性的人才和新知識(shí)。三是促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間知識(shí)的共享與流動(dòng)。高素質(zhì)人才不但為企業(yè)帶來了產(chǎn)業(yè)前沿知識(shí),而且改善了企業(yè)人才結(jié)構(gòu)，提升了企業(yè)捕獲知識(shí)的能力,進(jìn)而提升了企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新能力和新知識(shí)產(chǎn)業(yè)化能力。此外,人才流動(dòng)也促進(jìn)了大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)創(chuàng)新與發(fā)展,進(jìn)而促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體之間的知識(shí)捕獲、融合、創(chuàng)新和擴(kuò)散[19]。

4 知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的治理機(jī)制

由于創(chuàng)新主體的多樣性、異質(zhì)性、利益訴求的多元化和知識(shí)資源配置的不同特性,在不同情境下采用的治理模式應(yīng)有所迥異。法律法規(guī)、契約和信任機(jī)制是創(chuàng)新主體之間知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的有效治理機(jī)制。

4.1 法律法規(guī)

在法律視角下,知識(shí)共享過程就是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的知識(shí)捕獲、共享、創(chuàng)新與擴(kuò)散的過程[20]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)創(chuàng)新主體的有效激勵(lì),被法律賦予在一定時(shí)期內(nèi)享有專有權(quán)。在知識(shí)擴(kuò)散、共享的過程之中,由于知識(shí)的外部性和溢出性特征,容易出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為,異質(zhì)創(chuàng)新主體面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)還具有可交易性,因此可建立公平合理的利益分配機(jī)制,通過保障異質(zhì)創(chuàng)新主體的利益來激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新,從而提供知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享水平。因此,以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的合理的利益分配機(jī)制已經(jīng)日益成為創(chuàng)新主體廣泛參與大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的主要收益回饋機(jī)制。

4.2 契約

契約是指通過法律強(qiáng)制執(zhí)行,能降低機(jī)會(huì)主義行為和信任危機(jī)導(dǎo)致的創(chuàng)新成果流失的風(fēng)險(xiǎn),確保創(chuàng)新主體履行協(xié)同創(chuàng)新契約,進(jìn)而保障創(chuàng)新主體的合理利益。契約是知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的法制保障基礎(chǔ),與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法有機(jī)配合,能有效地保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新成果，激勵(lì)創(chuàng)新主體持續(xù)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新,妥善地解決知識(shí)共享或資源流失的瓶頸。創(chuàng)新主體間可通過契約建立明晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬模式和筑牢公平公正的利益共享機(jī)制,切實(shí)提高創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新的全局效益與相互不同個(gè)體的局部效益。不同類型的知識(shí)共享成果應(yīng)側(cè)重于考慮創(chuàng)新主體的利用價(jià)值,如企業(yè)主要是強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值,大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的主要利益取向是科研,政府的主要利益取向是公共利益,發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)共享與創(chuàng)新成果的最大效益[21]。

4.3 信任

信任機(jī)制可有效降低創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體建立維護(hù)日常管理的運(yùn)營成本,旨最大限度地共享或交流彼此的知識(shí)、資源和文化,扎實(shí)推進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)全局績效的提升。通過建立信任機(jī)制,可以抑制和降低系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體的機(jī)會(huì)主義行為。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體間形成的弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以通過合作對(duì)彼此有更多的了解和客觀的評(píng)估，良好的信任聲譽(yù)隨著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的變化而在整個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)廣泛傳播。同時(shí),創(chuàng)新主體的機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)隨著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的變化在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播，從而導(dǎo)致創(chuàng)新主體失去加入更多創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的機(jī)會(huì),影響其長遠(yuǎn)發(fā)展[22]。以法律法規(guī)治理、契約治理和信任治理等聯(lián)合彼此的兼容和相互作用,避免了單一治理機(jī)制的單純施用的軟約束。

5 結(jié)語

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為我國推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的重要模式,協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新主體之間鑒于知識(shí)分工或配置的異質(zhì)性與知識(shí)互補(bǔ)性的存在價(jià)值,有了知識(shí)的需求和供給,誘導(dǎo)著知識(shí)在創(chuàng)新主體不斷轉(zhuǎn)移與共享的循環(huán)流動(dòng)。因此,從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角研究創(chuàng)新過程中的知識(shí)流動(dòng),既能追本溯源,又能研究創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成機(jī)理?；趧?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),本文解構(gòu)了創(chuàng)新主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享機(jī)制,提出了協(xié)同創(chuàng)新過程可分為知識(shí)捕獲、知識(shí)融合、知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)擴(kuò)散形成緊密聯(lián)系、動(dòng)態(tài)演化階段,進(jìn)而形成知識(shí)優(yōu)勢(shì),并提出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享邏輯和實(shí)施機(jī)制,進(jìn)一步分析了法律法規(guī)、契約與信任相結(jié)合的治理機(jī)制。本文雖然研究了協(xié)同創(chuàng)新過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的機(jī)理與機(jī)制,但由于知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享過程是相當(dāng)復(fù)雜的,關(guān)于創(chuàng)新過程中創(chuàng)新主體知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享的影響因素、錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系等問題將成為下一步探討的方向。