李春頂，東 艷

(1. 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083;2. 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所，北京 100732)

1 引 言

2017 年國(guó)外國(guó)際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究的文獻(xiàn)前沿①論文基于國(guó)外八份最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)期刊:American Economic Review， Econometrica， Journal of Political Economy， Journal of Public Economy， Quarterly Journal of Economics， Review of Economic Studies， Review of Economics Statistics 和Journal of International Economics。主要集中在三個(gè)方面: 一是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易，二是全球生產(chǎn)分割和全球價(jià)值鏈，三是傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的擴(kuò)展。從微觀的企業(yè)異質(zhì)性視角分析貿(mào)易問(wèn)題的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易是研究前沿的核心，2017 年主要關(guān)注貿(mào)易自由化的效應(yīng)、進(jìn)出口貿(mào)易動(dòng)態(tài)和出口產(chǎn)品的質(zhì)量選擇。全球組織生產(chǎn)、生產(chǎn)分割以及全球價(jià)值鏈問(wèn)題一直是近年國(guó)際貿(mào)易研究的理論前沿，2017 年關(guān)注全球外包的邊際、出口平臺(tái)下的全球組織生產(chǎn)、附加值貿(mào)易等。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的研究主要是基于古典、新古典或者新貿(mào)易理論的框架體系進(jìn)行擴(kuò)展或者對(duì)新的貿(mào)易話題開(kāi)展研究，2017 年關(guān)注貿(mào)易開(kāi)放的效應(yīng)、貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)以及貿(mào)易爭(zhēng)端與貿(mào)易保護(hù)。比較而言，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究集中了主要的文獻(xiàn)。

文獻(xiàn)在主要前沿國(guó)外期刊的分布上，領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威期刊《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》(Journal of International Economics) 發(fā)表的國(guó)際貿(mào)易論文最多，有41 篇。綜合性權(quán)威經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(American Economic Review) 發(fā)表的國(guó)際貿(mào)易論文數(shù)最多，為7 篇; 《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》(Review of Economic Studies) 發(fā)表國(guó)際貿(mào)易論文4 篇; 《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》(Quarterly Journal of Economics) 和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》(Journal of Political Economy) 發(fā)表國(guó)際貿(mào)易論文各3篇; 《經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論》(Review of Economics Statistics) 發(fā)表國(guó)際貿(mào)易論文1 篇。

文獻(xiàn)在領(lǐng)域的分布統(tǒng)計(jì)上，傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究文獻(xiàn)32 篇，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域共有論文19 篇，全球價(jià)值鏈和生產(chǎn)分割的文獻(xiàn)8 篇，分別占總文獻(xiàn)的54.2%、32.2%和13.6%。具體到異質(zhì)性企業(yè)領(lǐng)域，貿(mào)易和貿(mào)易開(kāi)放的效應(yīng)文獻(xiàn)有8 篇，異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇文獻(xiàn)有7 篇，異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變動(dòng)的影響文獻(xiàn)有4 篇。具體到傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究，貿(mào)易開(kāi)放的效應(yīng)文獻(xiàn)有6 篇，貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)的文獻(xiàn)有4 篇，金融與貿(mào)易、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展以及貿(mào)易爭(zhēng)端和保護(hù)文獻(xiàn)各有3 篇，跨境電商貿(mào)易的文獻(xiàn)有2 篇，其他領(lǐng)域文獻(xiàn)有11 篇。

2 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易問(wèn)題的研究

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論是從微觀企業(yè)的視角分析貿(mào)易行為的選擇和效應(yīng)，是國(guó)際貿(mào)易學(xué)術(shù)研究的最新前沿。文獻(xiàn)主要可以歸納為三個(gè)方面: 一是以生產(chǎn)率差異等企業(yè)異質(zhì)性視角分析企業(yè)的貿(mào)易行為選擇，如企業(yè)的出口選擇、出口質(zhì)量選擇、出口價(jià)格選擇、進(jìn)口選擇以及出口市場(chǎng)選擇等; 二是從企業(yè)層面分析貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)，包括貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響、貿(mào)易對(duì)要素市場(chǎng)和價(jià)格的影響、貿(mào)易對(duì)企業(yè)研發(fā)的影響等; 三是在異質(zhì)性企業(yè)的理論框架下分析外生變動(dòng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響，例如匯率變動(dòng)、政策不確定性、貿(mào)易保護(hù)措施等帶來(lái)的影響。2017 年有關(guān)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易問(wèn)題的研究文獻(xiàn)主要集中在貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)、異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇兩個(gè)部分，異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變動(dòng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響領(lǐng)域的文獻(xiàn)略少。

2.1 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易行為選擇的研究

2017 年的文獻(xiàn)主要關(guān)注進(jìn)出口貿(mào)易動(dòng)態(tài)、企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量選擇、企業(yè)出口模式選擇，以及企業(yè)的出口支付方式選擇等。進(jìn)出口動(dòng)態(tài)方面的文獻(xiàn)有: Bernard 等［1］關(guān)注了企業(yè)在一年中的不同年份開(kāi)始出口(例如有的1 月開(kāi)始出口，有的12 月開(kāi)始出口) ，而在年度貿(mào)易量的統(tǒng)計(jì)上并沒(méi)有進(jìn)行調(diào)整對(duì)于出口量和增長(zhǎng)速度核算帶來(lái)的偏誤。對(duì)部分月份效應(yīng)(Partial－Year Effect) 問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整之后的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)第一年出口量低估了54%，而第一年出口增長(zhǎng)率高估了112%。Ramanarayanan［2］建立了一個(gè)異質(zhì)性生產(chǎn)企業(yè)的中間品進(jìn)口貿(mào)易模型分析企業(yè)的進(jìn)口動(dòng)態(tài)選擇，在已有進(jìn)口商和新進(jìn)口商之間的選擇，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口模式的不可逆性影響了企業(yè)的貿(mào)易選擇。

部分文獻(xiàn)關(guān)注了企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量，如Dingel［3］從理論和實(shí)證兩個(gè)層面解釋了為什么高收入國(guó)家會(huì)出口高質(zhì)量的產(chǎn)品; 一方面的機(jī)制是本地需求決定了專業(yè)化的模式進(jìn)而高收入國(guó)家會(huì)生產(chǎn)和出口高質(zhì)量的產(chǎn)品，另一方面的機(jī)制是要素比例模型說(shuō)明技能密集型和高收入國(guó)家將出口技能密集和高質(zhì)量產(chǎn)品。而多產(chǎn)品企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量選擇也是質(zhì)量選擇的一個(gè)方面，Manova and Yu［4］構(gòu)建了一個(gè)靈活的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型分析企業(yè)的多產(chǎn)品質(zhì)量選擇，發(fā)現(xiàn)企業(yè)使用不同質(zhì)量的生產(chǎn)投入品來(lái)確定產(chǎn)出的產(chǎn)品質(zhì)量，在生產(chǎn)的產(chǎn)品種類較少的市場(chǎng)，企業(yè)會(huì)主要關(guān)注核心種類產(chǎn)品而減少低質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)。

政策的不確定性對(duì)貿(mào)易和福利的影響方面，Handley and Limao［5］在一般均衡框架的企業(yè)進(jìn)入投資模型中分析了政策不確定對(duì)企業(yè)貿(mào)易、價(jià)格和收入的影響，以2001 年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織帶來(lái)的出口擴(kuò)張為例，發(fā)現(xiàn)“入世”降低了美國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中國(guó)的威脅力度，下降的政策不確定性降低了美國(guó)的價(jià)格而增加了消費(fèi)收入，進(jìn)而中國(guó)出口大幅增長(zhǎng)。異質(zhì)性企業(yè)的出口模式選擇也是文獻(xiàn)的一個(gè)方向，Bai 等［6］分析了企業(yè)的直接出口和通過(guò)中間商間接出口的不同選擇，構(gòu)建和估計(jì)了一個(gè)動(dòng)態(tài)離散選擇模型，引入了“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)、固定沉沒(méi)成本等，結(jié)果發(fā)現(xiàn)直接出口下的需求和生產(chǎn)率變動(dòng)更大，中國(guó)“入世”后直接出口的釋放提高了企業(yè)出口參與度26%～33%。企業(yè)的出口支付方式選擇也是一個(gè)關(guān)注點(diǎn)，Niepmann and Eisenlohr［7］分析了企業(yè)在進(jìn)出口支付中的信用證和跟單托收選擇，發(fā)現(xiàn)支付風(fēng)險(xiǎn)增加會(huì)導(dǎo)致企業(yè)更傾向于信用證支付，2007 年/2008 年的金融危機(jī)促進(jìn)了企業(yè)更多地使用信用證。

2.2 企業(yè)層面貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)

2017 年文獻(xiàn)分析了貿(mào)易和貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)績(jī)效的效應(yīng)、對(duì)企業(yè)利潤(rùn)和國(guó)家福利的效應(yīng)，以及對(duì)勞動(dòng)技能溢出的效應(yīng)等。主要文獻(xiàn)有: Brandt 等［8］以中國(guó)加入世界貿(mào)易組織前后的數(shù)據(jù)分析了貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)利潤(rùn)和生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口關(guān)稅的下降會(huì)降低利潤(rùn)但提高生產(chǎn)率，效率提升主要作用于新進(jìn)入企業(yè)，同時(shí)進(jìn)口關(guān)稅的下降能夠提高利潤(rùn)和生產(chǎn)率。Feenstra and Weinstein［9］在一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的模型基礎(chǔ)上估計(jì)了全球化和貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)溢價(jià)的影響，進(jìn)而對(duì)美國(guó)福利的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)1992—2005 年美國(guó)進(jìn)口份額增加和美國(guó)企業(yè)退出，帶來(lái)了企業(yè)利潤(rùn)的減少但產(chǎn)品種類的增加，結(jié)果美國(guó)福利提升了大約1%。Burstein and Vogel［10］將企業(yè)和行業(yè)的技能密集度差異引入一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際貿(mào)易模型，分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)技能溢價(jià)的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的下降促使要素向一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)部門流動(dòng)，以及要素流動(dòng)到行業(yè)內(nèi)的高生產(chǎn)率和技能密集企業(yè)，提高所有國(guó)家的技能溢價(jià)，實(shí)證結(jié)果也支撐理論發(fā)現(xiàn)。Atkin 等［11］使用埃及地毯廠商進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的隨機(jī)試驗(yàn)以及調(diào)查數(shù)據(jù)分析了出口對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)顯示了16%～26%的更高利潤(rùn)和質(zhì)量。Helpman 等［12］從企業(yè)層面分析了貿(mào)易對(duì)工資離散度的影響，發(fā)現(xiàn)多數(shù)的總體工資不平等源于行業(yè)－職業(yè)層面，以及企業(yè)雇用規(guī)模和貿(mào)易參與程度。Naito［13］構(gòu)建理論模型分析了異質(zhì)性企業(yè)的資源再分配效應(yīng)如何讓單邊貿(mào)易自由化影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利，發(fā)現(xiàn)單邊貿(mào)易自由化可以增加平衡增長(zhǎng)率，進(jìn)而提高福利水平，但長(zhǎng)期內(nèi)的福利不一定能夠提高。Nigai［14］使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)分析了企業(yè)生產(chǎn)率的分布對(duì)貿(mào)易獲益的影響，指出對(duì)數(shù)正態(tài)分布的生產(chǎn)率會(huì)低估獲利而帕累托分布無(wú)法刻畫(huà)生差率的左側(cè)形狀。Chen 等［15］使用中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了投入品的貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)高技能和低技能勞動(dòng)者收入不平等的影響，此發(fā)現(xiàn)顯著地增加了收入的不平等。

2.3 異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變動(dòng)的影響

2017 年的文獻(xiàn)關(guān)注了貿(mào)易政策不確定在異質(zhì)性企業(yè)框架下帶來(lái)的影響，進(jìn)口促進(jìn)政策對(duì)異質(zhì)性企業(yè)的影響，貿(mào)易政策和保護(hù)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)的影響等。主要文獻(xiàn)有: Feng等［16］使用中國(guó)企業(yè)－產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)實(shí)證分析了減少貿(mào)易政策的不確定性對(duì)企業(yè)出口行為選擇的影響，發(fā)現(xiàn)同時(shí)引起企業(yè)的進(jìn)入和退出出口市場(chǎng)，以較低價(jià)格供給高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)入出口，而以較高價(jià)格供應(yīng)較低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)退出出口市場(chǎng)。Broocks and Biesebroeck［17］使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)實(shí)證分析了出口促進(jìn)措施對(duì)企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)選擇的影響，發(fā)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模小國(guó)，企業(yè)更加傾向于出口并且政府也傾向于采用出口促進(jìn)措施，這些出口促進(jìn)措施顯著提高了企業(yè)的出口傾向。Demidova［18］構(gòu)建理論模型分析了貿(mào)易保護(hù)政策的選擇及對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響，發(fā)現(xiàn)在異質(zhì)性企業(yè)、內(nèi)生性工資、不可分解的二次效用的壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型中，內(nèi)生的最優(yōu)進(jìn)口關(guān)稅為正，說(shuō)明貿(mào)易保護(hù)是有利的，而降低成本型的貿(mào)易壁壘也總是有利的。Bas 等［19］分析了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易框架下的貿(mào)易彈性異質(zhì)性，提供了一個(gè)與理論一致的度量國(guó)家層面彈性的方法，并且實(shí)證對(duì)需求層面和供給層面的彈性都進(jìn)行了度量，指出微觀數(shù)據(jù)是度量加總彈性的基礎(chǔ)。

3 全球組織生產(chǎn)和全球價(jià)值鏈的研究

全球組織生產(chǎn)、生產(chǎn)分割和價(jià)值鏈?zhǔn)墙陙?lái)國(guó)際貿(mào)易研究中的另一個(gè)前沿方向，較多的文獻(xiàn)都是從異質(zhì)性企業(yè)角度分析跨國(guó)企業(yè)全球生產(chǎn)組織的選擇、外包和一體化的選擇，不同國(guó)家生產(chǎn)的選擇等。由于引入了企業(yè)的異質(zhì)性，這一部分文獻(xiàn)也被歸類為新－新貿(mào)易理論的另一個(gè)分支——異質(zhì)性企業(yè)全球組織生產(chǎn)抉擇。但這一領(lǐng)域也有一部分文獻(xiàn)是在傳統(tǒng)理論框架下分析跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)分割問(wèn)題，并分析與此相連的全球價(jià)值鏈和附加值貿(mào)易等。

在全球組織生產(chǎn)和外包方面，2017 年的文獻(xiàn)關(guān)注了多國(guó)外包的選擇，跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)選址、離岸外包的影響，區(qū)域進(jìn)口外包的不同選擇等。代表性的文獻(xiàn)包括: Antras等［20］構(gòu)建了一個(gè)可以計(jì)算的多國(guó)外包模型，企業(yè)依據(jù)生產(chǎn)率和國(guó)家層面變量自選擇進(jìn)口，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)自選擇進(jìn)口與起源市場(chǎng)有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。Tintelnot［21］檢驗(yàn)了跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)和選址抉擇以及福利，論文建立了一個(gè)包含出口平臺(tái)的可計(jì)算多國(guó)一般均衡模型，校準(zhǔn)和模擬的結(jié)果揭示，跨國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)提高在國(guó)家之間傳遞發(fā)揮了重要作用。Cravino and Levchenko［22］探索了跨國(guó)企業(yè)如何傳遞國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期，結(jié)果發(fā)現(xiàn)國(guó)外分支企業(yè)和總部企業(yè)之間存在增長(zhǎng)的高度協(xié)同性，同時(shí)來(lái)源國(guó)的沖擊對(duì)企業(yè)的銷售增長(zhǎng)影響顯著; 由于雙邊跨國(guó)生產(chǎn)的比例較小，單個(gè)國(guó)家組合之間的相互依賴性較低。Monarch 等［23］使用微觀企業(yè)的大樣本數(shù)據(jù)實(shí)證分析了離岸外包對(duì)本國(guó)內(nèi)企業(yè)的就業(yè)、產(chǎn)出、工資和生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)外包的企業(yè)規(guī)模更大、存活的時(shí)間更長(zhǎng)且更傾向于出口; 但外包之后的即刻效應(yīng)是就業(yè)減少、產(chǎn)量下降和資本減少，但資本和技能的密集度提高。Head 等［24］實(shí)證分析了中國(guó)城市的進(jìn)口外包選擇，發(fā)現(xiàn)買方的異質(zhì)性是進(jìn)口外包的主要決定因素，而供給層面解釋了44%的城市外包選擇的差異。

在全球價(jià)值鏈及附加值貿(mào)易方面，2017 年的文獻(xiàn)主要關(guān)注了世界增加值貿(mào)易的狀況、全球價(jià)值鏈的組織和價(jià)值鏈上下游保護(hù)的相互影響。代表性文獻(xiàn)有: Johnson and Noguera［25］使用貿(mào)易、生產(chǎn)和投入數(shù)據(jù)分析了1970—2009年之間世界增加值貿(mào)易的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)增加值貿(mào)易相對(duì)于總貿(mào)易的比重下降了10%，制造業(yè)企業(yè)的比重下降了20%，但非制造業(yè)部門的比重上升; 并且不同國(guó)家和不同貿(mào)易伙伴的比重下降變化存在差異: 高速增長(zhǎng)的國(guó)家下降更多，鄰近貿(mào)易伙伴和簽署有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家下降更多。Prete and Rungi［26］從企業(yè)層面分析了全球價(jià)值鏈的組織，使用一個(gè)包含4000 個(gè)制造業(yè)母公司，在全球150 多個(gè)國(guó)家有90000 分支的樣本，發(fā)現(xiàn)垂直一體化的選擇主要考慮供應(yīng)商在價(jià)值鏈中的位置以及最終產(chǎn)品生產(chǎn)者的需求彈性相對(duì)規(guī)模，但需求彈性在垂直一體化選擇中的作用不明顯，價(jià)值鏈上中游和下游母公司更傾向于選擇一體化。Erbahar and Zi［27］從理論和實(shí)證兩個(gè)方面分析了對(duì)中間投入品生產(chǎn)商的保護(hù)是否會(huì)引起價(jià)值鏈上下游企業(yè)的保護(hù)訴求，結(jié)果發(fā)現(xiàn)了顯著正向的影響。

4 傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究

傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究是指在古典、新古典和新貿(mào)易理論的框架下對(duì)貿(mào)易領(lǐng)域問(wèn)題進(jìn)行研究，包括對(duì)理論的擴(kuò)展和對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析。2017 年該領(lǐng)域的文獻(xiàn)集中在以下幾個(gè)主題: 貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)、貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)問(wèn)題、貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展、金融與貿(mào)易問(wèn)題、跨境電子商務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題、貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易談判與貿(mào)易協(xié)定，以及其他問(wèn)題。

4.1 貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)

2017 年的相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)注了貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響、對(duì)要素價(jià)格和福利的影響、對(duì)貿(mào)易組織形式的影響等。主要文獻(xiàn)包括: Pascali［28］分析了1870—1913 年第一次貿(mào)易全球化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)蒸汽船的使用降低了貿(mào)易成本，改變了世界貿(mào)易的模式，世界僅有一小部分國(guó)家受益于貿(mào)易一體化，全球化是1850—1900 年貧窮和富裕國(guó)家經(jīng)濟(jì)離散的主要?jiǎng)右?。Carneiro and Kovak［29］分析了貿(mào)易自由化對(duì)巴西本地勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)存在大幅關(guān)稅減讓的地區(qū)的正式產(chǎn)業(yè)就業(yè)和收入相較其他地區(qū)會(huì)下降，關(guān)稅下降20 年對(duì)區(qū)域收入的影響是10 年的三倍。Grossman 等［30］分析了國(guó)際貿(mào)易的匹配、分類和分配效應(yīng)，論文構(gòu)建了一個(gè)兩個(gè)行業(yè)和兩個(gè)要素的貿(mào)易模型，生產(chǎn)率代表了管理者和工人的生產(chǎn)能力，隨后分析了貿(mào)易環(huán)境變化對(duì)分類、匹配、工資和薪水分布的影響。Adao 等［31］在新古典國(guó)際貿(mào)易模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個(gè)非參數(shù)反事實(shí)預(yù)測(cè)系統(tǒng)，分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的變化會(huì)引起貿(mào)易要素內(nèi)容、要素價(jià)格和福利的變化。Swiecki［32］從理論和實(shí)證兩個(gè)方面分析了存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)扭曲和要素錯(cuò)配情況下貿(mào)易的福利效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)低勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的凈出口行業(yè)的貿(mào)易獲益過(guò)大，最優(yōu)進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)的獲益是主要的貿(mào)易利得來(lái)源。Brandit and Morrow［33］分析了中國(guó)不斷削減的進(jìn)口關(guān)稅水平對(duì)一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口模式的影響，以及帶來(lái)的效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅下降增加了一般貿(mào)易的比重。

4.2 貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)

2017 年貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)領(lǐng)域的文獻(xiàn)關(guān)注了貿(mào)易與不平等及福利，貿(mào)易與人力資本投資，貿(mào)易與跨代職業(yè)流動(dòng)，貿(mào)易與技能收益。主要文獻(xiàn)包括: Antras 等［34］從理論和實(shí)證兩個(gè)方面檢驗(yàn)了貿(mào)易開(kāi)放增加總收入，但也提高收入不平等的命題，這里再分配效應(yīng)需要通過(guò)一個(gè)扭曲的收入稅收轉(zhuǎn)移系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易引致的不平等侵蝕了約20%的貿(mào)易獲益，如果采取收入稅收轉(zhuǎn)移機(jī)制，貿(mào)易獲益將增加15%。Blanchard and Olney［35］分析了人力資本投入的宏觀決定因素，實(shí)證探求了生產(chǎn)模式的變化對(duì)教育成績(jī)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)低技能密集型出口降低了平均教育成績(jī)，且高技能密集型出口提高學(xué)校教育。Ahsan and Chatterjee［36］檢驗(yàn)了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)印度城市的代際職業(yè)流動(dòng)的影響，發(fā)現(xiàn)生活在印度城市里并且在受到貿(mào)易開(kāi)放影響的行業(yè)，兒子的工作職位比父親更好的可能性更大。Danziger［37］構(gòu)建和校準(zhǔn)了一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡貿(mào)易模型并引入了內(nèi)生的技能需求和供給，分析貿(mào)易壁壘下降的效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)整體收益提高了4.5%，單個(gè)工人的收益取決于其教育程度、年齡和出生背景。

4.3 貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易保護(hù)

2017 年這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)關(guān)注了政治選舉對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的影響，貿(mào)易不平衡性爭(zhēng)端和福利影響效應(yīng)、要素稟賦與貿(mào)易政策偏好等。主要的文獻(xiàn)有: Conconi 等［38］使用1995—2014年的美國(guó)數(shù)據(jù)實(shí)證分析了選舉激勵(lì)對(duì)于貿(mào)易爭(zhēng)端的影響，發(fā)現(xiàn)美國(guó)總統(tǒng)更加傾向于在連任選舉年發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端保護(hù)重要選票州的相關(guān)產(chǎn)業(yè); 文章同時(shí)構(gòu)建模型解釋了實(shí)證現(xiàn)象。Epifani and Gamcia［39］在一個(gè)兩部門壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中分析了貿(mào)易不平衡摩擦的福利效應(yīng)，不同于傳統(tǒng)理論認(rèn)為的貿(mào)易不平衡會(huì)惡化順差國(guó)的貿(mào)易條件，貿(mào)易順差會(huì)帶來(lái)順差國(guó)匯率的升值，進(jìn)而改善貿(mào)易條件并提高福利。Jakel and Smolka［40］在一個(gè)新古典的赫克歇爾－俄林理論框架下分析了貿(mào)易政策的分布效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)技能要素稟賦充裕的國(guó)家通常更加傾向于貿(mào)易和開(kāi)放。

4.4 傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展

2017 年這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)關(guān)注了比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論的貿(mào)易獲益，以及顯示性比較優(yōu)勢(shì)理論。主要文獻(xiàn)有: Arezk 等［41］在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下分析了相對(duì)要素價(jià)格的變化對(duì)貿(mào)易的影響，以美國(guó)頁(yè)巖氣革命帶來(lái)的天然氣相對(duì)價(jià)格變化來(lái)做實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)美國(guó)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)了10%，擴(kuò)展的邊際和集約的邊際都有增長(zhǎng)。Chatterjee［42］從內(nèi)生相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論分析了在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，相似國(guó)家選擇不同政策的機(jī)制; 在一個(gè)兩國(guó)模型中，政策影響貿(mào)易模式，均衡中對(duì)稱的國(guó)家選擇了不對(duì)稱的政策。French［43］應(yīng)用一個(gè)廣泛使用的定量貿(mào)易模型來(lái)評(píng)估顯示性比較優(yōu)勢(shì)理論在學(xué)術(shù)和政策分析中的有用性，發(fā)現(xiàn)通常使用的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)與比較優(yōu)勢(shì)理論不相符，但在揭示一個(gè)國(guó)家的基本比較優(yōu)勢(shì)模式、評(píng)估貿(mào)易壁壘的不同效應(yīng)以及識(shí)別同一市場(chǎng)里的競(jìng)爭(zhēng)伙伴等方面具有價(jià)值。

4.5 金融與貿(mào)易問(wèn)題

2017 年這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)主要關(guān)注了銀行對(duì)出口模式的影響、外部貿(mào)易不平衡和金融、金融不完全與國(guó)際貿(mào)易等。主要文獻(xiàn)有: Niepmann and Eisenlohr［44］實(shí)證分析了信用證的使用對(duì)美國(guó)出口的影響，發(fā)現(xiàn)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的信用證供給減少將負(fù)向影響美國(guó)向這個(gè)國(guó)家的出口下降1.5%，尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模小而且銀行機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)的國(guó)家。Evans［45］構(gòu)建了一個(gè)新的模型模擬美國(guó)在過(guò)去60 年的外部不平衡發(fā)展?fàn)顩r，揭示通過(guò)價(jià)值機(jī)制傳導(dǎo)的外部沖擊是外部失衡動(dòng)態(tài)變化的主要因素，解釋了80%的不平衡。Crino and Ogliari［46］實(shí)證分析了金融不完全對(duì)國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)跨國(guó)的金融摩擦差異和跨行業(yè)的金融脆弱性是產(chǎn)品質(zhì)量差異的決定因素。

4.6 跨境電子商務(wù)貿(mào)易

跨境電子商務(wù)在近年快速發(fā)展，逐漸成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的重要議題，相關(guān)研究正在進(jìn)展中。2017 年的主要文獻(xiàn)有:Johnson［47］分析了網(wǎng)上銷售價(jià)格的確定，論文給出了一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下分析市場(chǎng)垂直關(guān)聯(lián)的模型，發(fā)現(xiàn)稅收分?jǐn)倢?duì)能夠分?jǐn)偠愂盏钠髽I(yè)很有吸引力，但通常會(huì)導(dǎo)致企業(yè)零售價(jià)格惡化; 當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)從批發(fā)模型轉(zhuǎn)變?yōu)榇砣四Ｐ蜁r(shí)，零售商會(huì)決定稅收分?jǐn)偠?yīng)商確定零售價(jià)格，這解釋了網(wǎng)上零售價(jià)格的確定為何通常采取代理人模型。Condorelli 等［48］建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)博弈模型分析網(wǎng)絡(luò)上的電子商務(wù)雙邊貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)均衡價(jià)格是時(shí)間單調(diào)的，但交易價(jià)格是隨著時(shí)間變化不斷下降的。

4.7 其他領(lǐng)域的研究

其他領(lǐng)域的研究還包括: 第一，貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題。Larch and Wanner［49］構(gòu)建了一個(gè)多行業(yè)和多要素的結(jié)構(gòu)性重力模型分析了碳稅對(duì)貿(mào)易、福利和碳排放的影響。Cherniwchan［50］以北美自由貿(mào)易區(qū)的建立對(duì)二氧化硫和PM10 排放的效應(yīng)為例分析了貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響。第二，貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。Du 等［51］使用高頻的月度數(shù)據(jù)實(shí)證分析了政治關(guān)系對(duì)貿(mào)易的影響。Zissimos［52］建立理論模型分析了政治制度對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，以及專政制度如何操縱貿(mào)易政策來(lái)應(yīng)對(duì)全球價(jià)格沖擊。第三，貿(mào)易談判和貿(mào)易協(xié)定。Lake and Roy［53］分析了貿(mào)易談判如何影響了全球貿(mào)易自由化。Buzard［54］從理論上分析了自我實(shí)施的貿(mào)易協(xié)定和游說(shuō)的關(guān)系。第四，還有一些零星的文獻(xiàn)分析了其他問(wèn)題，如Kulish and Rees［55］分析了貿(mào)易條件，Bonfatti［56］分析了殖民地貿(mào)易，Ohashi and Toyama［57］分 析 了 并 購(gòu) 對(duì) 出 口 貿(mào) 易 的 影 響，Palangkaraya 等［58］分析了專利對(duì)貿(mào)易的影響，Beverelli 等［59］分析了服務(wù)貿(mào)易政策對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。

5 結(jié) 論

論文從異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易、全球組織生產(chǎn)和價(jià)值鏈以及傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的分析三個(gè)方面梳理了2017 年的國(guó)外國(guó)際貿(mào)易文獻(xiàn)。比較而言，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易和傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的分析占據(jù)主體地位，全球組織生產(chǎn)和價(jià)值鏈的文獻(xiàn)較少。

在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域，異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇、貿(mào)易和貿(mào)易自由化的效應(yīng)是兩個(gè)主要方向，而異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變動(dòng)的影響文獻(xiàn)略少。在異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇領(lǐng)域，重點(diǎn)是進(jìn)出口貿(mào)易的動(dòng)態(tài)、企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量選擇、企業(yè)的出口模式選擇、異質(zhì)性企業(yè)的出口支付方式選擇。在異質(zhì)性企業(yè)框架下的貿(mào)易自由化效應(yīng)領(lǐng)域，重點(diǎn)是貿(mào)易開(kāi)放對(duì)企業(yè)績(jī)效、企業(yè)利潤(rùn)、國(guó)家福利、勞動(dòng)技能溢出的影響效應(yīng)。在異質(zhì)性企業(yè)框架下外生變動(dòng)的影響領(lǐng)域，重點(diǎn)是貿(mào)易政策不確定、進(jìn)口促進(jìn)政策、貿(mào)易保護(hù)政策等對(duì)異質(zhì)性企業(yè)的影響。

在全球組織生產(chǎn)和價(jià)值鏈領(lǐng)域，生產(chǎn)組織文獻(xiàn)主要關(guān)注了多國(guó)外包的企業(yè)進(jìn)口選擇、跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)選址、跨國(guó)生產(chǎn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期傳遞、離岸外包的影響、進(jìn)口外包選擇等，全球價(jià)值鏈文獻(xiàn)主要關(guān)注了增加值貿(mào)易的現(xiàn)狀、全球價(jià)值鏈的組織和價(jià)值鏈上下游保護(hù)的相互傳遞等。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的研究重點(diǎn)在貿(mào)易自由化的效應(yīng)、貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)、貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易保護(hù)、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展、金融與貿(mào)易、跨境電子商務(wù)等。在貿(mào)易自由化效應(yīng)領(lǐng)域，重點(diǎn)是貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響、對(duì)要素價(jià)格和福利的影響、對(duì)貿(mào)易組織形式的影響等。在貿(mào)易與勞動(dòng)力市場(chǎng)領(lǐng)域，重點(diǎn)是貿(mào)易與不平等、貿(mào)易與人力資本投資、貿(mào)易與代際職業(yè)流動(dòng)、貿(mào)易與勞動(dòng)技能收益等。在貿(mào)易爭(zhēng)端與貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域，重點(diǎn)是政治選舉對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的影響、貿(mào)易不平衡爭(zhēng)端和福利、要素稟賦和貿(mào)易政策偏好等。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的擴(kuò)展領(lǐng)域，重點(diǎn)是比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易獲利、顯示性比較優(yōu)勢(shì)理論。在金融與貿(mào)易領(lǐng)域，重點(diǎn)是銀行對(duì)出口模式的影響、外部貿(mào)易不平衡與金融、金融不完全與國(guó)際貿(mào)易等。在跨境電子商務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，重點(diǎn)是網(wǎng)上銷售價(jià)格的確定、電子商務(wù)貿(mào)易模型的構(gòu)建等。