四川省工業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)研究院 四川 成都 610000

1 引言

對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)來說，按照相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審要求，需要通過管理體系內(nèi)部審核程序的建立和執(zhí)行來對(duì)其運(yùn)作是否要求進(jìn)行驗(yàn)證。而針對(duì)具有涉及較多專業(yè)以及具有較大規(guī)模特點(diǎn)的綜合性檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)來說，需要做好本文中所介紹的內(nèi)容來保證內(nèi)部審核工作的有效開展。

2 內(nèi)審策劃

此工作步驟的主要作用就是確保后續(xù)按照計(jì)劃開展對(duì)機(jī)構(gòu)工作的內(nèi)審工作，也就是在結(jié)合工作需求以及機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行年工作計(jì)劃的制定，同時(shí)負(fù)責(zé)人組織各單位開展機(jī)構(gòu)內(nèi)審計(jì)劃的制定，確定內(nèi)審的時(shí)間地點(diǎn)以及相關(guān)單位和具體內(nèi)容，并且相關(guān)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行者以及檢查指標(biāo)等進(jìn)行確定。也就是說此工作是開展內(nèi)審工作的前提，而且在開展對(duì)質(zhì)量管理體系的內(nèi)審時(shí)則需要重點(diǎn)開展對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部以及技術(shù)方面的內(nèi)審。

對(duì)于前者來說，需要做好對(duì)其質(zhì)量管理體系對(duì)其自身業(yè)務(wù)方面人員的責(zé)任分配情況和執(zhí)行情況進(jìn)行審定，在測(cè)評(píng)是針對(duì)上述不達(dá)標(biāo)的情況進(jìn)行減分并責(zé)令限期整改。然后就是要審批部門的文件管理，重點(diǎn)設(shè)備文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放時(shí)是否經(jīng)過了負(fù)責(zé)人和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示、文件內(nèi)容是否內(nèi)化到實(shí)際工作等因素。此外，還要審查部門制定的合同，重點(diǎn)就是審查其中是否存在不符合合同規(guī)定的情況以及對(duì)合同的履行進(jìn)行審查。最后還要部門工作中是否出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)值超標(biāo)的情況進(jìn)行審查，而且審查風(fēng)險(xiǎn)控制員的啟動(dòng)情況。做好部門記錄紀(jì)要的審查情況，審查其是否完好且已經(jīng)歸檔。

對(duì)于后者來說，重點(diǎn)就是對(duì)檢驗(yàn)人員進(jìn)行審查，審查其是否符合工作要求并保證其工作職責(zé)的有效履行。還要對(duì)機(jī)構(gòu)的外部環(huán)境是否合規(guī)進(jìn)行審查，重點(diǎn)就是審查技術(shù)方面的設(shè)備完好與否、減壓標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)制度等是否達(dá)標(biāo)以及滿足檢驗(yàn)需求等。

3 內(nèi)審實(shí)施

在正式開展內(nèi)審工作時(shí)，首先要通過會(huì)議來對(duì)內(nèi)審的目的、分工、時(shí)間以及人物等進(jìn)行簡(jiǎn)短的說明，然后按照具體分工并姐姐檢查表來開展對(duì)各個(gè)要素的檢查工作。在開展現(xiàn)場(chǎng)審核作業(yè)時(shí)，內(nèi)審人員需要通過符合規(guī)定的方式來對(duì)客觀依據(jù)進(jìn)行獲取和驗(yàn)證，保證公正、客觀的方式來開展審核工作，重點(diǎn)就是審核管理體系是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)以及審核準(zhǔn)則是否被有效實(shí)施等內(nèi)容。此外，在現(xiàn)場(chǎng)審核作業(yè)中，還需要有被審核部門人員的陪同，而且審核的方式也不局限于資料查詢以及現(xiàn)場(chǎng)觀察，還可以通過目擊試驗(yàn)以及溝通交流等方式來開展，全面審核管理體系中的各個(gè)要求，并且對(duì)審核中的所見和所聽等真實(shí)信息進(jìn)行記錄。對(duì)于上述收集到的所有資料，需要有內(nèi)審小組開展評(píng)價(jià)工作，并開具不符合項(xiàng)報(bào)告。在末次會(huì)議中，內(nèi)審負(fù)責(zé)人需要對(duì)內(nèi)審的總體情況進(jìn)行介紹，針對(duì)其中的不符合項(xiàng)提出后續(xù)整改的要求。在末次會(huì)議之后需要對(duì)整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審的內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析以及歸納評(píng)價(jià)，并進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的編制，向相關(guān)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和被審核部門進(jìn)行發(fā)放。

4 不符合項(xiàng)整改及驗(yàn)證

內(nèi)審工作的主要目的就是發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部管理體系中的不符合項(xiàng)并進(jìn)行消除，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部改進(jìn)。針對(duì)上述現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，需要被審核部門在審核員的幫助下對(duì)造成不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析并尋找解決方法。通過切實(shí)可行以及最便捷的措施來開展和完成對(duì)不符合項(xiàng)的整改。內(nèi)審人員則需要對(duì)上述整改措施的實(shí)施情況開展跟蹤管理，還要驗(yàn)證措施是否有效，有助于整改措施的改進(jìn)以及實(shí)現(xiàn)對(duì)不符合項(xiàng)的有效消除，推動(dòng)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行。

對(duì)于被審核部門來說，則需要針對(duì)不符合項(xiàng)要對(duì)根本原因進(jìn)行深入分析，并提出可以對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行徹底消除的有效措施，或者是對(duì)未發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行預(yù)防措施的制定。在上述措施的執(zhí)行中，首先需要對(duì)問題進(jìn)行糾正并進(jìn)行糾正措施的執(zhí)行，還要舉一反三來對(duì)其他作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行查看來排查其中存在的類似問題。在整改完成之后需要被審核部門將驗(yàn)證資料向內(nèi)審員提供來驗(yàn)證整改效果，內(nèi)審員還要對(duì)各項(xiàng)資料進(jìn)行存檔，完成整個(gè)內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)人則將內(nèi)審報(bào)告和糾正措施的執(zhí)行情況向管理評(píng)審進(jìn)行提交。

5 存在問題及建議

首先是領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此工作不夠重視的問題。此問題主要表現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)誤認(rèn)為此工作是質(zhì)量管理部門的工作，通常不過問或不參與此工作，且片面的認(rèn)為內(nèi)審工作就是按照準(zhǔn)則的例行工作，通過隱藏實(shí)際問題的方式來達(dá)到內(nèi)審的要求即可。針對(duì)此問題需要在兼顧業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，積極配合內(nèi)審活動(dòng)，讓更多的骨干人員參與其中，重視發(fā)現(xiàn)的問題并做好整改工作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部質(zhì)量的改進(jìn)。

其次就是內(nèi)審員素質(zhì)偏低的問題。這主要表現(xiàn)在由不同機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員組成的內(nèi)審隊(duì)伍，表現(xiàn)出非專職審核人的情況較為常見，表現(xiàn)出審核方法和技巧的不足，同時(shí)還缺乏管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)審核中容易出現(xiàn)針對(duì)性不強(qiáng)、思路不清晰、抽樣不合理以及不了解內(nèi)審流程等問題，造成了對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行效果評(píng)價(jià)不夠準(zhǔn)確的問題。這就需要選擇具有專業(yè)理論知識(shí)的人員從事內(nèi)審員，進(jìn)行專職內(nèi)審員崗位的設(shè)置，通過定期培訓(xùn)等方式來提升其內(nèi)審技巧、經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)知識(shí)水平，實(shí)現(xiàn)其專業(yè)素質(zhì)能力的提升。

最后就是問題沒有徹底糾正的問題。這表現(xiàn)出內(nèi)審核部門對(duì)內(nèi)審出的不符合項(xiàng)不夠重視，沒有深入分析原因并開展糾錯(cuò)行為，導(dǎo)致糾正措施缺乏針對(duì)性或者是沒有按期完成整改等問題。為此就需要提高對(duì)不符合項(xiàng)的重視，確保糾正措施的嚴(yán)格落實(shí)，保證不符合項(xiàng)的徹底消除并避免同類問題的再次發(fā)生，發(fā)揮內(nèi)審的作用來完善質(zhì)量管理體系。

6 結(jié)語

為了保證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性，需要提高對(duì)此機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，做好對(duì)此機(jī)構(gòu)所獲取數(shù)據(jù)權(quán)威性、真實(shí)性和及時(shí)性的監(jiān)督和管理，通過嚴(yán)格的內(nèi)審工作來做好對(duì)其質(zhì)量管理體系的審核工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行糾正，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的完善以及機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理水平的提升。