■ 上海京海工程技術(shù)有限公司 張明

1.前言

巖土工程勘察是從地質(zhì)勘查延伸出來(lái)的專業(yè)，大家習(xí)慣性地認(rèn)為地質(zhì)資料不同于其他產(chǎn)品，不存在有效期限的問(wèn)題，所以很少注意它的時(shí)效性。近20年來(lái)，隨著建設(shè)工程施工圖審查的不斷發(fā)展，勘察報(bào)告的時(shí)效性問(wèn)題被逐漸暴露出來(lái)。有些勘察報(bào)告不符合現(xiàn)行的政府行政規(guī)定，有些使用的是過(guò)期的、失效的勘察/設(shè)計(jì)相關(guān)的規(guī)范、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)，更多的情況則是勘察報(bào)告與送審的工程設(shè)計(jì)存在不同程度的差異，這些情況導(dǎo)致所送審的勘察報(bào)告已經(jīng)失效。本文擬就該問(wèn)題進(jìn)行分析討論，供同行商榷。

2.案例

筆者所在公司于2014年提交了某工程的巖土工程勘察報(bào)告，該報(bào)告按照國(guó)標(biāo)《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50011-2010)組織編寫。之后，《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50011-2010)進(jìn)行了局部修訂，修訂的條文自2016年8月1日起實(shí)施。2016年10月，該項(xiàng)目進(jìn)行施工圖審查。審查人員認(rèn)為，勘察報(bào)告的場(chǎng)地地基土液化判別應(yīng)執(zhí)行國(guó)標(biāo)《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50011-2010)（2016年版）[1]。在該規(guī)范2016年版的“附錄A 我國(guó)主要城鎮(zhèn)抗震設(shè)防烈度、設(shè)計(jì)基本地震加速度和設(shè)計(jì)地震分組”中，上海市各區(qū)均屬設(shè)計(jì)地震分組第二組（A.0.9）（P183），而在2010年版中，上海市各區(qū)均為設(shè)計(jì)地震分組第一組。再按標(biāo)準(zhǔn)貫入試驗(yàn)計(jì)算液化判別標(biāo)準(zhǔn)，貫入擊數(shù)臨界值Ncr 時(shí)所采用公式（公式1）中的調(diào)整系數(shù)β，按場(chǎng)地所屬設(shè)計(jì)地震分組取值。設(shè)計(jì)地震分組為第一組時(shí)β 取0.80，分組為第二組時(shí)β 取0.95。按該規(guī)范應(yīng)按公式2計(jì)算液化指數(shù)IlE，以判別場(chǎng)地的液化等級(jí)（P.24，P.25）。該勘察報(bào)告中的擬建場(chǎng)地位于上海市城區(qū)內(nèi)，由于規(guī)范的修訂，β 值由0.80提高到0.95。代入公式2后計(jì)算所得液化指數(shù)為2010年版規(guī)范的1.2倍，最終判斷該場(chǎng)地的液化等級(jí)可能較原結(jié)論更為嚴(yán)重。因此，必須按此規(guī)定重新進(jìn)行液化判定。

式中：Ncr為液化判別標(biāo)準(zhǔn)貫入錘擊數(shù)臨界值；

N0為液化判別標(biāo)準(zhǔn)貫入錘擊數(shù)基準(zhǔn)值；

ds為飽和土標(biāo)準(zhǔn)貫入點(diǎn)深度；

dw為地下水位；

ρc為黏粒含量百分率；

β 為調(diào)整系數(shù)。

該勘察報(bào)告早在3年前已完成編寫并提供給建設(shè)方，而《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》是之后進(jìn)行修訂的。該勘察報(bào)告中已明確指出所引用的抗震規(guī)范是2010年版。若按規(guī)范規(guī)定計(jì)算無(wú)誤，就不存在錯(cuò)誤或失誤。那么，是否可以認(rèn)為規(guī)范修訂就意味著勘察報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的有效期限的到來(lái)呢？

這是一個(gè)典型的人為因素導(dǎo)致勘察報(bào)告失效的實(shí)例。因此，巖土工程師必須密切關(guān)注所提供的巖土工程勘察報(bào)告的時(shí)效性。

3.勘察報(bào)告時(shí)效性的多樣性特征

按ISO 質(zhì)量管理理念，巖土工程勘察報(bào)告的時(shí)效性應(yīng)理解為勘察報(bào)告這一產(chǎn)品的有效期。由于自然地質(zhì)條件比較穩(wěn)定，再加上地質(zhì)勘查專業(yè)的慣性影響，勘察報(bào)告的有效性一直被忽視。影響勘察報(bào)告時(shí)效性的因素較多，按其活躍程度大致可以分為穩(wěn)定的、相對(duì)穩(wěn)定的和較活躍的三類，勘察報(bào)告中對(duì)應(yīng)內(nèi)容的有效使用期限分別是長(zhǎng)期的、中期的和短期的。

3.1 長(zhǎng)期穩(wěn)定的內(nèi)容

勘察報(bào)告中有關(guān)地層的基礎(chǔ)地質(zhì)內(nèi)容是長(zhǎng)期穩(wěn)定的，主要包括各巖土層空間分布情況及其相應(yīng)的物理力學(xué)指標(biāo)等一系列地質(zhì)信息，是巖土工程勘察的基礎(chǔ)資料。《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》規(guī)定，巖土工程勘察必須保證工程勘察成果的“真實(shí)、準(zhǔn)確”[2]。相比于短暫的人類工程活動(dòng)，第四紀(jì)及更長(zhǎng)的地質(zhì)時(shí)期所形成的產(chǎn)物幾乎無(wú)需考慮它的時(shí)效性，可以認(rèn)為勘察報(bào)告中的這部分內(nèi)容是長(zhǎng)期穩(wěn)定的。而這部分內(nèi)容正是勘察報(bào)告的核心內(nèi)容，形成了我們的習(xí)慣性思維，導(dǎo)致忽略了勘察報(bào)告的時(shí)效性。

3.2 中期相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)容

水文地質(zhì)、地震地質(zhì)、環(huán)境地質(zhì)等，易受人類相關(guān)活動(dòng)的人為因素影響，是相對(duì)較穩(wěn)定的。

人工抽取地下水引起的地面沉降早在幾十年前已引起人們的關(guān)注。不同用途的人工降水以及人工注水都會(huì)引起一定范圍內(nèi)的水文地質(zhì)條件的變化，從而影響該區(qū)域內(nèi)的巖土工程條件。所以，對(duì)于類似地區(qū)的工程勘察中有關(guān)水文地質(zhì)的評(píng)價(jià)內(nèi)容并不是長(zhǎng)期穩(wěn)定的，而是相對(duì)穩(wěn)定的。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸增強(qiáng)，對(duì)抗震設(shè)防的要求不斷提高，相關(guān)的規(guī)程、規(guī)范不時(shí)更新。改革開放前后上海市抗震設(shè)防烈度由Ⅵ度提高到Ⅶ度，國(guó)標(biāo)抗震規(guī)范又于2016年8月進(jìn)行了局部修訂，把上海市的設(shè)計(jì)地震分組由第一組調(diào)整為第二組。之前的勘察報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容隨之失效。可見，地震地質(zhì)糅合了更多的人為因素，具有相對(duì)穩(wěn)定的特性。

當(dāng)今社會(huì)環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到人們的關(guān)注，對(duì)環(huán)境地質(zhì)的研究也日趨深入、細(xì)致和全面。近年來(lái)，巖土工程勘察報(bào)告中逐漸增加了“場(chǎng)地環(huán)境評(píng)價(jià)”的內(nèi)容[3]。為了控制噪聲污染和擠土影響，上海市早有規(guī)定：內(nèi)環(huán)線以內(nèi)的工程不得采用預(yù)制樁打入式施工方法。該政府文件生效之日就是勘察報(bào)告中關(guān)于預(yù)制樁施工推薦評(píng)價(jià)部分失效之時(shí)。由于環(huán)境地質(zhì)評(píng)價(jià)是隨著人類對(duì)環(huán)境要求的改變而不斷改變的，所以環(huán)境地質(zhì)具有相對(duì)穩(wěn)定性。

綜上所述，相對(duì)穩(wěn)定因素的穩(wěn)定性主要取決于人類活動(dòng)的影響和人類對(duì)抗震及環(huán)境要求的變化。人類活動(dòng)的活躍性及其不確定性和人類對(duì)抗震、環(huán)境要求的改變，決定了勘察報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的有效期是不確定的，這類因素具有明顯的相對(duì)穩(wěn)定性。

3.3 短期較活躍的內(nèi)容

先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工，是工程建設(shè)必須遵守的程序，是國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)的十分重要的基本要求[4]。這就決定了勘察工作是工程建設(shè)的先行工作，在進(jìn)行勘察工作時(shí)設(shè)計(jì)施工圖不可能定稿，勘察報(bào)告依據(jù)的設(shè)計(jì)圖紙只能是初步方案的設(shè)計(jì)圖。最終的施工圖與勘察時(shí)的設(shè)計(jì)圖往往會(huì)有些許出入，二者差異較大時(shí)，勘察報(bào)告將無(wú)法滿足設(shè)計(jì)要求。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，設(shè)計(jì)變更的情況屢見不鮮，尤其多發(fā)生在房建項(xiàng)目中，而且經(jīng)常出現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目發(fā)生數(shù)次設(shè)計(jì)變更的情況，需要多次進(jìn)場(chǎng)補(bǔ)勘。

綜上所述，無(wú)論是哪一類因素的影響，只要勘察報(bào)告不能滿足水文地質(zhì)、地質(zhì)地震、環(huán)境地質(zhì)或設(shè)計(jì)要求時(shí)，勘察報(bào)告就應(yīng)列為失效文件，即不合格產(chǎn)品，不能再作為設(shè)計(jì)、施工的依據(jù)。

4.失效文件的判斷和處置

由于勘察報(bào)告易受各種因素的影響，發(fā)生失效的情況，項(xiàng)目參建各方必須重視巖土工程勘察報(bào)告的時(shí)效性，采取有力措施及時(shí)判斷巖土工程勘察報(bào)告的有效性，避免誤用失效勘察報(bào)告現(xiàn)象的發(fā)生。萬(wàn)一誤用失效的勘察報(bào)告，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

4.1 及時(shí)有效地判斷巖土工程勘察報(bào)告的有效性

根據(jù)ISO9001：2015規(guī)定，組織應(yīng)對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)行識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付[5]?？辈靻挝皇强辈靾?bào)告的提供方，在報(bào)告校審中必須認(rèn)真核實(shí)所執(zhí)行規(guī)范、規(guī)程的時(shí)效性，所引用的設(shè)計(jì)要求有無(wú)變更，以便識(shí)別出不合格產(chǎn)品，防止不合格產(chǎn)品的輸出。

目前的難題是如何判定勘察報(bào)告是否已經(jīng)淪為不合格產(chǎn)品。在工程設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)人員不是巖土工程師，無(wú)法判斷勘察報(bào)告是否還能滿足施工圖方案的要求。有能力判斷勘察報(bào)告是否失效的只有勘察單位和審圖單位。工程勘察項(xiàng)目一般工期很短，勘察單位在提交勘察報(bào)告后，對(duì)工程進(jìn)度基本是一無(wú)所知。但按照目前的政策，工程施工前需要進(jìn)行施工圖審查，審圖單位可以及時(shí)地發(fā)現(xiàn)送審勘察報(bào)告失效的現(xiàn)象，為保證服務(wù)于施工圖設(shè)計(jì)的勘察報(bào)告的時(shí)效性提供了有力保障。

4.2 失效文件處置中的若干問(wèn)題

（1）處置問(wèn)責(zé)

上節(jié)分析了導(dǎo)致勘察報(bào)告失效的諸多原因?？辈靾?bào)告中所列的勘察依據(jù)中存在過(guò)期的技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、建筑法規(guī)，或者引用的設(shè)計(jì)要求與建設(shè)方、設(shè)計(jì)方提供的有出入時(shí)，應(yīng)是勘察單位的失誤導(dǎo)致了產(chǎn)品質(zhì)量偏差，應(yīng)判為勘察單位的責(zé)任。由勘察單位按適時(shí)的文件和要求進(jìn)行補(bǔ)充勘察，重新提供合格的勘察報(bào)告。若合格的勘察報(bào)告已完成并提交，而后上列引用文件變更或技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、建筑法規(guī)發(fā)生了變化，則主要責(zé)任應(yīng)歸咎于政策影響。

（2）損失追究

誤用失效勘察報(bào)告導(dǎo)致工程損失時(shí)，應(yīng)厘清參建各方的責(zé)任。

當(dāng)因誤用相關(guān)規(guī)程、規(guī)范、政府建設(shè)法規(guī)或建設(shè)單位委托的工程設(shè)計(jì)要求，勘察單位提供的不合格的勘察報(bào)告被設(shè)計(jì)誤用時(shí)，勘察單位存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)損失的全部責(zé)任，該項(xiàng)目的巖土工程師有不可推卸的直接責(zé)任；當(dāng)設(shè)計(jì)單位誤用過(guò)期失效的勘察報(bào)告時(shí)，該項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)工程師有對(duì)失效報(bào)告使用前的失察責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，報(bào)告提供方、建設(shè)單位承擔(dān)次要責(zé)任；對(duì)于由設(shè)計(jì)變更引起的勘察報(bào)告失效的情況，建設(shè)方、結(jié)構(gòu)工程師、巖土工程師三者溝通脫節(jié)，由于建設(shè)方主導(dǎo)工程的建設(shè)、負(fù)責(zé)參建各方的協(xié)調(diào)工作，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

5.結(jié)語(yǔ)

（1）巖土工程勘察報(bào)告和其他產(chǎn)品一樣，也存在時(shí)效性問(wèn)題。當(dāng)文件中存在過(guò)期內(nèi)容時(shí)，應(yīng)判為不合格產(chǎn)品，不得繼續(xù)使用。

（2）影響巖土工程勘察報(bào)告時(shí)效性的因素可分為三類：以地層地質(zhì)為主體的穩(wěn)定因素使報(bào)告具有穩(wěn)定性；以水文地質(zhì)、地震地質(zhì)、環(huán)境地質(zhì)為主的易受人為影響的巖土工程因素，使報(bào)告具有相對(duì)穩(wěn)定性；以工程設(shè)計(jì)為主的活躍因素使勘察報(bào)告時(shí)效性變短。工程設(shè)計(jì)、施工中尤其應(yīng)關(guān)注后兩類因素引起勘察報(bào)告失效的情況。

（3）巖土工程師發(fā)現(xiàn)勘察報(bào)告失效后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充勘察，提供合格的勘察報(bào)告。

（4）應(yīng)明確產(chǎn)生和誤用失效報(bào)告的責(zé)任人。當(dāng)勘察單位誤用作廢規(guī)范、規(guī)程、政府法規(guī)或設(shè)計(jì)要求而編制提供不合格的勘察報(bào)告時(shí)，應(yīng)追究勘察單位及編制人責(zé)任。當(dāng)勘察報(bào)告完成并提交后又發(fā)生各種依據(jù)變更，導(dǎo)致勘察報(bào)告失效時(shí)，應(yīng)追究設(shè)計(jì)單位和建設(shè)單位的責(zé)任。