史琳　宋微

摘要從區(qū)域創(chuàng)新的視角發(fā)展生物農業(yè)能夠有效避免區(qū)域差異帶來的影響，是適合我國國情的可行策略，需要對選擇生物農業(yè)技術創(chuàng)新的路徑以及實現路徑的具體模式進行探討。本文將生物農業(yè)技術創(chuàng)新模式分為原始創(chuàng)新模式、產學研結合的合作創(chuàng)新模式、集成創(chuàng)新模式3種，并針對每種模式進一步細分，以期為我國生物農業(yè)區(qū)域技術創(chuàng)新模式的選擇提供參考。

關鍵詞 生物農業(yè);區(qū)域創(chuàng)新;技術創(chuàng)新模式

中圖分類號 F323

文獻標識碼 A

文章編號 1007-5739（2019）07-0225-03

我國作為農業(yè)大國、人口大國，對農業(yè)生產安全和質量的需求日漸提高，發(fā)展以生物技術為主要支撐的生物農業(yè)是我國實現可持續(xù)發(fā)展的必然戰(zhàn)略選擇，而實現生物農業(yè)技術創(chuàng)新需要選擇具體、合理的技術創(chuàng)新模式。本文將生物農業(yè)區(qū)域技術創(chuàng)新模式分為原始創(chuàng)新模式、產學研結合的合作創(chuàng)新模式集成創(chuàng)新模式3種，在此基礎上根據不同主體或主體特征進行細分。

1原始創(chuàng)新模式

原始創(chuàng)新模式是創(chuàng)新主體以自主研發(fā)為基礎，通過研發(fā)成果的商品轉化而獲取利潤的創(chuàng)新活動方式，其創(chuàng)新源是系統的主體內部，包括科技企業(yè)、高校和科研機構等。這種具有突破性的自主創(chuàng)新活動會成為科技發(fā)展的原動力，可能改變某個產業(yè)的發(fā)展方向和進程、引發(fā)新的產業(yè)，甚至帶來歷史性的科技進步與革命。如手機、計算機.雜交水稻等，都給人們的生產和生活帶來極大改變，而這些都是典型的原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)新模式的優(yōu)勢體現在3個方面：一是具有帶動性，可能會引發(fā)一系列的技術突破，帶動相關產業(yè)快速發(fā)展;二是創(chuàng)新主體擁有創(chuàng)新技術的控制權，具備壟斷相關市場的條件，還可以通過成果轉化獲取商業(yè)利潤;三是創(chuàng)新主體將率先應用創(chuàng)新技術并獲取相關經驗，有利于技術成熟和發(fā)展。原始創(chuàng)新模式對相關產業(yè)也有較高要求：一是需要大量研發(fā)經費以及雄厚的專業(yè)技術人才隊伍;二是需要具備一定的研究基礎，因為自主創(chuàng)新一般是長期的研究積累和信息融合的結果;三是需要具備一定的抗風險能力，因為自主創(chuàng)新成功率較低，研究結果的不確定性較大"。

本文根據產業(yè)中的不同創(chuàng)新主體將原始創(chuàng)新模式分為3種：以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式，以科研院校為主體的創(chuàng)新模式，企業(yè)、高校、科研單位等互相合作的合作創(chuàng)新模式。

1.1以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式

以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式的創(chuàng)新源是企業(yè)，是企業(yè)獨立完成從技術研發(fā)到技術成果商品化的全部過程，包括技術開發(fā)、技術轉化、產品試驗、產品生產、推廣等環(huán)節(jié)。企業(yè)與市場聯系緊密，有條件根據市場規(guī)律制定符合自身利益最大化的創(chuàng)新方向和活動，因而該模式產生的創(chuàng)新技術通常是應用在市場前景廣闊、效益較高的產品領域。正是因為如此，該模式的技術創(chuàng)新可以有效結合供和求，實現技術成果高效地向生產力轉化，有效減少技術創(chuàng)新的整體時間。但該模式下技術創(chuàng)新所需要的人力、物力以及風險都由企業(yè)承擔，因而需要企業(yè)具備一定研發(fā)能力、資金規(guī)模和抗風險能力。

1.2以科研院校為主體的創(chuàng)新模式

在以科研院校為主體的產業(yè)創(chuàng)新模式中，主要創(chuàng)新源是高校和科研機構，在其知識技術優(yōu)勢下實現科技創(chuàng)新并完成科技成果的產業(yè)化。值得注意的是，該模式下的高校和科研機構不僅需要在技術上有所突破，還要完成科技成果轉化成產品及其推廣過程凹。從技術研發(fā)角度來看，高校和科研機構是知識技術型人才密集的場所，很多科技研究可以得到國家的項目基金支持，因而在人才和經費方面具有明顯優(yōu)勢。但從科技成果商品化角度來看，高校和科研機構的事業(yè)單位屬性導致其成果轉化及推廣較薄弱。

1.3合作創(chuàng)新模式

合作創(chuàng)新模式的創(chuàng)新源包括企業(yè)、科研機構、高等院校等多個創(chuàng)新主體，該模式下技術創(chuàng)新的發(fā)生往往是基于各主體的共同利益，各主體通過共享資源和優(yōu)勢互補制定共同的合作目標期限和規(guī)則，共同完成技術創(chuàng)新的全過程或部分環(huán)節(jié)，在共享科技成果的同時也共同承擔投入和風險。

人們對合作創(chuàng)新的研究目的是為了解決與研發(fā)創(chuàng)新相關的市場失靈問題。曼斯費爾德等針對美國17項創(chuàng)新技術進行研究發(fā)現，企業(yè)對技術研發(fā)的投資一般小于社會最優(yōu)投資，需要政府的資金支持，但政府對研發(fā)活動的財政支持會擾亂市場運行機制，合作創(chuàng)新因而被提出用來解決市場失靈問題。合作創(chuàng)新模式具有3個優(yōu)勢。一是實現創(chuàng)新資源共享、研發(fā)成本分攤科技成果共享。許多高新技術的研究成本較高，如航空航天領域發(fā)動機的升級開發(fā)往往需要數十億美元，這種情況下單獨企業(yè)或機構承擔其研發(fā)工作就比較困難，采用合作創(chuàng)新就可以分散投入成本，提高研發(fā)的可操作性。二是參與合作的個體可以避免重復研究，減少競爭，節(jié)約資源。有時會出現多個主體針對同一領域進行研究的情形，這就會造成創(chuàng)新資源浪費，導致過度競爭，使單個個體很難在該領域進行深度鉆研和規(guī)模生產。三是實現信息和技術共享，分擔風險。在合作創(chuàng)新的過程中，許多技術和信息通過交流平臺可以得到共享，提高資源使用效率，同時降低創(chuàng)新風險。

2產學研相結合的合作創(chuàng)新模式

產業(yè)技術創(chuàng)新的全過程包括基礎研究、應用研究、開發(fā)研究、生產組織和市場開拓5個部分。其中，基礎研究是技術創(chuàng)新的源泉，是指發(fā)現新科學規(guī)律事物及性質的理論研究過程;應用研究是指在技術方面對其原理和規(guī)范等的研究;開發(fā)研究是研究如何將研究成果轉化成產品、設備等物品的過程;生產和市場開拓則是技術創(chuàng)新產品化的后續(xù)環(huán)節(jié)。

在原始創(chuàng)新模式中，以科研院校為主體的創(chuàng)新模式在基礎和開發(fā)研究方面有較大優(yōu)勢，但不擅長生產和市場推廣以及經營管理，因而企業(yè)規(guī)模均較小;以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式能夠了解市場且能較好地完成技術轉化應用，但在基礎和開發(fā)研究方面較薄弱。此外，目前我國大部分生物農業(yè)企業(yè)都存在規(guī)模較小、資金不足、技術薄弱的問題，為了權衡自身發(fā)展不敢輕易承擔高風險、高投入的技術創(chuàng)新研究。由此可以看出，依靠任何單一主體實現我國生物農業(yè)技術創(chuàng)新的可能性很低，需要各類主體在合作中發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，彌補短板。產學研相結合的合作創(chuàng)新模式可以具體分為以下3種。

2.1共建模式

共建模式是指高校與企業(yè)以投資股份的方式共建新的聯合實體，通過共享資源、人才完成技術創(chuàng)新并共享成果、收益的模式。該模式中的聯合實體在不同參與主體共同制定的契約下進行技術創(chuàng)新活動，不屬于任何獨立主體，其形式包括共建研發(fā)中心、高新技術產業(yè)園區(qū)中試基地等。部分企業(yè)主導的研發(fā)機構、博士后流動站，高校主導的孵化器、大學科技園等也在向共建模式轉型。該模式的優(yōu)勢在于各主體優(yōu)勢不同，聯合進行創(chuàng)新活動可以根據各自優(yōu)勢有效整合并配置創(chuàng)新資源，提高資源使用效率從而節(jié)約成本;各主體有契約作為約束，責權分明且有利于分散風險，但需要注意的是，這種模式必須有相應的聯合載體，各主體提供的資產必須有信譽擔保。

共建模式中，高校及科研機構主要提供人才和研發(fā)力量;企業(yè)與市場聯系緊密，主要提供資金和實踐環(huán)境;當政府也成為該模式中的主體時，提供政策財政支持以及法律保障;中介組織發(fā)揮聯接功能，提供信息資源、擔保服務等。具體作用機理如圖1所示。

但共建模式需要相應的條件才能適用，參與該模式的企業(yè)需要具備一定的規(guī)模和實力。但目前我國生物農業(yè)領域的企業(yè)一般規(guī)模較小，在進行共建合作時通常需要政府支持，這就需要政府提供更加完善的政策法規(guī)以提供優(yōu)質的創(chuàng)新環(huán)境，為組織大型共建創(chuàng)新項目提供機會。

2.2專家辦企業(yè)模式

專家辦企業(yè)模式是指以技術專家創(chuàng)辦的企業(yè)為創(chuàng)新主體，通過交易的方式對專家掛靠及高校、科研機構的科技研究成果進行中試、生產、宣傳等，并最終形成產品，在市場中銷售獲取利潤。該模式的創(chuàng)新源有2個：一是主要創(chuàng)新源是通過交易獲得高校或科研機構的科研成果;二是企業(yè)自身依靠技術專家的知識儲備和技術水平進行自主研發(fā)，在自己的試驗基地完成中試、生產、加工環(huán)節(jié)后進人市場進行銷售。發(fā)達國家生物技術領域在利用產學研結合模式進行科技創(chuàng)新時通常選擇專家辦企業(yè)的模式，因為該模式可以有效縮短創(chuàng)新技術走出實驗室、走進市場的時間，可長達10年以上。美國聯邦政府曾最高資助100萬美元鼓勵具備高技術水平的高校教授學者創(chuàng)辦生物技術公司4。

專家辦企業(yè)模式的最大特點是技術專家具有高?；蚩蒲袡C構工作者和企業(yè)創(chuàng)辦者的雙重身份，也因而具備以下優(yōu)勢。一是企業(yè)更易獲得創(chuàng)新技術。專家作為企業(yè)的創(chuàng)辦者可以用較低的成本獲得以高?；蚩蒲袡C構工作者身份者的科研成果，不僅節(jié)約科研費用還有利于企業(yè)成為產業(yè)創(chuàng)新主要的創(chuàng)新源。二是創(chuàng)新技術更易被推廣。企業(yè)通常有屬于自己的試驗基地和加工場所，這為創(chuàng)新技術成果生產、加工提供了有利條件，從而促進了科技成果轉化。三是有利于結合技術創(chuàng)新的供求。高校及科研機構是技術的供應方，企業(yè)是技術的需求方和科技產品的公用供應方，消費者是科技產品的需求方，因而企業(yè)是連接市場供求的中間體，利用自身經濟屬性隨時了解市場需求動態(tài)，有利于指引技術和產品導向。其具體作用機理如圖2所示。

我國在生物農業(yè)領域的專家技術水平比較高，大部分學者專家都有專利技術和科研成果，而且生物農業(yè)對技術水平的要求比較高，一般企業(yè)不愿承擔風險涉足，因而專家辦企業(yè)模式不僅適合我國生物農業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展，也具備較廣闊的發(fā)展空間。但是該模式在實施中會存在企業(yè)規(guī)模不足、資金不足、專利權歸屬等問題，這就需要主體在共建之前參考國外成功經驗，在政策融資、擔保等多方面尋求有力保障。隨著生物農業(yè)發(fā)展越來越成熟，企業(yè)內部的技術人才資源會越來越豐富、水平會越來越高，這為企業(yè)自身成為技術創(chuàng)新源提供有利條件，高校和科研機構的參與度將逐漸降低，專家辦企業(yè)模式將逐漸轉化成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式。需要強調的是，該模式適用于高校和科研機構比較密集的區(qū)域。

2.3戰(zhàn)略技術聯盟

共建模式和專家辦企業(yè)模式都是在一定條件下比較適用的合作創(chuàng)新模式，對于不具備相關條件的區(qū)域和企業(yè)就比較適用于戰(zhàn)略技術聯盟創(chuàng)新模式。該模式是指各創(chuàng)新主體以開展技術創(chuàng)新活動為目的進行戰(zhàn)略技術合作，可分為涉及產權治理的股權聯盟和非股權形式的契約合作。股權聯盟主要是指高校或科研機構以技術人股，其特點是企業(yè)與高校、科研機構聯系較為緊密，較多的經驗交流可促進企業(yè)培養(yǎng)自身技術人才;契約型合作模式是指各主體通過契約將各主體經濟利益相連，形式更加多樣化。契約幾乎涵蓋技術創(chuàng)新的所有環(huán)節(jié)，包括研發(fā)生產、費用、設施、銷售等多方面。如企業(yè)將技術研發(fā)工作外包給高校或科研機構，形式簡單多樣且能夠根據實際情況靈活調整，但同時這種高度靈活性也帶來合作的不穩(wěn)定性，各主體之間的關系不夠緊密，多適用于短期的技術創(chuàng)新合作。

3集成創(chuàng)新模式

隨著經濟全球化的發(fā)展，發(fā)展生物農業(yè)產業(yè)提高自主創(chuàng)新水平需要積極與國際相關組織進行合作，集成創(chuàng)新技術，也就是集成創(chuàng)新模式。各國在選擇集成創(chuàng)新模式時需要根據科研基礎水平企業(yè)技術能力、資源稟賦和政策導向等因素。而我國的生物農業(yè)技術創(chuàng)新可以選擇以下幾種模式。3.1國際合作研究模式

生物農業(yè)屬于新興技術產業(yè)，對人才和技術的要求較高，科研風險和成本也很高，因而部分大型科研項目只靠一國的力量很難完成，通過國際合作研究的形式進行自主集成創(chuàng)新較為合適，該模式的優(yōu)勢在于合作主體可以分擔研發(fā)成本、分散風險，同時共享成果;可以借鑒學習國外高端技術和先進的管理經驗;通過合作交流，可以獲得國外優(yōu)良種子和基因如我國加入了“全球水稻分子育種計劃”，引進了含優(yōu)良基因的稻種資源200余份，并將其基因導入我國已大面積培養(yǎng)的15個品種中，共獲得了30000余份近等基因導入系種質，對豐富我國水稻種質資源有巨大貢獻。

我國很重視在生物農業(yè)技術研發(fā)領域與他國合作交流，與多個國家和地區(qū)的科研機構建立了技術合作關系。如在20世紀70年代，與國際農業(yè)研究磋商小組（CGIAR）各中心建立合作關系，截至目前仍有50個機構與之保持合作，并培育出260余種與CGIAR相關的品種;中美在2002年簽訂了《中美農業(yè)科技合作議定書》，在2005年確定了建設4個生物農業(yè)技術聯一合研究中心，簽署了促進植物遺傳資源轉換、小麥品質與病理研究等5個合作協議;我國與澳大利亞農業(yè)研究中心、工程院等研究機構也保持著良好的合作關系;我國投入70萬美元建立了中國一東盟合作基金，鼓勵雙方進行低成本、短時間的合作項目，目前已涉及轉基因抗蟲棉.雜交稻抗病香蕉生物信息等多個領域。我國也是國際重大技術攻關項目的參與者，如加入全球種質資源研究的“挑戰(zhàn)計劃”、由國際水稻研究所發(fā)起的“全球水稻分子育種計劃”和國際熱帶農業(yè)研究中心與國際食物政策研究所發(fā)起的“Harvestplus-CHina計劃”等項目，也因而創(chuàng)建并完善了理論分子標記與常規(guī)技術相結合、品種資源的利用與培育相結合、大規(guī)模導人外源種子培育新品種的一套方法，形成了“技術研發(fā)一實際應用一產品轉化并推廣”的完整技術創(chuàng)新體系。目前來看，我國在生物農業(yè)領域的技術水平不斷提高，甚至在部分領域已達世界領先水平，并具備地域條件、豐富資源以及與國際合作的基礎和經驗，未來的國際合作研究前景廣闊。

3.2能力移植型模式

能力移植創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以收購或兼并他國企業(yè)或研究機構的方式吸納高端技術人才，將外部技術資源匯集到國家內部，通過產權交易和資產重組集成內外部技術創(chuàng)新資源，從而提高自身創(chuàng)新能力。該模式的優(yōu)勢在于將外部技術創(chuàng)新資源內生化，與其他形式相比降低了外部交易成本，可將獲取資源進行整合并優(yōu)化配置，縮短資源吸收再創(chuàng)新的時間;創(chuàng)新主體兼并其他機構中除了科研類機構外，還可以有生產類企業(yè)，這就強化了自身對市場的聯系與控制，還可以借此進人他國市場，加強對國際市場的控制。其作用機理如圖3所示。

能力移植型模式在國外生物農業(yè)領域較發(fā)達的國家比較常見，如美國孟山都、杜邦等規(guī)模較大的生物農業(yè)公司以收購或投資的形式在巴西印度及中國等國家或地區(qū)擁有自己的研究或生產機構，在吸收先進技術和資源的同時也擴大了產業(yè)市場。我國生物農業(yè)領域的企業(yè)在規(guī)模和實力上與發(fā)達國家企業(yè)有較大差距，但產業(yè)基礎和經濟實力有一定優(yōu)勢，應該借鑒發(fā)達國家的經驗，政府發(fā)揮引導職能，建立鼓勵政策促進我國生物農業(yè)企業(yè)在資源豐富但技術較落后的國家或地區(qū)對小規(guī)模的科技企業(yè)和生產企業(yè)進行投資或收購，有效吸納優(yōu)質技術人才，增強產業(yè)技術和創(chuàng)新能力的同時擴大產業(yè)市場。

3.3交叉許可模式

產業(yè)中一項創(chuàng)新技術的產生需要的技術基礎和資源可能不在同一個國家內，交叉許可模式可以解決這個問題，各創(chuàng)新主體可以擁有對方的知識產權而完成技術創(chuàng)新。該模式的自主性較原始創(chuàng)新模式偏弱，但是也具有成本較低、周期較短搶占領域創(chuàng)新技術制高點等優(yōu)勢。該模式對創(chuàng)新主體有一定的要求，雙方必須在生物農業(yè)技術領域有自主知識產權且有共同合作意愿，但是該種合作強調的是互換知識產權，技術創(chuàng)新過程仍然各自獨立進行，創(chuàng)新成果也歸屬主體自己。

我國交叉許可創(chuàng)新模式的發(fā)展前景良好，因為我國在生物農業(yè)領域有較先進的技術，甚至在某些領域處于領先地位，具備進行知識產權互換的條件。我國應鼓勵與發(fā)達國家在基礎研究方面進行高尖端技術的交叉互換，在資源方面與資源豐富的國家進行基因或種質資源的交叉互換，從而提升生物農業(yè)的技術創(chuàng)新水平。要根據我國在該領域與國際技術水平的差距以及自身技術能力選擇集成創(chuàng)新模式類型，以便充分發(fā)揮優(yōu)勢，有效提高創(chuàng)新能力15-1。

4結語

從上文對生物農業(yè)技術創(chuàng)新模式的分類可以看出，原始創(chuàng)新模式、產學研結合的合作創(chuàng)新模式和集成創(chuàng)新模式適用的條件有所不同，我國地域遼闊，各區(qū)域創(chuàng)新條件不同，因而在選擇創(chuàng)新模式時要根據區(qū)域情況進行選擇。對于規(guī)模較大、經濟實力以及科研能力較強的主體可以選擇原始創(chuàng)新模式;對于科研或生產分別具備優(yōu)勢的主體可以選擇產學研結合的合作創(chuàng)新模式，建立合作關系完成創(chuàng)新過程;企業(yè)主體還可以從國際視角出發(fā)，發(fā)揮比較優(yōu)勢參與國際合作，選擇集成創(chuàng)新模式完成技術創(chuàng)新。在各模式中也要根據創(chuàng)新主體特點進行細分選擇，優(yōu)化資源配置，發(fā)揮優(yōu)勢最大效能，促進我國生物農業(yè)產業(yè)發(fā)展。

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