聶相田 范天雨 王博

摘要：針對目前我國水利工程建設(shè)市場“雙隨機一公開”監(jiān)管制度實行中采用的常規(guī)隨機抽樣方法存在抽檢不均衡問題，提出一種均衡性改進(jìn)的抽取方法。該方法在隨機抽取的基礎(chǔ)上，考慮被抽取對象的抽中次數(shù)，提高被抽取次數(shù)較少的對象的被抽中概率，使抽取結(jié)果趨于均衡;引入專家經(jīng)驗系數(shù)來調(diào)整檢查人員抽取概率，改善抽取結(jié)果。根據(jù)檢查人員和被檢查對象的不同特點，分別建立不同的改進(jìn)模型，并應(yīng)用概率的方法對改善效果進(jìn)行定量分析。

關(guān)鍵詞：雙隨機抽取;均衡性;概率;監(jiān)督檢查;水利工程建設(shè)

中圖分類號：TV512

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j .issn. 1000- 1379.2019.02.030

開展水利工程建設(shè)“雙隨機一公開”市場監(jiān)管是目前全國水利行業(yè)推行的一項新的制度。隨機抽取檢查人員、隨機抽取檢查對象，以避免因信息過早泄露而發(fā)生腐敗現(xiàn)象，達(dá)到監(jiān)督檢查的最優(yōu)效果[1]。目前已有的隨機抽取方法，大多是直接使用某種隨機函數(shù)對抽取對象隨機排序，然后從中取出所需數(shù)量的對象[2]。這種方法雖然簡單易行，但在實際應(yīng)用中卻會出現(xiàn)一種現(xiàn)象，即一段時間內(nèi)某些對象被頻繁抽取，而另一部分對象被抽取的次數(shù)很少甚至一直未被抽中。這一現(xiàn)象令被抽取對象感到不公平，認(rèn)為其被抽取的機會不平等，從而對抽取過程的公平公正性產(chǎn)生質(zhì)疑。這種抽取結(jié)果不均衡的問題，是一般隨機抽取方法中的單純一次性隨機抽取造成的[3-7]。

基于此，筆者提出了均衡性改善系數(shù)的概念，通過均衡性改善系數(shù)來修正各個對象的被抽取概率，以保證抽取結(jié)果趨于均衡[8-9]。依據(jù)專家擅長領(lǐng)域與檢查工作的符合性制度，提出了專家經(jīng)驗系數(shù)的概念，通過調(diào)整經(jīng)驗系數(shù)來調(diào)整專家的被抽取概率，增加經(jīng)驗豐富專家的被抽中概率，減少經(jīng)驗欠缺的專家的被抽中概率，以達(dá)到監(jiān)督檢查的最優(yōu)效果[10-12]。在上述研究基礎(chǔ)上，運用概率理論對改進(jìn)效果進(jìn)行數(shù)據(jù)分析驗證[13-15]。

1 市場主體的抽取

“雙隨機一公開”監(jiān)督檢查的對象是市場主體，如水利施工企業(yè)、水利監(jiān)理企業(yè)和水利工程質(zhì)量檢測企業(yè)等。該市場主體種類多、數(shù)量大，在抽取檢查對象的時候，不僅要做到隨機性還要有針對性，對有不良記錄對象（被投訴舉報過或有違法違規(guī)行為的檢查對象），隨機抽取時增加其被抽取的概率[16]。

1.1 均衡性抽取

在隨機抽取工作開始之前，將此前市場主體名錄庫中每個個體的被抽中次數(shù)作為影響因素，對每個市場主體的被抽中概率進(jìn)行調(diào)節(jié)，增加之前被抽中次數(shù)較少的市場主體的被抽中概率，減少之前被抽中次數(shù)較多的市場主體的被抽中概率，通過此方法對隨機抽取工作進(jìn)行改善，使隨機抽取的結(jié)果趨于均衡。針對有不良記錄的市場主體，可直接列為抽取對象，即其被抽中的概率為1，以保證及時查處存在問題的市場主體，達(dá)到良好的監(jiān)管效果。

改進(jìn)方法的具體步驟為：①統(tǒng)計各個市場主體被抽中的次數(shù)：②根據(jù)抽取次數(shù)求得各個市場主體的均衡性系數(shù)：③通過均衡性系數(shù)求出各個市場主體該次被抽中的概率;④按照概率進(jìn)行最終隨機抽取工作。

設(shè)市場主體名錄庫中市場主體的數(shù)量為n，給每個市場主體進(jìn)行編號，每次按要求從中抽取m個市場主體作為此次監(jiān)督檢查的對象，有不良記錄的市場主體個數(shù)為α（αi

（t≤S，i=1，2，…，n），第s+l次抽取時，該市場主體被抽中的概率為P。若按照一般隨機抽取的方法開展抽取工作，則

t越大，則α越小，表示編號為i的市場主體之前被抽中的次數(shù)越多，均衡性改善系數(shù)越小，則此次該市場主體被抽中的概率越小。通過均衡性抽取，使得被抽取次數(shù)較少的市場主體的被抽中概率增大，以達(dá)到所有市場主體被抽取次數(shù)趨于均衡的目標(biāo)，避免抽取結(jié)果出現(xiàn)極端情況。檢查對象均衡性抽取步驟見圖1。

對于檢查對象的抽取過程，首先要做到公平公正，因此全部抽取過程應(yīng)留有痕跡，保證事后可查，在此基礎(chǔ)上需保證抽取工作的隨機性及抽取結(jié)果的均衡性，以滿足公平公正性。對n個市場主體編號，是為了便于操作：確定α個有不良記錄的市場主體，是做到對暴露出問題的市場主體及時檢查、及時處理，防止問題持續(xù)惡化對人民的生命財產(chǎn)造成重大損失：統(tǒng)計各市場主體的抽中次數(shù)，并由此求得各市場主體的均衡性改善系數(shù)，通過改善系數(shù)改變各市場主體的被抽中概率，按照改善后的概率進(jìn)行隨機抽取，防止抽取結(jié)果極端化，保證隨機抽取的公平公正。

1.2 均衡性抽取改善效果分析

隨機抽取的均衡性改善是通過改變各市場主體的被抽取概率來實現(xiàn)的，因此可利用概率對均衡性隨機抽取的改善效果進(jìn)行分析。

均衡性改善效果為均衡性抽取方法與一般隨機抽取方法相比所改變的幅度，定義為，，則

根據(jù)式（4）可知，均衡性改善幅度，的取值為[一1，0]，I等于0表示該市場主體在前s次抽取中均未被抽中，，小于0表示該主體在前s次抽取中最少被抽中過1次，I等于-1表示前s次抽取中該主體全部被抽中。

取n= 100，m=10，α=l，s=10，編號為i的市場主體被抽取次數(shù)ti不同時，均衡性改善系數(shù)、第s+l次的被抽中概率以及改善效果見表1。

根據(jù)表1可知，經(jīng)過均衡性改進(jìn)后，隨著被抽到次數(shù)的增加，均衡性改善系數(shù)逐漸減小，其被抽中的概率逐漸降低。當(dāng)前10次全部被抽中時，則第11次被抽中的概率為0，均衡性改善幅度為-1，即第11次確定不檢查該對象。因此，在經(jīng)過均衡性改進(jìn)后，被抽到次數(shù)相對越多的對象在下次抽取時被抽中的概率就越小，通過這一方法使少量次的抽取情況下抽取結(jié)果較為均衡。

2 監(jiān)督檢查人員的抽取

“雙隨機一公開”監(jiān)督檢查工作的檢查人員的抽取是從檢查人員名錄庫中隨機抽取若干名專家。在抽取時不僅要考慮各專家被抽中的次數(shù)，還需考慮專家的經(jīng)驗（即專家的專業(yè)水準(zhǔn)），通過均衡性改善系數(shù)和專家經(jīng)驗系數(shù)改變各專家的被抽中概率，以達(dá)到抽取結(jié)果均衡及專家最優(yōu)的目的[17]。

具體抽取步驟為：對名錄庫中各專家進(jìn)行編號處理，統(tǒng)計各專家的被抽中次數(shù)，計算均衡性改善系數(shù)及經(jīng)驗系數(shù)，求出所有專家該次被抽中的概率，按照概率在名錄庫中隨機抽取若干名。設(shè)名錄庫中專家人數(shù)為n，每次從中隨機抽取m人組成監(jiān)督檢查小組。

定義l：α為編號為i的專家的均衡性改善系數(shù)，具體含義及計算方法見1.1。

定義2：β為編號為i的專家的經(jīng)驗系數(shù)，β的取值區(qū)間為（0，2）。當(dāng)0<β<1時，該專家的經(jīng)驗有所欠缺;當(dāng)β =1時，該專家經(jīng)驗未知或者經(jīng)驗一般;當(dāng)1<β<2時，該專家的經(jīng)驗較為豐富。β越大則編號為i的專家經(jīng)驗越豐富，β越小則該專家經(jīng)驗越不足。β的值可通過專家打分法求出。

在隨機抽取時，同時考慮專家被抽中次數(shù)和專家經(jīng)驗的影響。通過均衡性改善系數(shù)，減小被抽中次數(shù)較多的專家的被抽取概率，增大被抽中次數(shù)較少的專家的被抽取概率。通過專家經(jīng)驗系數(shù)β，調(diào)整專家i的被抽中概率，對于經(jīng)驗不足的專家（0<β<1），減小其被抽中的概率;對于經(jīng)驗豐富的專家（1<β<2），增大其被抽中的概率。通過均衡性改善系數(shù)及專家經(jīng)驗系數(shù)調(diào)整專家的被抽取概率，使隨機抽取工作能持續(xù)良好地進(jìn)行。抽取步驟見圖2。

用簡單隨機抽取方法抽取時，編號為i的專家被抽到的概率為P，運用改進(jìn)后的方法進(jìn)行隨機抽取時，該專家被抽中的概率為P，均衡性改善幅度為I1，通過專家經(jīng)驗系數(shù)的改善幅度為I2，總體改善幅度為I3，則

取n= 100、m=5、s=10，編號為i的專家被抽取次數(shù)t不同時，均衡性改善系數(shù)、第s+l次被抽中概率以及改進(jìn)效果見表2。

從表2可以看出，經(jīng)過均衡性改進(jìn)后，隨著被抽中次數(shù)的增加，其被抽中概率是逐漸降低的;在被抽中次數(shù)相同的情況下，經(jīng)過經(jīng)驗系數(shù)的調(diào)整，可在一定范圍內(nèi)增大經(jīng)驗豐富的專家的被抽中概率，降低經(jīng)驗不足的專家被抽中的概率;如果前s次全部被抽中，則不論該專家經(jīng)驗豐富與否，在第s+l次抽取時被抽到的概率均為0。因此，通過均衡性系數(shù)減小被抽到的次數(shù)較多的專家此次被抽取的概率，通過經(jīng)驗系數(shù)提高或降低專家被抽到的概率：在被抽中次數(shù)不太多的情況下，專家的經(jīng)驗較為豐富，通過均衡性系數(shù)使概率減小的幅度可能會小于通過經(jīng)驗系數(shù)增加的幅度，最終使其被抽中的概率增大。綜合來看，達(dá)到了抽取專家最優(yōu)及抽取結(jié)果均衡的目的。

3 周期性改善效果分析

隨機抽取改善效果指的是單次抽取的改善效果，即經(jīng)過前s次抽取后，第s+l次抽取時的改善效果;周期性均衡性改善效果指的是在一段時期進(jìn)行多次抽取活動后，對抽取結(jié)果的總體改善情況[8，18]。

由表3可知，隨著被抽中次數(shù)的增多，該專家的被抽中概率變小，改善幅度加大;當(dāng)被抽中次數(shù)及專家經(jīng)驗系數(shù)一定時，隨著抽取次數(shù)的增加，改善幅度逐漸減小，專家被抽中的概率逐漸增大;抽中次數(shù)和抽取次數(shù)不變的情況下，專家的經(jīng)驗系數(shù)越大，被抽中的概率越大。如前文所述，導(dǎo)致抽取結(jié)果不均衡的主要原因是抽取活動次數(shù)太少，當(dāng)抽取的次數(shù)增加，用本文改進(jìn)方法的效果會相應(yīng)減弱;對經(jīng)驗豐富的專家，通過經(jīng)驗系數(shù)，能明顯提高其被抽中概率，對經(jīng)驗欠缺的專家則相反。因此，通過本文提出的改進(jìn)方法，能在短期內(nèi)使隨機抽取的結(jié)果更加均衡，抽取的專家更有經(jīng)驗，進(jìn)而使“雙隨機一公開”監(jiān)督檢查工作能持續(xù)良好地進(jìn)行下去。

4 結(jié)論

針對市場主體的隨機抽取，考慮其被抽取次數(shù)，提出了均衡性改善系數(shù)，并以此對市場主體的隨機抽取方法進(jìn)行改進(jìn)，保證了隨機抽取結(jié)果的均衡性：針對監(jiān)督檢查人員，考慮專家被抽取次數(shù)和專家經(jīng)驗系數(shù)綜合影響，提出了隨機抽取的改進(jìn)方法，降低了被抽中次數(shù)較多的專家的被抽中的概率，同時提高了經(jīng)驗豐富專家的被抽中的概率。通過概率的方法對改進(jìn)效果進(jìn)行分析，結(jié)果表明該均衡性改進(jìn)方法效果良好。

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