張?jiān)撇?薛峰 杜少龍 趙建兵

【摘?要】隨著生活水平的提高，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是評價質(zhì)量管理體系符合性和有效性的一種重要手段，它能夠識別管理體系的薄弱環(huán)節(jié)和潛在的改進(jìn)機(jī)會，因此優(yōu)化內(nèi)部審核活動、提高內(nèi)部審核的有效性對于組織保持、完善、改進(jìn)管理體系至關(guān)重要。通過近幾年對審核路線和方法的改進(jìn)，提高了內(nèi)部審核的有效性，促進(jìn)了質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性、適宜性、充分性。

【關(guān)鍵詞】質(zhì)量管理體系;內(nèi)審員能力建設(shè)

引言

內(nèi)部審核是以組織的名義進(jìn)行的審核，是組織自己對質(zhì)量管理體系的自我診斷，時對照質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、組織自身的質(zhì)量管理體系要求等審核準(zhǔn)則進(jìn)行的審核，以評價質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，并發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)施改進(jìn)。內(nèi)部審核的有效性直接影響著質(zhì)量管理體系的有效性，因此優(yōu)化和加強(qiáng)內(nèi)部審核活動對于組織保持、完善、改進(jìn)質(zhì)量管理體系至關(guān)重要。

1內(nèi)審員的作用

①內(nèi)審員是質(zhì)量管理工作的中堅(jiān)力量。產(chǎn)品的研制生產(chǎn)是一門綜合的學(xué)科，通常企業(yè)質(zhì)量管理部門人員少，質(zhì)量管理部門人員對各專業(yè)業(yè)務(wù)的深入程度有所不足;而企業(yè)的內(nèi)審員分布于各職能部門和生產(chǎn)車間，各自都有自己精通的專業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)建立由各專業(yè)人員組成的內(nèi)審員隊(duì)伍補(bǔ)充到質(zhì)量管理工作，豐富了質(zhì)量管理的專業(yè)能力。②內(nèi)審員是質(zhì)量管理工作的監(jiān)督員。內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)部審核結(jié)果向管理層提供有關(guān)質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)要求、是否符合質(zhì)量管理體系要求;將審核的結(jié)果作為領(lǐng)導(dǎo)管理評審決策的輸入信息;在審核過程中發(fā)現(xiàn)問題，尋找改進(jìn)的機(jī)會，提出改進(jìn)建議，對質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施與保持發(fā)揮了積極的監(jiān)視作用。③內(nèi)審員是質(zhì)量管理工作的紐帶。內(nèi)審員通過內(nèi)審活動，將企業(yè)的質(zhì)量方針、目標(biāo)向受審核單位、向企業(yè)員工宣傳，同時收集員工對質(zhì)量管理體系方面的要求和建議，通過審核報(bào)告向管理層反饋，發(fā)揮各層級之間的上下接口作用。

2加強(qiáng)內(nèi)審員能力建設(shè)對策

2.1建立內(nèi)審員職能掛鉤制

內(nèi)審員因?qū)I(yè)、崗位的局限性，僅停留在對質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、本崗位知識的掌握，但不熟悉企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品、過程的技術(shù)內(nèi)容，是無法全面理解掌握產(chǎn)品研制生產(chǎn)過程相關(guān)要求，無法有效開展內(nèi)審工作。建立內(nèi)審員職能掛鉤制，每一位內(nèi)審員與企業(yè)的職能部門、車間結(jié)對子，內(nèi)審員除履行所在部門的體系運(yùn)行自查職責(zé)外，還需學(xué)習(xí)所掛鉤部門、車間所涉及過程的要求。每月對所掛鉤單位進(jìn)行體系運(yùn)行情況的檢查，將定期開展的內(nèi)審工作轉(zhuǎn)化為日常工作，充分發(fā)揮內(nèi)審員技術(shù)質(zhì)量水平;通過內(nèi)審員將企業(yè)的質(zhì)量文化、質(zhì)量意識潛移默化地傳遞到每一個部門、每一個過程;及時地幫助掛鉤單位發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量預(yù)防機(jī)制，消除質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提高質(zhì)量管理運(yùn)行水平。每季度對內(nèi)審員掛鉤單位進(jìn)行輪換，使內(nèi)審員能夠從不同職能角度深入了解企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品特性，將所學(xué)的管理知識與日常審查相結(jié)合，提高審核綜合能力。

2.2抓好現(xiàn)場審核

①現(xiàn)場審核是公司內(nèi)審工作的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)和重要工作任務(wù)，是本項(xiàng)工作開展中最核心的點(diǎn)。②在現(xiàn)場審核中，內(nèi)審員要嚴(yán)格、公平、公正、保證內(nèi)審質(zhì)量。對待領(lǐng)導(dǎo)和一般同事，審核的標(biāo)準(zhǔn)口徑、寬嚴(yán)尺度都要一樣，不能厚此薄彼，要講究方式方法，做到緊張有序。③內(nèi)審員在開展審核工作時，多采用抽樣調(diào)查的方法。開展過程中，將抽取具有代表性的樣本，與受審部門進(jìn)行充分的溝通和配合，結(jié)論就更具有公正性和認(rèn)可度。④對于發(fā)現(xiàn)的不符合實(shí)際情況的問題，應(yīng)該由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字確認(rèn)，通過會議討論，確定不符合項(xiàng)。⑤現(xiàn)場審核要注重證據(jù)的記錄，這里需要注意的是，檢查出好的地方同樣也要進(jìn)行記錄，而不是簡單的登記“符合或達(dá)標(biāo)”。審核員應(yīng)制定檢查表，對所有的檢查內(nèi)容均可詳細(xì)記錄，清晰明了，為開具不合格報(bào)告建立數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2.3注重培養(yǎng)內(nèi)審員的素養(yǎng)，不斷提升審核能力

在選擇內(nèi)審員時，注重對本所專業(yè)主任設(shè)計(jì)師以上科研生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的骨干力量的引進(jìn)。在內(nèi)部審核中，采取“老帶新”的方式，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的內(nèi)審員擔(dān)任審核小組負(fù)責(zé)人，新上崗內(nèi)審員擔(dān)任審核組成員，快速幫助新上崗內(nèi)審員熟悉審核流程，掌握現(xiàn)場審核方法和技巧，增加現(xiàn)場審核的經(jīng)歷;每次現(xiàn)場審核結(jié)束后組織開展審核組的溝通交流，通過對審核發(fā)現(xiàn)的討論、問題的對標(biāo)以及后期不符合項(xiàng)報(bào)告的編制，提高內(nèi)審員識別問題的能力、強(qiáng)化對標(biāo)準(zhǔn)要求的學(xué)習(xí)和理解;安排優(yōu)秀內(nèi)審員參加二方和三方審核的全程迎檢陪同，學(xué)習(xí)專家審核技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。通過多種方式和渠道加強(qiáng)對內(nèi)審員的培養(yǎng)，不斷提升審核能力。

2.4質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果評價可與日常監(jiān)督檢查相結(jié)合

根據(jù)年度科研生產(chǎn)任務(wù)情況，統(tǒng)籌考慮年度質(zhì)量監(jiān)督檢查工作，逐步形成常態(tài)化、預(yù)防型監(jiān)督檢查模式。通過系統(tǒng)策劃各項(xiàng)監(jiān)督、檢查工作，將年度各項(xiàng)監(jiān)督、檢查工作與體系效果評價相融合，從工作流程、工作方法等方面提出具體可量化、可檢查的要求，這樣就可規(guī)范對各基層單位的質(zhì)量監(jiān)督、檢查內(nèi)容。按策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的PDCA程序進(jìn)行，適當(dāng)合并檢查項(xiàng)目、減少檢查次數(shù)，提高檢查時效，強(qiáng)化改進(jìn)結(jié)果的監(jiān)督檢查。另外，可將體系運(yùn)行效果作為一項(xiàng)質(zhì)量考核項(xiàng)目，可加強(qiáng)各單位對體系運(yùn)行評價的重視。

2.5定期開展部門級內(nèi)部審核

質(zhì)量審核室專職內(nèi)審員制定年度質(zhì)量管理體系審核工作計(jì)劃。根據(jù)所年度質(zhì)量管理體系審核工作計(jì)劃，各部門內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)本部門承制產(chǎn)品特點(diǎn)和部門實(shí)際情況，針對性的制定本部門的年度二級內(nèi)審計(jì)劃，報(bào)質(zhì)量審核室進(jìn)行審核。質(zhì)量審核室有權(quán)針對上年度部門質(zhì)量情況，指定需要審核的項(xiàng)目或條款，并納入部門本年度的審核計(jì)劃。審核計(jì)劃通過審查后，內(nèi)審員應(yīng)協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)，組織開展部門級內(nèi)部審核。各部門組織部門級內(nèi)部審核隊(duì)伍，按計(jì)劃開展審核工作。內(nèi)審員負(fù)責(zé)匯總審核過程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，明確不符合條款，后續(xù)的糾正和糾正措施，并編制內(nèi)審報(bào)告。內(nèi)審報(bào)告由部門正職批準(zhǔn)，并書面上報(bào)質(zhì)量審核室。部門負(fù)責(zé)對內(nèi)部審核隊(duì)伍發(fā)現(xiàn)問題，制定整改計(jì)劃，組織進(jìn)行整改。質(zhì)量審核室專職審核員收集分析各部門內(nèi)審報(bào)告，對存在的共性問題，組織開展全所舉一反三整改工作。并對部門整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.6重視內(nèi)部審核策劃

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核作為體系運(yùn)行情況的一種測量方法，能夠發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中的不符合并通過主動改進(jìn)保持有效運(yùn)行，能夠發(fā)現(xiàn)隱患，能夠發(fā)現(xiàn)新的需求，能夠保持良好的溝通得到更多的改進(jìn)計(jì)劃，所以年度內(nèi)部審核方案的適宜性尤為重要。在制訂年度內(nèi)部審核方案時，應(yīng)注意充分總結(jié)、分析近幾年內(nèi)外部質(zhì)量審核結(jié)果，充分考慮各部門在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的職責(zé)、作用及重要性，同時與組織發(fā)生的質(zhì)量問題相結(jié)合，制訂適宜的內(nèi)部審核方案，增加專項(xiàng)審核的內(nèi)容，力爭每年的內(nèi)部審核方案更有創(chuàng)新性和時效性。例如：新進(jìn)入航天產(chǎn)品領(lǐng)域的組織，可以策劃針對航天產(chǎn)品的專項(xiàng)審核;產(chǎn)品外包比例較高的組織，可以策劃針對外包過程的專項(xiàng)審核;在標(biāo)準(zhǔn)加嚴(yán)了通用質(zhì)量特性要求后，可以組織針對產(chǎn)品“六性”的專項(xiàng)審核。

結(jié)語

經(jīng)過幾年來對內(nèi)審方式的探索和實(shí)踐，強(qiáng)化內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)和能力提升，采用專業(yè)人員與內(nèi)審員相結(jié)合的方法，部門審核和過程審核相結(jié)合、以過程方法的思想實(shí)施內(nèi)部審核，不斷發(fā)現(xiàn)了本所質(zhì)量管理體系運(yùn)行中薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)機(jī)會，質(zhì)量管理體系運(yùn)行改進(jìn)日益成熟穩(wěn)定，為科研生產(chǎn)任務(wù)圓滿完成提供了可靠保證;培養(yǎng)了一批能力較強(qiáng)的內(nèi)審員隊(duì)伍，有效支撐了本所中長期質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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（作者單位：西北工業(yè)集團(tuán)）