牛瑞雪，付英，張愛寧

（1.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，甘肅 蘭州 730000；2.甘肅省科技評價重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

與發(fā)達(dá)國家相比，我們的創(chuàng)新力量還相對薄弱，尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，許多底層基層技術(shù)、基礎(chǔ)工藝能力尚不足，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本性改善，而現(xiàn)實中我們的技術(shù)創(chuàng)新實踐尚缺乏本土化的創(chuàng)新理論的指導(dǎo)[1]。針對我國目前面臨的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)需要轉(zhuǎn)型升級、大量新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)、創(chuàng)新管理能力亟待提升的客觀形勢，大量研究通過引入生態(tài)學(xué)理論來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，或構(gòu)建起產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論體系，還有部分研究結(jié)合具體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)，提出了創(chuàng)新生態(tài)理論體系的研究框架和內(nèi)容[2-3]。仔細(xì)審視技術(shù)個體及其技術(shù)的載體部件、存在的軟硬環(huán)境，我們會發(fā)現(xiàn)技術(shù)的確如生物體一樣，存在著個體與所處環(huán)境之間的物質(zhì)流動、能量流動、信息流動[4]。那么某一項技術(shù)的開發(fā)是在怎樣的環(huán)境下衍生出來的，或者說周圍環(huán)境是如何影響某一項技術(shù)的發(fā)展的呢？這就要研究技術(shù)發(fā)展的規(guī)律。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

前人大量研究結(jié)果表明：技術(shù)的存在規(guī)律與生物的生存規(guī)律有著相似性[5-7]。生存在特定環(huán)境中的生物，只有不斷適應(yīng)其環(huán)境才能開疆辟土、發(fā)展壯大。同樣，技術(shù)也需要適應(yīng)其所在的環(huán)境才能站住腳跟，持續(xù)發(fā)展，這就是技術(shù)的生態(tài)適應(yīng)性。一般來講，技術(shù)的生態(tài)適應(yīng)性表現(xiàn)在兩方面：一是該技術(shù)與與其相關(guān)的其他技術(shù)之間的適應(yīng)作用，也就是它們之間相互協(xié)同改變的能力，表現(xiàn)為技術(shù)與技術(shù)的相互適應(yīng)現(xiàn)象；二是在環(huán)境因素變化的作用下，技術(shù)所表現(xiàn)出的適應(yīng)能力，同時，對環(huán)境來講就是對該技術(shù)的容納和接受能力。

蘭州新區(qū)是甘肅省下轄的國家級新區(qū)，作為國務(wù)院批復(fù)的第六個、西北地區(qū)第一個國家級新區(qū)，是國務(wù)院確定建設(shè)的西北地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)增長極、國家重要的產(chǎn)業(yè)基地、向西開放的重要戰(zhàn)略平臺、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)。

作為甘肅發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要陣地和抓手，蘭州新區(qū)將著力打造石化產(chǎn)業(yè)園區(qū)、裝備制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、南部綜合產(chǎn)業(yè)園區(qū)、機(jī)場北高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等九大園區(qū)。其中出城入園的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已逐漸成為甘肅經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要支撐點。就目前建設(shè)情況來看，部分產(chǎn)業(yè)尚處于不斷集聚的過程中，相關(guān)企業(yè)面臨的重大問題就是技術(shù)的開發(fā)引進(jìn)。而技術(shù)的變革適應(yīng)須滿足其特定的生存環(huán)境方可落地生根，這就需要從技術(shù)生態(tài)的視角來研究這些技術(shù)的“生命力”，或者說如何提高這些必需技術(shù)的生存力。本文在前人研究技術(shù)存在的生態(tài)機(jī)制基礎(chǔ)上，在認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新理論對技術(shù)創(chuàng)新實踐指導(dǎo)的重要作用背景下，從實證角度探討蘭州新區(qū)高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力及開發(fā)影響因素。一方面擬從生態(tài)學(xué)和技術(shù)進(jìn)化論的角度拓展技術(shù)創(chuàng)新理論的研究視角和研究內(nèi)容；另一方面以實證的方式研究增強(qiáng)理論研究的說服力。

二、研究假設(shè)及模型構(gòu)建

在前人相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行模型構(gòu)建[7][8-10]，其中重點參考了劉娜（2012）[7]的研究方法，并結(jié)合本文研究對象進(jìn)行了一定調(diào)整。主要是采用李克特的五級量表法和因子分析法對技術(shù)生態(tài)環(huán)境下技術(shù)的開發(fā)影響因素進(jìn)行逐一測定。首先將技術(shù)之間的競爭關(guān)系、技術(shù)之間的共生關(guān)系、技術(shù)生態(tài)因子、技術(shù)所處的生境因子，即知識、信息、智因、技術(shù)元這4個維度設(shè)為該企業(yè)在技術(shù)開發(fā)過程中的影響因素，且這些影響均是正向的（見圖1），并把這些因素設(shè)為自變量，把企業(yè)的所有制形式和所處的發(fā)展階段設(shè)為控制變量，技術(shù)開發(fā)績效為因變量。

（一）量表

測量運(yùn)用李克特五級量表法，其中，量表中的1表示不符合，5代表非常符合。根據(jù)綜述研究發(fā)現(xiàn)，目前對技術(shù)間生態(tài)關(guān)系及生境因子的研究尚缺乏較為成熟的量表設(shè)計，本文是在前期文獻(xiàn)研究和后期具體調(diào)研的基礎(chǔ)上，對測量的項目進(jìn)行繼承和開發(fā)。對問卷中一些載荷系數(shù)偏小的題目進(jìn)行了刪改，同時也對一些不易理解的表達(dá)進(jìn)行了解釋修改，形成正式采用發(fā)放的量表。

圖1 技術(shù)開發(fā)績效影響因素關(guān)系模型

（二）樣本選擇

本文的調(diào)研內(nèi)容主要是蘭州新區(qū)內(nèi)的高技術(shù)企業(yè)有關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)等方面情況。具體調(diào)查中采用實地走訪調(diào)查和典型調(diào)查相結(jié)合的方式。共發(fā)放問卷300份，收回有效問卷244份。基本情況如表1所示。為保證問卷回收率及所獲得的數(shù)據(jù)的可行性和有效性，選用序次量表的形式，將專利申請量情況、技術(shù)性能情況、研發(fā)項目的產(chǎn)業(yè)化或工程化能力等情況作為衡量企業(yè)技術(shù)開發(fā)績效的主要方面。

表1 樣本基本情況分析表

三、研究分析

（一）數(shù)據(jù)分析

本研究運(yùn)用SPSS24.0分析軟件進(jìn)行探索性因子分析。首先對量表各個構(gòu)面進(jìn)行KMO檢驗和Bartlett球形檢驗，多步替代后刪除一些因子載荷小于0.400的內(nèi)容。初步分析結(jié)果如表2所示：變量技術(shù)間競爭關(guān)系、技術(shù)間共生關(guān)系、技術(shù)生態(tài)因子、技術(shù)的生境因子各子構(gòu)面的KMO值（均值）分別為0.601、0.752、0.733和0.830?？梢钥闯?，除了技術(shù)間競爭關(guān)系外，其它三方面的KMO值均在0.700以上，而且進(jìn)行Bartlett球形檢驗結(jié)果顯示是極顯著的。這也說明各個構(gòu)面是非常適合進(jìn)行因子分析的，該量表具有很好的建構(gòu)效度。進(jìn)一步進(jìn)行Cronbach'sα信度系數(shù)法度量（見表2），可知除技術(shù)間競爭關(guān)系外各構(gòu)面和子構(gòu)面的Cronbach'sα系數(shù)的值均大于0.700，這說明該量表的信度已達(dá)到可接受范圍，可進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗分析。

表2 量表信度與效度檢驗分析

通過對全量表的KMO值檢驗和Bartlett球形檢驗，可知全量表的KMO值是0.867，Bartlett檢驗結(jié)果為極顯著（見表3）。以上兩項檢驗是檢驗量表是否適合進(jìn)行因子分析，也就是量表是否具有結(jié)構(gòu)效度的檢驗方法，檢驗結(jié)果表明此量表非常適合進(jìn)行因子分析。

表3 全量表的KMO檢驗和Bartlett's球形檢驗

（二）模型及假設(shè)檢驗

1.描述性統(tǒng)計分析。統(tǒng)計分析結(jié)果顯示（見表4），除技術(shù)間競爭關(guān)系外，其他各變量平均分值都大于3，說明項目的觀察值處于符合和比較符合的這個范圍內(nèi)，即中等偏上的范圍。相關(guān)分析結(jié)果顯示（見表5），除技術(shù)間競爭關(guān)系外，其它三個變量與技術(shù)開發(fā)績效是顯著正相關(guān)的，這說明假設(shè)H1不成立，但其他假設(shè)已得到初步驗證。為避免出現(xiàn)同源偏差，又進(jìn)行了哈曼單因子分析，即將量表題目全部納入進(jìn)行分析，不進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，不指定提取因子的數(shù)量，分析結(jié)果如果只析出一個因子，或者某一個因子解釋力特別大，則可判定存在嚴(yán)重的共同方法偏差。對量表進(jìn)行因子分析（見表6），結(jié)果顯示抽取出了10個因子，且第一個因子的方差百分比僅為27.962%，說明不存在同源偏差。

表4 描述性分析結(jié)果

表6 同源偏差分析檢驗結(jié)果

2.檢驗控制變量。使用方差分析來分析企業(yè)所有制形式和發(fā)展階段對技術(shù)開發(fā)績效的影響。分析結(jié)果顯示（見表7），不同企業(yè)的所有制形式和發(fā)展階段對企業(yè)技術(shù)開發(fā)績效的影響均不顯著，因此，它們對技術(shù)開發(fā)績效的影響即可排除。

表7 控制變量對企業(yè)技術(shù)開發(fā)績效檢驗結(jié)果

3.技術(shù)生態(tài)因子對技術(shù)開發(fā)績效的影響。以技術(shù)生態(tài)因子的4個構(gòu)成因素為自變量，以技術(shù)開發(fā)績效為因變量進(jìn)行多元回歸分析，結(jié)果如表8、表9所示：二者的多元相關(guān)系數(shù)是0.440，可解釋技術(shù)開發(fā)績效的19.4%；其中自變量中知識獲取和技術(shù)單元這兩個變量的系數(shù)沒有通過統(tǒng)計檢驗，說明它們對技術(shù)開發(fā)績效的解釋力還不夠強(qiáng)，假設(shè)H3a、H3c未得到驗證；信息獲取和智力因素的系數(shù)為正切β系數(shù)較大，說明，這兩個變量對技術(shù)開發(fā)績效有很好的解釋能力，從而，假設(shè)H3b、H3d得到了驗證。

表8 技術(shù)生態(tài)因子各子構(gòu)面與技術(shù)開發(fā)績效的相關(guān)性分析

表9 技術(shù)生態(tài)因子對技術(shù)開發(fā)績效的多元回歸分析

4.生境因子對技術(shù)開發(fā)績效的影響。用生態(tài)因子的4個子構(gòu)面進(jìn)行多元回歸分析。結(jié)果顯示（見表10、表11）：這4個自變量與技術(shù)開發(fā)績效的相關(guān)系數(shù)為0.657，它們共可解釋技術(shù)開發(fā)績效的43.2%；其中技術(shù)平臺和實驗條件兩個自變量的系數(shù)沒有通過統(tǒng)計檢驗，說明技術(shù)平臺和實驗條件對技術(shù)開發(fā)績效的解釋能力還不夠強(qiáng)，假設(shè)H4a、H4b沒能得到驗證。研發(fā)資源與技術(shù)支撐的系數(shù)均為正數(shù)，且對應(yīng)的β系數(shù)較大，說明這兩個變量對技術(shù)開發(fā)績效的解釋能力較強(qiáng)，從而假設(shè)H4c、H4d得到了驗證。

表10 技術(shù)生境因子與技術(shù)開發(fā)績效的相關(guān)性分析

表11 技術(shù)生境因子各子構(gòu)面對技術(shù)開發(fā)績效的多元回歸分析

5.技術(shù)間生態(tài)關(guān)系、生態(tài)因子和生境因子綜合影響的分析。通過階層多元回歸，綜合分析技術(shù)間生態(tài)關(guān)系、技術(shù)生態(tài)因子、生境因子對技術(shù)開發(fā)績效影響，共包括4個階層（見表12）。階層1回歸分析了技術(shù)間競爭關(guān)系與技術(shù)開發(fā)績效的關(guān)系，結(jié)果表明：技術(shù)間的競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效的影響不顯著，說明假設(shè)H1不能成立。階層2是回歸分析了技術(shù)間競爭關(guān)系和技術(shù)間共生關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效的影響，結(jié)果表明，當(dāng)技術(shù)間共生關(guān)系介入后，技術(shù)間競爭關(guān)系開始產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，但技術(shù)間的共生關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效的影響是積極的（β=0.191，p＜0.05），因此假設(shè)H2成立。階層3回歸分析了技術(shù)間競爭關(guān)系、技術(shù)間共生關(guān)系，技術(shù)生態(tài)因子對技術(shù)開發(fā)績效的影響，結(jié)果顯示：當(dāng)技術(shù)生態(tài)因子介入后，技術(shù)間競爭關(guān)系和技術(shù)間共生關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效的影響已不顯著，而技術(shù)生態(tài)因子對技術(shù)開發(fā)績效則有著積極的正面影響（β=0.572，p＜0.001），從而假設(shè)H3成立。此時R2=19.4%，表示生境因子可解釋技術(shù)開發(fā)績效19.4%的信息。階層4回歸分析了技術(shù)間競爭關(guān)系，技術(shù)的共生關(guān)系，技術(shù)的生態(tài)因子，生境因子對技術(shù)開發(fā)績效的影響，結(jié)果表明：當(dāng)把技術(shù)間生境因子納入分析后，技術(shù)間的競爭關(guān)系和技術(shù)間的共生關(guān)系對企業(yè)技術(shù)的開發(fā)績效影響已變得不再顯著，技術(shù)生態(tài)因子（β=0.217，p＜0.05）和技術(shù)生境因子（β=0.627，p＜0.001）對技術(shù)開發(fā)績效同樣有著積極的正面影響。因而假設(shè)H4被驗證。它們共計可以解釋技術(shù)開發(fā)績效的35.4%。

表12 階層多元回歸分析結(jié)果

四、結(jié)論與啟示

本研究內(nèi)容在國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，選定蘭州新區(qū)內(nèi)典型高技術(shù)企業(yè)為研究對象，通過建立理論模型、設(shè)計量表，結(jié)合走訪調(diào)研等多種方式，對企業(yè)進(jìn)行了研究分析。主要分析了企業(yè)技術(shù)間的競爭關(guān)系、技術(shù)間的共生關(guān)系、技術(shù)的生態(tài)因子和生境因子對企業(yè)技術(shù)開發(fā)績效的作用和影響效果。分析表明：技術(shù)間共生關(guān)系、技術(shù)生態(tài)因子及各個子構(gòu)項（知識獲取、信息獲取、技術(shù)單元、智力因素）、技術(shù)生境因子及各個子構(gòu)項（技術(shù)平臺、實驗條件、研發(fā)資源、技術(shù)支撐）對企業(yè)技術(shù)的開發(fā)績效均有極其顯著的正效應(yīng)；但技術(shù)間的競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效有著相反的效應(yīng)，但其影響結(jié)果并不顯著。因此，通過以上數(shù)據(jù)分析，我們可以得到以下啟示。

首先，當(dāng)獨(dú)立作用條件下，競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效影響并不顯著，而在加入技術(shù)間共生關(guān)系后，技術(shù)間競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效產(chǎn)生了一定的負(fù)向影響。而在分別加入技術(shù)生態(tài)因子和技術(shù)生境因子后，技術(shù)間競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效的影響均又變得不再顯著。因此，可以認(rèn)為技術(shù)間競爭關(guān)系對技術(shù)開發(fā)沒有正向影響，一定條件下甚至有負(fù)面影響。這就要求企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開發(fā)時適度考慮競爭因素，一方面對于正常競爭的情況要坦然正視，但另一方面對于一些惡性或同質(zhì)的競爭要盡量避免或正確應(yīng)對。其次，技術(shù)間共生關(guān)系對技術(shù)開發(fā)績效具有極其顯著的正面影響，這說明在技術(shù)開發(fā)過程中，某一項技術(shù)的開發(fā)并不是其單一技術(shù)的研究發(fā)展，而是多項技術(shù)的共同攻克進(jìn)步，這就要求企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)時一定要注重產(chǎn)品技術(shù)與工藝技術(shù)、輔助技術(shù)或者是支撐技術(shù)與核心技術(shù)之間的并行開發(fā)的相輔相成關(guān)系，努力在產(chǎn)品的整體生產(chǎn)工藝技術(shù)上下功夫，形成可靠的一整套技術(shù)方案。再次，技術(shù)生態(tài)因子及其各個子構(gòu)項目對技術(shù)開發(fā)績效有著顯著的正相關(guān)，這說明企業(yè)要根據(jù)企業(yè)技術(shù)人員在獲取知識能力、所擁有的知識結(jié)構(gòu)及其智力積累、信息來源、基礎(chǔ)技術(shù)能力、運(yùn)用知識、技術(shù)、信息的能力等多個方面的綜合智力能力，制定適合企業(yè)自身發(fā)展情況的技術(shù)開發(fā)策略，要注重技術(shù)開發(fā)研究氛圍的環(huán)境營造，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新人員的研發(fā)潛力；另外，要注重技術(shù)元對技術(shù)開發(fā)績效的影響，特別需要關(guān)注企業(yè)內(nèi)相關(guān)技術(shù)間的嫁接重組。最后，從技術(shù)生境因子及各個子構(gòu)項目對技術(shù)開發(fā)績效的顯著正效應(yīng)來看，企業(yè)在技術(shù)開發(fā)過程中，還需要注重加強(qiáng)對技術(shù)平臺的不斷完善和強(qiáng)化應(yīng)用，不斷改善和提升平臺條件，尤其是研發(fā)資源的投入必需充足，而且后續(xù)還要持續(xù)增加。此外，在信息高速發(fā)展的現(xiàn)代，對技術(shù)信息來源渠道的拓展也是非常重要的，這就需要加強(qiáng)技術(shù)信息資料的多方獲取和長期積累。綜合而言，技術(shù)開發(fā)績效涉及多項技術(shù)的共生、互補(bǔ)、配套和支撐等多項關(guān)系，是各類因子綜合作用的結(jié)果，因此，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開發(fā)時，一定要從技術(shù)的生態(tài)適應(yīng)性視角出發(fā)，協(xié)同考慮技術(shù)開發(fā)績效中涉及的各個方面，全面優(yōu)化技術(shù)開發(fā)環(huán)境，提升技術(shù)開發(fā)效率。

從技術(shù)生態(tài)適應(yīng)性的視角研究企業(yè)技術(shù)開發(fā)影響因素不僅對技術(shù)開發(fā)實踐活動有著重要的指導(dǎo)意義，同時對技術(shù)創(chuàng)新管理也有著一定的借鑒價值[11-13]，本研究內(nèi)容雖在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了積累總結(jié)，但還是具有一定的局限性。如，有關(guān)技術(shù)間競爭關(guān)系和共生關(guān)系兩個維度的量表目前可參考借鑒的樣本還很少，因此，有關(guān)內(nèi)容設(shè)計中可能還存在考慮不充分，或者與實際情況有偏差的現(xiàn)象，或?qū)ρ芯拷Y(jié)果產(chǎn)生一定影響，后續(xù)研究有待不斷完善。