基于圖書出版和利用情況的資源建設(shè)策略研究

汪慶 任慧玲 周琴 劉宇薇 曹海霞

（中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100005）

本文通過收集并分析圖書出版情況、圖書利用情況、讀者需求調(diào)查相關(guān)數(shù)據(jù)，找出其中的規(guī)律和特點，從而為圖書資源建設(shè)策略的優(yōu)化和調(diào)整提供循證數(shù)據(jù)支撐。其中，圖書出版情況主要來自長期跟蹤出版市場的Simba Infromation公司發(fā)布的最新權(quán)威報告Scholarly & Professional E-book Publishing 2018—2022和Global Medical Publishing 2017—2021，圖書利用情況主要收集圖書館2014—2018年的紙本中外文圖書的流通借閱數(shù)據(jù)以及Springer電子圖書2014—2018年的使用數(shù)據(jù)；讀者需求調(diào)查主要針對中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院（以下簡稱“醫(yī)科院”）的讀者進(jìn)行發(fā)放，最終回收150份有效問卷。

1 圖書出版情況

1.1 圖書出版的生態(tài)系統(tǒng)向數(shù)字知識和服務(wù)轉(zhuǎn)移

在出版領(lǐng)域，圖書仍然是僅次于期刊的第二大市場，約占總市場的23.8%。多年來，紙本圖書的銷量一直呈現(xiàn)下降趨勢，而電子圖書銷量持續(xù)增長[1]。據(jù)統(tǒng)計，2017年學(xué)術(shù)印本圖書銷售額下降5.1%，2018年下降5.4%；2017年電子書增長5.5%，2018年增長4.9%[2]。但由于電子圖書基數(shù)較小，仍然難以彌補印本圖書銷量下滑的趨勢，因此圖書銷售（紙本+電子）總額將繼續(xù)下降，醫(yī)學(xué)類圖書比科技類圖書下降趨勢更加明顯。此種背景下，圖書出版的生態(tài)系統(tǒng)（book ecosystem）向數(shù)字知識和服務(wù)（digital knowledge and services）轉(zhuǎn)移。圖書的數(shù)字化延長了圖書的使用壽命，有助于增加利用的長尾，同時使得閱讀不受物理空間的限制，也為出版商帶來了新的機遇。此外，新的發(fā)現(xiàn)工具和搜索引擎為電子圖書的檢索提供了極大便利，移動平臺使得醫(yī)生即使在病房也可以閱讀電子圖書。據(jù)統(tǒng)計，Elsevier、Springer Nature和Informa等電子圖書出版巨頭的圖書數(shù)字化已經(jīng)達(dá)到90%，但是其他很多出版商的圖書數(shù)字化還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于期刊的數(shù)字化進(jìn)程。

從總體來看，2017年全球?qū)W術(shù)圖書市場中，電子圖書僅占圖書銷售總額的22.1%?？萍碱愲娮訄D書是學(xué)術(shù)電子圖書市場中最大的一個，銷售額約為8.02億美元，占專業(yè)電子圖書市場的31%[3]?？萍碱悎D書也是數(shù)字化程度最高的。超過34%的科技類圖書銷售以電子圖書方式交易。醫(yī)藥僅次于科技類。主要的參考工具書，如百科全書，已經(jīng)在最大程度上實現(xiàn)數(shù)字化。

1.2 電子圖書的商業(yè)模式越來越類似于期刊

期刊的數(shù)字化為電子圖書的發(fā)展提供了豐富的經(jīng)驗，電子圖書的商業(yè)模式越來越類似于期刊[3]。與期刊文章一樣，電子圖書可以通過章節(jié)甚至段落訪問，不再局限于一次性買斷模式，商業(yè)模式擴展到訂閱-年度訪問模式、短期借閱模式（short term loans），按次付費訪問，按照章節(jié)付費訪問，或者進(jìn)行讀者需求驅(qū)動（Patron-Driven Acquisition，PDA）的單本采選模式，或者在手機或平板電腦上單獨出售。

1.3 出版商重視文獻(xiàn)管理軟件和替代計量學(xué)分析工具的研發(fā)

雖然文獻(xiàn)管理軟件和分析工具的收入僅占期刊銷售額的1%或2%，但出版商認(rèn)為與用戶建立更深層次的關(guān)系至關(guān)重要，可以更好地了解用戶并將其引導(dǎo)至其他服務(wù)和產(chǎn)品，從而帶來巨大的價值。如出版商Elsevier的Mendeley和Holtzbrinck公司的ReadCube等文獻(xiàn)管理軟件正在成為出版商與用戶互動的重要工具[4]。Digital Science和Elsevier的Plum Analytics替代計量學(xué)分析工具提供了影響因子的替代方案，幫助用戶即時收集多樣化學(xué)術(shù)成果在社交網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)注度，從而可以更加全面客觀地評價研究成果的影響力，發(fā)現(xiàn)高價值的研究成果。這些工具構(gòu)成連接用戶與出版商的紐帶和橋梁，因而至關(guān)重要。

2 圖書利用情況

2.1 圖書館已經(jīng)不是讀者獲取圖書的主要渠道

國外學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，圖書館是讀者獲取期刊的主要渠道，卻不是圖書獲取的主要渠道，調(diào)查顯示，67.3%的讀者通過圖書館獲取所需的期刊，但是僅27.6%的讀者通過圖書館獲取所需的圖書[4]。通過對醫(yī)科院圖書館讀者進(jìn)行調(diào)查，也得出類似的結(jié)論。調(diào)查顯示，73%讀者通過個人購買（主要通過課題經(jīng)費購買）的方式獲取所需的圖書，這已經(jīng)成為讀者獲取圖書的主要方式。而通過圖書館借閱所需圖書僅占22%，通過網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑獲取占5%，詳見圖1?？梢姾Ａ抠Y源環(huán)境下，讀者的選擇性更多，圖書館已經(jīng)不是讀者獲取圖書的主要渠道。

圖1 讀者獲取圖書的方式

2.2 圖書利用存在長尾效應(yīng)，專業(yè)小眾圖書和熱門圖書同樣重要

美國《連線》雜志主編克里斯·安德森[5]在其著作《長尾理論》中對長尾（the Long Tail）的概念、長尾經(jīng)濟(jì)學(xué)、長尾的法則等方面進(jìn)行了全面的論述。根據(jù)相關(guān)專家解讀，長尾理論實際上是一種豐饒經(jīng)濟(jì)學(xué)，即當(dāng)文化中的供需開始消失，每一個人都能得到每一樣?xùn)|西的時候，長尾故事便會自然發(fā)生。此前，大熱門產(chǎn)品統(tǒng)治了一切[5]。但是，在產(chǎn)品數(shù)量極度豐富的情況下，盡管我們?nèi)匀粚Υ鬅衢T著迷，但他們已經(jīng)不再是唯一的市場。大熱門現(xiàn)在正在與無數(shù)大大小小的細(xì)分市場展開競爭，而消費者越來越青睞多樣化市場。圖書館也面臨同樣的情況。通過統(tǒng)計分析，醫(yī)科院圖書館2014—2018年具有流通借閱記錄的6 445冊中西文圖書發(fā)現(xiàn)，這部分圖書的借閱總量為16 075次，平均借閱次數(shù)為2.49次，利用存在長尾效應(yīng)，詳見圖2。如果將長尾曲線頭部，即借閱次數(shù)在7次以上的426冊圖書界定為熱門圖書，可以發(fā)現(xiàn)這部分熱門圖書的借閱總次數(shù)為4 298次，占所有借閱總量的26.7%?？梢?，熱門圖書僅滿足了26.7%的讀者需求，而73.3%需求是由不太熱門的小眾圖書來滿足的，讀者需求是多樣的、分散的?？梢姡瑢τ趫D書資源建設(shè)來說，專業(yè)小眾圖書和熱門圖書同樣重要。

圖2 2014—2018年紙本圖書利用的長尾曲線

2.3 讀者希望同時購買紙本加電子的圖書，電子圖書主要用于學(xué)術(shù)研究

通過調(diào)查問卷得知，讀者認(rèn)為電子圖書的主要優(yōu)點包括檢索方便、復(fù)制和粘貼方便、便于攜帶，其次為方便打印和提高閱讀效率。而讀者認(rèn)為紙本圖書的主要優(yōu)點包括閱讀舒服、便于深度閱讀、方便修正與批注、有收藏價值等。86.67%的讀者閱讀電子圖書主要是為了學(xué)術(shù)研究，58.67%的讀者是為了教學(xué)和學(xué)習(xí)，16.00%是為了休閑娛樂等其他原因。70.67%的讀者喜歡在電腦或者筆記本上閱讀電子圖書，52.00%的讀者喜歡在手機上閱讀電子書，46.67%的讀者喜歡在閱讀器或者平板電腦上閱讀電子圖書，45.33%的讀者喜歡將電子圖書打印出來閱讀。針對紙本圖書和電子圖書的需求調(diào)查顯示，紙本圖書仍然受到讀者的歡迎，但是對電子圖書也表現(xiàn)出新的熱情，42%的讀者希望從圖書館能夠同時購買紙質(zhì)和電子版本的圖書，33%的讀者喜歡紙質(zhì)版，而25%讀者喜歡電子版。

2.4 紙本圖書借閱量持續(xù)減少，電子圖書利用不穩(wěn)定

與紙本圖書銷量下降對應(yīng)的是紙本圖書利用率低下的問題，這已經(jīng)成為目前國內(nèi)外圖書館普遍存在的現(xiàn)象。2013年，學(xué)者Rose-Wiles[6]對美國西東大學(xué)（Seton Hall University）圖書館的40余萬冊紙本圖書在2005—2009年的流通借閱情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)僅21.5%的圖書進(jìn)行了流通。2010年，康奈爾大學(xué)圖書館研究了1990—2010年出版的160萬冊館藏紙本圖書的流通量，發(fā)現(xiàn)僅45%進(jìn)行了流通[7]。研究表明，美國高校圖書館超過50%的藏書平均10年只利用1次[8]。醫(yī)科院圖書館也存在類似的情況。通過統(tǒng)計醫(yī)科院圖書館2014—2018年的中外文紙本圖書借閱量發(fā)現(xiàn)，近5年來紙本圖書的借閱量和借閱讀者人數(shù)一直呈減少的趨勢，預(yù)計在未來的幾年還會繼續(xù)減少，詳見圖3。

圖3 2014—2018年紙本圖書借閱次數(shù)和讀者人數(shù)變化情況

國外很多學(xué)者開展了關(guān)于紙本圖書和電子圖書的利用情況對比，試圖找到紙本圖書和電子圖書利用情況之間的關(guān)聯(lián)性[9-10]。但是，由于二者所采用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一致，很難找出其關(guān)聯(lián)性。這里，我們利用Springer電子圖書的利用情況進(jìn)行了簡單的分析。醫(yī)科院圖書館購買了Springer版權(quán)年為2005—2014年及2017—2018年的電子圖書11 136冊，基本上具備各個版權(quán)年的圖書，數(shù)量也較多。因此，選擇Springer電子圖書分析其使用情況更具備代表性。分析發(fā)現(xiàn)，2014—2018年Springer電子圖書的利用情況不太穩(wěn)定，其中從2015年開始急劇下滑，2016年和2018年使用量有小幅回升，詳見圖4。這可能是由于我們沒有像紙本圖書一樣每年對電子圖書進(jìn)行及時更新和購買，同時未在本地匯文系統(tǒng)中對電子圖書進(jìn)行編目，也缺乏對電子圖書的宣傳，所以導(dǎo)致該平臺電子圖書的利用情況不是特別穩(wěn)定。

2.5 紙本圖書的服務(wù)范圍有限，學(xué)生是紙本圖書借閱的主要人群

分析醫(yī)科院圖書館2014—2018年中外文紙本圖書借閱讀者單位可以看出，目前圖書館紙本中外文圖書主要服務(wù)范圍是以圖書館所在的東單地區(qū)為主，借閱量靠前的幾個單位，如北京協(xié)和醫(yī)院東院（簡稱協(xié)和醫(yī)院）、醫(yī)科院基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究所（簡稱基礎(chǔ)所）和北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院均分布在圖書館所在的東單校園，這部分借閱量占比為77%；其他單位包括中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外醫(yī)院（簡稱阜外醫(yī)院）、腫瘤醫(yī)院、整形外科醫(yī)院（簡稱整形醫(yī)院）、藥物研究所（簡稱藥物所），東單區(qū)域以外的單位借閱量占比僅為23%，詳見圖5?？梢姡埍緢D書的服務(wù)范圍非常有限。

圖4 2014—2018年Springer電子圖書下載情況統(tǒng)計

圖5 2014—2018年中外文紙本圖書讀者單位分布

通過2014—2018年中外文紙本圖書借閱讀者類型發(fā)現(xiàn)，學(xué)生（包括碩士生、博士生、實習(xí)生等）是紙本圖書的主要借閱人群，占比68%；其次是醫(yī)生和科研人員，分別占比17%和7%，詳見圖6。有趣的是，雖然學(xué)生是主要借閱人群，但是其平均借閱冊數(shù)并不高，院外個人、醫(yī)生以及科研人員是借閱圖書冊數(shù)較多的人群，詳見表1。

3 圖書資源建設(shè)策略

3.1 探索基于全渠道理論的圖書資源建設(shè)模式

圖6 2014—2018年紙本圖書借閱讀者類型

表1 2014—2018年讀者借閱紙本圖書冊數(shù)情況

有學(xué)者將零售業(yè)發(fā)展劃分為三次浪潮，第一次浪潮下，市場的主導(dǎo)權(quán)掌握在生產(chǎn)商手中；第二次浪潮下，由于供過于求，市場的主導(dǎo)權(quán)開始從生產(chǎn)商轉(zhuǎn)向終端的消費者；第三次浪潮是以商品過剩和新一輪信息革命為發(fā)端的絕對買方市場階段，完全進(jìn)入消費者掌權(quán)時代[11]。

對于圖書館所處的信息交流生態(tài)系統(tǒng)而言，也存在同樣的情形。出版商代表了信息生產(chǎn)的上游，圖書館處于信息消費的中游，而圖書館的讀者處于下游和尾環(huán)。以圖書館為中介，在其上游遵循“采購-消費”的商業(yè)模式，在其下游遵循普遍、均等、公益的公共服務(wù)模式。傳統(tǒng)模式下，處于上游的出版商具有內(nèi)容、技術(shù)和定價權(quán)的優(yōu)勢[12]。但在全渠道背景下，讀者具有更多的選擇，圖書館已經(jīng)不是讀者獲取圖書資源的主要渠道。讀者在查詢所需的圖書信息時，不再像以前一樣僅選擇單一的渠道，而是可以自如切換、整合不同的渠道來滿足自己的需求，以快速及時地從海量信息中，找到高知識含量的“解決方案”[13-14]。此種情形下，以前由出版商主宰的優(yōu)勢權(quán)利正在發(fā)生轉(zhuǎn)移，并且已經(jīng)轉(zhuǎn)移到下游環(huán)節(jié)，完全進(jìn)入了讀者掌權(quán)的時代。因此，有必要探索基于全渠道理論的圖書資源建設(shè)模式。在全渠道模式下，圖書館需要堅持以讀者為中心的理念，借助強大的系統(tǒng)和平臺完成線上、線下各種渠道的整合，幫助圖書館更加高效地完成圖書出版情況的監(jiān)測、讀者需求情況的監(jiān)測及圖書資源采選、集成，幫助讀者更加高效地獲取資源和服務(wù)。如可以通過移動終端隨時查詢紙本圖書的館藏狀態(tài)；讀者可直接到有合作關(guān)系的書店或者電商平臺直接采選圖書，采選后由圖書館與書店、電商進(jìn)行結(jié)算。

3.2 制定紙本圖書和電子圖書協(xié)調(diào)采集原則

隨著紙本圖書借閱量的逐年下降，以及電子圖書在學(xué)術(shù)界重要性的進(jìn)一步凸顯，圖書館不得不重視紙本圖書和電子圖書協(xié)調(diào)采購的問題。圖書館應(yīng)該結(jié)合自身的定位和服務(wù)對象，在遵循需求導(dǎo)向原則、協(xié)調(diào)互補原則、成本效益原則的基礎(chǔ)上開展紙本圖書和電子圖書的協(xié)調(diào)采集[15]。需求導(dǎo)向原則是指圖書館根據(jù)服務(wù)對象的需求決定圖書采集的載體和內(nèi)容，而不是盲目地追求數(shù)字化；協(xié)調(diào)互補原則是指圖書館在進(jìn)行圖書資源建設(shè)時，一定要統(tǒng)籌考慮原有的館藏體系，從而達(dá)到協(xié)調(diào)互補的效果；成本效益原則是指以最小的成本獲取最大的利益。

3.3 建立圖書館本地的PDA薦購平臺

PDA又稱為需求驅(qū)動采購模式（Demand-Driven Acquisitions，DDA），是近年來在美國圖書館興起的一種全新的資源建設(shè)模式[16]。據(jù)統(tǒng)計，大部分美國圖書館已經(jīng)采取了PDA的采購模式[17-18]。通過前面的分析可知，圖書資源的利用存在明顯的長尾效應(yīng)，讀者的需求是多樣的、分散的，專業(yè)小眾圖書和熱門圖書同樣重要。對于生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域而言，這些專業(yè)小眾圖書是指學(xué)科分類更加細(xì)致的學(xué)科主題，可能包括交叉學(xué)科，也可能包括新興學(xué)科和前沿學(xué)科，這就要求我們采取更加精準(zhǔn)的資源建設(shè)策略。雖然目前醫(yī)科院圖書館已經(jīng)購買了Ebook Central的PDA薦書平臺，但由于該平臺由Proquest公司提供，主要針對電子圖書，資源的穩(wěn)定性以及長期保存都存在諸多不確定因素。因此非常有必要建立圖書館本地的PDA薦購平臺，一方面實現(xiàn)對讀者需求的監(jiān)測；另一方面，讓更多的讀者推薦自己所需的資源，并實現(xiàn)館員與讀者的良性互動，也可以進(jìn)一步擴大圖書利用的長尾。如上海交通大學(xué)圖書館早在2013年就開發(fā)了“思源薦書”系統(tǒng)，讀者登錄賬號后就可以開始瀏覽和推薦圖書。既有最新圖書和人氣排行，還有個性化、學(xué)科化的圖書推薦以及零星薦購。推薦完成后，圖書館審核后會將讀者需要的圖書購買到館[19]。

3.4 加強對圖書資源的深度加工、組織揭示

海量信息環(huán)境下，無論是圖書館還是出版商都越來越重視資源的深度加工、組織揭示和宣傳。根據(jù)前面的分析可知，醫(yī)科院圖書館近5年的紙本圖書借閱量一直呈下降趨勢，而電子圖書的利用率也不太穩(wěn)定，此種情況下，更需要加強對圖書資源的深度加工、組織揭示和宣傳工作，以促進(jìn)資源利用率的提升，彰顯資源保障價值。如針對紙本圖書，在解決版權(quán)的情況下，可以開展數(shù)字化工作，為圖書借閱服務(wù)、原文傳遞服務(wù)提供更強大的數(shù)據(jù)支撐。目前，包括江南大學(xué)在內(nèi)的很多高校圖書館已經(jīng)開展了這一項工作，并且取得了不錯的成效。而針對電子圖書，元數(shù)據(jù)的獲取和建設(shè)至關(guān)重要，包括Springer在內(nèi)的出版商已經(jīng)開始利用強大的平臺和技術(shù)，通過DOI（Digital Object Identifier）實現(xiàn)章節(jié)級別的檢索，抽取和提煉章節(jié)級別的摘要，從而使得電子圖書元數(shù)據(jù)朝著細(xì)粒度和精細(xì)化的方向發(fā)展[2]。因此，圖書館在采購電子圖書的時候，可以通過購買、自主采集、自主加工等多種方式獲取元數(shù)據(jù)，并利用資源描述與檢索（RDA）、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、語義技術(shù)等實現(xiàn)對傳統(tǒng)的MARC格式的改進(jìn)，實現(xiàn)電子圖書與紙本圖書、期刊及其他數(shù)字資源的關(guān)聯(lián)，從而增強書目的關(guān)聯(lián)性、可發(fā)現(xiàn)性。