張麗華 田丹

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息學(xué)院，太原 030006）

2017年4月20日，德國(guó)知名學(xué)術(shù)出版商施普林格旗下期刊《腫瘤生物學(xué)》一次性撤稿107篇，這些被撤論文均與中國(guó)科研機(jī)構(gòu)有關(guān)。近年來(lái)，科技期刊撤稿時(shí)有發(fā)生，但是此次撤稿創(chuàng)下世界學(xué)術(shù)期刊一次性撤稿數(shù)量最多的記錄，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)科技界的國(guó)際聲譽(yù)和廣大科研工作者的尊嚴(yán)。對(duì)有問(wèn)題的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行撤稿，體現(xiàn)了科技期刊對(duì)科學(xué)規(guī)范和學(xué)術(shù)界公平正義的維護(hù)，同時(shí)也為那些企圖通過(guò)不正當(dāng)手段發(fā)表論文的科研人員敲響警鐘。

學(xué)術(shù)論文具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶攸c(diǎn)。某些已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文會(huì)因?yàn)閷W(xué)術(shù)不端或者學(xué)術(shù)差錯(cuò)等原因而被出版商撤銷[1]。根據(jù)2019年5月頒布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，論文作者涉及的學(xué)術(shù)不端行為類型包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理和其他學(xué)術(shù)不端行為8類[2]。學(xué)術(shù)不端行為主要是某些科研工作者為了追逐名利而導(dǎo)致的[3]。學(xué)術(shù)差錯(cuò)主要包括方法錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或者分析錯(cuò)誤等科學(xué)錯(cuò)誤，這類錯(cuò)誤主要是因科技水平的限制或者科研人員自身認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤而引起的。

不同的學(xué)科有自身的特點(diǎn)和規(guī)律，有些學(xué)科側(cè)重實(shí)驗(yàn)研究（如有機(jī)化學(xué)），而有些學(xué)科注重理論研究（如數(shù)學(xué)）[4]。那么，不同學(xué)科論文被撤原因分布是否存在差異？不同學(xué)科知識(shí)更新速度不同，有些學(xué)科知識(shí)更新速度比較快（如生物醫(yī)學(xué)），而有些學(xué)科知識(shí)更新速度相對(duì)較慢（如歷史學(xué)）。那么，不同學(xué)科論文從發(fā)表到被撤銷的時(shí)間間隔是否存在差異？本文旨在通過(guò)對(duì)比分析不同學(xué)科論文被撤原因以及被撤時(shí)間間隔來(lái)探究不同學(xué)科論文被撤規(guī)律并為減少撤稿提供相應(yīng)的對(duì)策及意見(jiàn)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

近年來(lái)，Web of Science、PubMed、ScienceDirect等大型數(shù)據(jù)庫(kù)不斷完善對(duì)撤銷論文的管理，逐步建立撤銷論文與對(duì)應(yīng)的撤銷聲明之間的鏈接。與大型數(shù)據(jù)庫(kù)相比，撤稿觀察（Retraction Watch）是一家專門(mén)追蹤撤稿事件的網(wǎng)站[5]。撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)（Retraction Watch Database）是該網(wǎng)站提供撤銷論文信息的數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科覆蓋比較全面，包括商業(yè)與技術(shù)、基礎(chǔ)生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、健康科學(xué)、人文科學(xué)、物理科學(xué)以及社會(huì)科學(xué)在內(nèi)的7大學(xué)科和124個(gè)具體學(xué)科領(lǐng)域；此外，該數(shù)據(jù)庫(kù)可檢索的時(shí)間跨度較大，提供20世紀(jì)70年代至今的撤稿論文和會(huì)議摘要并在不斷更新。本文選擇中國(guó)作者在2016年1月1日—2018年12月31日發(fā)表但被出版商撤回的論文（被撤日期不限）為研究對(duì)象，截至2019年3月18日共檢索到541條撤稿記錄，其中有60條記錄沒(méi)有注明撤稿原因，剔除這部分?jǐn)?shù)據(jù)，將其余481條撤稿記錄作為本文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集。

統(tǒng)計(jì)分析每個(gè)學(xué)科撤稿的數(shù)量及比例。有些被撤論文屬于跨學(xué)科研究成果，即屬于兩個(gè)或者兩個(gè)以上的學(xué)科。為了避免重復(fù)計(jì)數(shù)，放大撤稿論文總量，本文采用分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)方法統(tǒng)計(jì)每個(gè)學(xué)科的撤稿數(shù)量[6]，即當(dāng)一篇被撤論文屬于N個(gè)學(xué)科時(shí)，那么每個(gè)學(xué)科各計(jì)1/N篇。

按學(xué)科統(tǒng)計(jì)分析撤稿原因，比較分析不同學(xué)科撤稿的主要原因。撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)提供的撤稿原因種類較多，本文根據(jù)撤稿原因并結(jié)合《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》將其分為兩大類12種，第一類為學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致的撤稿，包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理以及其他學(xué)術(shù)不端行為7種原因；第二類為非學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致的撤稿，包括錯(cuò)誤、結(jié)果不可重復(fù)、不可靠、爭(zhēng)議以及出版商問(wèn)題5種原因。表1列出撤稿原因分類及每種撤稿原因的具體解釋。

撤銷時(shí)滯是指論文發(fā)表后經(jīng)過(guò)多長(zhǎng)時(shí)間被出版商撤銷，即論文被撤時(shí)間與發(fā)表時(shí)間的時(shí)間間隔[7]。撤銷時(shí)滯越短，有問(wèn)題論文所造成的影響可能就越小。本文主要從撤銷時(shí)滯的最大值、最小值及平均值3個(gè)角度分析不同學(xué)科論文撤銷時(shí)滯的異同。

表1 撤稿原因分類及解釋

2 結(jié)果分析

2.1 不同學(xué)科論文被撤原因?qū)Ρ确治?/h3>

本節(jié)主要對(duì)比分析不同學(xué)科的撤稿原因。表2分別列出了基礎(chǔ)生命科學(xué)、商業(yè)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)、健康科學(xué)、人文科學(xué)、物理科學(xué)和社會(huì)科學(xué)所涉及的撤稿原因以及每種撤稿原因?qū)?yīng)的撤稿數(shù)量和比例。每個(gè)學(xué)科撤稿數(shù)量排名前三的撤稿原因用黑體加粗。

可以發(fā)現(xiàn)每個(gè)學(xué)科涉及的撤稿原因與撤稿數(shù)量有關(guān)，即撤稿數(shù)量越多所涉及的撤稿原因可能越多。撤稿數(shù)量排名前三的學(xué)科為基礎(chǔ)生命科學(xué)、物理科學(xué)和健康科學(xué)，幾乎包含所有的撤稿原因；商業(yè)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)、社會(huì)科學(xué)涉及一半左右的撤稿原因；而人文科學(xué)只有0.5篇論文因剽竊而被撤銷。值得注意的是，商業(yè)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)這類不以實(shí)驗(yàn)為主的學(xué)科幾乎不涉及重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理、結(jié)果不可重復(fù)以及不可靠等原因。

每個(gè)學(xué)科中超過(guò)70%被撤論文集中分布在2～3種主要原因中，剩下不足30%的被撤論文分布在一些次要原因中。剽竊和錯(cuò)誤是最常見(jiàn)的主要原因，幾乎在每個(gè)學(xué)科中都排名前三；爭(zhēng)議問(wèn)題也是比較常見(jiàn)的主要原因，基礎(chǔ)生命科學(xué)和健康科學(xué)領(lǐng)域因爭(zhēng)議而撤稿的數(shù)量及比例排名前三；這也從側(cè)面說(shuō)明科技期刊對(duì)其所刊載的論文要求越來(lái)越嚴(yán)格。

不同學(xué)科因?qū)W術(shù)不端行為被撤銷的論文數(shù)量不同，但所占比例均超過(guò)50%，即每個(gè)學(xué)科有一半以上的被撤論文是由于學(xué)術(shù)不端行為。可見(jiàn)學(xué)術(shù)不端已經(jīng)成為每個(gè)學(xué)科撤稿的重要原因，其中剽竊是7大學(xué)科最普遍的的學(xué)術(shù)不端行為。偽造問(wèn)題在物理科學(xué)領(lǐng)域比較嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為編造審稿人信息、審稿意見(jiàn)，即通常意義上的虛假同行評(píng)議。值得注意的是，每個(gè)學(xué)科中因篡改而被撤銷的論文數(shù)量和比例較小，可能是篡改的內(nèi)容多如實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、圖片等，這類操作比較“隱秘”不易被發(fā)現(xiàn)。此外，不當(dāng)署名、重復(fù)發(fā)表以及違背研究倫理這3種學(xué)術(shù)不端行為比例較小，但是依然要做到防微杜漸。

表2 不同學(xué)科論文被撤原因分布

2.2 不同學(xué)科論文撤銷時(shí)滯對(duì)比分析

本節(jié)主要從不同學(xué)科論文撤銷時(shí)間間隔的最小值、最大值以及平均值三方面對(duì)比分析不同學(xué)科領(lǐng)域論文撤銷時(shí)滯的異同。表3給出了不同學(xué)科領(lǐng)域論文撤銷時(shí)滯的最小值、最大值以及平均值。

表3 不同學(xué)科論文撤銷時(shí)滯 天

從論文撤銷時(shí)滯最小值來(lái)看，基礎(chǔ)生命科學(xué)、健康科學(xué)和物理科學(xué)論文撤銷時(shí)滯的最小值均小于5，即論文發(fā)表后不到一周就被撤銷。這3個(gè)學(xué)科知識(shí)更新速度快，很多科研人員緊密關(guān)注最新研究成果，有問(wèn)題的論文自然容易被發(fā)現(xiàn)。而商業(yè)與技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域論文被撤時(shí)滯最小值均在100天以內(nèi)，這些學(xué)科文獻(xiàn)老化速度相對(duì)較慢，一些最新的研究成果中的問(wèn)題不容易被發(fā)現(xiàn)，論文撤銷時(shí)滯相對(duì)較長(zhǎng)。人文科學(xué)領(lǐng)域只有0.5篇文獻(xiàn)被撤，撤銷時(shí)滯為230天。由此可見(jiàn)，論文撤銷時(shí)滯與學(xué)科知識(shí)積累和更新速度有關(guān)，知識(shí)更新速度快的學(xué)科有問(wèn)題的論文容易被發(fā)現(xiàn)，縮短了論文撤銷時(shí)滯。

從論文撤銷時(shí)滯的最大值來(lái)看，除人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)外，其他5個(gè)學(xué)科論文撤銷時(shí)滯均超過(guò)2年。論文撤銷時(shí)滯與論文被撤原因有關(guān)，像抄襲文字、數(shù)據(jù)等問(wèn)題可能比較容易發(fā)現(xiàn)，但是現(xiàn)在很多學(xué)術(shù)不端行為比較“隱秘”[8]，不易被發(fā)現(xiàn)，如篡改、操作、剽竊圖像。發(fā)現(xiàn)這些問(wèn)題可能需要較長(zhǎng)的時(shí)間。本研究中撤銷時(shí)滯最長(zhǎng)的一篇文獻(xiàn)，同時(shí)涉及基礎(chǔ)生命科學(xué)和健康科學(xué)，被撤的原因是圖像剽竊。

從論文撤銷時(shí)滯的平均值來(lái)看，7個(gè)學(xué)科的平均撤銷時(shí)滯在半年到一年之間，其中環(huán)境科學(xué)論文被撤的平均時(shí)間間隔最短，社會(huì)科學(xué)平均撤銷時(shí)滯最長(zhǎng)。對(duì)有問(wèn)題的論文進(jìn)行撤銷能在一定程度上能夠減少被撤論文的影響[9]，但是一些論文在被撤銷之后仍有學(xué)者在繼續(xù)引用。有研究表明，撤銷時(shí)滯越短，被撤論文被引用的可能越小[10]。此外，有錯(cuò)誤的研究可能會(huì)誤導(dǎo)讀者，或是讓后人在錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上繼續(xù)研究從而浪費(fèi)一定的財(cái)力、物力和人力。縮短撤銷時(shí)滯可以避免此類現(xiàn)象發(fā)生。由于名利驅(qū)使某些科研人員可能通過(guò)造假、剽竊或者抄襲等學(xué)術(shù)不端行為快速發(fā)表文獻(xiàn)，因此撤銷時(shí)滯越短，這些人獲得名利的可能性越小，從而維護(hù)科學(xué)界的公平與正義。

3 對(duì)策及建議

學(xué)術(shù)論文有科學(xué)與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶攸c(diǎn)，是推動(dòng)科技進(jìn)步的重要力量。有“瑕疵”的論文不僅會(huì)浪費(fèi)人力、物力以及財(cái)力，還會(huì)破壞科學(xué)界的公平與正義，對(duì)社會(huì)造成不良影響。撤銷有問(wèn)題的論文不僅是對(duì)科學(xué)本身的尊重，同時(shí)也是對(duì)某些不正當(dāng)行為的警示[11]。探究不同學(xué)科論文被撤原因和撤銷時(shí)滯不僅可以規(guī)范相關(guān)學(xué)科的科技期刊，而且可以為進(jìn)一步探究不同學(xué)科撤稿規(guī)律提供一定的理論基礎(chǔ)。本文利用撤稿觀察數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的中國(guó)在2016—2018年發(fā)表并被撤銷的論文為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)比分析不同學(xué)科的撤稿原因和撤銷時(shí)滯，得到以下值得引發(fā)關(guān)注與深思的分析結(jié)果。

錯(cuò)誤和剽竊是常見(jiàn)的論文被撤原因。其中錯(cuò)誤原因占比也較大，一方面提醒廣大科研工作者應(yīng)該對(duì)研究成果進(jìn)行反復(fù)推敲驗(yàn)證確保其科學(xué)性與準(zhǔn)確性，不能為了快速出成果而忽略科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性。另一方面也提醒科技期刊嚴(yán)格把關(guān)論文質(zhì)量，聘用專業(yè)的審稿專家。一篇論文至少讓兩位審稿專家同時(shí)進(jìn)行盲評(píng)，遇到有爭(zhēng)議的地方，應(yīng)召開(kāi)編輯會(huì)議討論審稿人意見(jiàn)，綜合考慮各方意見(jiàn)后由編輯集體定稿[12]。剽竊是指采用不當(dāng)手段，竊取他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等并以自己名義發(fā)表的行為[2]，這種學(xué)術(shù)不端行為影響惡劣?？萍计诳艘獞?yīng)用剽竊檢測(cè)系統(tǒng)外，還應(yīng)該對(duì)由于剽竊被撤稿論文的作者采取一定的懲罰措施，如3年或者5年內(nèi)限制其往該領(lǐng)域的期刊投稿，這就需要該領(lǐng)域的相關(guān)期刊達(dá)成學(xué)術(shù)同盟并建立撤稿信息共享平臺(tái)。

未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單和編造審稿人信息、審稿意見(jiàn)是很多學(xué)科近年來(lái)論文被撤的比較常見(jiàn)原因。一些年輕科研人員對(duì)自己的研究成果不自信但又想將其發(fā)表在高影響力期刊上，他們可能會(huì)在未經(jīng)當(dāng)事人同意的情況下將同領(lǐng)域比較有聲望的學(xué)者放在自己的論文作者列表中，虛構(gòu)合作者共同署名?？萍计诳瘧?yīng)在投稿時(shí)給每位合作作者發(fā)送電子郵件來(lái)確認(rèn)其是否知情。編造審稿人信息、審稿意見(jiàn)問(wèn)題（即通常意義上的虛假同行評(píng)議）在物理科學(xué)領(lǐng)域比較嚴(yán)重并且情況比較復(fù)雜。趙艷靜等[13]指出，在推薦審稿人環(huán)節(jié)偽造審稿人信息或者審稿系統(tǒng)存在安全隱患都可能成為虛假同行評(píng)議的“捷徑”。一方面，提醒這些領(lǐng)域的科技期刊應(yīng)該慎用投稿作者推薦的審稿人，如果采用推薦審稿人，應(yīng)該嚴(yán)格核對(duì)這些審稿人的信息；另一方面，科技期刊應(yīng)定期維護(hù)審稿系統(tǒng)并及時(shí)更新審稿人信息。

撤稿聲明作為撤稿依據(jù)，可防止有問(wèn)題的論文進(jìn)一步傳播。科技期刊作為學(xué)術(shù)論文的主要載體肩負(fù)重要使命，應(yīng)該扮演好“守門(mén)人”的角色，既要嚴(yán)格規(guī)范審稿流程，還要規(guī)范撤稿聲明。規(guī)范的撤稿聲明可以防止有問(wèn)題的論文繼續(xù)傳播或者被引用，也可以起到警示其他作者的作用。有些作者學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)薄弱可能無(wú)意之中就邁入學(xué)術(shù)不端的門(mén)檻，如果科技期刊可以在其官網(wǎng)發(fā)布相關(guān)論文信息，除了論文的基本信息外，更重要的是要客觀描述論文被撤原因。目前，很多期刊的撤稿聲明比較形式化，很難從撤稿聲明中找到論文被撤原因。

為減少被撤論文被引用的可能性，一方面，縮短論文撤銷時(shí)滯，即加快識(shí)別有問(wèn)題論文的速度，特別是在商業(yè)與技術(shù)、社會(huì)科學(xué)和環(huán)境科學(xué)等因?yàn)槲墨I(xiàn)老化速度較慢，新的研究成果不易被關(guān)注，撤銷時(shí)滯相對(duì)較長(zhǎng)的學(xué)科領(lǐng)域。這些學(xué)科應(yīng)發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的作用，相關(guān)科技期刊應(yīng)及時(shí)向該領(lǐng)域的知名學(xué)者推送最新成果并在其期刊官網(wǎng)上提供全文下載服務(wù)。這樣既可以促進(jìn)最新成果的傳播速度也可以利用學(xué)術(shù)共同體的力量發(fā)現(xiàn)論文中的“瑕疵”，從而可以加快論文撤銷時(shí)滯。另一方面，加強(qiáng)被撤論文信息的傳遞，規(guī)范撤稿聲明并建立與被撤論文之間的鏈接，防止有問(wèn)題的論文進(jìn)一步擴(kuò)散。