王 聰，明廷濤

(1.91776部隊，北京 100055；2.海軍駐上海地區(qū)裝備修理監(jiān)修室，上海 200436)

近年來，隨著裝備采購制度改革的不斷深入，承制單位資格審查工作在裝備領域得以全面推行，在優(yōu)選競爭主體、降低研制風險、提升經(jīng)濟效益等方面發(fā)揮了重要作用。在艦船裝備保障領域，承制單位資格審查工作起步較晚，相關程序和制度仍處于過渡和建設之中，在不同程度上還存在著受理把關不夠嚴格、組織實施不夠規(guī)范、名錄動態(tài)監(jiān)管未有效落實、分類審查管理實施細則可操作性不強、審查員隊伍管理有待加強等與審查發(fā)展要求不相適應等問題。針對以上情況，本文研究構建了艦船裝備維修保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術能力評價指標體系，分析了實施專業(yè)技術能力評價的審查內(nèi)容。

1 資格審查工作概述

1.1 規(guī)定及要求

承制單位資格審查工作，早在2003年由《中國人民解放軍裝備承制單位資格審查管理規(guī)定》予以明確。其中，對于裝備承制單位的定義，明確為“承擔裝備及配套產(chǎn)品研制、生產(chǎn)任務的單位”。對裝備承制單位資格審查管理的定義為“軍隊對申請裝備承制資格的單位進行審查、認定、注冊等一系列有組織的活動”。此外，原總裝備部亦發(fā)布了GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》等相關軍用標準。在此背景之下，海軍于2005年啟動實施裝備承制單位資格審查試點工作，先后制定相關實施細則，加強質(zhì)量管理體系建設，有力提升了海軍裝備建設科學發(fā)展水平。

《關于加快吸納優(yōu)勢民營企業(yè)進入武器裝備科研生產(chǎn)和維修領域的措施意見》進一步暢通審查受理渠道、簡化審查工作程序、調(diào)整準入“門檻”設置、強化軍方監(jiān)督管理，明確了今后一段時期資格審查工作的內(nèi)容、重點和方向，提出了改進軍品市場準入制度和管理工作的8項措施意見，核心是“實施分類資格審查準入”內(nèi)容要求：第一類，《武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄》內(nèi)武器裝備的總體，關鍵、重要分系統(tǒng)和核心配套產(chǎn)品或項目，承制單位準入要求：具備保密認證、三方質(zhì)量體系認證、科研生產(chǎn)許可審查、二方資格審查四證。第二類，《武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄》之外的專用裝備和一般配套產(chǎn)品或項目，承制單位準入要求：三方質(zhì)量體系認證不作為強制性要求；只進行二方資格審查，同時完成對質(zhì)量管理體系的評定。第三類，軍選民用產(chǎn)品，承制單位準入要求：申請企業(yè)需建立國家標準質(zhì)量管理體系，只進行資格審查。

1.2 工作現(xiàn)狀

1)艦船裝備種類多配套全，保障行業(yè)承制單位資格審查任務復雜和繁重。海軍裝備具有種類齊全，高低技術搭配，軍隊專用裝備、軍選民用產(chǎn)品兼具，新型建造和現(xiàn)役保障任務并重，總體、系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設備、零部件配套層級多等特點。與航空、航天、兵器等行業(yè)相比，艦船平臺的通用性，使艦船配套裝備具有軍選民用產(chǎn)品較多、技術門檻較低的特殊性。海軍裝備采購工作包括海裝機關統(tǒng)籌、艦隊裝備部和基地自籌、總裝廠配套等多層級、多種類、多范圍采購。海軍武器裝備及其采購管理特點，決定了海軍裝備承制單位資格審查產(chǎn)品范圍寬、受理層級多、管理任務重。特別是隨著寓軍于民、軍民融合的武器裝備科研生產(chǎn)體系的逐步建立健全，軍品市場逐步開放，資格分類審查的實施，民營企業(yè)將大量涌入軍品市場，承制單位良莠不齊、監(jiān)管難度大等問題也逐漸暴露，海軍裝備承制單位資格審查工作將面臨越來越復雜而繁重的局面，對審查的組織管理要求將越發(fā)嚴格，資格準入源頭把關的門檻作用將越發(fā)凸顯。

2)名錄外違規(guī)采購稽查力度加大，資格審查工作權威性增強。黨的十八大以來，軍委、海軍加強了對資格審查制度的執(zhí)行和落實，特別是軍隊審計、紀檢等部門加大了對名錄外違規(guī)采購的稽查力度，使裝備采購合同與名錄實現(xiàn)了真正的聯(lián)動。按照規(guī)定，凡列入海軍裝備各級采購(含預研、研制、購置、維修)計劃的承制單位，不具備裝備承制資格，均屬違規(guī)采購。近年來，解放軍審計署對海軍維修經(jīng)費使用情況的審計中明確指出名錄外違規(guī)選擇承制單位的問題，并要求采取措施限期整改，使得裝備部門對資格審查制度的貫徹落實得到進一步強化，資格審查工作的權威性、嚴肅性、強制性顯著增強。

3)審查范圍不斷拓展，申請單位數(shù)量大幅增加。海軍裝備承制單位資格審查范圍已向維修設備、器材和多輪配套產(chǎn)品承制單位拓展，向艦隊、基地級裝備承制單位延伸。據(jù)不完全統(tǒng)計，各艦隊方面承擔艦船裝備技術保障工作的承修單位有1 200余家，大部分為中小企業(yè)，承擔了大量艦船裝備保障任務，但沒有按照相關規(guī)定向海軍申請裝備承制單位資格審查，也沒有納入“名錄”，在實際工作中大多以“合同前評定審查”的方式進行合同審查，對上述廠家的資格審查將按照計劃、分期分批組織實施。

4)名錄注冊數(shù)量逐年遞增，仍難以滿足裝備保障需求。自推行資格審查制度以來，資格審查對象主要是承擔裝備總體、總裝、整機或重要配套的軍工集團、科研機構和地方傳統(tǒng)軍工等單位，目前，這些單位絕大部分已注冊《名錄》，擔負著裝備研制、生產(chǎn)的主要任務，基本可以滿足裝備預研、研制、購置采購需求。目前，全軍《裝備承制單位名錄》中已注冊2 000多個單位，而承擔多輪配套、維修保障設備、器材的承制單位，前期并不是資格審查工作重點，這些單位大部分規(guī)模小，資本構成復雜，管理不夠規(guī)范，欠債較多，目前已在名錄中注冊的企業(yè)，遠不能滿足各級裝備艦船維修保障需求，資格審查任務繁重。

2 專業(yè)技術能力評價指標體系

2.1 資格審查指標體系

承制單位資格審查內(nèi)容主要涉及法人資格、專業(yè)技術資格、質(zhì)量管理、財物資金狀況、經(jīng)營信譽、保密資格等 6個方面36項內(nèi)容 ，每一小項內(nèi)容中又包含若干條項目，這就構成了一個三級指標體系，在審查過程中，每個審查員對第三級指標打分，進而逐級得到指標體系內(nèi)所有指標的定量評價值，終得出承制單位滿足要求的總體情況。資格審查內(nèi)容見表1。

2.2 專業(yè)技術能力評價指標及權重

結合艦船裝備技術保障行業(yè)特點，筆者對《裝備承制單位資格審查實施指南》中“專業(yè)技術資格”內(nèi)容的進一步細化，將《裝備承制單位資格審查實施指南》中一級指標“專業(yè)技術資格”下的各二級指標提升為“艦船裝備保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術能力評估要求”中的一級指標，并將《裝備承制單位資格審查實施指南》中一級指標“專業(yè)技術資格”各二級指標下的“審查內(nèi)容及要求”逐條變?yōu)椤芭灤b備技術保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術能力評估要求”中的“審查內(nèi)容”項內(nèi)容。此外，在《裝備承制單位資格審查實施指南》有關“專業(yè)技術資格”中“其他與專業(yè)技術有關的內(nèi)容”部分，根據(jù)艦船裝備技術保障實際情況，增加 “接納軍方人員修理的條件與能力”和“培訓軍方技術人員的條件與能力”等內(nèi)容，以確定8個一級指標和38個二級指標。

表1 資格審查內(nèi)容

艦船裝備保障行業(yè)承制單位專業(yè)技術能力評價可采用千分制，其中一般項、重要項與關鍵項權重大體為1∶ 2∶ 4,分配到一般項、重要項與關鍵項的分值分別為60分、120分和230分，即各一級指標權重分配如表2所示。

表2 專業(yè)技術能力評價內(nèi)容

3 專業(yè)技術能力評價的審查內(nèi)容

1)專業(yè)技術管理制度。應審查相關專業(yè)技術相關規(guī)定，如技術管理、標準化管理、技術文件管理、科研計劃、科研項目(課題)、科研經(jīng)費、科研成果管理等制度以及相關規(guī)定、制度落實具有代表性的記錄文件。

2)專業(yè)技術人員隊伍狀況。應審查專業(yè)技術人員隊伍建設發(fā)展規(guī)劃、規(guī)劃落實措施或說明；專業(yè)技術人員崗位職責；專業(yè)技術人員隊伍構成；專業(yè)技術人員資質(zhì)和能力(含專業(yè)技術人員具備規(guī)定的資格條件情況，如相關說明及資格證書照片等證據(jù))；專業(yè)技術人員按照相關能力要求進行考核任聘情況(上年度相關考核證明、記錄復印件或者圖片)；對技術人員年度考核、測評情況； 特殊工種、計量檢測、技術工人隊伍資質(zhì)，包括國家行業(yè)規(guī)定的特殊工種(例如鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械、噴漆、電工、電梯、焊接、涉核裝置等)人員、計量檢測人員、技術工人隊伍配備情況，特殊工種人員具備規(guī)定的資質(zhì)情況；人員資質(zhì)和能力,包括專業(yè)技術人員培訓計劃及培訓計劃實施情況；專業(yè)技術人員考核，包括考核辦法制訂情況和執(zhí)行情況。

3)生產(chǎn)設備和基礎設施情況。應審查修理、科研、生產(chǎn)設備和基礎設施(包括倉庫、研究室、實驗室等工作場所、通信、運輸及水、電、氣、防靜電、防雷電等設施)管理制度；規(guī)定執(zhí)行具有代表性的記錄文件；設備和基礎設施臺賬；與裝備承制相關的專用設備、通用設備、檢驗儀器、調(diào)試平臺等種類明細；設備性能、精度、數(shù)量相關說明和設備照片；關鍵設備應急修復方案；鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械、電梯等特種設備名細，由職能部門或者資質(zhì)單位定期檢查并簽發(fā)的合格證書；船塢、船排設施，艦船進出船塢或者上下船排的附屬設施，塢內(nèi)工程作業(yè)或者上排作業(yè)設施基本技術參數(shù)和技術狀態(tài)，船體修理、船機修理、電氣設備修理、機械加工、艦船屬具修理和裝飾等配套設施基本技術參數(shù)和技術狀態(tài)，艦船裝備系統(tǒng)與設備存放、分解、調(diào)試和修理配套設施基本技術參數(shù)和技術狀態(tài)，環(huán)境有磁場、電磁兼容、防塵、防震、防輻射、防爆等特殊要求設施的基本技術參數(shù)和技術狀態(tài)，艦船裝備系統(tǒng)與設備修復后裝船前的管理設施基本技術參數(shù)和技術狀態(tài)；修理、科研、生產(chǎn)設備和基礎設施等維護保養(yǎng)計劃以及使用管理，滿足安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等法律法規(guī)的要求情況。

4)檢測設備和檢測手段情況。應審查計量檢測設備檢定、校準與使用管理制度文件；相關規(guī)定執(zhí)行具有代表性的記錄文件；3年計量檢測設備臺賬記錄；計量檢測設備種類明細；計量檢測設備性能、精度、數(shù)量相關說明和照片；專(兼)職計量檢定管理人員名冊及培訓、考核有關記錄等。

5)按技術標準和技術文件生產(chǎn)產(chǎn)品的能力。應審查與裝備承制相關的符合規(guī)定要求的國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準等標準(規(guī)范)目錄；與裝備承制相關的符合規(guī)定要求的國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準等標準(規(guī)范)執(zhí)行情況(動態(tài)管理說明、執(zhí)行情況說明)；標準化組織機構建立、標準化管理制度建立情況；設計文件目錄及文件；調(diào)試細則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說明書、作業(yè)指導書和裝備、設備使用與維護細則及其他工藝文件目錄；調(diào)試細則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說明書、作業(yè)指導書和裝備、設備使用與維護細則及其他工藝文件；技術文件目錄和技術文件；檔案管理制度文件等。

6)主體技術和關鍵技術掌握情況。應審查主體技術識別和掌握證據(jù)(獨立承擔并且完成軍方典型任務并取得軍方相應證明的，可視為主體技術已掌握)；關鍵技術掌握情況；主體技術和關鍵技術掌握程度(提供產(chǎn)品定型文件、產(chǎn)品規(guī)范/標準、科研成果、發(fā)明專利等有效資料)；主體技術和關鍵技術研制(修理)開發(fā)成果的管理(提供管理規(guī)定相關條款)；新技術、新工藝、新材料采用情況及行業(yè)批準情況等。

7)主要配套單位協(xié)作關系情況。應審查主要配套單位進行識別、評價材料(列出主要配套單位明細及其取得的海軍或者行業(yè)資質(zhì)，并標明證書號)；與配套單位協(xié)作關系(列出本單位制定的對配套協(xié)作關系單位進行識別、評價的相應制度要求、合格供方名錄等相關證據(jù))；控制主要配套產(chǎn)品修理、研制、生產(chǎn)質(zhì)量和進度措施(列出控制主要配套產(chǎn)品修理、研制、生產(chǎn)質(zhì)量和進度措施，包括合同管理、過程監(jiān)督和產(chǎn)品檢驗驗收等)。

8)其他與專業(yè)技術有關的內(nèi)容。應審查行政許可或相關資質(zhì)；接納軍方人員修理的條件與能力(裝備承制單位承擔任務，應當提供接納軍方技術人員參與修理的規(guī)劃、計劃)；培訓軍方技術人員的條件與能力(裝備承制單位承擔任務，應當提供培訓軍方技術人員的規(guī)劃、計劃)等。