專利價值評估體系分析研究

楊鑫超 楊偉超

摘? 要：文章總結了現(xiàn)有專利價值評估體系的特點，在此基礎上提出專利價值評估體系可以加強研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標體系，該體系能夠適應學術研究及產業(yè)實踐等不同主體對于專利價值的不同認知，便于統(tǒng)一推廣，有利于提高定性評估結果作為定量評估參考的科學性，評價方法和權重根據實際情況進行調整以適應不同的評價目的以及評價要求，從而為全社會共同推進專利價值評估體系的建設提供參考。

關鍵詞：專利價值評估;指標體系;定性評估

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：2095-2945（2019）27-0071-04

Abstract： This paper summarizes the characteristics of the existing patent value evaluation system， and puts forward that the patent value evaluation system can strengthen the research direction and the patent value evaluation index system based on the realization of patent value. The system can adapt to the different cognition of patent value by different subjects such as academic research and industrial practice， facilitate unified promotion， and improve the scientific nature of qualitative evaluation results as a reference for quantitative evaluation. The evaluation method and weight are adjusted according to the actual situation to adapt to different evaluation purposes and evaluation requirements， so as to provide reference for the whole society to promote the construction of patent value evaluation system.

Keywords： patent value evaluation; index system; qualitative evaluation

引言

習近平總書記在十九大報告中明確提出，“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用”，賦予了新時代知識產權工作新的歷史使命。自2016年底，國家知識產權局著力實施專利質量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造，高質量申請，高效率審查，高效益運用”為目標，全面促進高價值專利培育。

在此背景下，“高價值專利”逐漸成為理論界和實務界熱議的主題。對于高價值專利的定義，業(yè)界尚無權威定義，較公認的，從專利的外在表現(xiàn)考慮，能夠為專利權人帶來高額收益或者競爭優(yōu)勢的專利被稱作為“高價值專利”，而要實現(xiàn)這些目的，專利需要具備多方面的特征，現(xiàn)有觀點大多將其分為三個維度，技術維度、法律維度和市場維度，在這三個維度上均有較好表現(xiàn)的專利可被認為是潛在的“高價值專利”。[1-4]

筆者認為，高價值專利培育是一個系統(tǒng)的工程，需要政府、審查機構、服務機構及創(chuàng)新主體等各類主體的共同努力。在此過程中，專利價值評估一直是開展高價值專利培育工作避免不開的問題，可以說，專利價值評估正是為高價值專利培育工作而服務的。

現(xiàn)有的專利價值評估主要分為定量評估與定性評估，對于定量評估，主要用于專利轉化過程中專利市場價值的評價，實際上正是服務于高價值專利的價值顯現(xiàn);對于定性評估，目前理論研究較多，現(xiàn)有的專利獎評審及企業(yè)專利分級管理等均是采用此種評價方法，定性評估體系一方面可以作為高價值專利培育的標準，同時，能夠對專利價值進行定性的篩選和評價，指導相關主體加大力度對相關專利進行轉化與運用，為高價值專利培育工作提供支撐。

本文從現(xiàn)有專利價值評估體系出發(fā)，總結現(xiàn)有專利價值評估體系的特點，在此基礎上，提出專利價值評估體系可以加強研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標體系，以期為相關從業(yè)者提供參考。

1 專利價值評估體系研究現(xiàn)狀

現(xiàn)有的專利價值評估主要分為定量評估與定性評估。對于定量評估，主要應用于專利轉化過程中專利市場價值的評價，服務于高價值專利的價值顯現(xiàn)，多采用市場法、成本法及收益法等經濟學方法。對于定性評估，目前理論研究較多，較成熟的評價體系是將專利分為法律、技術和市場三個維度，在每個維度下設二級及三級指標，對每個指標設立評分標準并進行機器或專家打分，最后基于一定的權重分配將各個指標的分值匯總，形成專利價值的定性評分。下面分別對上述評價方法進行簡單介紹。

1.1 定量評估

1.1.1 市場法

市場法是指通過比對類似產品的市場交易價格，將待評估專利分別與多個參照物進行比較調整，綜合分析各項調整結果后確定調整系數，最終預評估專利價值的一種方法。市場法目前面臨的問題是缺少適當可供參考的參照專利。

1.1.2 成本法

成本法是指首先估測被評估資產的重置成本，然后估測被評估資產已存在的貶值因素，并將其扣除而得到被評估資產價值的方法。目前，成本法是否適用于無形資產的價值評估還存在一定的質疑，因為很多專利并沒有歷史成本可作為估算依據，且對于多數專利而言，其實際價值不僅與成本相關，還與相關專利技術的市場前景及商業(yè)應用密切相關。

1.1.3 收益法

收益法是指通過估算被評估資產未來預期收益，并折算成現(xiàn)值，從而確定被評估資產價值的方法。收益法比較全面的考慮了影響收益的各種因素，能夠較為真實、準確地反映專利資產的價值，較容易被供求雙方接受。收益法的難點是需要準確估計評估公式中各個參數，而決定這些參數的諸多因素均不可預期。

1.2 定性評估

1.2.1 IP Score

IP Score是歐洲專利局官方認定的普及版專利評估軟件，其指標體系包含法律狀態(tài)、技術因素、市場環(huán)境、財務指標及公司戰(zhàn)略5個維度，共40個指標。在評估軟件使用過程中，每個指標采用問答的形式，需要評估者根據專利的實際情況作答。

1.2.2 IP Strength Index

IP Strength Index由科睿唯安（原湯森路透）基于其世界專利索引（DWPI）開發(fā)，用于定性評估，數據背景較強。該評價體系將評估指標分為定量指標、定性指標以及中性指標，共計20個。定量指標主要包括專利著錄項目中的一些數量指標，定性指標主要是對專利技術及保護范圍的評估，中性指標則是針對專利的訴訟、運營等情況進行評價。

1.2.3 SMART3

SMART3專利評估系統(tǒng)是韓國專利局開發(fā)的在線專利分析評估系統(tǒng)，評估體系主要分為權利強度、技術質量以及應用能力3個維度，下設8個因素47個指標，并且評估模型按照不同的領域有所區(qū)別。

1.2.4 專利價值分析指標體系

專利價值分析指標體系由國家知識產權局與中國技術交易所共同開發(fā)，指標體系分為法律價值、技術價值及市場價值3個維度，每個維度下設二級指標及三級指標，共涉及13個二級指標及43個三級指標，通過定義某些指標的評價標準對專利進行打分，人為規(guī)定了每個指標的權重，最終得出專利的總價值得分以及各個維度的價值得分。

1.2.5 其他專利價值評價體系

除了以上的定性評估體系之外，常見的專利價值評價體系還包括Lanjouw-Schankerman專利價值評估模型、Ocean Tomo 300TM專利指數、“合享價值度”專利價值評估體系、 “智慧芽專利評估系統(tǒng)Emposis”以及高價值專利篩選評價體系等，這些體系與專利價值分析指標體系類似，均是采用將專利價值分為若干維度，每個維度下設指標，每個指標規(guī)定評價方法以及權重占比，最終得出專利價值得分的方式對專利價值進行評價，僅在維度、具體指標的設置及指標評價標準上有所區(qū)別[4]。

2 現(xiàn)有專利價值評估體系分析

針對現(xiàn)有的專利價值評估研究情況，筆者認為，可以在以下幾個方面進一步研究，提高專利價值評估體系的科學性和適用性，滿足高價值專利培育對于專利價值評估的需要。

（1）在定量評估的過程中，現(xiàn)有研究更多的是針對價值評估模型或者經濟學公式中的相關系數進行探討，也會采取少量的專利樣本進行實證分析。筆者認為，不同專利之間，由于技術和市場的較大差異，很難用某一種模型或者公式準確計算出專利價值。目前，對于專利價值定性評估的研究已經較為充分，在定量評估過程中，由于專利較少，人力資源較為充足，可以先對相關專利進行準確、全面的定性評估，并加大以定性評估的價值作為基礎進行定量評估的相關研究，提出二者互相結合評估專利市場價值的具體方式，使定量評估的專利價值有基礎和依據，以提高定量評估的準確性。

（2）在定性評估過程中，對于市場、法律及技術三個價值維度，目前已經得到了廣泛的認同，但是對于每個維度下設的各級指標，尤其是二級、三級指標，以及每個指標的評價標準和權重設置，不同體系之間還存在較大的不同，在某一體系中的一級指標可能是其它體系中的二級指標。應加強各個指標的定義與評價標準，減少不同指標之間的重復評價，提高指標設置的科學性。

此外，專利價值的定性評估有多種目的，包括專利的快速篩選、專利獎評審、企業(yè)專利分級管理等等，針對不同目的，專利價值評估指標的權重設置應有所不同，可以加強針對不同目的的專利價值評估體系研究，以提高專利價值評估的針對性和合理性。

因此，為了提高專利價值評估體系的科學性及適用性，筆者認為，有關專利價值的三個維度以及每個維度下設的二級指標可以進行標準化、統(tǒng)一化。但另一方面，由于評價方式或者評價目的的不同，可以對每個二級指標設置不同的評價標準，分別適應高效率的機器評價及高準確度的專家打分的需要。至于每個二級指標的權重，可以根據評價的目的不同分別進行設置，相關研究可以給出不同目的下各指標權重的參考值。

（3）現(xiàn)有的評估體系中，完全依賴機器評價的體系效率較高，但準確性較差，完全依賴人工評價的體系準確性較好，但需大量的人力，可以加強二者結合評價的相關研究，或者找出利用現(xiàn)有資源進行專利評價的有效方式，如加強利用審查資源進行專利價值評估的研究，保證準確性的同時不會占用大量的人力，評價結果也能很好地為高價值專利培育服務。

專利審查機構具有全技術領域的人才資源和豐富、權威的專利信息資源，審查員擁有專利價值評估所需的專業(yè)技能，且審查過程包含了對專利進行評價的過程，可以在開展審查工作的同時開展專利的評估與篩選工作，在此基礎上，基于審查機構豐富的資源，可以建立領域全面且有一定數據量的專利數據庫，該數據庫一方面可以為專利審查以及專利分析工作提供支撐，為專利運營轉化、高價值專利評選工作提供參考，更重要的是，可以對數據庫中高價值專利的特點、形成過程進行歸納總結，為各類主體開展高價值專利培育工作提供參考依據。目前，針對基于審查資源進行高價值專利的評價及培育已有相關的研究成果，在研究方向上，可以進一步加強審查員評價的自動化，減少評價過程中額外的工作量，另一方面，可以使評價指標體系的評價維度和二級指標與現(xiàn)行評價體系統(tǒng)一，提高評價結果的適用性。

（4）現(xiàn)有的專利價值評估體系研究中，多為評估模型或指標權重的確定方法等，應針對專利價值評估如何有效促進高價值專利培育進行研究，實現(xiàn)專利價值評估和高價值專利培育工作的良性循環(huán)。

3 基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估體系

根據前述分析，本文整理出基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估體系的三個維度、每個維度對應的二級指標、指標定義以及評價方法。本文所述的專利價值評估體系與現(xiàn)有體系相比有兩個特點，一是從專利價值的實現(xiàn)，而不是從專利自身質量的角度確定專利價值的影響因素（即二級指標），且認為專利價值的實現(xiàn)主要有兩方面，分別是通過訴訟等手段保障競爭優(yōu)勢以及對專利技術進行實施轉化，這樣確定的二級指標有利于不同主體對于專利價值認識的統(tǒng)一，也能夠提高定性評估結果作為定量評估參考的科學性;二是僅將專利價值實現(xiàn)直接相關的指標作為二級指標，一些側面反映專利價值的指標作為評價相關二級指標的影響因素，以保障評價體系中二級指標的簡潔和統(tǒng)一，在盡量得到大多數從業(yè)者認同的前提下便于推廣應用。以下為本文專利價值評估體系的詳細介紹。

3.1 法律價值維度

對于法律價值維度，從專利價值實現(xiàn)的角度考慮，專利權穩(wěn)定是專利發(fā)揮價值的基礎，專利的剩余壽命也是決定專利價值高低的關鍵因素，如果專利技術能以較低成本進行規(guī)避，則該專利對于專利權人的價值會相應降低，此外，如果發(fā)生侵權行為，需要該技術能夠較容易進行侵權判定，以保障專利權人的競爭優(yōu)勢，最后，需要專利的實施轉化在法律上有較大的自由度。

需要說明的是，考慮到在其他體系中常見的權利要求的保護范圍、文本撰寫質量、專利布局情況等指標不會對專利價值產生直接影響，而本體系中的相關指標能夠體現(xiàn)這些影響因素（如保護范圍體現(xiàn)在不可規(guī)避性中，文本撰寫質量體現(xiàn)在穩(wěn)定性、不可規(guī)避性等指標中），因此并未將其作為二級指標。

3.2 技術價值維度

對于技術價值維度，首先考慮專利技術的先進性，即解決技術問題的重要程度以及達到的技術效果好壞，決定了技術實施后所創(chuàng)造的價值大小，如要保障專利權人的競爭優(yōu)勢，需要在市場上較難找到替代技術，技術適用范圍主要考量的是專利技術是否有較廣的應用范圍和市場廣度，可實施性主要是從技術角度考量該技術是否較容易進行實施，且實施是否依賴于配套條件的成熟或者在先專利許可。

3.3 市場價值維度

對于市場價值維度，首先考慮目標市場對專利技術的需求程度，此外，目標市場的規(guī)模以及專利技術的市場占有率也直接影響專利的市場價值，從經濟價值考慮，還需考慮產品本身的利潤。其他評價體系中常見的競爭情況、政策環(huán)境、市場未來預期等指標也均包含在上述4個指標中。

4 結束語

綜上，本文對現(xiàn)有專利價值評估體系進行了總結與分析，在此基礎上提出專利價值評估體系可以加強研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標體系，該體系包含3個價值維度及13個二級指標，每個指標對應給出了定義及評價方法，為相關從業(yè)者提供參考。如前文所述，本體系中各二級指標的權重隨著評估目的的不同可以進行相應調整，考慮各個指標對于特定評價目的的影響后進行確定;選擇何種評價方法由評價主體根據評估的時效要求、人力情況及專利數量等因素綜合考慮，甚至可以采取機器評價與專家評價相結合的方式。

本文所述的專利價值評估體系，二級指標與專利價值的實現(xiàn)直接相關，能夠適應學術研究及產業(yè)實踐等不同主體對于專利價值的不同認知，保障了評價體系整體框架的統(tǒng)一，便于推廣，有利于提高定性評估結果作為定量評估參考的科學性。同時，評價方法和權重又可以根據實際情況進行調整，適應不同的評價目的以及評價要求，為全社會共同推進專利價值評估體系的建設提供有益參考。

參考文獻：

[1]韓秀成，雷怡.培育高價值專利的理論與實踐分析[J].中國發(fā)明與專利，2017，14（12）：8-14.

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