員工濫用病假構(gòu)成詐騙罪案例的啟示

勞丹瑤

我國(guó)《憲法》第43條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)勞動(dòng)者有休息休假的權(quán)利?！薄秳趧?dòng)法》第3條規(guī)定：“勞動(dòng)者享有平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利、取得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利、休息休假的權(quán)利、獲得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)的權(quán)利、提請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的權(quán)利以及法律規(guī)定的其他勞動(dòng)權(quán)利。”休息休假權(quán)是勞動(dòng)者的基本權(quán)利，在具備休息休假的法定事由后，勞動(dòng)者有權(quán)休息。當(dāng)勞動(dòng)者患病或非因工受傷而不能正常上班需要休息時(shí)，屬于正當(dāng)事由，單位應(yīng)予準(zhǔn)許病假，并按照《勞動(dòng)法》的規(guī)定發(fā)放工資，但是勞動(dòng)者如果濫用病假事由獲得單位報(bào)酬有可能會(huì)構(gòu)成詐騙罪。

一、相關(guān)案例

在無(wú)訟案例網(wǎng)上以“病假”、“虛假病假”、“虛假事實(shí)”、“詐騙”等為關(guān)鍵詞，檢索到符合濫用病假事由非法獲得單位工資的相關(guān)案例共2個(gè)。

案例一

被告人尤某某于2012年3月開始在廣東省某鎮(zhèn)綜治信訪維穩(wěn)中心工作。后自2015年11月26日至2016年7月底，被告人因欠債外逃就沒有到單位上班。2015年11月底，被告人尤某某在深圳市人民醫(yī)院掛號(hào)獲得空白的“廣東省醫(yī)療機(jī)構(gòu)門（急）診通用病歷”，后通過深圳市羅湖區(qū)街邊小廣告聯(lián)系他人，為其填寫虛假的病歷內(nèi)容和制作虛假的病假意見書，并通過郵寄等方式送至該鎮(zhèn)人民政府辦公室，連續(xù)7次向單位請(qǐng)病假，騙取該鎮(zhèn)人民政府自2015年12月至2016年7月發(fā)放的工資、補(bǔ)貼等福利待遇共計(jì)29542.5元，所得款項(xiàng)被被告人用于償還債務(wù)及日常生活開銷。

被告人及其辯護(hù)人認(rèn)為，被告人的行為僅是違法違紀(jì)，而不是檢察院起訴的詐騙罪。而且已經(jīng)將案涉款項(xiàng)退回公司，沒有給單位造成損失。

法院認(rèn)為被告人尤某某無(wú)視國(guó)法，以非法占有為目的，利用虛假病休證明材料，騙取單位工資金，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成詐騙罪。最終判決被告人尤梓昂犯詐騙罪，免予刑事處罰。

案例二

周某供職于天津某電器有限公司，2014年10月22日至2015年4月間向單位提供其購(gòu)買的天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院診斷證明書和相關(guān)病歷，虛構(gòu)自己因病須休假的事實(shí)，在未實(shí)際工作的情況下，騙取該公司為其發(fā)放的工資及繳納的社保費(fèi)、公積金。經(jīng)依法鑒定，涉案的26張?jiān)\斷證明書中“天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院建議休息專用章”印文與原單位提供的印章印文不是同一印章蓋印形成。被告人及其辯護(hù)人主張周某在購(gòu)買假條時(shí)不知假條的真?zhèn)危痪哂刑摌?gòu)事實(shí)的意圖;而且周某不具有非法占有公司財(cái)物的主觀故意，其開具假條的目的是為了能夠合理休假并不失去工作。

法院認(rèn)為被告人周某以非法占有為目的，虛構(gòu)事實(shí)，騙取被害單位錢款共計(jì)15000余元，屬數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，依法應(yīng)判處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金。最終判決被告人周某犯詐騙罪，判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金一萬(wàn)元。

二、詐騙罪構(gòu)成要件之非法占有目的

從上述案例判決情況可得，法院均認(rèn)定被告人以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物，構(gòu)成詐騙罪。在案件中爭(zhēng)議較大的是被告人是否具有非法占有的目的，被告人辯稱自己不具有非法占有公司財(cái)物的主觀故意，其目的僅是為了能夠合理休假并不失去工作。因此，對(duì)非法占有目的界限的認(rèn)定顯得尤為重要。

一般認(rèn)為刑法上的占有是對(duì)財(cái)務(wù)事實(shí)上的管理與支配。但是張明楷教授認(rèn)為，非法占有目的中的“占有”與民法上的“占有”不是等同概念，也不是僅指事實(shí)上的支配或控制。只有將非法占有目的理解為不法所有的目的，才能使這一主觀要件具有區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的機(jī)能。非法占有（不法所有）目的是指排除權(quán)利人，將他人的財(cái)物作為自己或者第三者的所有物，并遵從財(cái)物的用法進(jìn)行利用、處分的意思。

從刑法意義上講，非法占有為目的的占有指的是使用觸犯法律的方式實(shí)施行為來(lái)取得他人財(cái)物，并把這些財(cái)物據(jù)為己有，能夠完全的控制他人財(cái)物的事實(shí)狀態(tài)。

（一）詐騙罪中“以非法占有為目的”認(rèn)定的原則和方法

非法占有的目的作為一種主觀的心理狀態(tài)，很難直接加以有效證明。在司法實(shí)務(wù)中，要對(duì)非法占有目的進(jìn)行認(rèn)定就需要依靠客觀事實(shí)以及客觀證據(jù)予以確認(rèn)。用客觀行為來(lái)推定主觀故意在詐騙類犯罪中應(yīng)進(jìn)行全面綜合的分析，這樣才能更好地排除由于不確定的因素導(dǎo)致的例外情形。

以非法占有為目的的認(rèn)定可以從以下幾個(gè)客觀表現(xiàn)因素進(jìn)行綜合分析和考慮：1.履行民事義務(wù)能力、行為、行為積極性：如果行為人明知自己沒有能力履行全部的對(duì)應(yīng)義務(wù)，而采用了虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法許諾他人為自己設(shè)立一定的民事權(quán)利和民事義務(wù)，已達(dá)到非法控制他人財(cái)物的行為。2.未履行民事義務(wù)及造成損失的原因：民事義務(wù)履行不能，且由于不能履行造成了對(duì)方的損失。3.財(cái)物的處理及事后的態(tài)度：如果行為人主觀上沒有非法占有的目的，在處理民事行為交易中獲得的財(cái)物會(huì)比較慎重;而行為人如有非法占有的目的，則會(huì)在其獲得了被欺詐財(cái)物后會(huì)積極地將財(cái)物進(jìn)行處置，如轉(zhuǎn)賣、隱匿、轉(zhuǎn)移占有等。至于事后態(tài)度，如果行為人由于客觀因素未履行義務(wù)，也未履行通知義務(wù)，還沒有采取積極的補(bǔ)救方法，而采取不給予賠償還不加以返還對(duì)方財(cái)物或者采取逃避的態(tài)度。

（二）上述相關(guān)案例中“非法占有為目的”的認(rèn)定

在本文介紹的兩個(gè)案例中，法院均認(rèn)定被告人具有非法占有的目的。在案例一和案例二中，被告人抗辯稱沒有想要得到公司的錢財(cái)，只是想要通過申請(qǐng)病假的方式能夠保留原有的工作崗位，而且案發(fā)后已經(jīng)積極返還。但是從案情描述以及檢察院提交的相關(guān)證據(jù)中分析推定，被告人對(duì)于公司財(cái)物具有非法占有的故意，想要利用病假的方式騙取公司發(fā)放的工資及相關(guān)補(bǔ)貼。

在案例一中，被告人因欠債外逃一直沒有到單位上班，經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)的多次提醒，提交了“廣東省醫(yī)療機(jī)構(gòu)門（急）診通用病歷”，但是據(jù)證人證言證實(shí)，被告人開始向領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明是血液方面的疾病，后在醫(yī)生意見上寫的是“肝炎”;而且被告人稱自己是在廣州治病，但寄到單位的病例是深圳醫(yī)院的病例。據(jù)醫(yī)院醫(yī)生證實(shí)，被告人只是掛了號(hào)但是并沒有去醫(yī)生處看病，醫(yī)院系統(tǒng)中并沒有相關(guān)的處方和檢查數(shù)據(jù);另一醫(yī)生也正是被告人的病假意見書不是其出具的，因?yàn)樵撫t(yī)生是計(jì)劃生育科的并不能開具肝病科得到病假單，而且該醫(yī)生所持有的印章與被告人出具的病假單上的印章有明顯的不一致之處。所以綜上事實(shí)，雖然被告人出具了相關(guān)的病例材料，但是通過證人證言及相關(guān)書證、物證的比對(duì)分析，能夠認(rèn)定被告人通過積極偽造相關(guān)病歷材料的方式企圖獲得單位發(fā)放的工資等，而且已經(jīng)將獲得的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移，用于歸還自己在外的欠債。所以認(rèn)定被告人有非法占有的目的。

類似的，在案例二中，被告人周X向天津國(guó)美電器有限公司提供的病例記錄、診斷證明經(jīng)天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院和天津市公安局物證鑒定中心鑒定證實(shí)，被告人向公司出具的病例記錄、診斷證明等相關(guān)病假材料中的印章蓋印，與天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院的“休息專用章”不是同一印章蓋印，系虛假材料。由此說(shuō)明被告人出具的病假材料非出自天津醫(yī)科大學(xué)總醫(yī)院，而是通過其他途徑得到，說(shuō)明被告人對(duì)于出具的病假材料的真假并不關(guān)心，甚至有理由推定被告人是積極從不法人員處購(gòu)得病例記錄及診斷證明書的，而不是如被告人抗辯的購(gòu)買時(shí)不知假條的真?zhèn)?。所以結(jié)合相關(guān)證據(jù)及被告人的供述，綜合分析能夠推定出被告人具有非法占有的主觀故意。

三、單位對(duì)員工濫用病假的有效防控措施

雖然員工有權(quán)請(qǐng)病假，但是也應(yīng)該受到相應(yīng)的限制。員工濫用病假權(quán)利的行為視程度不同將會(huì)定性為一般違紀(jì)行為或重大違紀(jì)行為，情節(jié)嚴(yán)重者有可能如上述案例構(gòu)成詐騙罪，將受到刑事處罰。因此，需要用人單位在法律框架下，建立嚴(yán)格、規(guī)范、完善的病假管理制度，用制度對(duì)病假進(jìn)行有效管理，平衡用人單位和員工之間的利益。單位對(duì)員工濫用病假的有效防控措施可以從以下幾方面考慮：

（一）嚴(yán)格規(guī)定請(qǐng)假條件

1. 指定病假員工就醫(yī)醫(yī)院

指定特定的醫(yī)院安排員工就醫(yī)，有可能會(huì)出現(xiàn)給員工造成不便等問題。因此，可以安排員工到指定層級(jí)的醫(yī)院就醫(yī)，這樣既能考慮到不同員工的不同生活范圍、醫(yī)療需求、醫(yī)院的收費(fèi)水平、員工享受醫(yī)療保險(xiǎn)的便利程度等情況，而且能夠在一定程度上避免員工與自己熟識(shí)的醫(yī)生串通提供虛假病假單，增加員工與醫(yī)生串謀難度;而且制定相對(duì)較高層級(jí)的醫(yī)院，可以提高醫(yī)生證明的專業(yè)性，避免由于醫(yī)生專業(yè)能力低而導(dǎo)致誤診或者錯(cuò)誤估計(jì)病假時(shí)間等情況的發(fā)生。但是，應(yīng)當(dāng)允許員工在緊急情況下到指定醫(yī)院之外的其他醫(yī)院就醫(yī)，但病情相對(duì)穩(wěn)定后到指定醫(yī)院就醫(yī)。

2. 嚴(yán)格審查員工病假的申請(qǐng)材料

病假單是員工申請(qǐng)病假的主要依據(jù)，對(duì)病假單的進(jìn)行嚴(yán)格審查是防止員工濫用病假的有效辦法之一。一份完整的病假單應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容有：醫(yī)院的名稱、主治醫(yī)生的姓名、申請(qǐng)病假員工的姓名、病假的起止時(shí)間等。在此基礎(chǔ)上，通過對(duì)員工病假情況的基本了解，用人單位認(rèn)為員工的病假單存在偽造的可能性，或者認(rèn)為員工的請(qǐng)假時(shí)間過長(zhǎng)，可以要求員工進(jìn)一步提交其他相關(guān)材料予以佐證，如掛號(hào)單、病歷本、住院證明、就醫(yī)醫(yī)院的發(fā)票或者收據(jù)、主治醫(yī)生的聯(lián)系方式等。用人單位在審查上述證明材料是，應(yīng)當(dāng)注重審查病假單是否真實(shí)、員工的病癥與其提供的證明材料是否有明顯的不一致、是否在醫(yī)生的執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)以及員工是否從事其他有收入的活動(dòng)等。

（二）嚴(yán)格把控請(qǐng)假程序

1. 病假的申請(qǐng)

勞動(dòng)者申請(qǐng)病假，應(yīng)當(dāng)以事先請(qǐng)假為原則，勞動(dòng)者應(yīng)提前一到兩個(gè)工作日向主管領(lǐng)導(dǎo)或人力資源部門提出并病假申請(qǐng)，并在就醫(yī)后提交正規(guī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的病假建議單、掛號(hào)單、病歷卡、醫(yī)藥費(fèi)收據(jù)等病假證明材料。單位員工如遇突發(fā)疾病急診以及住院治療等特殊情形時(shí)，員工應(yīng)及時(shí)將具體情況告知用人單位。待事后再將補(bǔ)充填寫的病假申請(qǐng)單和相關(guān)的證據(jù)材料提交給用人單位。無(wú)論是事前請(qǐng)病假還是事后補(bǔ)請(qǐng)病假，原則上都應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)者本人親自辦理申請(qǐng)病假的手續(xù)，不得由其他同事或親友隨意代為請(qǐng)病假。

2. 病假的審核

用人單位可根據(jù)內(nèi)部組織架構(gòu)和權(quán)限劃分，合理制定不同天數(shù)、不同職位的審核權(quán)限人。對(duì)于請(qǐng)假時(shí)間較短的一般員工可以由其直接領(lǐng)導(dǎo)或者人力資源管理部門審核。對(duì)于請(qǐng)假時(shí)間較長(zhǎng)的一般員工或者在企業(yè)中職位較高的員工，需要相應(yīng)的更高職位的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)審核病假申請(qǐng)。

3. 違反病假程序的責(zé)任

勞動(dòng)者無(wú)正當(dāng)理由不事先向用人單位提出病假申請(qǐng)或超過單位核準(zhǔn)的病假期限的，用人單位可以按照一般違紀(jì)來(lái)處理，對(duì)員工做出警告處分。如果員工不履行單位的請(qǐng)假申請(qǐng)程序，經(jīng)單位催告后仍然拒絕補(bǔ)繳請(qǐng)假手續(xù)的，單位可參照曠工對(duì)員工進(jìn)行處分，情節(jié)嚴(yán)重的可以按照嚴(yán)重違紀(jì)論處。如有發(fā)現(xiàn)員工虛構(gòu)生病事實(shí)，偽造病假材料，在病假期間從事其他收入活動(dòng)等情況，可以詐騙向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，追究員工的刑事責(zé)任。

（三）嚴(yán)格規(guī)范病假期間的待遇

1. 工資待遇

根據(jù)原勞動(dòng)部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法>若干問題的意見》的通知中第59條規(guī)定：“職工患病或非因工負(fù)傷治療期間，在規(guī)定的醫(yī)療期間內(nèi)由企業(yè)按有關(guān)規(guī)定支付其病假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)，病假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)可以低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)支付，但不能低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的80%?！币陨虾槔鶕?jù)《上海市勞動(dòng)和社會(huì)保障局關(guān)于本市企業(yè)職工疾病休假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)的通知》企業(yè)支付職工疾病休假期間的病假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)不得低于當(dāng)年本市企業(yè)職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)的80%。企業(yè)支付職工疾病休假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)不包括應(yīng)由職工個(gè)人繳交的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金。用人單位可在遵循法律及地方規(guī)定關(guān)于醫(yī)療期工資下限的基礎(chǔ)上，在勞動(dòng)合同中與勞動(dòng)者約定病假期間的工資。

2. 其他待遇

根據(jù)《職工帶薪年休假條例》第4條規(guī)定：“職工有下列情形之一的，不享受當(dāng)年的年休假：（一）職工依法享受寒暑假，其休假天數(shù)多于年休假天數(shù)的;（二）職工請(qǐng)事假累計(jì)20天以上且單位按照規(guī)定不扣工資的;（三）累計(jì)工作滿1年不滿10年的職工，請(qǐng)病假累計(jì)2個(gè)月以上的;（四）累計(jì)工作滿10年不滿20年的職工，請(qǐng)病假累計(jì)3個(gè)月以上的;（五）累計(jì)工作滿20年以上的職工，請(qǐng)病假累計(jì)4個(gè)月以上的。”用人單位可在內(nèi)部規(guī)章制度中規(guī)定出勤率作為員工晉升職位、參加培訓(xùn)、提升工資等待遇的基本條件之一。

對(duì)員工濫用病假的防控需要從請(qǐng)假依據(jù)、請(qǐng)假程序等方面建立嚴(yán)格規(guī)范的病假管理制度，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。同時(shí)在工資待遇以及相關(guān)的考核管理制度中加以落實(shí)，這樣才能真正理順雇傭雙方之間的關(guān)系，形成良性互動(dòng)。

（作者單位：華東政法大學(xué)）