黃瑾瀅　李巍

摘 要 以“一帶一路”倡議為背景，考慮了出口國原始設備制造商（OEM）自行生產新產品和再制造品、OEM生產新產品并授權進口國第三方制造商（TPR）生產再制造品兩種跨國再制造模式，對比分析了兩種模式下，再制造品價格、數量、決策主體利潤等變量值的變化.結果表明： TPR生產的再制造品數量主要基于進口國消費者對其的認可程度;出于再制造生產過程更環(huán)保的角度考慮，政府會基于產品節(jié)能程度對產品市場需求的影響系數的大小選擇OEM或TPR再制造;在不同的產品節(jié)能程度對產品市場需求的影響系數和投入的節(jié)能成本系數影響下，OEM和TPR對新產品和再制造品的價格、數量、利潤等變量有不同的決策偏好.

關鍵詞 產業(yè)經濟學; 閉環(huán)供應鏈;博弈論;環(huán)境壁壘; “一帶一路”倡議

中圖分類號 F253文獻標識碼 A

Abstract In the context of ‘the Belt and Road initiative， two kinds of transnational remanufacturing models are considered： the original equipment manufacturer （OEM） of the exporting country produces new products and remanufactured products by itself; the OEM produces new products and authorizes a third party manufacturer （TPR） of the importing country to produce remanufactured products. This paper makes a comparative analysis of the price， quantity and profit of remanufactured products under these two models. The results show that： The quantity of remanufactured products produced by TPR is mainly based on the recognition degree of consumers in the importing country. Considering that the remanufacturing process is more environmentallyfriendly， governments prefer to choose OEM or TPR to remanufacture， which is based on the impact coefficient of the product energy saving degree on the product market demand. OEM and TPR have different preferences for the price， quantity， profit and other variables of new products and remanufactured products under the influence of different energy saving degree on the market demand of products and the energy saving cost coefficient of input.

Key words Industrial economics; Closedloop supply chain; Game theory; Environmental barrier; ‘The Belt and Road initiative

1 引 言

自2013年習近平總書記提出建設“一帶一路”倡議以來，我國政府已與125個國家和29個國際組織簽署173份合作文件，共建“一帶一路”國家已由亞歐延伸至非洲、拉美、南太等區(qū)域[1].在推進建設“一帶一路”倡議的過程中，如何在不同經濟發(fā)展模式下共同推進環(huán)境保護和生態(tài)建設，走出一條綠色“一帶一路”，是沿線國家和地區(qū)在合作中必須要面對的問題.一方面，“一帶一路”沿線國家大多為發(fā)展中國家，其生產方式大多為粗放型，資源浪費和環(huán)境污染問題較為嚴重，急需增強可持續(xù)發(fā)展動力;另一方面，目前全球環(huán)境治理主要為北美和歐洲所壟斷，其利用加入環(huán)境壁壘的貿易協定來體現自身意志，使得發(fā)展中國家處于十分不利的地位.因此，推動形成一條能夠代表廣大發(fā)展中國家利益和訴求、體現世界各國發(fā)展最大公約數的全球綠色價值鏈迫在眉睫.

閉環(huán)供應鏈的管理模式有助于建設綠色“一帶一路”.閉環(huán)供應鏈的機制是優(yōu)化供應鏈上的各個環(huán)節(jié)，使得產品生命周期的每一個過程都能達到對環(huán)境的負作用最小、資源使用效率最高的效果.在具體實踐中，跨國企業(yè)扮演了推廣應用閉環(huán)供應鏈的角色，目前已有80%的全球500強企業(yè)制定了綠色供應鏈戰(zhàn)略[2].利用閉環(huán)供應鏈管理模式，跨國企業(yè)能積極應對環(huán)境壁壘，順應綠色消費，占領全球市場，承擔營造綠色經營環(huán)境的社會責任，也能在微觀層面上促進綠色“一帶一路”的發(fā)展.

為此，跨國企業(yè)基于閉環(huán)供應鏈管理理念，設計一個環(huán)境友好型的電子產品再制造模式不失為一個明智的選擇.再制造作為21世紀極具潛力的新型產業(yè)，具有極大的發(fā)展空間，在閉環(huán)供應鏈中也具有極大的應用價值.再制造電子產品，不僅能提高資源利用效率，而且再制造品相比于新產品，其生產過程對環(huán)境的污染更小;另外，再制造品無論是在性能上還是在質量上都不亞于新產品.

基于此，以綠色“一帶一路”和閉環(huán)供應鏈管理為背景，建立相應再制造生產模型，研究跨國企業(yè)如何做出關于電子產品再制造的生產和貿易決策是有價值的.

2 文獻綜述

作為全球價值鏈中的制造業(yè)大國，自建設“一帶一路”倡議提出以來，中國經濟的重大轉型——發(fā)展循環(huán)經濟，已被放到全新的國際關系之中.“一帶一路”在顯著提高中國企業(yè)的創(chuàng)新水平，增強中國企業(yè)的國際競爭力的同時，也為一些企業(yè)帶來了挑戰(zhàn).崔連標等人（2016）[3]采用GTAP模型定量分析得出，在新絲綢之路的建立過程中，大多數國家的電子設備制造業(yè)是受損較為嚴重的產業(yè).在這種形勢下，部分企業(yè)將目光轉移到閉環(huán)供應鏈管理上來.

消費者的支付意愿是企業(yè)實施閉環(huán)供應鏈管理的前提.孫曉瑩（2012）[4]、姚爽（2015）[5]和陳丁一（2013）[6]均認為，消費者的支付意愿基于消費者的價值感知，感知價值越高，支付意愿就越大.Li等人（2017）[7]研究表明，消費者感知會對原始設備制造商的生產業(yè)務產生影響，企業(yè)需在明確消費者感知價值和支付意愿的基礎上才能做出最優(yōu)生產決策.因此，為提高再制造品的銷量，企業(yè)需了解消費者支付意愿的影響因素，并從這些因素入手進行相關改進，以提高消費者的再制造品的感知價值.Hamzaoui-essoussi l等人（2014）[8]研究了產品類別、感知風險和品牌對消費者的再制造品支付意愿的影響.許嘉文等人（2017）[9]則剖析了內外部因素對消費者購買再制造品意愿的影響，研究表明，提高消費者購買意愿需依靠多方共同努力.

針對回收問題，繆朝煒等人（2016）[10]研究了集中決策模型（C） 、制造商銷售第三方回收商回收模型（ M3P） 、零售商銷售第三方回收商回收模型（ R3P）3種模型的最優(yōu)定價與回收策略，發(fā)現在環(huán)境績效上不存在具有絕對優(yōu)勢的模型.在再制造活動的授權許可方面，Zou等人（2016）[11]考慮了消費者對產品的感知度，對TPR選擇接受外包還是專利授權的再制造策略進行了分析.與之類似，聶佳佳等人（2018）[12]在對這兩種模式的研究中引入了綠色消費者因素，研究發(fā)現，無論綠色消費者比例高低，再制造外包模式的消費者剩余與社會福利總是高于授權再制造模式.

企業(yè)基于閉環(huán)供應鏈管理決策時，會受到很多因素的影響.其中，政府政策是不容忽視的重要因素.隨著環(huán)境問題的日益凸顯，人們普遍擔心碳排放對氣候的影響.王康等人（2018）[13]認為，政府合理制定的碳價，可以刺激制造商加大對節(jié)能減排和再制造技術的投資， Miao等人（2016）[14]通過研究表明，碳排放法規(guī)可以增加再制造品的銷量.另外，Xin（2018）[15]、Chang（2015）[16]等學者對碳排放總量控制和交易機制影響下的定價和生產決策進行了分析，得到了許多具有政策意義的結論.劉碧玉等人（2016）[17]還將控制碳排放的政策細分為碳限額、碳稅和碳權交易，分別進行分析.除碳排放規(guī)定外，Bi等人（2016）[18]也認為，政府的補貼政策也可促進制造商和零售商使用綠色減排技術，這對于改善環(huán)境起著重要作用.周文君等人（2015）[19]發(fā)現，歐盟環(huán)境規(guī)劃在對我國翻新輪胎出口有短期阻礙作用和促進作用.

在閉環(huán)供應鏈中，原始設備制造商（OEM）可以選擇不同主體進行再制造，可以是它本身，也可以是零售商或第三方再制造商.不同再制造主體的選擇會對主體利潤、社會福利乃至環(huán)境產生不同影響.Huang和Wang（2017）[20]研究了OEM進行再制造、OEM授權經銷商再制造和OEM授權TPR進行再制造三種情形下的均衡策略，并考慮了信息共享帶來的影響.李凌雁等人（2017）[21]比較分析了不授權再制造及授權回收商進行再制造兩種策略，發(fā)現當制造商再制造成本高于回收商時，授權回收商再制造有利于閉環(huán)供應鏈中所有參與者利益的提升.

前人在閉環(huán)供應鏈管理方面提出了很多建設性意見，為該領域的發(fā)展和企業(yè)的相關決策做出了很多貢獻.然而，考慮了跨國貿易中環(huán)境壁壘的文獻還是很少.基于此，把環(huán)境壁壘作為重要影響因素納入再制造決策模型中，分析在不同再制造模式選擇下，再制造品價格、數量和相關者利潤等變量值的變化，以期為相關決策主體提供參考.

3 模型描述與假設

基于Stackelberg博弈理論，假設了一個由出口國原始制造商（OEM）和進口國第三方再制造商（TPR）組成的跨國閉環(huán)供應鏈博弈模型，OEM為決策主導者，TPR為決策追隨者.在該供應鏈系統(tǒng)中，市場上同時存在新產品和再制造品兩種產品，OEM和TPR均為基于利潤最大化的決策主體.OEM決定產品的再制造策略——自己進行再制造或授權TPR進行再制造.相關符號和含義如下表所示：

4.3 推論

推論1 QO*r是λ的增函數，是c3的減函數.

當產品節(jié)能程度對市場需求產生的積極影響變大時，出口國OEM會增加再制造品的銷量，說明進口國消費者對出口國再制造品感知價值越高，其購買量越高.而節(jié)能成本增加時，出口國OEM會相應減少再制造品產量.

推論2QA*r與λ和c3無關，是ρ的增函數.

進口國TPR制造的再制造品最優(yōu)銷量與產品節(jié)能程度對產品市場需求影響系數和生產節(jié)能產品投入的成本系數無關，這主要是因為進口國TPR生產再制造品不會受到本國環(huán)境壁壘的限制，除生產成本外，只需考慮本國消費者對再制造品的認可程度.另外，進口國TPR制造的再制造品最優(yōu)銷量是消費者對再制造品的認可程度的增函數，說明進口國消費者對再制造品的認可度越高，越愿意購買TPR生產的產品.

推論3 h*分別是λ和c3的增函數.

隨著節(jié)能產品對市場需求的影響變大和生產節(jié)能產品投入的成本系數增加，出口國OEM會增加新產品產量，但相應生產成本也會增加，出于企業(yè)利潤最大化目的，出口國OEM會通過單位授權許可費將節(jié)能成本轉嫁給進口國TPR，以減少因進口國設置環(huán)境壁壘而帶來利潤上的損失.

5 數值分析

為更好地對兩策略模型進行對比分析，在該閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)中做出最優(yōu)決策，參考Huang和Wang（2017）[20]、劉光富等人（2017）[26]研究進行數值分析.

5.1 再制造品產量比較

兩種模式下再制造品產量和約束條件范圍相交于陰影部分.無論從進口國政府還是出口國政府角度考慮，都希望企業(yè)在本國生產時，產生的資源浪費和環(huán)境污染能達到最小，而再制造品的生產過程相較于新產品的生產過程對環(huán)境更友好，故其會以再制造品產量的大小決定選用哪種生產模式.在Q1曲線上方，若λ越大、c3越小，越有利于出口國OEM生產再制造品;在Q1曲線下方，若λ越小，c3越大，則是TPR再制造模式下生產的再制造品更多.在本模型數值分析中，OEM生產的再制造品數量遠大于TPR生產的數量，故兩國政府會選擇OEM再制造模式.

5.2 OEM利潤比較

當λ和c3處于R1區(qū)域時，OEM進行再制造的利潤高于TPR進行再制造的利潤;當λ和c3處于R2區(qū)域時，OEM進行再制造的利潤低于TPR進行再制造的利潤.當產品節(jié)能系數λ越小，且節(jié)能成本系數c3越小時，出口國OEM更傾向于自己生產新產品和再制造品;當產品節(jié)能系數λ越大，且節(jié)能成本系數c3越大時，出口國OEM更傾向于授權進口國TPR生產再制造品，節(jié)約生產成本.

5 結 論

無論在哪種模式下，OEM生產的新產品和再制造品產量均受λ和c3的影響;而OEM授權TPR生產的再制造品產量除受生產成本影響外，只與進口國消費者對再制造品的認可程度有關.這主要是因為在此種情況下，TPR可以忽略進口國基于環(huán)境壁壘的技術限制，從而在外部因素上只需考慮增加消費者對再制造品的好感度.

在市場對于節(jié)能產品的需求較高、投入的節(jié)能成本系數較小的情況下，出口國OEM會選擇自行生產再制造品以使利潤最大化;反之，出口國OEM則會基于進口國TPR不受本國環(huán)境壁壘的限制，授權其生產再制造品.

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