李瀚林

摘 要：著重梳理六位古典經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟增長影響因素的分析，一方面是探究他們是否或明或暗的提出基本增長方程;另一方面是搜尋他們是否發(fā)現(xiàn)或提出新的影響經(jīng)濟增長的變量，或是對影響經(jīng)濟增長的變量有新的解釋或應(yīng)用。這對于當下我們深刻認識中國經(jīng)濟增長實踐，總結(jié)70年增長經(jīng)驗啟示具有指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：古典經(jīng)濟學(xué)家;經(jīng)濟增長;生產(chǎn)函數(shù)

中圖分類號：F24 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.34.033

談到經(jīng)濟增長理論，學(xué)界一般認為哈羅德-多馬增長模型是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的起點，在這之前是增長理論的奠基階段，在這之后是增長理論逐漸成熟的階段?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的一大特點就是將影響經(jīng)濟增長的因素置于生產(chǎn)函數(shù)中，然而古典增長理論包羅萬象，思想豐富，是一個豐富多彩的理論庫。羅默認為如果經(jīng)濟增長研究的是為什么有的國家富裕而有的國家相對貧窮，那么古典經(jīng)濟學(xué)家將是最真實的增長學(xué)家。本文主要從兩個方面梳理五位古典經(jīng)濟學(xué)家的經(jīng)濟增長理論，一方面是找出他們分析經(jīng)濟增長（或者是產(chǎn)出）的影響因素，嘗試凝練基本增長方程;另一方面是研究他們有沒有發(fā)現(xiàn)新的經(jīng)濟變量影響產(chǎn)出，或是對影響產(chǎn)出的經(jīng)濟變量有新的解釋或應(yīng)用。

1 五位古典經(jīng)濟學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟增長的理論闡釋

1.1 大衛(wèi)·休謨（產(chǎn)出是勞動、土地和制造業(yè)的函數(shù)）

西方經(jīng)濟學(xué)界普遍將亞當·斯密視為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的鼻祖，然而有部分人認為大衛(wèi)·休謨才是第一個現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家。由于在哲學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)方面的杰出貢獻，似乎掩蓋了其在經(jīng)濟學(xué)方面的成果。不過這也成就了他與其他經(jīng)濟學(xué)家的不同之處，他將經(jīng)濟學(xué)研究置于整個人類社會進步的廣闊背景中，從哲學(xué)、歷史學(xué)的角度觀察。

在休謨的經(jīng)濟學(xué)研究體系中，關(guān)于經(jīng)濟增長方面的論述，他認為產(chǎn)出是勞動、土地和制造業(yè)的函數(shù)。土地所有者和勞動者勞動的動力在于獲得制成品，制造業(yè)的規(guī)模決定著勞動和土地的生產(chǎn)率;驅(qū)動制造業(yè)的是對外貿(mào)易，進口，為制造業(yè)制造新產(chǎn)品提供原材料，出口不僅能消化本國消費不完的制成品，還能增加就業(yè)崗位，所以說國內(nèi)外的交易規(guī)模決定制造業(yè)規(guī)模。驅(qū)動勞動、土地和制造業(yè)經(jīng)濟變量的是人類動機，人們努力程度決定著產(chǎn)出增長率，而人們之所以愿意更加努力在于可獲得更多的“奢侈品”。

另外休謨認為，窮國相比于富國而言，擁有較低的工資和更多的未使用的技術(shù)存量兩大優(yōu)勢，所以窮國有能力有機會趕上富國。另外隨著窮國的追趕，國與國之間的競爭更加激烈，會促使各國的制造業(yè)蓬勃發(fā)展。

1.2 亞當·斯密（產(chǎn)出是勞動、土地和資本的函數(shù)）

亞當·斯密被大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家公認為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)第一人，其著作《國民財富的性質(zhì)于原因研究》更被視為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的開山之作。斯密認為產(chǎn)出是由勞動、土地和資本決定的，在休謨的經(jīng)濟學(xué)分析中，資本形成是貿(mào)易擴張和節(jié)儉的商人再投資的副產(chǎn)品，不決定產(chǎn)出，而在斯密的分析中正是節(jié)儉之人將儲蓄（節(jié)約出來的資本）投入生產(chǎn)中驅(qū)動著產(chǎn)出的增長。資本帶來了市場，市場規(guī)模的擴大引發(fā)勞動分工的深入。勞動分工提高生產(chǎn)率，主要在于三大動因：“工人熟練程度的提升;工人專注一物比忙東忙西更省時間;還有，大量機器的發(fā)明便利和簡化了勞動，使一人可以做幾個人的工作。”斯密研究下的經(jīng)濟增長過程可以視為：節(jié)儉的儲蓄投入生產(chǎn)變?yōu)橘Y本，資本投入帶來市場擴展，市場的擴張反過來會引發(fā)更多的投入和利潤，不過這個過程不是無限往復(fù)下去，而是會收到一國的自然資源、氣候、地理位置以及法律和一系列制度的限制。在斯密的經(jīng)濟理論體系中資本投入起著核心作用，他認為所有的儲蓄都會形成資本被用于投資，投資規(guī)模的擴大是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)。

另外亞當·斯密第一次區(qū)分了日常的技術(shù)進步與偶爾發(fā)生的重大技術(shù)突破。雖然斯密認識到了少數(shù)重大的技術(shù)創(chuàng)新，并且看到了這些創(chuàng)新帶來的非連續(xù)性的生產(chǎn)率的提高，但是他認為日常的普遍性的技術(shù)決定著生產(chǎn)率的進步。

1.3 托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯（產(chǎn)出是由人口增長率、資本、土地和發(fā)明創(chuàng)造決定）

休謨和斯密將經(jīng)濟學(xué)置于哲學(xué)、歷史的廣闊背景中加以研究，馬爾薩斯最顯著的特點在于將經(jīng)濟學(xué)研究專業(yè)化，更類似于當代經(jīng)濟學(xué)。馬爾薩斯認為影響經(jīng)濟增長的主要因素在于：人口增長率、資本形成、土地和發(fā)明創(chuàng)造。在《人口論》一書中他認為“對生產(chǎn)最有利的三大要素分別是資本積累、土地肥力和勞動節(jié)約型的發(fā)明創(chuàng)造。它們的作用方向相同;當他們趨向于促進供給，而不涉及需求時，這些因素無論是單獨出現(xiàn)還是結(jié)合在一起，都不能為財富的持續(xù)增長提供充分的刺激。”在分析產(chǎn)出的決定性因素的時候，馬爾薩斯非常注重分析需求，這一點似乎對于后來的凱恩斯主義學(xué)說具有啟發(fā)性。另外馬爾薩斯認為：“在來自人口的刺激最強的地方，往往就是財富增長最慢的地方?！?/p>

1.4 大衛(wèi)·李嘉圖（產(chǎn)出是土地、資本和勞動的函數(shù)，對資本有不同的解釋）

大衛(wèi)·李嘉圖被視為是古典經(jīng)濟學(xué)的集大成者，他自己曾經(jīng)明確地指出，他研究經(jīng)濟的核心主題不是國民財富的決定因素，而是財富的分配。正如他在《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》中所言，“他默認接受古典經(jīng)濟學(xué)中已有的基本增長方程，世界的產(chǎn)出，即通過勞動、機器、資本的組合運用而產(chǎn)生的。”他認為產(chǎn)出是土地、資本和勞動的函數(shù)。但對資本有著不同于前人的解釋，資本可以是以工資的形式提供給生產(chǎn)過程中的公認的食品和必需品。李嘉圖認為：“資本擁有不同程度的耐久性，不同類型的資本可以依據(jù)不同的比例互相結(jié)合，也可以依據(jù)不同的比例與勞動相結(jié)合?！?/p>

1.5 約翰·斯圖亞特·穆勒（決定產(chǎn)出增長的首先是勞動，其次是資本，最后是土地）

穆勒對于經(jīng)濟增長的研究從討論產(chǎn)出水平的決定因素轉(zhuǎn)向增長率的決定因素，產(chǎn)出增加的決定因素，首先是勞動，其次是資本，最后是土地。穆勒認為：“生產(chǎn)所需的是勞動、資本和土地。因而，產(chǎn)出的增加取決于這些要素本身的增加，或者其生產(chǎn)率得增長。產(chǎn)出增長的定律必定是這些要素增長率的結(jié)果;無論是什么產(chǎn)出，其增長的極限必定受制于這些定律。從決定因素這個角度考慮產(chǎn)出增加的定律，首先是勞動;其次是資本;最后是土地。”另外，在研究產(chǎn)出增長率的決定性因素時，穆勒引入了教育水平、習(xí)俗和制度提供的激勵動機等非經(jīng)濟因素。

2 馬克思經(jīng)濟增長影響因素分析（勞動、資本、科學(xué)技術(shù)）

在西方經(jīng)濟學(xué)界，就馬克思的經(jīng)濟學(xué)思想，一般也將其歸于古典經(jīng)濟學(xué)。在馬克思的研究體系中，雖然沒有明確對經(jīng)濟增長進行專門研究，但是資本論社會再生產(chǎn)理論體系中或多或少的存在著關(guān)于經(jīng)濟增長影響因素的分析。經(jīng)濟增長影響因素分析就是研究不同的因素與經(jīng)濟增長之間的因果邏輯關(guān)系，現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長模型，實質(zhì)上就是對經(jīng)濟增長影響因素的數(shù)學(xué)建模，用數(shù)學(xué)函數(shù)形式表達影響因素與經(jīng)濟增長（產(chǎn)出）之間的關(guān)系。馬克思以文字敘述的形式，在資本論中，就資本、勞動、科學(xué)技術(shù)三個因素與經(jīng)濟增長的因果邏輯關(guān)系有所闡述。

2.1 資本在經(jīng)濟增長中的作用

馬克思對于資本的定義與其同時代的西方經(jīng)濟學(xué)家對于資本的定義是有本質(zhì)區(qū)別的。馬克思認為資本是能夠帶來剩余價值的價值，資本積累最終來源于剩余價值，而剩余價值是工人創(chuàng)造的被資本家無償占有的那部分價值，體現(xiàn)的是一種剝削關(guān)系，本質(zhì)上是人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系?！百Y本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會關(guān)系?！痹谫Y本論中資本這一概念有著非常豐富的內(nèi)涵。馬克思著重闡述了產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、借貸資本三大資本形式。根據(jù)在資本周轉(zhuǎn)過程中的不同階段發(fā)揮作用不同，產(chǎn)業(yè)資本又依次有著貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本三種資本形態(tài)。生產(chǎn)資本根據(jù)在剩余價值生產(chǎn)中所起的不同作用又可劃分為不變資本和可變資本。不變資本一般包括勞動資料和勞動對象兩部分，根據(jù)價值周轉(zhuǎn)方式的不同，不變資本和勞動對象被視為流動資本，而勞動資料卻被視為固定資本。馬克思構(gòu)建的宏大資本范疇是為了其闡釋資本主義生產(chǎn)規(guī)律所需。

商品經(jīng)濟條件下，資本是一種商品，也是一種生產(chǎn)要素，企業(yè)要想實現(xiàn)生產(chǎn)首先必須得擁有貨幣資本去購買生產(chǎn)資料和勞動力，在生產(chǎn)過程中，企業(yè)還需要追加資本以補償和追加各種生產(chǎn)要素。“無論是社會考察還是個別地考察”，商品生產(chǎn)的整個過程都“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個新開辦的企業(yè)的第一推動力和持續(xù)的動力”。

（1）資本積累是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)。

馬克思認為：生產(chǎn)的擴大以剩余價值轉(zhuǎn)化為追加資本作為條件，也就是以擴大作為生產(chǎn)基礎(chǔ)的資本為條件資本積累是能夠?qū)崿F(xiàn)擴大再生產(chǎn)的必須基礎(chǔ)。資本積累是擴大再生產(chǎn)的源泉，而剩余價值的資本化又是資本積累的源泉，剩余價值是來自于對工人創(chuàng)造價值的無情壓榨，因此資本積累最終是來自于資本家對工人的剝削，所以馬克思通過縝密的邏輯分析認為，資本主義通過擴大再生產(chǎn)實現(xiàn)的經(jīng)濟增長是以犧牲和占有工人創(chuàng)造的利益實現(xiàn)的。

（2）資本的作用是相對的。

馬克思認為，資本是進行生產(chǎn)的前提，但是資本不能單獨在生產(chǎn)過程中起作用，只能轉(zhuǎn)化成一定的實物資本以后才能投入到生產(chǎn)中發(fā)揮作用。在生產(chǎn)準備階段貨幣資本必須用于購買生產(chǎn)資料和勞動力，實現(xiàn)從貨幣資本到生產(chǎn)資本形式的轉(zhuǎn)化?！皠趧恿χ挥性谒馁u者即雇傭工人手中才是商品，那么相反，它只有在它的買者手中，即暫時握有它的使用權(quán)的資本家手中，才成為資本。生產(chǎn)資料本身，只有在勞動力作為生產(chǎn)資本的人的存在形式，能夠和生產(chǎn)資料相合并時，才成為生產(chǎn)資本的物的形式或生產(chǎn)資本?！?/p>

2.2 勞動在經(jīng)濟增長中的作用

在研究生產(chǎn)過程中，馬克思嚴格區(qū)分了勞動和勞動力，勞動力是人類的勞動能力，勞動是對勞動力的使用過程。不過在分析經(jīng)濟增長理論時，從產(chǎn)出增加的角度來看，勞動力和勞動是作為同一種生產(chǎn)要素的不同形式在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用“勞動力的使用就是勞動本身”。勞動力即勞動能力只是潛在的生產(chǎn)要素，還未實際發(fā)揮作用的生產(chǎn)要素，而勞動是正在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用的生產(chǎn)要素。

（1）勞動是社會生產(chǎn)的基本前提。

實現(xiàn)生產(chǎn)必須要具備生產(chǎn)資料和勞動力要素，這恐怕不只是資本主義生產(chǎn)的前提條件，而是一切社會形態(tài)實現(xiàn)生產(chǎn)的前提。馬克思認為：“上衣、麻布以及任何一種不是天然存在的物質(zhì)財富要素，總是必須通過某種專門的、使特殊的自然物質(zhì)適合于特殊的人類需要的、有目的生產(chǎn)活動創(chuàng)造出來。因此，勞動作為使用價值的創(chuàng)造者，作為有用勞動，是不以一切社會形式為轉(zhuǎn)移的人類生存條件，是人和自然之間的物質(zhì)變換即人類生活得以實現(xiàn)的永恒的自然必然性”。從經(jīng)濟增長理論角度來看，產(chǎn)出的增加，物質(zhì)財富的增長要有勞動投入的增加，勞動是對勞動力的使用過程，勞動力是人的勞動能力，本質(zhì)上需要人口數(shù)量的增加。所以馬克思認為人口是財富的基本源泉。

（2）兩種不同的勞動在經(jīng)濟增長中的作用。

在資本論中，不同于李嘉圖等人的勞動涵義，馬克思將勞動區(qū)分為生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動。在資本主義制度下，生產(chǎn)勞動是一種雇傭勞動，用于交換可變資本（即工人工資），工人不僅要把這部分資本生產(chǎn)出來，還要為資本家?guī)硎Ｓ鄡r值。所以說被雇傭勞動生產(chǎn)出來的價值要大于資本家花在購買勞動力上的價值，因此只有創(chuàng)造的價值大于本身價值的勞動力才是生產(chǎn)的。另外，馬克思在資本論中談到：“如果整個過程從其結(jié)果的角度，從產(chǎn)品的角度加以考察，那么勞動資料和勞動對象表現(xiàn)為生產(chǎn)資料，勞動本身則表現(xiàn)為生產(chǎn)勞動?！笨梢缘贸?，只有生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動才能被視為生產(chǎn)勞動，而不生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動則是非生產(chǎn)勞動。馬克思認為生產(chǎn)勞動是能夠帶來剩余價值的，而非生產(chǎn)勞動是不能帶來剩余價值的。因此，全社會要理性地在社會總勞動中分配生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動的比例，將非生產(chǎn)勞動控制在合理范圍內(nèi)，只有這樣才能夠保證生產(chǎn)的有效性。

另外，馬克思也寫明了簡單勞動與復(fù)雜勞動在價值生產(chǎn)中的不同作用。他認為：“商品價值體現(xiàn)的是人類勞動本身，是一般人類勞動的耗費，它是每個沒有任何專長的普通人的有機體平均具有的簡單勞動力的耗費，比較復(fù)雜的勞動只是自乘的和不如說多倍的簡單勞動，因此，少量的復(fù)雜勞動等于多量的簡單勞動?！被诖丝梢缘贸觯瑥?fù)雜勞動生產(chǎn)的價值遠遠大于簡單勞動，是簡單勞動價值的倍數(shù)乘積。因而，對于一個經(jīng)濟體而言，全社會總勞動中要合理地分配生產(chǎn)勞動，生產(chǎn)勞動中復(fù)雜勞動占比越高，生產(chǎn)的價值越多，經(jīng)濟增長也越容易實現(xiàn)，復(fù)雜勞動程度越高，經(jīng)濟增長的質(zhì)量也越高。

（3）科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟增長中的作用。

在馬克思的眼中科學(xué)被視為實驗的科學(xué)，科學(xué)是全社會積累的一般知識成果，科學(xué)是應(yīng)用于一般生產(chǎn)的科學(xué)，科學(xué)是被資本用作生產(chǎn)手段的科學(xué)，科學(xué)是關(guān)于人和自然的科學(xué)，科學(xué)是一般社會生產(chǎn)力的體現(xiàn)。馬克思認為技術(shù)是人的本質(zhì)力量的對象化，技術(shù)突破了人自身的限制延長了人的自然生理肢體，是人類實踐活動的中介，技術(shù)是人類認識的基礎(chǔ)，是實實在在的現(xiàn)實生產(chǎn)力。技術(shù)“發(fā)明是一種建立在許多微小改進基礎(chǔ)之上的技術(shù)積累的社會過程，而不是少數(shù)天才人物個人英雄主義的杰作”?？茖W(xué)和技術(shù)是統(tǒng)一的，即都是人的本質(zhì)力量的對象化;技術(shù)是物質(zhì)化的一種科學(xué)，可以被視為科學(xué)的一種獨特形態(tài)。馬克思指出：“再生產(chǎn)到處都是以固定資本和原材料以及科學(xué)力量的作用為前提的。這所謂科學(xué)力量，不僅指它自身，而且還包括為生產(chǎn)所占有的、甚至已經(jīng)實現(xiàn)于生產(chǎn)中的科學(xué)力量?！瘪R克思不僅認為科學(xué)技術(shù)本身是一種生產(chǎn)力，他還認為，科學(xué)技術(shù)能夠改進生產(chǎn)力三要素?？茖W(xué)技術(shù)不僅能夠帶來勞動資料與勞動對象質(zhì)的升華，還能夠促進勞動力技能素質(zhì)的提高，成為推動生產(chǎn)力發(fā)展的強大動力?！肮潭ㄙY本的發(fā)展表明，一般社會知識，已經(jīng)在多大的程度上變成了直接的生產(chǎn)力?！备鼮橹匾氖强茖W(xué)技術(shù)能夠?qū)⒆匀涣D(zhuǎn)變?yōu)橘Y本生產(chǎn)力甚至社會的一般生產(chǎn)力。馬克思指出：“大生產(chǎn)，應(yīng)用機器的大規(guī)模協(xié)作，第一次使自然力，即風(fēng)、水、蒸汽、電大規(guī)模地從屬于直接的生產(chǎn)過程，使自然力變成社會勞動的因素，”從而推動整個社會生產(chǎn)力進一步發(fā)展。

3 結(jié)論與啟示

通過系統(tǒng)梳理研究發(fā)現(xiàn)，六位古典經(jīng)濟學(xué)家都對經(jīng)濟增長有著深刻的見解。休謨認為，產(chǎn)出是勞動、土地和制造業(yè)的函數(shù)，并且窮國因其成本低，具有后發(fā)優(yōu)勢能夠趕上富國。斯密認為產(chǎn)出是勞動、土地和資本的函數(shù)，并且首次區(qū)分基礎(chǔ)性創(chuàng)新與非連續(xù)的常規(guī)化創(chuàng)新。馬爾薩斯認為產(chǎn)出是人口增長率、資本、土地和發(fā)明創(chuàng)造的函數(shù)。李嘉圖同樣認為產(chǎn)出是勞動、土地和資本的函數(shù)，但是對資本有著不同的解釋，不同形式的資本對產(chǎn)出影響不同。穆勒對影響產(chǎn)出的因素因其作用大小進行了排序：首先是勞動;其次是資本;最后是土地。馬克思認為產(chǎn)出決定于勞動、資本和科學(xué)技術(shù)，并對三個影響因素進行了縝密的分析。六位古典經(jīng)濟學(xué)家對于增長理論的見解都是對所處時代的實際增長事實進行理論總結(jié)，這對于我們總結(jié)建國70周年增長經(jīng)驗，具有指導(dǎo)意義。弗里德曼說過“誰能正確解釋中國改革和發(fā)展，誰就能獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎”。總結(jié)中國70年偉大歷程所取得輝煌成就的理論闡釋，必將成為增長理論的重要成果之一。

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