張 靜

（100088 中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院 北京）

一、引言

基于民事意思自治的原則和現(xiàn)代法治“法無(wú)禁止即可為”的理念，商事交易活動(dòng)模式將不斷創(chuàng)新。商事交易模式的創(chuàng)新性決定了現(xiàn)有的法律制度供給總是落后裁決者解決爭(zhēng)議糾紛時(shí)適用法律的需求。隨著案件的數(shù)量增長(zhǎng)和案件類型增加，裁決資源包括法律資源和裁判人員資源都將顯得短缺。傳統(tǒng)商業(yè)文化注重“和為貴”、“和氣生財(cái)”，通過調(diào)解化解爭(zhēng)議，無(wú)疑是一個(gè)理想而又低成本的選擇，而要促成爭(zhēng)議雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，就必須在準(zhǔn)確把握各方當(dāng)事人的利益訴求的基礎(chǔ)上找準(zhǔn)雙方當(dāng)事人之間的利益契合點(diǎn)。成本收益是商事主體在進(jìn)行交易活動(dòng)中考量的永恒話題，仲裁庭將法經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本理論引入仲裁活動(dòng)，本著兼顧效率和公平的理念審理和調(diào)解案件，無(wú)疑有助于找到爭(zhēng)議雙方的利益契合點(diǎn)。

二、法經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科及其基本理論概述

法經(jīng)濟(jì)學(xué)，亦稱法律經(jīng)濟(jì)學(xué)（law and Economics），學(xué)科起源于美國(guó)20世紀(jì)30年代，發(fā)展于20世紀(jì)50、60年代，從20世紀(jì)80年代起，成為美國(guó)具有較大影響的主流法學(xué)學(xué)派——芝加哥學(xué)派，代表人物為科斯、波斯納、漢德法官等。代表性著作有，科斯的《社會(huì)成本問題》《企業(yè)的性質(zhì)》，波斯納《法律的經(jīng)濟(jì)分析》。該學(xué)派提出了“法學(xué)的核心價(jià)值是效率”的命題，主張用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和工具來(lái)分析和處理法律問題，從而創(chuàng)立了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)使用成本—收益工具來(lái)分析法律和處理糾紛，強(qiáng)調(diào)降低交易成本，實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利增加。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯，其理論可以歸納為科斯定理Ⅰ、科斯定理Ⅱ和科斯定理Ⅲ，其核心是交易成本?？扑苟ɡ恝窨杀欢x為，當(dāng)交易成本為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能實(shí)現(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)值的最大化。科斯定理Ⅱ是指，在交易費(fèi)用為正的情況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響資源的最終安排。科斯定理Ⅲ是指，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^程中的成本，改進(jìn)效率。需要指出的是，在現(xiàn)實(shí)世界里，交易成本為零的情況是不存在的，所以，科斯定理Ⅰ只能適用于理想的世界。波斯納主張以最小的代價(jià)或花費(fèi)取得最大的財(cái)富，即財(cái)富最大化。漢德法官則以創(chuàng)立漢德公式來(lái)計(jì)算比較侵權(quán)訴訟中當(dāng)事人的過失程度，從而判斷由哪方當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任及多少。

上世紀(jì)末、本世紀(jì)初，法經(jīng)濟(jì)學(xué)傳入我國(guó)，法經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)立法和司法活動(dòng)要兼顧效率和公平，要關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界，追求收益最大化。其主張與英國(guó)法諺“遲來(lái)的正義非正義”（Justice delayer is justice denied）有異曲同工之處。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論引起了學(xué)界和實(shí)務(wù)界的高度關(guān)注，國(guó)內(nèi)部分重點(diǎn)高校相繼開設(shè)了法經(jīng)濟(jì)學(xué)碩、博士點(diǎn)，一些立法和司法解釋也開始汲取法經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和模型。

三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與商事仲裁活動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系

我國(guó)采“民商合一”的立法體例，商法作為民法的特別法，具有與一般民事法律原則不同的基本原則，其中最為重要，也是區(qū)別于一般民事法律的基本原則有鼓勵(lì)交易原則、促進(jìn)交易迅捷原則，其內(nèi)含的核心價(jià)值是追求效率。法律對(duì)交易中合同的效力最大可能地予以維護(hù)，在法律的具體制度設(shè)計(jì)上，在合理的范圍里，最大程度地支持交易行為的締結(jié)和完成，鼓勵(lì)商事主體積極主動(dòng)地尋求自身利益最大化，強(qiáng)調(diào)充分尊重當(dāng)事人意思自治，以降低交易成本，達(dá)成交易。

現(xiàn)代意義的商事仲裁制度也是起源于商人之間能便捷解決交易中的糾紛的需要。中世紀(jì)時(shí)，地中海沿岸一帶，海上交通發(fā)達(dá)，海商貿(mào)易頻繁，隨著各城邦和港口之間的商事往來(lái)增多，商人之間的商事糾紛亦逐漸多了起來(lái)，商人們需要以快捷、低成本的方式來(lái)處理商人之間因商事交易發(fā)生的爭(zhēng)議，以期盡快從爭(zhēng)議中解脫出來(lái)，進(jìn)行新的交易。在此背景下，商事仲裁制度應(yīng)運(yùn)而生，先由民間自發(fā)產(chǎn)生，后逐漸被官方法律認(rèn)可，成為一種替代性糾紛解決機(jī)制（ADR）。商事仲裁制度追求的內(nèi)在價(jià)值是降低交易成本，鼓勵(lì)交易。例如，商事仲裁在實(shí)體法適用上重視商事交易慣例，程序上強(qiáng)調(diào)意思自治，這也是商事仲裁區(qū)別于訴訟活動(dòng)的最大特點(diǎn)。商事仲裁還強(qiáng)調(diào)保密，以不公開審理為原則，以保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密和商譽(yù)；強(qiáng)調(diào)快捷，實(shí)行一裁終局原則，以縮短爭(zhēng)議處理時(shí)間；強(qiáng)調(diào)意思自治，實(shí)行當(dāng)事人選擇仲裁規(guī)則原則，以低成本解決爭(zhēng)議?？傊?，商事仲裁的核心特點(diǎn)是自治和低成本。法經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)效率，追求的價(jià)值是降低交易費(fèi)用，認(rèn)為“這個(gè)世界資源是稀缺的，浪費(fèi)資源的行為是可恥的”。法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為區(qū)分良法與惡法的重要標(biāo)準(zhǔn)就是比較成本收益，立法和司法的成本大于收益的法律是惡法，立法和司法的收益大于成本就是良法。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值追求與商事仲裁制度追求降低交易成本，鼓勵(lì)交易成本等價(jià)值具有相容性。

四、商事仲裁調(diào)解活動(dòng)的功能

正當(dāng)程序源于英國(guó)的“自然正義”，是英美法系的一條重要的憲法原則，強(qiáng)調(diào)程序中立、理性、平等參與，強(qiáng)調(diào)通過正當(dāng)程序來(lái)實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義。英美法系因強(qiáng)調(diào)正當(dāng)程序，所以其訴訟程序設(shè)置精巧、嚴(yán)密，平等保護(hù)訴訟參與人的權(quán)利，但也帶來(lái)了訴訟拖延嚴(yán)重、訴訟費(fèi)用昂貴、正義質(zhì)量受損等問題。司法程序所固有的“反效率”因素，無(wú)形中降低了正義的價(jià)值。為應(yīng)對(duì)這些問題，上世紀(jì)70、80年代，類似于我國(guó)人民調(diào)解制度的ADR機(jī)制逐步發(fā)展起來(lái)。ADR是英文Alternative Dispute Resolution的縮寫，我國(guó)學(xué)界普遍譯為“替代性糾紛解決機(jī)制”。人民調(diào)解制度是我國(guó)首創(chuàng)，曾被西方國(guó)家稱為“東方經(jīng)驗(yàn)”，倡導(dǎo)“和為貴”的中庸文化，為爭(zhēng)議當(dāng)事人架設(shè)交流平臺(tái)。商事主體從事交易活動(dòng)的目的是獲取收益，特別是經(jīng)濟(jì)利益，其提請(qǐng)仲裁庭仲裁的爭(zhēng)議糾紛的特點(diǎn)與一般的民事侵權(quán)糾紛(比如，一方違反倫理道德底線侵害一方的侮辱、名譽(yù)侵權(quán)等糾紛)的特點(diǎn)不同。一般的民事侵權(quán)糾紛的當(dāng)事人之間沖突具有激烈的對(duì)抗性特點(diǎn)，而產(chǎn)生于商事交易活動(dòng)的糾紛的當(dāng)事人之間一般沒有不可調(diào)和的矛盾，雙方的關(guān)注點(diǎn)在于商業(yè)利益。當(dāng)事人的需求是盡可能以低的成本來(lái)獲取爭(zhēng)議解決的收益最大化。在仲裁調(diào)解活動(dòng)中，仲裁庭采取給雙方當(dāng)事人提供溝通機(jī)會(huì)，以解決雙方各自掌握的信息不對(duì)稱、不充分的問題，幫助雙方找到共同利益點(diǎn)，滿足當(dāng)事人雙方以低成本解決爭(zhēng)議的需求。