(北京師范大學(xué) 歷史學(xué)院,北京 100875)

蘇聯(lián)劇變以后，對劇變原因的探討成為學(xué)術(shù)界長盛不衰的課題。學(xué)術(shù)界對劇變原因存在著不同的看法。較為主流的觀點認為，蘇聯(lián)劇變的根本原因出在內(nèi)部，是體制弊端所致。但是也有觀點認為，外部原因，即美國的心理戰(zhàn)，是蘇聯(lián)劇變的根本原因。例如俄羅斯科學(xué)院院士利西奇金說：蘇聯(lián)在與美國的競爭中失敗，“是信息心理戰(zhàn)的結(jié)果 ”。(2)張樹華：《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨意識形態(tài)工作的教訓(xùn)》，社會科學(xué)文獻出版社2018年版，第42頁。如此判斷符合馬克思主義觀點嗎？馬克思辯證唯物主義認為，“外因是變化的條件,內(nèi)因是變化的根據(jù),外因通過內(nèi)因而起作用。”(3)《毛澤東選集》第1卷，人民出版社1991年版,第302頁。筆者認為，以辯證唯物主義的原理考察，毫無疑問，內(nèi)部因素是蘇聯(lián)劇變的根本原因。但筆者想強調(diào)，也不應(yīng)忽視“外因是變化的條件”這個馬克思辯證唯物主義原理的另一方面。那么，內(nèi)因與外因在蘇聯(lián)劇變中各起什么作用？以往國內(nèi)研究并非沒有涉及到這個問題，但是，探討或主要集中于內(nèi)部原因，或主要集中于外部原因，而鮮見在一個專題中，將內(nèi)、外因素結(jié)合考察，并對二者作用進行綜合定性分析的研究。本文嘗試進行這樣的探討。蘇聯(lián)解體前夕，受國際市場行情的影響，蘇聯(lián)出現(xiàn)糧食供應(yīng)危機，俄羅斯聯(lián)邦首任總理蓋達爾說：“糧食供應(yīng)危機……成為人們對社會制度失去信任并導(dǎo)致其瓦解的最重要的經(jīng)濟原因?！?4)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.М.,РОССПЭН.2006.С.85.本文將以糧食供應(yīng)危機為研究視角，利用蘇聯(lián)解體時期黨和國家高層往來的檔案，蘇聯(lián)、俄羅斯政府首腦雷日科夫、蓋達爾等對蘇聯(lián)解體原因反思的著作，以及俄羅斯學(xué)者的研究成果，對與形成糧食供應(yīng)危機相關(guān)聯(lián)的最重要的國內(nèi)因素、國際因素及其二者互動如何導(dǎo)致蘇聯(lián)劇變進行探討，以期提供一個案例，綜合認識內(nèi)、外因素在蘇聯(lián)劇變中的作用。

蘇聯(lián)糧食危機的產(chǎn)生與發(fā)展，與蘇聯(lián)發(fā)展道路、經(jīng)濟管理體制、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及對外戰(zhàn)略息息相關(guān)。

蘇聯(lián)是世界上第一個社會主義國家，“世界革命”理論影響了蘇聯(lián)興亡整個歷史進程?！笆澜绺锩睆膹V義上是馬克思、恩格斯于19世紀(jì)提出的，在《共產(chǎn)黨宣言》中，革命導(dǎo)師寫道：“全世界無產(chǎn)階級聯(lián)合起來”，推翻資本主義統(tǒng)治，建立共產(chǎn)主義世界。列寧完善了世界革命的理論，他對帝國主義發(fā)展階段及其歷史地位的定位，是這一理論的基礎(chǔ)。十月革命前后，列寧發(fā)表了一系列關(guān)于帝國主義問題的理論文章，最著名的是《帝國主義是資本主義的最高階段》。在這篇名著中，盡管列寧并不排除“整個說來，資本主義的發(fā)展比以前要快得多”的特點，但是他對帝國主義有兩個基本論斷：“資本主義的寄生性和腐朽，而這是資本主義的最高階段即帝國主義所特有的”，帝國主義“是垂死的資本主義”(5)《列寧全集》第27卷，人民出版社2017年版，第329、437，330頁。，因此，他得出世界革命的結(jié)論：“帝國主義是無產(chǎn)階級社會革命的前夜?！?6)《列寧全集》第27卷，人民出版社2017年版，第329、437，330頁。

列寧世界革命的理論成為整個蘇聯(lián)歷史進程中，布爾什維克判斷時代、制定內(nèi)外戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，若隱若現(xiàn)的前進目標(biāo)。為了實現(xiàn)世界革命的理想，在蘇維埃俄國經(jīng)濟大大落后于西方發(fā)達國家，且被資本主義包圍的險境下，布爾什維克選擇了趕超型的現(xiàn)代化道路，構(gòu)建了高度集中的經(jīng)濟管理體制、重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、進口替代對外經(jīng)濟戰(zhàn)略；二戰(zhàn)以后，在蘇美兩極對峙格局下以及蘇聯(lián)國力不斷增強的態(tài)勢下，蘇聯(lián)選擇了蘇美陣營對立、蘇美合作主宰世界、蘇美爭霸世界的對外戰(zhàn)略。在斯大林資本主義總危機論下，蘇聯(lián)歷屆領(lǐng)導(dǎo)人對蘇聯(lián)做了超越發(fā)展階段的估計，制定了急于向共產(chǎn)主義過渡的綱領(lǐng)。糧食供應(yīng)危機就是蘇聯(lián)在“中央集中計劃經(jīng)濟體制”、“重工業(yè)優(yōu)先經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略”、“進口替代對外經(jīng)濟關(guān)系戰(zhàn)略”、“蘇美爭霸國際戰(zhàn)略”四輪驅(qū)動下，以急于過渡為發(fā)動機，向著世界革命目標(biāo)前行的一個結(jié)果。下面將分別分析上述因素如何使蘇聯(lián)駛向糧食危機的懸崖。

一、糧食供應(yīng)危機的根源

19世紀(jì)20年代末30年代初，蘇維埃政權(quán)創(chuàng)建高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制，選擇重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，與彼時資本主義國家對蘇聯(lián)包圍和戰(zhàn)爭迫近的國際條件(7)劉克明、金揮主編：《蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制七十年》，中國社會科學(xué)出版社1990年版，第217頁。密切相關(guān)。十月革命以后，列寧曾認為世界革命的勝利指日可待，并寄希望工人階級革命支持蘇維埃政權(quán)。1919年他說“共產(chǎn)主義在全世界的勝利已經(jīng)為期不遠”，“再過幾個月我們就會在全世界取得勝利”。(8)《列寧全集》第36卷，人民出版社2017年版，第177、284頁。在對世界革命勝利樂觀的估計下，列寧積極支持伊朗北部、蒙古、芬蘭、波羅的海三國的無產(chǎn)階級革命。但是，當(dāng)1923年德國工人階級起義被鎮(zhèn)壓時，藉歐洲工人階級革命支持蘇維埃政權(quán)的希望落空，蘇維埃俄國是被資本主義包圍孤島的形勢已經(jīng)明朗。1924年斯大林執(zhí)政。1926年夏起，英國掀起一系列反蘇挑釁，1927年5月英蘇斷交。(9)英蘇斷交與蘇聯(lián)推行世界革命有關(guān)。6月，蘇聯(lián)駐波蘭大使被刺。這一系列事件引起蘇聯(lián)社會強烈的反響，據(jù)此斯大林認為，“帝國主義陣營中武裝干涉趨向的加強和戰(zhàn)爭的威脅(對蘇聯(lián)的威脅)是目前形勢的基本因素之一”，“可以肯定說‘和平共居’的時期正在過去，而讓位于帝國主義對蘇聯(lián)進行襲擊和準(zhǔn)備對蘇聯(lián)進行武裝干涉的時期”。(10)《斯大林全集》第10卷，人民出版社1954年版，第197—198頁。20年代末30年代初，波及資本主義世界的經(jīng)濟危機，使戰(zhàn)敗國與戰(zhàn)勝國、戰(zhàn)勝國之間的矛盾激化，國際關(guān)系發(fā)生本質(zhì)變化，1924—1928年資本主義世界“暫時穩(wěn)定”的格局被打破，凡爾賽-華盛頓體系的基礎(chǔ)發(fā)生動搖，德國、意大利、日本法西斯主義勢力抬頭，同時還出現(xiàn)了局部戰(zhàn)爭，形勢更加險惡。斯大林與聯(lián)共(布)中央根據(jù)形勢的發(fā)展認為，“新的帝國主義戰(zhàn)爭日益逼近了”，“我們應(yīng)當(dāng)采取一切措施保證我們的國家以防止突然的事變”。(11)《斯大林全集》第13卷，人民出版社1956年版，第223頁。因而，從備戰(zhàn)的需要出發(fā)，建立中央集中的經(jīng)濟管理體制，執(zhí)行重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略，集中調(diào)動有限的資源高速度實現(xiàn)工業(yè)化，是為當(dāng)時客觀形勢所迫的選擇。30年代上半期，德、日兩個戰(zhàn)爭策源地的形成和后來二戰(zhàn)的爆發(fā)，以及蘇聯(lián)在二戰(zhàn)勝利中發(fā)揮的中堅作用，證明當(dāng)時對經(jīng)濟管理體制和經(jīng)濟戰(zhàn)略的選擇是必要的。

1920年代末至1930年代初，中央高度集中經(jīng)濟管理體制形成。農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟的主要部門，自然納入這一體制之內(nèi)。蘇維埃政權(quán)通過兩步，建立了中央集中農(nóng)業(yè)計劃管理體制。第一步，是1928年春至1932年基本實現(xiàn)農(nóng)業(yè)全盤集體化。第二步，是建立高度集中的農(nóng)業(yè)計劃管理體制。國家通過三個渠道實現(xiàn)對集體農(nóng)莊的“計劃指導(dǎo)”。第一，國家通過各級農(nóng)業(yè)機關(guān)向集體農(nóng)莊下達涵蓋農(nóng)業(yè)、畜業(yè)幾乎所有方面與環(huán)節(jié)的大量指令性計劃指標(biāo)。第二，國家通過機器拖拉機站與集體農(nóng)莊簽訂具有法律效力的合同貫徹國家計劃，直接參與集體農(nóng)莊的生產(chǎn)管理，并監(jiān)督集體農(nóng)莊完成生產(chǎn)計劃。第三，國家通過農(nóng)產(chǎn)品義務(wù)交售制及農(nóng)莊向拖拉機站繳納實物報酬制牢牢把控農(nóng)產(chǎn)品的收購。在農(nóng)產(chǎn)品價格上，國家實行半無償?shù)卣加屑w農(nóng)莊產(chǎn)品的收購體制。斯大林在1928年7月《論工業(yè)化和糧食問題的演說》中提出了著名的農(nóng)民“貢稅論”：“農(nóng)民不僅向國家繳納一般的稅，即直接稅和間接稅，而且他們在購買工業(yè)品時還要因為價格較高而多付一些錢，這是第一；而在出賣農(nóng)產(chǎn)品時多少要少得一些錢，這是第二。”“這是向農(nóng)民征收的一種額外稅。這是一種類似‘貢稅’的東西，是一種類似超額稅的東西?！?12)《斯大林全集》第11卷，人民出版社1955年版，第139—140頁。在被資本主義包圍的險惡國際形勢下，向農(nóng)民征收“貢稅”有其迫不得已、客觀需要的性質(zhì)。在貢稅論的指導(dǎo)下，農(nóng)民出售糧食所得遠不及成本。1953年谷物收購價為成本12%多一點，1952年，牛肉收購價格為成本6%，豬肉為5%，牛奶為22%。(13)[蘇]阿·恩·馬拉菲耶夫著、閻以譽譯：《蘇聯(lián)價格形成史(1917—1963)》，人民出版社1983年版，第218頁。

以指令性計劃體制管理農(nóng)業(yè)，產(chǎn)生三個問題：第一，超低價格、高比例義務(wù)交售農(nóng)產(chǎn)品的制度嚴(yán)重損害農(nóng)民利益，引發(fā)農(nóng)民不滿。農(nóng)民以各種消極怠工的方式對待生產(chǎn)。第二，以行政手段管理農(nóng)業(yè)，不利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力：1955年以前集體農(nóng)莊和農(nóng)場每年從國家接受200—250項計劃指標(biāo)，每一個集體農(nóng)莊一年中向區(qū)農(nóng)業(yè)機關(guān)提交約1萬個項目的報告材料。(14)劉克明、金揮主編：《蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制七十年》，第509、508頁。上級機關(guān)的計劃指標(biāo)往往是外行的、官僚主義的亂指揮。第三，作為集體農(nóng)莊農(nóng)業(yè)重要補充的農(nóng)村個人副業(yè)，受到各種行政命令的限制、擠壓，日趨萎縮。因此，斯大林時期蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)徘徊不前。

1950年，工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)恢復(fù)并超過戰(zhàn)前水平一半以上， 但是農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值和谷物產(chǎn)量只達到戰(zhàn)前的99%。1952年同戰(zhàn)前(1940年)比，牛的頭數(shù)減少27%，奶牛減少31%，豬減少50%。(15)劉克明、金揮主編：《蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制七十年》，第509、508頁。

赫魯曉夫執(zhí)政以后，決心徹底扭轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)落后的面貌。他對農(nóng)業(yè)進行了大刀闊斧的改革：改革的方向是減少計劃范圍，擴大集體農(nóng)莊和農(nóng)場對生產(chǎn)的決策權(quán)；取消農(nóng)產(chǎn)品義務(wù)交售制，改為統(tǒng)一的農(nóng)產(chǎn)品采購制度；將農(nóng)機賣給集體農(nóng)莊，將拖拉機站改組為機器修理站；大幅度提高農(nóng)產(chǎn)品收購價格；鼓勵農(nóng)村副業(yè)的發(fā)展。1954年，赫魯曉夫還作出大規(guī)模開墾生荒地的決定。1954—1960年，通過在哈薩克、西伯利亞和烏拉爾開墾荒地，使全蘇耕地面積增加29%。(16)金揮、陸南泉主編：《戰(zhàn)后蘇聯(lián)經(jīng)濟》，時事出版社1985年版，第289頁。赫魯曉夫改革前五年認真執(zhí)行改革措施，農(nóng)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)良好勢頭，從1953—1958年，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增加了48%，畜牧業(yè)增加了43%。(17)Народное хозяйство СССР в 1958 г.Статистический.ежегодник.М.,Государственное статистическое издательство,1959.С.350.但是，赫魯曉夫農(nóng)業(yè)改革遭遇了半途而廢的命運：1959—1964年，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增速下降了4/5，勞動生產(chǎn)率增速下降了2/3。(18)Полынов М.Ф. Не повезло крестьянству в стране советов.Аграрная политика советского правительства в 1950-х-первой половине 1980-х гг..《Общество.Среда.Развитие.》2008.№1.С.11.其原因主要有兩點：一是，赫魯曉夫?qū)μK聯(lián)經(jīng)濟做了超越發(fā)展階段的估計，急于向共產(chǎn)主義過渡，他認為公有制越大越好；(19)《赫魯曉夫言論集》第5卷，世界知識出版社1965年版，第71頁。同時，他仍未擺脫用行政手段管理農(nóng)業(yè)的窠臼，以行政命令手段加速合并集體農(nóng)莊，從1953年到1964年，集體農(nóng)莊從93300個減少為38300個，減少一半以上；同時將經(jīng)濟薄弱的集體農(nóng)莊合并改造為國營農(nóng)場：從1950—1965年，國營農(nóng)場增加了1.34倍，從5000個增加到11700個。(20)Народное хозяйство СССР за 70 лет.Юбилейный статистический ежегодник.М.,Финансы и статистика.1987.С.291.結(jié)果，集體農(nóng)莊臃腫、龐大到難以管理，土地難以有效耕種，致使農(nóng)莊無利可圖甚至虧本。由于對取消拖拉機站缺乏全盤考慮，農(nóng)莊購買農(nóng)業(yè)機械的款項，1959年達到1954—1958年提高農(nóng)產(chǎn)品采購價格增加的收入一半以上(21)Правда ,22 Январь 1960г.，抵消了因改革增加的相當(dāng)部分的收入，加之工業(yè)產(chǎn)品提高價格，再次出現(xiàn)谷物、畜產(chǎn)品、牛奶、肉類價格大大低于成本的情況。1959年以后，農(nóng)畜產(chǎn)品生產(chǎn)和收購均未完成計劃。因糧食與食品供應(yīng)困難，1962年5月31日蘇聯(lián)政府宣布提高食品零售價格，引起社會激烈的反應(yīng)，第二天新切爾卡斯克市電器機車制造廠發(fā)生工人罷工。為避免社會不滿情緒升級，赫魯曉夫被迫從國外大量進口糧食。1963年由于干旱，又發(fā)生大災(zāi)荒。該年進口940萬噸谷物，幾乎占當(dāng)年全國谷物產(chǎn)量的10%。(22)1963年蘇聯(lián)從資本主義國家進口小麥790萬噸，進口的面粉折合谷物150萬噸，總計進口谷物940萬噸。參見Народное хозяйство СССР в 1963 г.Стат.ежегодник.М.,Статистика,1965.С.550.

勃列日涅夫時期，農(nóng)業(yè)改革的思路類似于赫魯曉夫時期：提高農(nóng)產(chǎn)品收購價格，擴大農(nóng)莊農(nóng)場的自主權(quán)，改革農(nóng)業(yè)報酬制度，從1966年開始對莊員實行有保證的報酬——工資，取消對副業(yè)的限制。勃列日涅夫執(zhí)政前5年，農(nóng)業(yè)穩(wěn)步增長，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量的增速幾乎增加了一倍(增速從12%提高至23%)，谷物生產(chǎn)年均收獲量增長30%。(23)Полынов М.Ф. Не повезло крестьянству в стране советов.Аграрная политика советского правительства в 1950-х-первой половине 1980-х гг..《Общество.Среда.Развитие.》2008.№1.С.12.但是勃列日涅夫的改革仍然未擺脫依賴行政手段管理傳統(tǒng)思維的框架，并且急于向共產(chǎn)主義過渡的思想作祟，使改革退回老路。農(nóng)業(yè)有了初步好轉(zhuǎn)以后，勃列日涅夫在超越發(fā)展階段的“建設(shè)發(fā)達社會主義”思想指導(dǎo)下，盲目追求一大二公。1971年蘇共二十四大以后，蘇聯(lián)極力發(fā)展大型畜牧業(yè)企業(yè)，造成很大浪費；盲目強制一些集體農(nóng)莊過渡到全民所有制的大型國營農(nóng)場；對農(nóng)業(yè)仍然習(xí)慣于集中統(tǒng)一的計劃管理，減少計劃指標(biāo)未認真落實，收購計劃反而層層加碼；莊員報酬轉(zhuǎn)為有保障的工資以后，農(nóng)莊與農(nóng)場職工的勞動報酬與勞動成果幾乎無關(guān)，沒有勞動積極性；經(jīng)濟部門往往以新產(chǎn)品為名提高工業(yè)品的價格，抵消了提高農(nóng)產(chǎn)品價格的收益，致使農(nóng)業(yè)盈利水平日益下降。從70年代初至80年代中期，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率不斷下滑，1 盧布農(nóng)業(yè)固定生產(chǎn)基金產(chǎn)值，七五計劃(1961—1965年)期間是1.07盧布，八五計劃(1966—1970年)期間是0.92盧布，九五計劃(1971—1975年)期間是0.71盧布，十五計劃(1976—1980年)期間是0.59盧布，累計下滑近45%。(24)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，中國財政經(jīng)濟出版社1985年版，第212頁。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增速也不斷下降，從1971—1985年，居民生存基礎(chǔ)的谷物生產(chǎn)量從1971—1975年的1.816億噸降至1981—1985年的1.803億噸(降幅為0.8%)。(25)當(dāng)然，天氣條件也起了負面作用。15年間，全國共有8次大歉收(1969、1972、1974、1975、1979、1980、1981和1984年)。參見：Полынов М.Ф. Не повезло крестьянству в стране советов.Аграрная политика советского правительства в 1950-х-первой половине 1980-х гг..《Общество.Среда.Развитие.》2008.№1.С.13.

在安德羅波夫和契爾年科執(zhí)政時期(1983—1985年)，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)的衰退趨勢并未得到控制。戈爾巴喬夫執(zhí)政以后，在經(jīng)濟領(lǐng)域進行了擯棄指令性計劃體制的根本改革。與此思路相適應(yīng)，對農(nóng)業(yè)管理體制也進行了重大的改革——推廣農(nóng)業(yè)家庭承包制。在1986年2月底至3月初召開的蘇共二十七大的政治報告中，正式提出要將承包制和合同制推廣到場隊、生產(chǎn)組和家庭。后來，承包制發(fā)展為租賃承包，承包制進入了一個新階段，1991年春，蘇聯(lián)大部分農(nóng)莊、農(nóng)場實現(xiàn)了內(nèi)部租賃承包。租賃承包擯棄了對農(nóng)業(yè)的計劃管理體制，大方向是正確的。但是農(nóng)業(yè)是整個經(jīng)濟體系有機的組成部分，戈爾巴喬夫時期經(jīng)濟體制改革空轉(zhuǎn)，經(jīng)濟出現(xiàn)負增長，經(jīng)濟形勢日益險惡，農(nóng)業(yè)難以獨善其身。尤其在蘇共失去蘇聯(lián)半壁江山，聯(lián)盟國家日益被架空的形勢下，維持蘇共政權(quán)和聯(lián)盟國家統(tǒng)一是當(dāng)務(wù)之急，戈爾巴喬夫無暇顧及農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)承包制改革沒有落實和收到成效。

由于農(nóng)業(yè)計劃管理體制壓抑農(nóng)民的勞動積極性及農(nóng)莊、農(nóng)場的經(jīng)營積極性，不利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，糧食供應(yīng)出現(xiàn)缺口。1963年蘇聯(lián)第一次從國外大量進口糧食，此后，農(nóng)業(yè)管理改革進一步退兩步，糧食供應(yīng)缺口加大，糧食進口量逐年增加：1970年進口量為220萬噸，1975年1590萬噸，1980年2940萬噸，1983年3390萬噸，1984年4600萬噸，1985年4560萬噸。(26)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.102.1980年代，蘇聯(lián)的糧食進口量占到世界糧食進口總量15%以上，成為世界第一大糧食進口國。

二戰(zhàn)后在冷戰(zhàn)背景下，蘇聯(lián)對時代誤判，認為與帝國主義戰(zhàn)爭不可避免，開始與美國進行軍備競賽。后來的蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人雖認為戰(zhàn)爭可避免，但是基于世界革命的目標(biāo)，與美國爭霸世界——蘇聯(lián)一直實行重工業(yè)/軍事工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟戰(zhàn)略。重工業(yè)/軍事工業(yè)吸干了蘇聯(lián)投資，擠占了發(fā)展農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)的資源，是蘇聯(lián)出現(xiàn)糧食供應(yīng)危機的第二個根源。

如前所述，基于1920至1930年代資本主義包圍與戰(zhàn)爭迫近的國際形勢，蘇聯(lián)創(chuàng)建了重工業(yè)優(yōu)先備戰(zhàn)型的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。1940年，蘇聯(lián)已建立部門齊全的經(jīng)濟體系，奠定了鞏固國防和二戰(zhàn)中戰(zhàn)勝法西斯德國雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。二戰(zhàn)以后，和平時代到來，蘇聯(lián)調(diào)整備戰(zhàn)型體制的條件與時機出現(xiàn)。彼時，蘇聯(lián)在東歐國家允許成立多黨聯(lián)合政府，表現(xiàn)出繼續(xù)戰(zhàn)時蘇美合作體制的意愿，不完全排除調(diào)整備戰(zhàn)型體制的可能。然而，歐亞建立一系列社會主義國家，使英美十分擔(dān)心、恐懼社會主義繼續(xù)向西歐和第三世界擴展，出現(xiàn)冷戰(zhàn)思維。1945年9—10月美國認為“蘇聯(lián)已經(jīng)從戰(zhàn)時盟友變?yōu)闋帄Z世界霸權(quán)的對手……是應(yīng)該加以遏制的對象”。(27)王繩祖主編：《國際關(guān)系史》第7卷(1945—1949)，世界知識出版社1995年版，第109頁。從1945—1949年，美國提出馬歇爾計劃、策動在柏林西占區(qū)建立聯(lián)邦德國、建立北約，擺開以歐洲為戰(zhàn)略爭奪重點，遏制蘇聯(lián)在第三世界擴展，同蘇聯(lián)冷戰(zhàn)，爭奪世界霸權(quán)的架勢。西方率先掀起冷戰(zhàn)，迫使蘇聯(lián)以冷戰(zhàn)思維應(yīng)對。(28)關(guān)于冷戰(zhàn)起源問題的其他觀點，主要參見張盛發(fā)：《斯大林與冷戰(zhàn)》，中國社會科學(xué)出版社2000年和2007年版等。

二戰(zhàn)以后，斯大林未調(diào)整備戰(zhàn)體制，還與他秉持資本主義總危機醞釀戰(zhàn)爭的理論，過高估計戰(zhàn)爭的威脅有關(guān)。斯大林說：二戰(zhàn)以后，“縱然有保衛(wèi)和平運動的這一切勝利，但帝國主義仍然保持，仍然存在，因而戰(zhàn)爭的不可避免性也仍然是存在的。要消滅戰(zhàn)爭的不可避免性，就必須消滅帝國主義”。(29)斯大林：《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》(1952年2月)，人民出版社1972年單行本，第27—28頁。1946年2月9日，斯大林提出對國際形勢和蘇聯(lián)政策的立場，指出，今后蘇聯(lián)的五年計劃仍要優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，以應(yīng)付各種意外事件。(30)《斯大林選集》下卷，人民出版社1979年版，第488—499頁。斯大林不僅繼續(xù)肯定了重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟戰(zhàn)略，同時，將蘇聯(lián)模式，包括重工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略推廣到東歐，還建立了經(jīng)互會、華約，加強對東歐的控制，與美國對抗——以蘇美為首，社會主義陣營與資本主義陣營兩極對峙的格局形成。在兩極對峙格局下，斯大林時期開始與美國進行核軍備競賽，重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)結(jié)構(gòu)進一步加強。

赫魯曉夫時期，雖然提出戰(zhàn)爭可以避免，和平共處、和平競賽的對外方針，蘇聯(lián)與西方實現(xiàn)有限緩和，但是基于世界革命的理想，在取得人造衛(wèi)星上天等重大成就以后頭腦發(fā)熱，蘇聯(lián)制定了“全力爭取同美國‘共同主宰世界’”(31)周尚文等：《蘇聯(lián)興亡史》，上海人民出版社2002年版，第761頁。的對外戰(zhàn)略，規(guī)定了“今后繼續(xù)保證優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”(32)《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨和蘇聯(lián)政府經(jīng)濟問題決議匯編》第4卷，中國人民大學(xué)出版社1987年版，第286頁。的綱領(lǐng)，在核武器方面繼續(xù)與美國進行軍備競賽，縮短與美國的差距。勃列日涅夫執(zhí)政時期，1973—1974年間阿拉伯產(chǎn)油國為反對美國等西方國家第四次中東戰(zhàn)爭的中東政策，對其開展了石油禁運制裁，導(dǎo)致整個西方世界出現(xiàn)了二戰(zhàn)結(jié)束后最大的經(jīng)濟危機。當(dāng)時，蘇聯(lián)官媒刊發(fā)系列文章認為，此次危機是整個西方世界政治經(jīng)濟體系的總危機和最后一次危機，西方世界正在走向崩潰，世界無產(chǎn)階級革命的新高潮已經(jīng)到來。加之勃列日涅夫執(zhí)政頭幾年執(zhí)行柯西金的新經(jīng)濟體制改革，經(jīng)濟實力增長，蘇聯(lián)開始奉行在全球推行社會主義制度，全面進攻與美國爭霸的戰(zhàn)略。蘇聯(lián)不僅繼續(xù)推行重工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略，且工業(yè)向軍事工業(yè)轉(zhuǎn)型達到頂峰，軍事實力惡性膨脹。在核武器和戰(zhàn)略武器方面勝過美國，并一度取得蘇攻美守的態(tài)勢。赫魯曉夫、勃列日涅夫雖然都提出“擺在最高位置上的……是不斷提高人民物質(zhì)和文化生活水平”的口號，注意提高人民物質(zhì)和文化生活水平，增加對農(nóng)業(yè)的投資，但其實并沒有真正將改善人們生活置于首位?！稗r(nóng)業(yè)和輕工業(yè)部門始終是被看作為工業(yè)化積累資金服務(wù)的。戰(zhàn)前農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)得不到重視，戰(zhàn)后近三十年來雖然農(nóng)業(yè)日益被重視，但仍不能與重工業(yè)平起平坐。”(33)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第33—34頁。

20世紀(jì)60年代以來，蘇美軍備競賽不斷升級和加劇，阻滯了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。80年代中期，國防開支占國家預(yù)算比重達45%—50%。(34)А.Фрбатов Нацианальная идея и нацианальная безопасность.Мировая экономика имеждунородные отношения .№.5.1998г.85%以上的工業(yè)投資用來發(fā)展重工業(yè)，尤其是軍事工業(yè)。(35)葉書宗：《勃列日涅夫的十八年》，人民出版社2013年版，第328頁。在各種資源不足的情況下，擠掉了民用工業(yè)生產(chǎn)的需要，使機器設(shè)備中用于農(nóng)業(yè)和民用的比重很小。以1975年為例，為輕工業(yè)和食品工業(yè)提供的設(shè)備僅占機器制造業(yè)和金屬加工業(yè)全部產(chǎn)值的1.7%，為農(nóng)業(yè)提供的機器設(shè)備占2.5%。(36)蘇聯(lián)科學(xué)院經(jīng)濟研究所編：《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)展的因素和趨勢》，1977年俄文版，第108頁。轉(zhuǎn)引自金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第144頁。國家對農(nóng)業(yè)重視不夠，投資不足，嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。正是從勃列日涅夫執(zhí)政的70年代中期起，蘇聯(lián)軍事力量世界第二，與此同時，糧食缺口越來越大，糧食進口躍居世界第一。

綜上所述，赫魯曉夫以后諸次農(nóng)業(yè)改革，并未從根本上擯棄農(nóng)業(yè)高度集中計劃管理體制的框架，這一體制的弊端阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高；二戰(zhàn)以后，蘇聯(lián)未調(diào)整備戰(zhàn)型經(jīng)濟體制，愈演愈烈的蘇美軍備競賽使重工業(yè)/軍事工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)畸形更嚴(yán)重，畸形的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)擠占了發(fā)展農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)的資源，糧食供應(yīng)缺口不斷加大，埋下日后糧食供應(yīng)危機的禍根。

二、糧食供應(yīng)危機發(fā)展的土壤

如上所述， 蘇聯(lián)從1963年開始在國際市場大量購買糧食。這就需要償付西方通用的外匯。但是蘇聯(lián)外匯不足，蘇聯(lián)政府便拋售黃金372.2噸支付購糧款，這一數(shù)額超過蘇聯(lián)黃金儲備的1/3。(37)Пихоя Р.Г.Советский союз :история власти1945—1991.М.，РАГС.1998,С.370.

蘇聯(lián)外匯短缺的主要原因，是蘇聯(lián)工業(yè)品缺乏國際競爭力。主要有兩點。一是工業(yè)化之前蘇聯(lián)經(jīng)濟發(fā)展水平落后于西方發(fā)達國家50—100年，工業(yè)品國際競爭力起點低。二是在斯大林資本主義總危機論、兩個平行的世界市場理論以及進口替代戰(zhàn)略的影響下，蘇聯(lián)經(jīng)濟參與國際競爭始終未成為國家戰(zhàn)略的議題，錯過了科技革命時機，阻礙了工業(yè)品國際競爭力的提升。

1920年代末至1930年代，斯大林提出資本主義總危機的理論。所謂資本主義總危機，是指涵蓋資本主義國家全部社會領(lǐng)域的危機，及由此產(chǎn)生的帝國主義殖民體系危機和帝國主義國家內(nèi)部發(fā)生的革命危機。1920年代中期資本主義表現(xiàn)出經(jīng)濟相對繁榮、政治相對穩(wěn)定的局面，出現(xiàn)“資本主義穩(wěn)定”的理論。斯大林否定這一理論，在1927年和1928年12月共產(chǎn)國際執(zhí)委會主席團會議的演說中提出資本主義危機的論斷。1929年席卷主要資本主義國家的經(jīng)濟和政治危機，為總危機理論提供了有力的論據(jù)，斯大林第一次提出“資本主義總危機”的術(shù)語。二戰(zhàn)勝利以后，在歐亞建立一系列社會主義國家，形成以蘇聯(lián)為首與資本主義體系對立的社會主義陣營。據(jù)此斯大林認為，兩個對立陣營的形成進一步加劇了戰(zhàn)后資本主義體系的總危機。(38)《斯大林文集(1934—1952年)》，人民出版社1985年版，第621頁。斯大林把十月革命勝利和二戰(zhàn)后世界分裂為兩個體系看作是資本主義總危機的重要標(biāo)志和特征?！翱偽C”論成為以后歷屆蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人判斷時代、確定對外戰(zhàn)略的基本理論。

二戰(zhàn)以后，出現(xiàn)以原子能技術(shù)、電子技術(shù)、高分子合成技術(shù)和空間技術(shù)為標(biāo)志的科技革命?？萍几锩淖兞速Y本主義競爭的重點與方式，同時，基于“凱恩斯主義”“福利國家理論”，西方出現(xiàn)國家干預(yù)經(jīng)濟、福利制度等，豐富了資本主義自我調(diào)節(jié)、克服危機的手段。蘇聯(lián)歷屆領(lǐng)導(dǎo)人雖看到這些變化，但是固守“總危機”論的思路與結(jié)論。(39)例如，1956年2月14日赫魯曉夫在蘇共二十大總結(jié)報告中稱：“現(xiàn)代的技術(shù)的迅速發(fā)展使……生產(chǎn)力同資本主義的生產(chǎn)關(guān)系的矛盾……更加尖銳了?！薄百Y本主義的總危機在繼續(xù)加深?！眳⒁姟逗蒸敃苑蜓哉摗返?集，世界知識出版社1965年版，第16頁。1971年勃列日涅夫在蘇共二十四大上承認資本主義在經(jīng)濟與社會政策上做出一些調(diào)整，但是強調(diào)：“適應(yīng)新的條件，并不意味著資本主義這個體系的穩(wěn)定。資本主義的總危機在繼續(xù)加深。”參見《勃列日涅夫言論集》第7集，上海人民出版社1975年版，第18頁。1981年蘇共二十六大上，勃列日涅夫說：“在這幾年里，資本主義總危機進一步加劇了?！眳⒁姟恫腥漳蜓哉摷返?7集，上海人民出版社1981年版，第68頁。加之從20世紀(jì)30年代至70年代末蘇聯(lián)處于上升時期，他們對蘇聯(lián)做了超越發(fā)展階段的誤判。

盡管從斯大林到安德羅波夫，在對蘇聯(lián)社會發(fā)展超越階段估計的程度方面有所不同，但是都有蘇聯(lián)向共產(chǎn)主義過渡的提法。以此超越階段的誤判為基礎(chǔ)，蘇聯(lián)歷屆領(lǐng)導(dǎo)高估蘇聯(lián)的經(jīng)濟實力和發(fā)展速度，認為蘇聯(lián)能在短時間全面趕超西方發(fā)達國家，加之西方實行禁運政策，蘇聯(lián)制定了進口替代對外經(jīng)濟戰(zhàn)略：進口工業(yè)技術(shù)產(chǎn)品是為了補充國內(nèi)產(chǎn)品不足，出口商品是為了償付進口款項(40)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第386、388、385、387頁。，自主發(fā)展經(jīng)濟，提高蘇聯(lián)工業(yè)品國際競爭力未提上日程。實行進口替代戰(zhàn)略的好處，是保護國內(nèi)經(jīng)濟免受國際市場的沖擊。但是，因缺乏國際競爭的錘煉，蘇聯(lián)外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)停滯在工業(yè)化前期的落后狀態(tài)：出口原料、燃料等初級產(chǎn)品和半成品，進口機器設(shè)備和高質(zhì)量輕工業(yè)品。(41)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第386、388、385、387頁。

二戰(zhàn)勝利以后，根據(jù)雅爾塔協(xié)議，東歐成為蘇聯(lián)勢力范圍，美國發(fā)起對蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)。蘇聯(lián)成立經(jīng)互會、華約組織針鋒相對，形成兩個陣營對峙的格局。1952年，在資本主義總危機理論指導(dǎo)下，在西方經(jīng)濟禁運的背景下，斯大林提出兩個平行的世界市場的理論。他提出：“兩個對立陣營的存在所造成的經(jīng)濟結(jié)果，就是統(tǒng)一的無所不包的世界市場瓦解了，因而現(xiàn)在就有了兩個平行的也是互相對立的世界市場”，即資本主義世界市場和社會主義世界市場。(42)《斯大林文集(1934—1952年)》，第620—621頁。斯大林看好蘇東國家經(jīng)濟的發(fā)展，提出社會主義的市場占有，縮小了資本主義市場的份額，資本主義生產(chǎn)受此影響將日益萎縮，社會主義國家之間形成相互幫助的新型經(jīng)濟關(guān)系，經(jīng)濟發(fā)展速度加快，很快將不需要從資本主義市場進口商品。(43)《斯大林文集(1934—1952年)》，第620—621頁?；谏鲜鰳酚^的分析，1949年初，蘇聯(lián)與東歐國家建立了經(jīng)互會，與經(jīng)互會國家貿(mào)易成為蘇聯(lián)貿(mào)易的主體：如1953年蘇聯(lián)對外貿(mào)易額比1949年增加95%，其中80%是與經(jīng)互會國家進行的。(44)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第386、388、385、387頁。經(jīng)互會促進了蘇東國家的經(jīng)濟合作，但是對蘇聯(lián)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了三個深刻的消極影響。

第一，經(jīng)互會市場的蘇聯(lián)控制性，使蘇聯(lián)無動力調(diào)整對外經(jīng)濟戰(zhàn)略，參與國際競爭。如果說20世紀(jì)30年代蘇聯(lián)獨立的工業(yè)體系尚未形成，不具備實行出口替代戰(zhàn)略的實力，那么20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)已建立強大、完整的工業(yè)體系，具備到國際市場闖蕩的條件。60年代中期，西方開始取消對蘇聯(lián)的禁運，給予蘇聯(lián)工業(yè)品進入國際市場，對外經(jīng)濟轉(zhuǎn)型為“出口替代”戰(zhàn)略的機會。盡管此后蘇聯(lián)更重視對外經(jīng)濟聯(lián)系，然而，蘇聯(lián)工業(yè)品因有經(jīng)互會接盤而有恃無恐——筆者翻閱從蘇共二十大到蘇共二十六大(45)即從1956年到1981年召開的黨代會，蘇共二十六大是戈爾巴喬夫執(zhí)政前最后一次黨的代表大會。代表大會的報告，在“蘇聯(lián)經(jīng)濟和社會發(fā)展綱領(lǐng)”部分，始終沒有參與國際經(jīng)濟競爭的議題。因此，在西方解除經(jīng)濟禁運這一契機下，蘇聯(lián)僅將“國際分工”原則從經(jīng)互會擴大到世界范圍，而且其重心在相當(dāng)程度上是為了節(jié)約科研成本。例如，1965年總理柯西金在蘇共二十三大的發(fā)言中強調(diào)參與國際分工的重要性時說，可以節(jié)省“在五年計劃中用于科學(xué)研究的數(shù)億盧布”。(46)金揮等主編：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第386、388、385、387頁。蘇聯(lián)沉溺并享受與經(jīng)互會貿(mào)易的舒適感中，錯失了60年代以后提高科技水平和工藝水平，進入國際市場的時機。

第二，經(jīng)互會與西方的對立性與封閉性，掐斷了世界經(jīng)濟的傳導(dǎo)機制，使蘇聯(lián)進出口商品結(jié)構(gòu)日益深陷早期工業(yè)化模式。經(jīng)互會脫離世界主流經(jīng)濟之外，隔斷了世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的鏈條，妨礙蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長方式從粗放向集約化的轉(zhuǎn)變；阻隔了世界科技革命的輻射波，使蘇聯(lián)科技人員處于世界領(lǐng)先地位，但是工藝水平遠遠落后于西方國家。(47)宮達非主編：《中國著名學(xué)者蘇聯(lián)劇變新探》，世界知識出版社1998年版，第465—466頁。蘇聯(lián)企業(yè)樂見關(guān)起門來稱王稱霸，對外商品結(jié)構(gòu)在工業(yè)化早期階段模式中越陷越深，原料、燃料、電力、木材出口占全部出口比例逐年上升：1950年為32.3%，1965年為46.1%，1975年為51.4%，1983年為64%(48)金揮等主編 ：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第388、399、397頁。，1983年比1950年原料初級產(chǎn)品和半成品出口增加了1倍。從斯大林時期開始，機器制造業(yè)一直是工業(yè)投資發(fā)展的重點，但是半個世紀(jì)過去了，蘇聯(lián)機器制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量未見起色，20世紀(jì)80年代，其“事實上僅只銷售到經(jīng)互會國家?！Y本家們’所購買的大概還不到整個機器制造業(yè)出口量的6%！”(49)Р.И.Рыжков Десять лет великих потрясений.М.:Ассоциация”Книга .Просвещение.Миросердие”,С.229.

第三，經(jīng)互會貨幣的虛擬性致使蘇聯(lián)創(chuàng)匯渠道狹窄，為進口糧食巨額舉債，被迫融入世界經(jīng)濟體系。1960年代，當(dāng)國家急需外匯、從國際市場購入糧食以解燃眉之急時，蘇聯(lián)卻陷入惡性循環(huán)的尷尬境地：其工業(yè)品在國際市場不僅出口量少，且需壓低價格：據(jù)西方市場估計，蘇聯(lián)工業(yè)制品在西歐市場價格低于西歐同類產(chǎn)品20%—50%(50)金揮等主編 ：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第388、399、397頁。，這大大減少了蘇聯(lián)的外匯收入。最為嚴(yán)峻的是，經(jīng)互會貿(mào)易所得是非現(xiàn)實貨幣，不能流通與兌換，如有順差，只能記在賬面上。(51)金揮等主編 ：《蘇聯(lián)經(jīng)濟概論》，第388、399、397頁。這意味著，蘇聯(lián)向經(jīng)互會出口產(chǎn)品得不到硬通貨幣，蘇聯(lián)外匯收入渠道狹窄，外匯短缺。

為籌集購買糧食的外匯，蘇聯(lián)只能在國際市場拋售黃金。1963年，蘇聯(lián)政府拋售黃金372.2噸，超過黃金儲備的1/3用以進口糧食。此后，蘇聯(lián)在拋售黃金的路上越走越遠：1965年再次動用335.3噸黃金用于支付購糧費用。(52)Пихоя Р.Г.Советский союз :история власти1945—1991.С.370.1973年、1976年、1978年、1981年為解決采購糧食的外匯，蘇聯(lián)再次出售黃金。1970年代黃金價格上漲，幫助蘇聯(lián)解決了采購糧食所需的資金。然而，蘇聯(lián)不可能長期依靠拋售黃金解決數(shù)千萬噸糧食的進口。1975年糧食歉收，蘇聯(lián)糧食進口量從1970年的220萬噸猛增到1590萬噸。為此不得不動用外匯儲備和在國際金融市場上向西方大規(guī)模舉債。1981年，蘇聯(lián)欠債265億美元；1984年由于石油價格飆升，外匯收入增加，債款減少為225億美元；1986年增加到331億美元；1987年飆升至401億美元；1988年外債增加到415億美元。(53)整個社會主義國家欠西方可兌換貨幣外債達2060億美元，凈債務(wù)總額增加至1541億美元。См.:ГА РФ.Ф.5446.Оп.150.Д.73.Л.70,71.

綜上所述，蘇聯(lián)以資本主義總危機論和兩個平行的世界市場論為據(jù)，高估自己，低估對手，確立了進口替代經(jīng)濟戰(zhàn)略，而未將提高經(jīng)濟國際競爭力提上日程；建立經(jīng)互會，搭建了蘇聯(lián)經(jīng)濟在封閉市場稱王稱霸的平臺。在此兩重因素的綜合作用下，蘇聯(lián)深陷于有限的創(chuàng)匯能力與日益增大的外匯需求之間的矛盾，這一矛盾迫使蘇聯(lián)舉債進口糧食。由于對時代、對蘇聯(lián)自身及資本主義的誤判，蘇聯(lián)被動地融入世界經(jīng)濟體系，而不得不按照對手制定的規(guī)則行事。這預(yù)示著，國際市場的險風(fēng)惡浪將在未來的一段時間左右蘇聯(lián)。

三、信仰危機的禍端

從斯大林時期開始，已對蘇聯(lián)社會主義做出超越發(fā)展階段的估計，急于向共產(chǎn)主義過渡。1934年初，斯大林在聯(lián)共(布)第十七次代表大會上宣布，“蘇聯(lián)已建成社會主義社會的基礎(chǔ)”(54)《斯大林全集》第13卷，人民出版社1956年版，第288—289頁。,在1939年的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨第十八次代表大會上，又宣布蘇聯(lián)完成社會主義建設(shè)，開始進入從社會主義向共產(chǎn)主義過渡的階段。(55)《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨(布)第十八次代表大會關(guān)于第三個五年計劃的決議》， 轉(zhuǎn)引自劉克明、吳任彰主編：《從列寧到戈爾巴喬夫：蘇聯(lián)社會主義理論的演變》，東方出版社1992年版，第46頁。在1952年通過的新黨章中進一步提出：“現(xiàn)在，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的主要任務(wù)是：從社會主義逐漸過渡到共產(chǎn)主義，最后建成共產(chǎn)主義社會。”(56)《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨章程匯編》，求實出版社1982年版，第155頁。

赫魯曉夫急于向共產(chǎn)主義過渡達到了頂峰。1959年在蘇共第二十一次代表大會上他提出，蘇聯(lián)

已經(jīng)進入“全面展開共產(chǎn)主義社會建設(shè)的時期”。(57)《赫魯曉夫言論集》第11卷，世界知識出版社1972年版，第27、28頁。1962年在蘇共二十二大上，他更為具體地提出了“要在20年內(nèi)(到1980年)基本上建成共產(chǎn)主義社會”的時間表。(58)劉克明、吳任彰主編：《從列寧到戈爾巴喬夫：蘇聯(lián)社會主義理論的演變》，第49頁。

勃列日涅夫一定程度糾正了赫魯曉夫超越蘇聯(lián)發(fā)展的估計：1967年11月3日第一次正式宣布蘇聯(lián)已經(jīng)“建成了發(fā)達的社會主義社會”(59)參見：《勃列日涅夫言論集》第7卷， 第48頁。，1977年，這樣的表述“蘇聯(lián)已經(jīng)建成發(fā)達的社會主義社會……發(fā)達的社會主義社會是通往共產(chǎn)主義道路上一個合乎規(guī)律的階段”(60)姜世林、陳緯主編：《世界憲法大全》，中國廣播電視出版社1989年版，第1024頁。被載入當(dāng)年通過的新憲法。安德羅波夫進一步糾正了對蘇聯(lián)超越階段的估計，他在《共產(chǎn)黨人》雜志1983年第3期上發(fā)文提出，蘇聯(lián)處在發(fā)達社會主義“這一漫長歷史階段的起點”，黨和人民今后的任務(wù)是“完善發(fā)達社會主義，隨著這種情況將逐步向共產(chǎn)主義過渡”。(61)王正泉、劉藝文、姚洪芳編：《蘇聯(lián)的發(fā)達社會主義理論》， 中國人民大學(xué)出版社1985年版，第11、13頁。

蘇共歷屆領(lǐng)導(dǎo)人提出急于過渡的綱領(lǐng)，并在社會各界進行大規(guī)模的宣傳鼓動。尤其1962年赫魯曉夫提出20年超美、建成共產(chǎn)主義的時間表，刺激、提高了民眾對改善生活的熱切期望。但實際上，由于農(nóng)業(yè)管理體制不利于提高生產(chǎn)力，加之“重重輕輕”的經(jīng)濟戰(zhàn)略使輕工業(yè)發(fā)展滯后，食品供應(yīng)不足困擾著民眾的日常生活。俄羅斯歷史學(xué)家皮霍亞指出了這種反諷的狀況與后果：“那個時候的報紙、廣播電臺和電視臺經(jīng)常報道農(nóng)村勞動者在人均肉類和牛奶產(chǎn)量方面趕上美國的激動人心的消息……但是，商店里的食品卻越來越少，尤其是肉類和奶制品。后來，植物油、面包和大米突然間變得短缺起來。在1962—1963年，許多州的大部分食品實行憑證購買?！闭疄榱藨?yīng)對食品短缺的窘境，1962年5月宣布提高食品零售價格，引發(fā)民眾的強烈不滿與反對，“號召舉行罷工和示威游行的聲音此起彼伏……圍繞蘇共‘趕超美國’宏偉計劃展開的大規(guī)模宣傳攻勢，十年取得對資本主義的全面勝利，二十年在地球上建成共產(chǎn)主義，所有這一切最后換來的是大失望、共產(chǎn)主義信念危機、冷淡無情、厚顏無恥和不得不精打細算過日子?！?62)Пихоя Р.Г.Советский союз :история власти1945—1991.С.178.新切爾卡斯克的工人還舉行了罷工。當(dāng)局采取軟硬兩手解決問題：一方面動用軍隊驅(qū)散罷工工人，對罷工領(lǐng)頭人執(zhí)行槍決，暫時維持了社會穩(wěn)定；另一方面，政府嘗試依靠國際市場滿足食品供應(yīng)問題。翌年后，開啟了持續(xù)從國外大規(guī)模進口糧食的時代。勃列日涅夫時期靠國際市場石油價格飆升，進口的糧食與食品相對充裕，社會看似穩(wěn)定。但是，由于蘇共未真正把改善人民生活置于首位，一直堅持重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，不僅農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增長趕不上需求，而且“大眾所需”的消費品的生產(chǎn)規(guī)模持續(xù)縮減，其在工業(yè)產(chǎn)品總量中所占的份額，1928年為60.5%，1940年為39%，1960年為27.5%，1980年為26.2%，1987年下降為24.9%。(63)Лукиянов И.Состояние валютно_финансовой системы и меры по преодолению инфляции //АбалкинЛ.И.и др.Этот трудный ,трудный путь:Экономическая реформа .М.,Мысль.1989.С.105—111.上述直線下降的數(shù)字，一方面說明蘇聯(lián)經(jīng)濟不是以改善人們的生活為目標(biāo)，另一方面也說明政府難以解決食品供應(yīng)短缺的問題。60年代末，食品供應(yīng)不足的問題尖銳起來。但是，宣傳的調(diào)門卻未相應(yīng)調(diào)低，宣傳與現(xiàn)實之間的差距引發(fā)民眾的不滿與日積累，埋下后來信仰危機的禍端。

四、不可或缺的外部條件

1979年是蘇聯(lián)盛衰轉(zhuǎn)折點：對外政策方面，是年蘇聯(lián)入侵阿富汗遭到國際社會強烈譴責(zé)，西方再次啟動對蘇聯(lián)經(jīng)濟禁運；經(jīng)濟方面，指令性計劃經(jīng)濟的潛力逐漸耗盡，經(jīng)濟增長率逐年下降，債務(wù)水平提高；政治方面，勃列日涅夫在1976年第二次中風(fēng)后健康再次惡化，醫(yī)療器械不離身，蘇聯(lián)成為地道的“病夫治國”，政治局會議幾乎成為匆匆通過事先擬好決議的擺設(shè)。1983—1985年，三任總書記勃列日涅夫、安德羅波夫和契爾年科相繼去世，蘇聯(lián)上空籠罩著老年政治衰朽、壓抑的陰霾。盡管如此，1980年代中期，蘇聯(lián)政府仍有信用在國際舉債維持財政運轉(zhuǎn)、從國際市場購買糧食與消費品，將供應(yīng)短缺控制在民眾尚能忍受的范圍之內(nèi)。當(dāng)時，民眾的不滿大多是個體性、情緒性的——蘇聯(lián)還能維持表面繁榮與社會穩(wěn)定、政治穩(wěn)定。但是，1980年代中期以后，國際市場風(fēng)云變幻，加之戈爾巴喬夫進行民主化、公開性改革，打破了這一切。

由于政治動蕩，糧食征購量出現(xiàn)巨大缺口，加重了糧食供應(yīng)的困難。1985年，年富力強的戈爾巴喬夫執(zhí)政，他企望給蘇聯(lián)注入活力，開始進行擯棄中央高度集中體制的改革，卻不幸打翻潘多拉魔盒——改革撕裂了維系多民族聯(lián)盟國家體制的紐帶，蟄伏的民族主義表面化并急劇膨脹，加盟共和國與中央爭權(quán)，聯(lián)盟中央權(quán)力逐步被架空。受此影響，1980年代下半期，蘇聯(lián)國內(nèi)糧食危機越來越尖銳：1988年，蘇聯(lián)僅完成糧食定購任務(wù)的70%(64)Шелудько М.Г.Об итогах выполнения плана экономического и социального развития Министерства хлебопродуктов СССР в 1988 году и за 3 года XII пятилетки.26 января 1989 г.РГАЭ.Ф.8040.Оп.19.Д.4393.Л.269.，還有近1/3 的糧食缺口。1989年1月，國庫從各加盟共和國收繳糧食的任務(wù)30%未完成，其中俄羅斯未完成40%，哈薩克未完成42%，愛沙尼亞未完成52%。(65)Шелудько М.Г.Об итогах выполнения плана экономического и социального развития Министерства хлебопродуктов СССР в 1988 году и за 3 года XII пятилетки.26 января 1989 г.РГАЭ.Ф.8040.Оп 19.Д.4393.Л.252. ГайдарЕ.Т. Гибель Империя.Уроки для современной России.М.,РОССПЭН.2006.С.149.糧食收購量的巨大缺口，意味著蘇聯(lián)糧食供應(yīng)的危機迫近。

國際石油價格暴跌，巨額購糧外匯無著落，放大了糧食供應(yīng)的困難。從1973年以后，國際石油價格穩(wěn)步上漲，換算為2000年的美元，1972年每桶8美元8美分(66)International Financial Statistics 2004,IMF.Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России .С.64.，1980年漲到32美元左右，上漲了近2.7倍。(67)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.67;С.111;С.67;С.68;С.147;С.114;С.102;С.190.蘇聯(lián)加足馬力開采石油賺取外匯，石油開采量節(jié)節(jié)攀升：1975年為9310萬噸，1980年11900萬噸，1983年開采量增加到13000萬噸。(68)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.67;С.111;С.67;С.68;С.147;С.114;С.102;С.190.緣于1978年底伊朗推翻巴列維王朝革命的第二次石油危機曾創(chuàng)下石油價格每桶41美元(現(xiàn)價)的紀(jì)錄，滾滾而至的石油黃金解決了蘇聯(lián)進口糧食的外匯問題。但石油危機過后，石油價格緩慢下跌。1980年代中期，石油大國沙特阿拉伯操縱產(chǎn)油量引起連鎖反應(yīng)，國際油價暴跌，1982年石油價格為31美元76美分，1984—1985年，下降至27美元(現(xiàn)價)。(69)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.67;С.111;С.67;С.68;С.147;С.114;С.102;С.190.1986年每桶石油價格不足10美元 ，比巔峰時期下跌了三分之二，降到了史無前例的低水平(70)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.67;С.111;С.67;С.68;С.147;С.114;С.102;С.190.， 蘇聯(lián)用于購糧的巨額外匯沒有了著落。

國際糧食價格上漲，購糧開支大幅度增加，購糧外匯缺口加大。禍不單行，與石油價格巨幅下跌相伴隨，世界糧食價格飛漲：以小麥為例，1987年每噸小麥按2000年美元平均價格計算，為133美元，1988年增加到176美元，增加了32.33%；1989年增加到207美元，增加55.64%。(71)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.67;С.111;С.67;С.68;С.147;С.114;С.102;С.190.國際市場糧食價格上漲，導(dǎo)致蘇聯(lián)購買糧食開支大幅增加：1987—1988年，蘇聯(lián)進口糧食的開支從27億美元增加至41億美元(72)База данных ООН FAOstat,2005.，增加近52%。

石油價格下跌，石油黃金減少，引致惡性循環(huán)。1980年代初以后，需加大石油出口，以彌補油價下跌、外匯收入減少的缺口。但因蘇聯(lián)經(jīng)濟日見衰頹，加之1979年蘇聯(lián)出兵阿富汗過度透支經(jīng)濟，政府無力提供增加石油開采乃至維持石油平量開采的投入。1980年美國對蘇寬口徑的石油管道和石油開采設(shè)備實行禁運(73)陳之驊、馬龍閃、吳恩遠主編：《蘇聯(lián)興亡史綱》，中國社會科學(xué)出版社2006年版，第526頁。，從1985年起蘇聯(lián)石油產(chǎn)量第一次開始下降，“石油開采量減少1200萬噸”(74)База данных ООН FAOstat,2005.，這導(dǎo)致石油出口量進一步下降、石油黃金進一步減少的惡性循環(huán)。外匯收入減少后，蘇聯(lián)政府為保證居民生活用品供應(yīng)，優(yōu)先保障糧食和日用品進口，減少機械和配套產(chǎn)品進口，1981—1985年期間,蘇聯(lián)從資本主義國家進口糧食和大眾消費品的份額增至44%，而進口機械設(shè)備的份額從26%降至20%。(75)База данных ООН FAOstat,2005.石油企業(yè)因缺乏需更新的設(shè)備，生產(chǎn)日益困窘，1991年石油出口減少50%(76)База данных ООН FAOstat,2005.，加之油價下跌，石油黃金收入減少80%。

如前所述，蘇聯(lián)發(fā)展進程中，國家管理體制、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、對外關(guān)系戰(zhàn)略的選擇與構(gòu)建，一直是蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人秉持一定的理論，綜合判斷如何突破外部阻礙、或如何利用外部條件，以實現(xiàn)國家利益的結(jié)果。這些主觀選擇，有的符合客觀實際，有的是誤判，呈現(xiàn)出內(nèi)因是根據(jù)，外因是條件，內(nèi)因與外因互動的效應(yīng)。蘇聯(lián)晚期，外因與內(nèi)因呈現(xiàn)出前所未有強烈的互動——1970年代石油價格上漲，外匯收入充裕，掩蓋了蘇聯(lián)糧食供應(yīng)缺口越來越大和創(chuàng)匯渠道狹窄的惡疾。但是，1980年代中期后國際市場石油價格下跌、糧食價格上漲的颶風(fēng)，無情掀翻了糧食短缺與外匯短缺惡疾的遮蓋，并將之聚合為使蘇聯(lián)致命的糧食供應(yīng)危機、償債危機，繼而引發(fā)財政信貸體系瀕臨崩潰，分配體系瀕臨崩潰的連鎖危機。

1987年1月27—28日蘇聯(lián)政府總理雷日科夫在蘇共中央全會講話披露了財政信貸系統(tǒng)瀕臨崩潰的險境，他說：“國家?guī)е鴺O為嚴(yán)重的財政遺產(chǎn)開始執(zhí)行第十二個五年計劃(1986—1990年，作者注)。我們早已入不敷出，靠借債度日。日益增大的收支不平衡開始具有長期的性質(zhì)，已使財政信貸系統(tǒng)瀕臨事實上分崩離析的邊緣?！?77)Выступление Председателя Правительства Н.Рыжкова на пленуме ЦК КПСС 27—28 января 1987 г.Стенографический отчет заседания Пленума ЦК КПСС.См.: РГАНИ.Ф.2.Оп.5.Д.45.Л.22—22 об. ГайдарЕ.Т. Гибель Империя.Уроки для современной России.Российская политическая энциклопедия.С.131.由于財政系統(tǒng)瀕臨崩潰，蘇聯(lián)政府不能按期償還外債，蘇聯(lián)信用評級降低，國際金融機構(gòu)拒絕向蘇聯(lián)提供貸款，蘇聯(lián)財政失衡，只能靠內(nèi)債度日，1989年底國家債務(wù)已經(jīng)高達4000億盧布，相當(dāng)于GDP的40%。(78)Павлов B.C. (Министр финансов СССР) и Кириченко В.Н.(Председатель Госкомстата СССР) в Совет министров СССР.Материал о мерах по преодолению инфляции.5 декабря 1989 г.ГА РФ.Ф.5446.Оп.162.Д.289.Л.72；Рыжков Н.(Председатель Совета министров СССР),Маслюков Ю.(Председатель Госплана СССР),Воронин Л.(Председатель Госснаба СССР) в ЦК КПСС.Предложения о мерах по развитию и углублению радикальной экономической реформы и устранению недостатков,выявленных в ходе се осуществления.ГА РФ.Ф.5446.Оп.149.Д.1.Л.39—56.

蘇共在國內(nèi)和經(jīng)互會可以頤指氣使，呼風(fēng)喚雨，但是，卻不能左右國際市場。自1990年下半年以來，蘇聯(lián)已極為悲慘地耗盡了外匯儲備，因無信用吸引外國貸款，不得不大力縮減進口。1991年，進口總量從821億盧布下跌至447億盧布，縮減了近一半，致使蘇聯(lián)國民經(jīng)濟至關(guān)重要的工業(yè)用品和糧食進口急劇減少。(79)Статистический сборник 《О работе народного хозяйства страны》 (за разные месяцы).М.,Госкомстат,1991 г.

禍不單行。由于蘇聯(lián)不能及時還債，西方自保性地中斷許多進口合同，加重了消費品的供應(yīng)短缺——形成供應(yīng)危機，1990年，1200種商品，近1150種脫銷。各種貨品，上架便一掃而空。(80)Пленум ЦК КПСС,5—7 февраля 1990 года.О проекте платформы ЦК КПСС к XXVIII Съезду партии.РГАНИ.Ф.2.Оп.5.Д.403.Л.3.Гайдар Е.Т. Гибель Империя.Уроки для современной России.С.178.上述危機互動，蘇聯(lián)經(jīng)濟陷入惡性循環(huán)，分配體系瀕臨全面瓦解。1990年9月政府總理阿巴爾金在最高蘇維埃第四次會議發(fā)言披露：“由于國家財政和貨幣流通混亂，商品貨幣失衡加劇，通貨膨脹進程加速……商品全面短缺……所有這一切都證明，現(xiàn)有的分配關(guān)系體系已瀕臨全面瓦解?！?81)Правительственная программа формирования структуры и механизма регулируемой и рыночной экономики.М.,1990.Сентябрь.С.5.

分配關(guān)系體系瀕臨全面瓦解，引爆了始于20世紀(jì)60年代初對食品供應(yīng)短缺不滿而來的信仰危機——因為百姓維持生存的基本生活品已失去保障。民眾曾滿懷希冀和信心地支持戈氏完善社會主義的改革，然而，改革四年以后，供應(yīng)短缺不僅未消解，反而愈演愈烈，人民對戈爾巴喬夫所謂完善社會主義的改革失去耐心和信心。民眾信仰社會主義是蘇共合法性的來源與基礎(chǔ)，信仰危機爆發(fā)，意味著蘇共合法性和政權(quán)社會基礎(chǔ)在崩塌。在1989年3月舉行的蘇聯(lián)最高蘇維埃選舉中，民眾公開否決了約20%參加競選的黨員干部，其中包括14個軍區(qū)的司令員(82)Горбачев М.С.Жизнь и реформы .М.,Новости ,1995.Кника 1 .С.427.、25個重要地區(qū)的一批高中級黨和國家領(lǐng)導(dǎo)干部、全國三分之一小型城市的市長(83)Политическое образование .№8.1989.С.20.，蘇共開始失去政治控制。工人階級是蘇共社會基礎(chǔ)的支柱，但是始于1989年3月和7月諾里爾斯克市和庫茲巴斯煤礦，后來幾乎席卷全蘇煤礦的礦工罷工提出了多黨制的政治要求，蘇共社會基礎(chǔ)支柱開始垮塌。1990年春夏，舉行地方蘇維埃選舉，莫斯科和列寧格勒的民眾將信任票投給激進民主派，蘇聯(lián)核心地區(qū)的政權(quán)旁落。之后，蘇共失去政權(quán)的速度加快。1991年8.19事變，傳統(tǒng)派為挽救傳統(tǒng)政治秩序和國家體制——“聯(lián)盟”最后一搏，宣布國家進入緊急狀態(tài)。8.19事變是恢復(fù)蘇共政權(quán)和傳統(tǒng)政治秩序最后的機會，民眾向背，是蘇共和蘇聯(lián)命運的最終裁決。遺憾的是，從1939年宣布蘇聯(lián)開始向共產(chǎn)主義過渡已過去40多年，但是，蘇聯(lián)各地等待購買食品的隊伍越排越長，商店的貨架越來越空——美好綱領(lǐng)與困窘現(xiàn)實的天壤之別，使蘇共的誠信喪失殆盡，鑄就了蘇共最終的命運——8.19事變中，民眾站在激進民主派領(lǐng)袖葉利欽一邊，8.19事變失敗，蘇共垮臺，蘇聯(lián)解體。

綜上所述，蘇聯(lián)解體的根本原因并非是美國的心理戰(zhàn)，而是愈演愈烈的糧食供應(yīng)短缺所引發(fā)的信任危機所致。誠如蓋達爾所言：“我們所能看到的社會學(xué)著作都說明，消費商品不足所引發(fā)的種種問題的尖銳程度從1960年代后半期開始增長。自1970年代末至1980年代初習(xí)以為常的短缺已轉(zhuǎn)變?yōu)?980年代末真正的糧食供應(yīng)危機，政府無力保證履行資源分配的職責(zé)，哪怕是在憑卡定量供應(yīng)的范圍內(nèi)進行分配——這些正是人們對社會制度失去信任并導(dǎo)致其瓦解的最重要的經(jīng)濟原因?！?84)Гайдар Е.Т.Гибель Империя.Уроки для современной России.С.85.

結(jié) 論

本文研究給予史學(xué)認識與史學(xué)研究方法兩個方面的啟示。

首先，在史學(xué)認識方面我們看到：內(nèi)因是變化的根據(jù)，在當(dāng)時國際形勢下，基于世界革命理論、資本主義總危機理論、兩個平行的世界市場理論，蘇聯(lián)創(chuàng)建并堅持了中央高度集中計劃管理的經(jīng)濟體制、重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、進口替代對外經(jīng)濟戰(zhàn)略，創(chuàng)建了經(jīng)互會市場，制定了急于向共產(chǎn)主義過渡的綱領(lǐng)，上述戰(zhàn)略與綱領(lǐng)的弊端與偏差，導(dǎo)致蘇聯(lián)糧食供應(yīng)缺口越來越大，并巨額舉債，是蘇聯(lián)糧食危機與信仰危機生發(fā)的根本原因，是蘇聯(lián)劇變的種子與土壤。同時表明，國際市場行情震蕩的外部因素，是蘇聯(lián)劇變不可或缺的條件，是劇變的溫度與水分。如若類似的條件提前10年出現(xiàn)，那么糧食危機和信仰危機可能在勃列日涅夫時期爆發(fā)，導(dǎo)致蘇聯(lián)夢魘提前；而類似條件如推后10年出現(xiàn)，或許市場經(jīng)濟改革成功，糧食不再短缺(俄羅斯2001年糧食首次實現(xiàn)自給自足，自2002年起大幅擴大糧食出口，糧食和農(nóng)業(yè)原料的出口額 2011年達119.64億美元)(85)資料下載自俄聯(lián)邦國家統(tǒng)計局官網(wǎng)http://www.gks.ru/free_doc/new_site/vnesh-t/ts-exp.xls.，而避免信仰危機，并改寫蘇聯(lián)的命運。上述研究啟示我們：在國家利益結(jié)構(gòu)中，應(yīng)將改善人民生活置于首位；對時代的估計，既看到社會主義與資本主義制度的根本對立及利益矛盾，也應(yīng)看到資本主義有自我調(diào)節(jié)的空間，故而應(yīng)遵循列寧關(guān)于“唯有掌握了文明的、技術(shù)先進的、進步的資本主義的全部經(jīng)驗，使用一切有這種經(jīng)驗的人”(86)《列寧全集》第38卷，人民出版社2017年版，第248頁。，社會主義才能保持得住的要求，構(gòu)建與資本主義斗爭、競爭、交流、合作的關(guān)系。同時，應(yīng)防范國際市場動蕩引發(fā)經(jīng)濟、社會、政治連鎖危機，危及國家政治安全。

其次，在史學(xué)研究方面啟迪我們，由于內(nèi)因是根據(jù)，外因是條件，歷史進程是內(nèi)因與外因辯證互動的結(jié)果，因此，史學(xué)研究應(yīng)全面探討、辯證闡釋內(nèi)因與外因在歷史進程中的作用，而切忌僅強調(diào)某一方面，忽略另一方面，陷入認識的片面性。