顧亞欣/揚(yáng)州大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院

廉政檔案是近年來(lái)新出現(xiàn)的一種檔案類型，指“各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在對(duì)干部（主要是領(lǐng)導(dǎo)干部）加強(qiáng)廉政管理和監(jiān)督過程中形成的反映干部黨風(fēng)廉政建設(shè)情況和廉潔自律狀況的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄”[1]。從實(shí)踐層面來(lái)說，廉政檔案是進(jìn)行廉政工作的基本信息依據(jù)，建立高質(zhì)量的干部廉政檔案體系是鞏固廉政工作根基的必要舉措；從理論層面而言，如英國(guó)社會(huì)學(xué)家安東尼·吉登斯所說，“檔案是強(qiáng)化監(jiān)視的關(guān)鍵”，“通過檔案進(jìn)入過去，并確保對(duì)未來(lái)的某種控制尺度”[2]，這一論述為加強(qiáng)干部廉政檔案管理提供了重要的參考。

當(dāng)前廉政檔案管理存在“利益沖突”現(xiàn)象，即廉政檔案管理者往往也是廉政績(jī)效評(píng)估的實(shí)施對(duì)象，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行修改會(huì)成為“利益交易”的一項(xiàng)手段?，F(xiàn)實(shí)中，除了保管者之外，絕大多數(shù)人對(duì)檔案內(nèi)容及真?zhèn)螣o(wú)從知曉，甚至有的地區(qū)出現(xiàn)了“滿屋子數(shù)千份干部檔案其實(shí)就一人管”“只要疏通管檔案的干部，就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案的修改”[3]的情況。還存在相當(dāng)程度的“路徑依賴”現(xiàn)象，即過于依賴廉政檔案本身記載的信息而不注重實(shí)際的調(diào)查研究，最終導(dǎo)致評(píng)估的科學(xué)性與靈活性不足。當(dāng)前，優(yōu)化干部廉政檔案管理刻不容緩。本文將從優(yōu)化材料組成、完善制度建設(shè)等方面，探析優(yōu)化干部廉政檔案管理的具體措施。

1 優(yōu)化材料組成

檔案作用的實(shí)現(xiàn)依賴于檔案自身所提供的信息。干部廉政檔案只有全面、真實(shí)地反映被建檔者的情況，才能進(jìn)一步發(fā)揮其監(jiān)督等功能，為此應(yīng)當(dāng)從檔案材料的組成入手，對(duì)材料組成進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化，提升其所提供信息的質(zhì)量。

隨著廉政管理工作的發(fā)展，廉政檔案在材料組成上形成了必不可少的內(nèi)容，如干部本人及家庭成員材料、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制材料、執(zhí)行相關(guān)廉政規(guī)定材料、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)材料、廉政考評(píng)材料、專項(xiàng)督查材料、獎(jiǎng)懲材料、針對(duì)舉報(bào)的調(diào)查核實(shí)材料等。總體而言，這類材料比較側(cè)重經(jīng)濟(jì)方面的問題，同時(shí)還包含了干部家庭成員的情況。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化這類材料的專門化與精準(zhǔn)化程度，清除其中的信息盲點(diǎn)；在材料的獲得途徑上也應(yīng)“多管齊下”，既要由建檔對(duì)象本人自行提供，也要由銀行等金融機(jī)構(gòu)提供，還要由其他相關(guān)個(gè)人提供；同時(shí)重視與其他類型檔案的材料互補(bǔ)，如干部人事檔案中也有獎(jiǎng)懲材料，但更側(cè)重于本人經(jīng)歷及相關(guān)歷史政治問題，這一內(nèi)容可與廉政檔案中的相關(guān)內(nèi)容互補(bǔ)，形成無(wú)縫銜接的信息鏈，使廉政檔案在反映干部廉政信息的精確度方面得到進(jìn)一步提升。

要優(yōu)化材料組成，還需要完善具體的工作環(huán)節(jié)。廉政檔案建檔者人數(shù)眾多、牽涉大量部門，涉及的材料極其復(fù)雜，且內(nèi)容具有較強(qiáng)的政策性。因此必須安排專門人員負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、歸檔與日常管理，即材料一經(jīng)形成必須及時(shí)收集和歸檔，且工作必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范及要求進(jìn)行，避免產(chǎn)生大量零散且規(guī)格混亂的材料。還要注意對(duì)收集的材料進(jìn)行嚴(yán)格的分類及鑒定，防止不符合要求的材料進(jìn)入廉政檔案而降低信息互通的有效性；歸檔的材料必須充分考慮其形成特點(diǎn)與歷史聯(lián)系，確保檔案的系統(tǒng)性與連續(xù)性，并提高查閱時(shí)的便捷性與檔案的查全查準(zhǔn)率。

2 促進(jìn)融合轉(zhuǎn)化

與其他類型的檔案相比，廉政檔案具有一定的相似性，但同時(shí)也有其獨(dú)有的特點(diǎn)及評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。如其針對(duì)的是具有一定職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)班子或干部個(gè)人，建檔對(duì)象的主體為具有一定職務(wù)的干部或干部群體。同時(shí)，廉政檔案較為關(guān)注被建檔者在工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、遵章守紀(jì)、經(jīng)濟(jì)狀況等方面的信息，且變化頻率高、更新幅度大。此外，建立廉政檔案的主要目的是促進(jìn)廣大群眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行監(jiān)督。因此，除了強(qiáng)調(diào)保密性之外，廉政檔案的內(nèi)容還必須體現(xiàn)出相當(dāng)?shù)墓蚕硇?，在一定程度上?duì)社會(huì)開放。

正因?yàn)榇嬖谏鲜龅牟町愋?，廉政檔案的完善必須具備自有的一套標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而促進(jìn)相關(guān)內(nèi)容及方式的融合轉(zhuǎn)化。在這一過程中，對(duì)于作為廉政檔案和其他類型檔案共同基礎(chǔ)的部分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持并予以強(qiáng)化。如在不同類型檔案的管理中，針對(duì)材料的收集、整理、鑒定、傳遞等已有的且行之有效的工作方式，在對(duì)廉政檔案進(jìn)行完善時(shí)，就應(yīng)當(dāng)予以堅(jiān)持，同時(shí)要根據(jù)廉政檔案的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。如可將其他類型檔案中與廉政建設(shè)有關(guān)的內(nèi)容予以復(fù)制，再以此為線索，作專題性的補(bǔ)充。又如在立卷方面，許多類型的檔案都是以人為單位，廉政檔案可按照個(gè)人立卷，也可按照集體立卷，而在具體的編號(hào)、編目等方面則可套用其他類型檔案中的相關(guān)方法。在利用方面，除了根據(jù)既有各類型檔案的相關(guān)制度訂立嚴(yán)格的查閱規(guī)定外，應(yīng)將涉及社會(huì)公共利益的部分向社會(huì)定向公開，提高透明度和利用效率。而這一融合轉(zhuǎn)化的最終目的，便是令廉政檔案實(shí)現(xiàn)自我的內(nèi)在更新。

3 推動(dòng)制度設(shè)計(jì)合理化

廉政檔案之所以未能充分發(fā)揮作用，與現(xiàn)行制度的不完善也有一定關(guān)系。如各類具體的操作流程及規(guī)范規(guī)定得十分詳細(xì)，但彼此之間往往缺乏協(xié)調(diào)，從而難以形成有機(jī)系統(tǒng)。同時(shí)，制度內(nèi)在的矛盾也導(dǎo)致其影響參與者行為、抑制產(chǎn)出，從而令效率低下。從強(qiáng)化廉政建設(shè)及優(yōu)化社會(huì)風(fēng)氣的角度而言，廉政檔案的相關(guān)制度應(yīng)當(dāng)規(guī)定得越細(xì)致越好，但制度如果規(guī)定得太細(xì)，也意味著個(gè)人自由空間的縮小，從而使人變得機(jī)械和呆板，甚至可能使人害怕并逃避制度，適得其反。因此，制度必須留出一定的空間，使當(dāng)事人獲得自我解決問題并承擔(dān)責(zé)任的機(jī)會(huì)。但這樣也可能留下違規(guī)的余地，同樣會(huì)導(dǎo)致負(fù)面結(jié)果的產(chǎn)生。

因此，在廉政檔案的完善過程中，推動(dòng)制度設(shè)計(jì)的合理化便顯得十分必要。具體而言，廉政檔案的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)在制度剛性與個(gè)人自由空間之間形成合理的平衡。在制度剛性方面，可嘗試建立人事部門、檔案管理部門、廉政工作部門共同管理廉政檔案的機(jī)制，及時(shí)研究工作中出現(xiàn)的問題，不斷采取措施加以改進(jìn)；同時(shí)結(jié)合實(shí)際，強(qiáng)化相關(guān)的規(guī)章制度，明確部門和個(gè)人在其中的責(zé)任，并形成檔案管理機(jī)構(gòu)、人員配置、經(jīng)費(fèi)保障的聯(lián)動(dòng)機(jī)制；還要實(shí)現(xiàn)檔案材料收集、整理、鑒定、歸檔等的機(jī)制化、長(zhǎng)效化，從制度上保證廉政檔案工作的開展。

而在個(gè)人自由空間方面，也必須高度重視。不應(yīng)將廉政檔案作為考察一個(gè)干部廉政狀況的唯一性的、決定性的因素，而應(yīng)作為重要的決策和參考。要明確廉政檔案是基于對(duì)個(gè)人的廉政狀況進(jìn)行數(shù)據(jù)和資料采集而形成的，能為組織判斷干部廉政狀況提供有價(jià)值的信息服務(wù)，也能為社會(huì)了解干部的廉政情況提供便利。在建立廉政檔案的過程中，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化對(duì)相關(guān)靜態(tài)信息的采集，同時(shí)提高此類信息的準(zhǔn)確性和完整性；進(jìn)而強(qiáng)化對(duì)廉政業(yè)績(jī)、個(gè)人財(cái)產(chǎn)等動(dòng)態(tài)信息的收集及完善，并提高廉政檔案的使用頻率，凸顯其價(jià)值和地位。

4 確立評(píng)估與反饋機(jī)制

廉政檔案管理的評(píng)估與反饋機(jī)制可包括結(jié)構(gòu)檢查、工作方法研究、比例分析等。結(jié)構(gòu)檢查主要分析廉政檔案管理體系中系統(tǒng)與人員配置是否合理與協(xié)調(diào)，以及整個(gè)組織架構(gòu)是否簡(jiǎn)潔與高效；工作方法研究則檢視是否在工作過程中做到簡(jiǎn)化程序、節(jié)約人力并且工作運(yùn)轉(zhuǎn)良好；比例分析則關(guān)注材料、人員、經(jīng)費(fèi)等方面的分配比例，以及這一比例是否能夠滿足預(yù)設(shè)功能與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。在評(píng)估與反饋的過程中，檔案主管部門應(yīng)首先明確政策規(guī)定，確定考核范圍與頻率，確保做到依法檢查。還可嘗試由社會(huì)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估與反饋，盡可能地減少“利益沖突”現(xiàn)象，這類第三方機(jī)構(gòu)不僅要對(duì)廉政檔案管理的理念與方式和檔案的查全查準(zhǔn)率等進(jìn)行測(cè)評(píng)，還應(yīng)制定科學(xué)的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置優(yōu)、良、中、差等不同的廉政檔案管理級(jí)別，對(duì)廉政檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)測(cè)評(píng)，作為有關(guān)方面確定評(píng)估和反饋結(jié)果的參考。這樣不僅能激勵(lì)檔案管理機(jī)構(gòu)高質(zhì)高效地管理廉政檔案，還可使檔案管理更加全民化、透明化。