邵興東

摘 要：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29470-2013）認(rèn)證可以使外向型企業(yè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理水平，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)物盡其用并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值。貫標(biāo)應(yīng)該與企業(yè)的外向型市場(chǎng)戰(zhàn)略相匹配，需要企業(yè)最高管理者重視和親自參與。貫標(biāo)的流程共劃分為十個(gè)階段。外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證需要注意風(fēng)險(xiǎn)管控和同其他管理體系的整合與兼容。

關(guān)鍵詞：外向型企業(yè);企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范;貫標(biāo)

2018-2019年經(jīng)歷的中美貿(mào)易戰(zhàn)使得我國外向型企業(yè)的外部經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為以美國為代表的西方國家限制我國外向型企業(yè)發(fā)展的重要手段，成為外向型企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘。外部環(huán)境的變化，要求我國外向型企業(yè)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的主要問題，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略管理的高度，構(gòu)建合規(guī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系來降低風(fēng)險(xiǎn)和提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

一、外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證的現(xiàn)實(shí)意義

中國國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29470-2013）于2013年3月頒布實(shí)施后，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證——即通常所說的“貫標(biāo)”工作于同年5月啟動(dòng)。

（一）貫標(biāo)可以規(guī)避外向型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

通過貫標(biāo)，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，可以使外向型企業(yè)在參與涉外貿(mào)易和參加國際會(huì)展的時(shí)候降低相關(guān)產(chǎn)品和項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);降低企業(yè)產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的銷售環(huán)節(jié)所可能面對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);可以幫助外向型企業(yè)避免或減少重復(fù)研發(fā)，節(jié)約成本，縮短研發(fā)周期，規(guī)避可能會(huì)出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);可以規(guī)范企業(yè)信息發(fā)布審批流程，對(duì)外確保企業(yè)發(fā)布的信息無誤并且不會(huì)泄露企業(yè)機(jī)密，對(duì)內(nèi)嚴(yán)格企業(yè)商業(yè)機(jī)密的控制與保護(hù)。通過貫標(biāo)清晰的企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理，可以使企業(yè)通過采購合同、委托加工（OEM）合同中特別明確和約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款來規(guī)避采購環(huán)節(jié)上所可能面臨的來自供應(yīng)商帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

國內(nèi)某出口加工企業(yè)C公司通過代理商采購國外的精密儀器，但是使用不到一個(gè)月就收到國外某知名S公司發(fā)來的律師函，被告知這些精密儀器侵犯了S公司的專利權(quán)，并將C公司及其采購代理商告上知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，要求賠償300萬美元。但是C公司卻最終避免了專利侵權(quán)賠償。這是因?yàn)镃公司通過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系管理規(guī)范認(rèn)證。通過貫標(biāo)使得C公司認(rèn)識(shí)到采購環(huán)節(jié)可能會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，于是C公司要求采購部門在采購條款中明確標(biāo)明“采購產(chǎn)品如果發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，責(zé)任由供應(yīng)商承擔(dān)”這一條款，從而避免了不必要的巨額侵權(quán)賠償。

（二）貫標(biāo)有利于外向型企業(yè)的可持續(xù)規(guī)范發(fā)展

通過貫標(biāo)，外向型企業(yè)可以形成制度化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)現(xiàn)、獲取和創(chuàng)造機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)包括研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在內(nèi)的全體員工發(fā)現(xiàn)、保護(hù)和應(yīng)用企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的熱情，提升企業(yè)的市場(chǎng)地位和推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

山東綠葉制藥是我國第一批通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證的公司之一。通過貫標(biāo)，該公司建立健全了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。該公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部通過專利檢索發(fā)現(xiàn)，“泮托拉唑”和“谷胱甘肽”這兩種藥品現(xiàn)有國際專利所涉及到的技術(shù)存在進(jìn)一步進(jìn)行“二次開發(fā)”的可能。于是該公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)這兩種藥品的新專利點(diǎn)進(jìn)行了深度挖掘，結(jié)合該公司的技術(shù)積累，及時(shí)提出“二次開發(fā)”的研發(fā)方案，并會(huì)同綠葉制藥研發(fā)部門進(jìn)行相關(guān)實(shí)驗(yàn)研究，完成了這兩種藥品的技術(shù)創(chuàng)新和新專利申請(qǐng)與布局。該公司通過貫標(biāo)在企業(yè)內(nèi)部形成暢通的基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的“藥物研發(fā)和投入——經(jīng)濟(jì)效益回報(bào)”的良性閉環(huán)循環(huán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理使該公司擁有了藥品的定價(jià)權(quán)，構(gòu)筑了企業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并使得該公司在國際市場(chǎng)獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

二、外向型企業(yè)該如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)

（一）外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建應(yīng)遵循的基本原則

1.貫標(biāo)應(yīng)該同企業(yè)外向型市場(chǎng)戰(zhàn)略相匹配。外向型企業(yè)的市場(chǎng)主要在國外，這同內(nèi)向型企業(yè)以國內(nèi)市場(chǎng)為主是有明顯區(qū)別的。對(duì)于外向型企業(yè)而言，產(chǎn)品的研發(fā)、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析等等應(yīng)該是國際市場(chǎng)導(dǎo)向而不是國內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向的。外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建，應(yīng)服務(wù)于企業(yè)的外向型市場(chǎng)戰(zhàn)略，體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)外向型市場(chǎng)戰(zhàn)略的匹配。

2.企業(yè)最高管理者重視與親自參與。外向型企業(yè)的最高管理者不僅要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建和貫標(biāo)，而且需要親自參與其中。最高管理者不僅要是體系的決策者，更應(yīng)該是體系的策劃者。筆者在對(duì)中知（北京）認(rèn)證有限公司調(diào)研時(shí)，時(shí)值該公司對(duì)福建某公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。外審員認(rèn)為該公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系適合其在國內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。但是在同該公司董事長(zhǎng)面談時(shí)候，被告知企業(yè)今后的發(fā)展以東南亞地區(qū)的市場(chǎng)為主。而該公司現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系卻是立足于國內(nèi)市場(chǎng)來構(gòu)建的，無法匹配該公司的外向型戰(zhàn)略，因而該公司沒有通過現(xiàn)場(chǎng)審核。由此案例可見，最高管理者除了需要重視貫標(biāo)，更應(yīng)該親自參與貫標(biāo)，將企業(yè)的目標(biāo)和發(fā)展思路及時(shí)通過自身參與貫標(biāo)而實(shí)時(shí)傳達(dá)給公司各個(gè)部門，進(jìn)而使外向型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系匹配于企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。

3.全員參與、全過程控制、全面實(shí)施。外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)工作不是企業(yè)某個(gè)部門（比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）一個(gè)部門的事情，從最高管理者及其任命的管理者代表，到包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，人力資源部，研發(fā)、采購、財(cái)務(wù)，運(yùn)營等企業(yè)所有部門在內(nèi)的全體員工都需要參與其中。貫標(biāo)要求企業(yè)遵循PDCA循環(huán)管理模型進(jìn)行全過程控制，在企業(yè)內(nèi)部全面實(shí)施《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29470- 2013）。

（二）外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)的流程

對(duì)于外向型企業(yè)而言，貫標(biāo)流程大致可以劃分為以下十個(gè)階段：貫標(biāo)籌備——貫標(biāo)啟動(dòng)——調(diào)查診斷——知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建——編制文件——文件會(huì)審——文件發(fā)放與貫宣培訓(xùn)——實(shí)施運(yùn)行——內(nèi)部審核和管理評(píng)審——審核認(rèn)證。

1.貫標(biāo)籌備。在做出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證的決策之后，企業(yè)首先需要確定是自主貫標(biāo)還是聘請(qǐng)外部輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助貫標(biāo)。如果外聘輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，企業(yè)應(yīng)該配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)狀況（比如企業(yè)規(guī)模、組織構(gòu)架、業(yè)務(wù)流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀等等）進(jìn)行前期調(diào)研。

2.貫標(biāo)啟動(dòng)。成立企業(yè)貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組和貫標(biāo)工作推進(jìn)小組（企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況來決定這兩個(gè)小組是否需要合二為一），制定企業(yè)貫標(biāo)工作規(guī)劃，明確貫標(biāo)工作流程和時(shí)間表，避免與企業(yè)的其他工作安排相沖突。召開全員（條件允許的情況下）或者主要相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及參與人參加的企業(yè)貫標(biāo)啟動(dòng)大會(huì)。公布貫標(biāo)工作計(jì)劃及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，宣布企業(yè)貫標(biāo)工作正式啟動(dòng)。

3.調(diào)查診斷。調(diào)查診斷的方法是貫標(biāo)工作小組通過對(duì)企業(yè)各個(gè)部門的訪談，問卷調(diào)查，資料分析等方式對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行內(nèi)部調(diào)研。調(diào)查診斷的內(nèi)容主要有：企業(yè)歷年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入和產(chǎn)出比率的變動(dòng)情況、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的數(shù)量與構(gòu)成、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及各部門的職責(zé)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、分布和當(dāng)前所處的法律狀態(tài)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的流程、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核辦法、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力評(píng)價(jià)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)情況（比如企業(yè)專利發(fā)明人、設(shè)計(jì)者的獎(jiǎng)金與晉升情況等等）、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)狀況及其成效、管理層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)情況等等。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)建。在最高管理者制定出本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和企業(yè)的中、長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)之后，企業(yè)要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)或崗位，并任命管理者明確其權(quán)利和責(zé)任。將《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29470-2013）標(biāo)準(zhǔn)的要求分解細(xì)化至企業(yè)各個(gè)部門和業(yè)務(wù)單位，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)細(xì)化分解為企業(yè)的年度目標(biāo)和部門目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化配置企業(yè)資源以構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

5.編制文件。需要編制的體系文件主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、程序文件及以記錄表單為代表的制度文件這三類文件。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)中應(yīng)該明確本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職責(zé)、公司內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜的溝通流程。程序文件要涵蓋記錄控制程序、獲取控制程序、法律法規(guī)控制程序、保密控制程序。記錄表單文件包括文件發(fā)放/回收登記表、文件更改申請(qǐng)單/表、文件借閱登記表、專利申請(qǐng)登記表、商標(biāo)申請(qǐng)登記表、著作權(quán)申請(qǐng)登記表等等。

按照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29470-2013）標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件如下表1所示。

在文件編制之前，外向型企業(yè)需要視情況而定是否進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。需要明確的是，編制文件的人必須是企業(yè)內(nèi)部人士，絕不能將編制文件的任務(wù)外包給輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)等外部單位。在制定好文件編制計(jì)劃后，由專人負(fù)責(zé)梳理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的制度文件和管理文件（比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、管理和條款的擬訂等等）;與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人力資源管理制度和管理文件（比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)、部門職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密人員清單、入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查、人事合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)條款、離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒及相關(guān)預(yù)警、重點(diǎn)崗位人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)業(yè)限制等等）;與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的激勵(lì)和獎(jiǎng)懲制度和文件;與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、管理、保護(hù)及運(yùn)用有關(guān)的制度和文件等等。

6.文件會(huì)審。外向型企業(yè)可以在貫標(biāo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，對(duì)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范文件進(jìn)行審核和修改，以達(dá)到規(guī)范的要求。

7.文件發(fā)放與貫宣培訓(xùn)。外向型企業(yè)要以明確的途徑和方式頒布和發(fā)放前述文件?？梢栽谪灅?biāo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，在企業(yè)內(nèi)部全方位開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)宣傳與培訓(xùn)，使企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門和單位及全體成員能夠正確理解和參與執(zhí)行貫標(biāo)。

8.實(shí)施運(yùn)行。外向型企業(yè)可以在相關(guān)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的協(xié)助下運(yùn)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，各部門和單位按照體系文件的要求展開各項(xiàng)工作，并且在公司層面和部門層面分別按照企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的要求填寫并保存企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行記錄，企業(yè)內(nèi)部定期對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行檢測(cè)，并將結(jié)果反饋給企業(yè)最高管理者。

9.內(nèi)部審核和管理評(píng)審。外向型企業(yè)可以在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)助之下，對(duì)自身的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，內(nèi)審員對(duì)內(nèi)部審核中所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)要提出糾正和改進(jìn)措施，企業(yè)需要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有針對(duì)性的改進(jìn)。進(jìn)而按照企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的要求，定期組織由最高管理者主導(dǎo)或主持的管理評(píng)審，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的貫徹落實(shí)情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的成效進(jìn)行評(píng)審，并結(jié)合PDCA循環(huán)提出持續(xù)改進(jìn)和提高的舉措并實(shí)施。

10.審核認(rèn)證。外向型企業(yè)可以根據(jù)需要在貫標(biāo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下先在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行模擬審核認(rèn)證，并對(duì)模擬認(rèn)證過程中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有針對(duì)性的整改。在此基礎(chǔ)上，外向型企業(yè)可以依照第三方審核認(rèn)證的流程要求，準(zhǔn)備審核認(rèn)證的文件與材料，安排專人申請(qǐng)認(rèn)證。

（三）外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)的管理體系架構(gòu)

對(duì)于外向型企業(yè)而言，貫標(biāo)工作的順利展開離不開貫標(biāo)管理體系的支持。如下圖1所示，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)管理體系架構(gòu)體現(xiàn)了在貫標(biāo)過程中企業(yè)最高管理者、管理機(jī)構(gòu)、管理制度、管理人員、管理資源這幾種管理要素的關(guān)系。

最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立的發(fā)起者、第一責(zé)任人和最終用戶。結(jié)合企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，由最高管理者結(jié)合企業(yè)所在行業(yè)特征和行業(yè)地位來制定符合企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，一方面，最高管理者組建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，并授權(quán)管理者代表和專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件的編制和審批;另一方面，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行資源配備，并定期或按需進(jìn)行管理評(píng)審以支持貫標(biāo)工作順利完成。

三、外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)應(yīng)注意的問題

首先，外向型企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證，要注意企業(yè)的市場(chǎng)主要是國際市場(chǎng)，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及管理應(yīng)該符合目標(biāo)市場(chǎng)所在國家和地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求。務(wù)必不要以我國國內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)要求來構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)，要同企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展階段相適應(yīng)，同企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相匹配，契合企業(yè)所在行業(yè)中的地位。

其次，外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證需要注意風(fēng)險(xiǎn)管理。外向型企業(yè)需要注意基于國際市場(chǎng)的視角進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品的全生命周期知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)該整合企業(yè)產(chǎn)品從立項(xiàng)和研發(fā)開始，到采購、生產(chǎn)制造、營銷、人力資源管理等過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，而不是僅僅注重其中的某個(gè)環(huán)節(jié)。

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件是外向型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的抓手，也是貫標(biāo)審核的重點(diǎn)所在。企業(yè)需要把握的原則有：文件發(fā)布前應(yīng)該遵循企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程提交相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，文件更新和重新發(fā)布前需重新交由相關(guān)負(fù)責(zé)人審核和批準(zhǔn)，相關(guān)的審核和批準(zhǔn)表要備案可查;文件中同知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的內(nèi)容表述應(yīng)該是全面的和清楚的，可以使得不同學(xué)歷和層次的員工都能夠準(zhǔn)確地加以理解;知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)資料按照對(duì)應(yīng)的密級(jí)和類別進(jìn)行分類分級(jí)管理;在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件應(yīng)該易于各部門和員工識(shí)別、取用和閱讀;因特定目的需要保存的失效文件，應(yīng)該予以明確標(biāo)識(shí)。

實(shí)踐中，在對(duì)外向型企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)候，外審員通常會(huì)仔細(xì)核對(duì)各個(gè)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件的版本，檢查是否是企業(yè)頒發(fā)的最新版本，并會(huì)以此推斷企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否健全。

此外，外向型企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證過程中，需要做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與企業(yè)質(zhì)量管理體系（ISO9001），環(huán)境管理體系（ISO14001），職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）的整合與兼容。這四個(gè)體系構(gòu)建的目的是相同的，都是為獲取外部利益相關(guān)者的信任而加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)范管理。這四個(gè)體系中的大部分要素內(nèi)容（比如管理職責(zé)，文件控制和管理評(píng)審等）在實(shí)質(zhì)上是一致的，并且體系都是采用國家標(biāo)準(zhǔn)，都遵循PDCA循環(huán)的持續(xù)改進(jìn)原則。這樣企業(yè)就可以通過合理配置包括人力資源在內(nèi)的各種資源，優(yōu)化管理部門和機(jī)構(gòu)設(shè)置，統(tǒng)籌開展一致性的相關(guān)活動(dòng)，不僅可以降低企業(yè)成本，減少重復(fù)建設(shè)和勞動(dòng)，而且可以提升四個(gè)管理體系各自的運(yùn)作效率，進(jìn)而提升外向型企業(yè)的整體運(yùn)營效率。

四、結(jié)語

貫標(biāo)是手段，不是目的。外向型企業(yè)貫標(biāo)，不應(yīng)該是為了獲取政府資助、拿到若干項(xiàng)目的認(rèn)證（比如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證等等），而應(yīng)該以貫標(biāo)為抓手，發(fā)現(xiàn)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的主要問題，通過持續(xù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系避免或降低企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和運(yùn)營能力，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)從傳統(tǒng)意義上的法律資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)營資產(chǎn)，并最終成為能給企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略資產(chǎn)。貫標(biāo)的過程，是外向型企業(yè)為達(dá)成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)而通過內(nèi)部持續(xù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的過程。