楊 倫,劉某承,閔慶文,何思源,焦雯珺

1 中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京 100101 2 中國科學(xué)院大學(xué),北京 100049

人類和生態(tài)系統(tǒng)之間的相互關(guān)系是可持續(xù)發(fā)展的核心科學(xué)命題之一,生計作為人類最基本的行為方式,對人地關(guān)系的演化起著重要的推動作用[1-2]。20世紀(jì)80年代中期,以世界環(huán)境與發(fā)展委員會、英國國際發(fā)展署等為代表的國際組織和研究機(jī)構(gòu),在解決農(nóng)村貧困問題時開始關(guān)注農(nóng)戶的生計問題。在此期間,基于滿足貧困人口基本需求的前提,學(xué)者們提出了可持續(xù)生計的概念,可持續(xù)生計是指能夠自主應(yīng)對壓力和沖擊,能從中恢復(fù),并維持或增加其能力和資產(chǎn)的生計,強(qiáng)調(diào)環(huán)境可持續(xù)和社會可持續(xù)[2-6]。隨著研究的不斷深入,學(xué)者們開始致力于構(gòu)建一系列分析框架以實現(xiàn)可持續(xù)生計的定性與定量描述,例如生計安全框架[7]、生計多樣化分析框架[8-9]等,其中應(yīng)用最為廣泛的是英國國際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計分析框架[6],該框架由脆弱性背景、生計資本、轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)與過程、生計策略和生計結(jié)果5個部分組成。根據(jù)該框架,農(nóng)戶對其所擁有的生計資本進(jìn)行組合,從事不同的生產(chǎn)活動從而追求某種生計策略；各類資產(chǎn)的可及性、可獲取性及對各類資產(chǎn)的利用受到社會因素、外在趨勢和沖擊因素等的制約[6,10]。

在一系列可持續(xù)生計分析框架中,生計資本和生計策略均為重點關(guān)注的內(nèi)容。生計資本是農(nóng)戶擁有的選擇機(jī)會、采用的生計策略和抵御生計風(fēng)險的基礎(chǔ)[2-6],學(xué)者們將其作為農(nóng)戶生計問題研究的切入點,集中在生計資本綜合測算與脆弱性分析[11-12],生計資本與生計風(fēng)險、生計策略的相關(guān)性[13-14],以及生計資本對農(nóng)戶行為選擇的影響[15-16]3個方面進(jìn)行研究。生計策略是人們?yōu)檫_(dá)到生計目標(biāo)而進(jìn)行的活動或作出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產(chǎn)獲取、機(jī)會認(rèn)知以及活動者本身的愿望[2-6],對生計策略的研究是可持續(xù)生計研究的熱點問題之一。當(dāng)前,越來越多的研究認(rèn)為,農(nóng)戶生計策略是動態(tài)的,當(dāng)環(huán)境背景、生計資本及政策制度等發(fā)生劇烈變化時,農(nóng)戶往往會轉(zhuǎn)變其生計策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系[2,17]。在人口增長與經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下,我國農(nóng)村地區(qū)面臨著人口與資源、生態(tài)環(huán)境的矛盾,尤其隨著鄉(xiāng)村旅游與休閑農(nóng)業(yè)的逐漸興起,自然資源的不合理利用、生態(tài)環(huán)境破壞、生物多樣性減少等問題日趨突出[3]。農(nóng)戶作為農(nóng)村地區(qū)最基本的社會經(jīng)濟(jì)單元和行為決策主體,處于人口、經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境矛盾的核心,其生計策略與生計活動的動態(tài)變化決定著農(nóng)戶對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的干預(yù)方式與干預(yù)強(qiáng)度,并對生態(tài)環(huán)境有著深遠(yuǎn)影響,尤其值得關(guān)注[2,10,18-21]。鑒于此,本文系統(tǒng)梳理國內(nèi)外農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的研究脈絡(luò),全面總結(jié)農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響相關(guān)研究,以期為我國農(nóng)戶可持續(xù)生計的實現(xiàn)提供理論借鑒。

1 國內(nèi)外研究動態(tài)

為全面了解生計策略轉(zhuǎn)型的國內(nèi)外研究動態(tài),本文分別對中國知網(wǎng)和Web of Science數(shù)據(jù)庫進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)檢索。其中,中文文獻(xiàn)分別以“生計策略”和“生計轉(zhuǎn)型”為主題,英文文獻(xiàn)以“Livelihood strategy”和“Livelihood transition/transformation”為主題進(jìn)行檢索。

圖1 生計策略與生計轉(zhuǎn)型的相關(guān)文章數(shù)量 Fig..1 Number of articles about livelihood strategy and livelihood transition or transformation

在英文文獻(xiàn)中，20世紀(jì)70年代末已有文獻(xiàn)記錄；自2000年開始,Web of Science中關(guān)于生計策略的文章數(shù)量呈逐年上升趨勢；2011年以來,關(guān)于生計策略的英文文章數(shù)量呈高速增長狀態(tài),發(fā)表文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表英文文章總數(shù)的69.17%(圖1)。Web of Science數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)計量分析結(jié)果表明,發(fā)表文章數(shù)量前5位的期刊分別為LandUsePolicy、GlobalEnvironmentalChangeHumanandPolicyDimensions、EcologyandSociety、WorldDevelopment、JournalofRuralStudies；研究來源前5位的地區(qū)為美國、英國、澳大利亞、德國、印度；主要涉及生態(tài)環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)學(xué)和地理學(xué)等研究領(lǐng)域。中文文獻(xiàn)中對生計策略的研究起步較晚,2003年至今,以生計策略為主題的中文文章呈平穩(wěn)上升趨勢。其中,2011年以后發(fā)表的文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表中文文章總數(shù)的89.37%(圖1)。文章多發(fā)表于《生態(tài)學(xué)報》《資源科學(xué)》《地理科學(xué)進(jìn)展》《地理研究》《地理學(xué)報》等國內(nèi)重要學(xué)術(shù)期刊,研究學(xué)者集中分布在中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、西北師范大學(xué)、西南大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所等機(jī)構(gòu)?；贑itespace軟件的關(guān)鍵詞分析,對國內(nèi)外學(xué)者的研究內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)。總體而言,國內(nèi)外學(xué)者對生計策略的研究集中在生計策略的概念[6,9]、生計策略類型劃分[9,22-23]、生計資本與生計策略相關(guān)性[24-25]、生計策略轉(zhuǎn)型及影響因素[26-27]、不同生計策略對環(huán)境的影響[28-35]等方面。

然而,國內(nèi)外對生計策略轉(zhuǎn)型的研究相對較少。在英文文獻(xiàn)中，自1991年正式開始對生計轉(zhuǎn)型進(jìn)行系統(tǒng)研究,2010年以來文獻(xiàn)數(shù)量高速上升,這期間發(fā)表文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表英文文章總數(shù)的77.91%(圖1),發(fā)表文章數(shù)量前5位的期刊分別為LandUsePolicy、HumanEcology、Sustainability、AppliedGeography和GlobalEnvironmentalChange；研究來源前5位的地區(qū)為美國、英國、澳大利亞、中國、德國；主要涉及生態(tài)環(huán)境科學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和人類學(xué)等研究領(lǐng)域。在中文文獻(xiàn)中，對生計策略轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)研究開始于2006年,中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中相關(guān)文獻(xiàn)記錄總數(shù)僅62條(圖1),多來源于《資源科學(xué)》《地理科學(xué)進(jìn)展》《地理學(xué)報》《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代研究》和《地理科學(xué)》等國內(nèi)主流學(xué)術(shù)期刊,研究學(xué)者集中分布在中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北師范大學(xué)、北京師范大學(xué)和西北大學(xué)等機(jī)構(gòu)。在研究內(nèi)容上,國內(nèi)外學(xué)者對生計策略轉(zhuǎn)型的研究目前集中在生計策略轉(zhuǎn)型的基本機(jī)制和對環(huán)境的影響兩個方面[28]。其中,已有學(xué)者從生計策略轉(zhuǎn)型對土地利用模式的影響[29-30]、對自然資源的利用方式與利用效率的影響[31-32]、對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的影響[33-37]3個方面就生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響展開研究。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 生計策略的內(nèi)涵與類型

在英國國際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計分析框架中,生計策略被定義為人們?yōu)檫_(dá)到生計目標(biāo)而進(jìn)行的活動或做出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產(chǎn)獲取、機(jī)會認(rèn)知以及活動者本身的愿望[4-6,10]。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶的生計策略表征了一個動態(tài)的過程,是農(nóng)戶家庭為了維持和改善生計水平,構(gòu)建多元化活動和社會支持能力組合的過程[8-9]。也有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶的生計策略是一類行為方式的體現(xiàn),是農(nóng)戶基于其所擁有的自然、物質(zhì)、人力、金融和社會資源進(jìn)行不同方式的配置,即選擇不同的資源創(chuàng)造活動以獲取收入的生計方式[38]。同時,生計策略也是農(nóng)戶根據(jù)生計資本組合所做出的各種行為策略的總和[39]?？傮w而言,可以將農(nóng)戶生計策略理解為農(nóng)戶為了追求自身的生計目標(biāo),基于外部的自然、社會狀況和自身的生計資本情況所采取的一系列生計活動的組合。

生計策略類型是農(nóng)戶生計策略的具體表現(xiàn)形式,也是研究生計策略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ),學(xué)者們大多根據(jù)農(nóng)戶的生計多樣化程度、收入來源與結(jié)構(gòu)、家庭發(fā)展方向為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生計策略類型的劃分。一般而言,以農(nóng)戶的生計多樣化程度為標(biāo)準(zhǔn)可將農(nóng)戶的生計策略劃分為擴(kuò)張型生計策略、集約化生計策略、多樣化生計策略和遷移策略,其中多樣化生計策略可以細(xì)分為多樣化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)策略與多樣化的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)策略[40]。以收入來源與結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn),農(nóng)戶的生計策略可劃分為農(nóng)業(yè)型生計策略和非農(nóng)型生計策略,農(nóng)業(yè)型生計策略包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)型策略和種植自給型策略,非農(nóng)型生計策略包括經(jīng)商策略、務(wù)工策略和轉(zhuǎn)移支付策略等[31]。在我國學(xué)者的研究與實踐中,以農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)劃分生計策略類型的方法受到了廣泛認(rèn)可和應(yīng)用。2002年,中國社會科學(xué)院提出了農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)分類方法,農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入95%以上的認(rèn)定為純農(nóng)業(yè)戶,非農(nóng)業(yè)收入占比95%以上的認(rèn)定為非農(nóng)業(yè)戶,非農(nóng)業(yè)收入占比在5%—95%之間的認(rèn)定為兼職農(nóng)戶。在此基礎(chǔ)上,國家統(tǒng)計局于2005年提出了新的分類方法,將認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)從95%降低至90%,即農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入90%以上的認(rèn)定為純農(nóng)業(yè)戶,非農(nóng)業(yè)收入占比90%以上的認(rèn)定為非農(nóng)業(yè)戶,非農(nóng)業(yè)收入占比在10%—90%之間的認(rèn)定為兼職農(nóng)戶[41-42]。以家庭發(fā)展方向為標(biāo)準(zhǔn)的生計策略類型劃分較為具體,例如可將農(nóng)戶的生計策略劃分為純農(nóng)業(yè)生產(chǎn)型、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主型、非農(nóng)業(yè)活動為主型、非農(nóng)業(yè)活動型、規(guī)模經(jīng)營型等[43]。代表性研究如表1所示。

2.2 生計策略轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動因素

農(nóng)戶的生計策略是動態(tài)變化的,諸多學(xué)者對生計策略內(nèi)涵的界定中均體現(xiàn)了這一特征。一般認(rèn)為,當(dāng)農(nóng)戶所處的自然與社會背景(例如生態(tài)環(huán)境狀況、政策制度等)或農(nóng)戶家庭狀況(例如生計資本狀況等)發(fā)生劇烈變化時,農(nóng)戶為了維持或改善生計目標(biāo),往往會選擇轉(zhuǎn)變其生計策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系,這種生計策略的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)為生計資本的重新組合、或生計活動的重新選擇、或資源獲取機(jī)制的重新調(diào)整、或?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境的重新適應(yīng)等,生計策略轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為農(nóng)戶響應(yīng)人地關(guān)系變化的最佳選擇[2,51]。在發(fā)展中國家,農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的現(xiàn)象較為常見,在微觀農(nóng)戶層面上表現(xiàn)為純農(nóng)戶向兼職農(nóng)戶、非農(nóng)戶的轉(zhuǎn)變,或純農(nóng)戶最終發(fā)展成為農(nóng)戶大戶、職業(yè)農(nóng)戶的過程；在宏觀層面上體現(xiàn)為農(nóng)戶生計多樣化和非農(nóng)化程度的逐步增加[2],即農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的總體趨勢是純農(nóng)戶向農(nóng)業(yè)兼業(yè)化(生計多樣化)、農(nóng)業(yè)專業(yè)化和非農(nóng)業(yè)化發(fā)展。

表1 農(nóng)戶生計策略類型劃分的代表性研究

在中國,土地作為農(nóng)民的第一就業(yè)空間,為農(nóng)民的生計維持奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代到90年代中期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起,解決了大量農(nóng)村剩余勞動力的就業(yè)問題,但到90年代中后期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)漸漸潮退,規(guī)模龐大的民工潮逐漸興起,非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)成為我國農(nóng)民的第二就業(yè)空間。隨著我國經(jīng)濟(jì)形勢的不斷變化,僅僅依靠第一、第二就業(yè)空間難以提高農(nóng)民的收入水平。因此,依托農(nóng)業(yè)景觀、農(nóng)村生態(tài)環(huán)境和鄉(xiāng)村文化,發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村旅游、觀光農(nóng)業(yè)等逐漸成為主流趨勢[52]。特別是“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”提出以來,越來越多的農(nóng)戶從傳統(tǒng)的“以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計策略”轉(zhuǎn)向“生計多樣化”和“優(yōu)勢生計”的發(fā)展方向[43],農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型成為我國農(nóng)村發(fā)展的必然趨勢。其中,生計多樣化反映農(nóng)戶生計活動的兼業(yè)化程度；優(yōu)勢生計是農(nóng)戶從事生計活動中主要的、收入占比最高的生計活動,用于反映農(nóng)戶生計活動的專業(yè)化程度[43]。

總體而言,農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素可以分為內(nèi)生性因素和外生性因素兩大類。內(nèi)生性因素以農(nóng)戶的生計資本狀況為代表。一般研究認(rèn)為,農(nóng)戶的生計資本與其生計策略之間存在必然且緊密的聯(lián)系,這種聯(lián)系體現(xiàn)在兩個方面：其一是生計資本是農(nóng)戶實現(xiàn)生計策略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ),農(nóng)戶生計資本的數(shù)量和多樣化促進(jìn)農(nóng)戶生計策略的多樣化[4-6]。同時,農(nóng)戶生計資本的缺乏限制農(nóng)戶生計策略的選擇[8-9]。其二是不同的生計資本組合影響農(nóng)戶生計策略的類型,自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的影響方式與影響程度隨生計資本類型的不同而有所差異[41]。影響農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的外生性因素包括農(nóng)戶所處的自然環(huán)境、接受的政策制度等。一方面,農(nóng)戶所處的自然環(huán)境為生計策略的選擇提供物質(zhì)基礎(chǔ),農(nóng)戶的初始生計策略往往對其具有強(qiáng)烈的依賴性。為應(yīng)對自然環(huán)境的變化,使自身免遭損害或?qū)p失降低到最小程度,農(nóng)戶往往會改變原有生計策略,實現(xiàn)生計策略轉(zhuǎn)型[2]。另一方面,以組織結(jié)構(gòu)、政府政策、社區(qū)體系等為代表的政策制度引導(dǎo)農(nóng)戶生計策略的轉(zhuǎn)型,在欠發(fā)達(dá)地區(qū),政策制度對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的影響尤為顯著[53]。例如在我國西部地區(qū),退耕還林、退牧還草等政策的實施,通過限制農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)資源的利用,造成農(nóng)戶擁有的自然資本存量減少,促進(jìn)農(nóng)戶轉(zhuǎn)向從事非農(nóng)化的生計活動,生計非農(nóng)化和多樣化程度升高[2, 10, 19]。代表性研究如表2所示。

表2 農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型及其影響因素的代表性研究

2.3 生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響

科學(xué)評估農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響是合理調(diào)控農(nóng)戶生計策略的前提和基礎(chǔ)。當(dāng)前研究認(rèn)為,農(nóng)戶從傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計策略開始向兼業(yè)化、非農(nóng)化、農(nóng)業(yè)專業(yè)化轉(zhuǎn)變的過程中,農(nóng)戶自身的生產(chǎn)行為和生活行為相應(yīng)發(fā)生變化,例如農(nóng)戶對土地資源、水資源等自然資源的依賴程度、利用方式與利用效率發(fā)生變化[29-30],農(nóng)戶家庭消費(fèi)的能源類型與方式發(fā)生變化[31-32],農(nóng)村空間聚落格局和社區(qū)關(guān)系隨之改變[2]等,進(jìn)而造成農(nóng)戶所處的生態(tài)環(huán)境的變化。當(dāng)前,學(xué)者們一般通過土地利用模式、自然資源消費(fèi)方式與效率、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為中介來評估農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響。

土地利用/覆被變化是農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境造成影響的主要中介[2,59]。農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)變對土地利用產(chǎn)生影響,而土地利用的變化也會反作用于生計策略的轉(zhuǎn)型,兩者相互作用、相互影響[60]。純農(nóng)戶向兼業(yè)化轉(zhuǎn)型的過程中,由于勞動力的數(shù)量和質(zhì)量、資金投入等在農(nóng)業(yè)活動與非農(nóng)活動上產(chǎn)生競爭。因此,農(nóng)戶在耕地利用類型上傾向于選擇效益高、耗時少的種植方式[61],并造成殺蟲劑和其他農(nóng)用化學(xué)品使用量倍增[2]。同時,糧食生產(chǎn)能力停滯不前、土地流轉(zhuǎn)和產(chǎn)權(quán)調(diào)整、土壤養(yǎng)分富集等現(xiàn)象應(yīng)運(yùn)而生[29]。純農(nóng)戶向非農(nóng)化轉(zhuǎn)型的過程中,一方面由于農(nóng)業(yè)活動與非農(nóng)業(yè)活動的競爭加劇,會造成土地拋荒等現(xiàn)象[62]。另一方面,農(nóng)戶生計的非農(nóng)化會有效減輕貧困,從而減少農(nóng)戶林地開荒等土地利用行為,減輕對地表覆被的破壞程度,從而促進(jìn)山地植被的恢復(fù)[18,59]。純農(nóng)戶向農(nóng)業(yè)專業(yè)化轉(zhuǎn)型的過程中,并非簡單地擴(kuò)大土地經(jīng)營規(guī)模,而是通過選擇不同作物種類來改善和提高收入,以實現(xiàn)專業(yè)化程度較高的土地集約利用[63]。

在生態(tài)脆弱的貧困地區(qū),純農(nóng)戶擁有的生計資本匱乏,對自然資源(例如林木資源、水資源等)高度依賴[2,64]。隨著生計多樣化、非農(nóng)化水平的逐步提高,一方面,農(nóng)戶對秸稈、薪柴等傳統(tǒng)生物能源的依賴度逐漸降低,對電力、燃?xì)?、太陽能等商品性能源依賴度不斷提升[65-66]。另一方面,農(nóng)戶的食物需求從傳統(tǒng)的自給自足轉(zhuǎn)向商品性購入,食物資源的消費(fèi)方式發(fā)生變化[55]。同時,在林業(yè)資源豐富的地區(qū),農(nóng)戶對森林的依賴度和采伐頻率不斷降低[31-32,47]。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是人類從生態(tài)系統(tǒng)獲得的惠益[67]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)利用是維持農(nóng)戶生計的基礎(chǔ),也為改善農(nóng)戶生計提供了可能性[68]。當(dāng)前研究認(rèn)為,多樣化的生計策略能夠為農(nóng)戶提供較高的生態(tài)、社會和經(jīng)濟(jì)效益,促進(jìn)農(nóng)戶獲取較高的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值[33-34,36,69],對生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有積極的促進(jìn)作用,而單一化的生計策略的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值較低,對生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有阻礙作用。代表性研究如表3所示。

表3 農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響代表性研究

3 評述與研究展望

3.1 研究中存在的問題

在可持續(xù)生計研究的基礎(chǔ)上,對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的研究逐漸成為農(nóng)戶生計研究的主流趨勢和重點領(lǐng)域。本文通過梳理國內(nèi)外有關(guān)農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型及對環(huán)境的影響的研究成果,從生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素、生計策略轉(zhuǎn)型的趨勢、生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響等3個方面對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型及對環(huán)境的影響研究進(jìn)行了歸納(圖2)。

首先,從生計策略的內(nèi)涵來看,目前學(xué)界形成了較為一致的看法。然而,國內(nèi)外學(xué)界對農(nóng)戶生計策略類型的劃分則有所差異,國外學(xué)者側(cè)重于從農(nóng)戶生計策略多樣性的角度進(jìn)行劃分；國內(nèi)學(xué)者則根據(jù)農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)和來源進(jìn)行劃分。總體而言,對生計策略類型的劃分多依賴于靜態(tài)的資產(chǎn)性指標(biāo),無法突出生計策略本身的動態(tài)性。

其次,在農(nóng)戶生計策略的動態(tài)轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動因素的研究中,尚未形成系統(tǒng)的理論。當(dāng)前研究認(rèn)為農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型是內(nèi)生性因素(如生計資本)和外生性因素(如自然環(huán)境、政策制度)共同作用的結(jié)果。然而,當(dāng)前研究的視角多局限于某種特定類型的生計策略與某一類因素的相關(guān)性,缺乏綜合性視角。同時,研究方法以相關(guān)性分析為主,選取的數(shù)據(jù)多采用截面數(shù)據(jù)而非面板數(shù)據(jù),缺乏長時間序列的定位研究和對生計策略動態(tài)性的體現(xiàn)。

此外,農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型對環(huán)境的影響主要通過針對土地利用模式、自然資源的利用方式與利用效率、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)等變化得以體現(xiàn),缺乏基本的研究范式。生態(tài)環(huán)境與生計策略之間的影響是雙向且復(fù)雜的,生計策略的轉(zhuǎn)變對環(huán)境造成影響,同時,生態(tài)環(huán)境的變化又促使了生計策略的轉(zhuǎn)型。然而,當(dāng)前研究多是單向研究,研究視角側(cè)重于農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型造成的某一方面的環(huán)境變化,而未能將多方面的環(huán)境影響作為整體進(jìn)行關(guān)注。同時,研究更關(guān)注生計策略轉(zhuǎn)型與環(huán)境變化之間的單向驅(qū)動關(guān)系,未能全面體現(xiàn)兩者互相影響的共生關(guān)系。

圖2 農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型及對環(huán)境的影響研究邏輯框圖Fig.2 Logical structure to study on eco-environmental effect of farmers′ livelihood strategy transformation

3.2 進(jìn)一步研究的若干重點

農(nóng)戶的生計分析是一個包含環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會和制度等緯度的復(fù)雜系統(tǒng),動態(tài)性和復(fù)雜性是其重要特征[73]。當(dāng)前,國內(nèi)外學(xué)者們試圖通過不同的研究視角對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行了一系列深入的實證研究,已經(jīng)形成了普遍認(rèn)同的研究框架與思維。然而,大部分研究以點狀研究居多,缺乏對農(nóng)戶生計問題的動態(tài)性、系統(tǒng)性和復(fù)雜性的體現(xiàn)。因此,未來的研究應(yīng)當(dāng)重點考慮以下3個方面：

(1)動態(tài)描述農(nóng)戶的生計狀況

對農(nóng)戶生計狀況的科學(xué)評價是可持續(xù)生計研究的基礎(chǔ)。結(jié)合農(nóng)戶生計問題的動態(tài)性,建議對農(nóng)戶的生計狀況進(jìn)行動態(tài)描述,具體包括生計資本的動態(tài)評價和生計策略類型的動態(tài)劃分。在生計資本的動態(tài)評價方面,首先應(yīng)當(dāng)對生計資本的類型進(jìn)行擴(kuò)充。當(dāng)前研究中,對農(nóng)戶生計資本的評價以可持續(xù)生計分析框架中的五類生計資本為主,包括自然資本、物質(zhì)資本、社會資本、人力資本和金融資本[4-6],缺乏對傳統(tǒng)農(nóng)耕知識和新興信息技術(shù)的體現(xiàn)。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū),農(nóng)戶所使用的堆肥、輪耕休耕制度,以及神山、神林崇拜等,均蘊(yùn)含了豐富的生態(tài)學(xué)原理,對農(nóng)戶的生計維持具有重要意義[74]。因此,建議在未來的農(nóng)戶生計資本評價中,建立文化資本和信息資本的概念和核算指標(biāo),用以體現(xiàn)農(nóng)戶所擁有的具有突出作用的傳統(tǒng)文化和農(nóng)耕知識,以及在高速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)時代,農(nóng)戶通過互聯(lián)網(wǎng)獲取的新興農(nóng)業(yè)技術(shù)。其次,對生計資本的評價方式進(jìn)行完善。傳統(tǒng)的生計資本核算大多以農(nóng)戶在一定時期內(nèi)積累的生計資本狀況為核算依據(jù),應(yīng)當(dāng)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中“存量”和“流量”的概念,對農(nóng)戶生計資本分別進(jìn)行存量核算和流量核算,以實現(xiàn)農(nóng)戶生計資本的動態(tài)評價。在農(nóng)戶生計策略類型的動態(tài)劃分方面,在劃分標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)當(dāng)充分考慮農(nóng)戶預(yù)期的發(fā)展方向,而非簡單地以收入結(jié)構(gòu)和來源為依據(jù)進(jìn)行農(nóng)戶生計策略的劃分。

(2)綜合分析生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素

篩選影響農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素,是促進(jìn)農(nóng)戶實現(xiàn)可持續(xù)生計策略的前提。首先,在選取影響農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的潛在因素時,要充分考慮農(nóng)戶的家庭情況以及與之相關(guān)的環(huán)境因素。其中,農(nóng)戶的家庭情況可以采用生計資本指標(biāo)來衡量；環(huán)境因素包括自然環(huán)境與社會環(huán)境狀況,自然環(huán)境狀況應(yīng)重點關(guān)注氣候變化、自然災(zāi)害等威脅性因素,社會環(huán)境狀況應(yīng)涵蓋社區(qū)、村落、地方政府等不同尺度的社會環(huán)境。其次,在分析影響因素如何影響農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型時,要體現(xiàn)生計策略轉(zhuǎn)型與驅(qū)動因素之間的相互關(guān)系,即不僅要篩選影響農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的主要因素,還要關(guān)注這些因素在生計策略轉(zhuǎn)型后的變化情況,并梳理出生計策略轉(zhuǎn)型與驅(qū)動因素之間相互影響的基本機(jī)制。同時,在研究方法上采用相關(guān)性分析與因果分析相結(jié)合的方式,在數(shù)據(jù)選擇上盡量選取長時間序列的面板數(shù)據(jù)。

(3)構(gòu)建生計策略轉(zhuǎn)型分析框架

在動態(tài)描述農(nóng)戶的生計狀況,以及對生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上,以當(dāng)前普遍采用的可持續(xù)生計分析框架[4-6]為范式,構(gòu)建農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的動態(tài)分析框架。該框架應(yīng)重點突出自然系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合關(guān)系,用于全面描述農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的機(jī)制與農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的結(jié)果。其中,生計策略轉(zhuǎn)型的機(jī)制以影響因素與影響因素的作用方式來體現(xiàn)；生計策略轉(zhuǎn)型的結(jié)果以農(nóng)戶在生計策略轉(zhuǎn)型過程中對環(huán)境產(chǎn)生影響的途徑、方式與程度等為主要內(nèi)容。同時,對適應(yīng)于某一地區(qū)、某一類農(nóng)戶的可持續(xù)生計策略進(jìn)行定義,強(qiáng)調(diào)自然的可持續(xù)和社會的可持續(xù)。