物資采購領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控建議

文/蔡瑩，廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司揭陽供電局

本文通過分析物資采購領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)中采購層級(jí)、采購策略、評(píng)標(biāo)階段、履約（運(yùn)行）評(píng)價(jià)等采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)，不斷規(guī)范完善物資采購領(lǐng)域管理，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提升采購質(zhì)量和效率。

1 物資采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)面臨的現(xiàn)狀分析

1.1 采購品類優(yōu)化外物資、規(guī)避集中采購

當(dāng)前，全網(wǎng)范圍內(nèi)的所有采購項(xiàng)目原則上實(shí)行網(wǎng)、省兩級(jí)集中采購模式。對(duì)于本地化要求高、時(shí)效性強(qiáng)、需求差異大的采購項(xiàng)目，經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)可授權(quán)三級(jí)單位組織采購。某部門為了規(guī)避集中采購，故意強(qiáng)調(diào)物資的本地化要求高、時(shí)效性強(qiáng)、需求差異大等理由，特意采購品類優(yōu)化外物資，將本應(yīng)集中采購的項(xiàng)目申請(qǐng)為授權(quán)采購項(xiàng)目。同時(shí)在實(shí)施授權(quán)采購時(shí)化整為零規(guī)避公開招標(biāo)采購，以利于特定供應(yīng)商中標(biāo)。

1.2 采購策略違反公平公正原則

對(duì)授權(quán)采購項(xiàng)目，本單位未編制授權(quán)采購物資采購策略。在投標(biāo)人資質(zhì)要求，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等未制定與采購物資相匹配的采購策略，致使某部門在采購方案中設(shè)置特定采購策略，為供應(yīng)商量身訂做，使相關(guān)供應(yīng)商獲得排他性、傾向性或潛在投標(biāo)優(yōu)勢(shì)。

1.3 評(píng)標(biāo)委員會(huì)（業(yè)主代表/評(píng)標(biāo)專家）故意不正確履職

評(píng)標(biāo)是物資采購領(lǐng)域中十分重要的階段，評(píng)標(biāo)的質(zhì)量決定著能否從眾多投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)者中選出最能滿足招標(biāo)項(xiàng)目各項(xiàng)要求的中標(biāo)者。某評(píng)標(biāo)項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)委員會(huì)故意不正確履職，不嚴(yán)格按照招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)及投標(biāo)文件實(shí)際響應(yīng)情況打分，出現(xiàn)指標(biāo)相近但打分差異較大，打人情分等現(xiàn)象；同時(shí)業(yè)主代表在評(píng)標(biāo)過程中起不到代表招標(biāo)人利益的作用，發(fā)表的意見未能以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、甚至發(fā)表傾向性言論或?qū)ζ渌麑＜摇袄薄保辉u(píng)標(biāo)委員會(huì)組長沒有組織好評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行認(rèn)真審查，出現(xiàn)沒有響應(yīng)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)要求和條件等該廢標(biāo)的情況不廢標(biāo)等。

1.4 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)、履約（運(yùn)行）評(píng)價(jià)人員故意不正確履職，評(píng)價(jià)未形成閉環(huán)管理

履約（運(yùn)行）管理人員在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不完善或缺乏標(biāo)準(zhǔn)，失去評(píng)價(jià)意義。履約（運(yùn)行）評(píng)價(jià)人員在對(duì)中標(biāo)人的履約（運(yùn)行）進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，不按照真實(shí)客觀情況進(jìn)行履約評(píng)價(jià)打分；為特定供應(yīng)商修改履約（運(yùn)行）評(píng)價(jià)得分；未將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給供應(yīng)商；為供應(yīng)商出具虛假《用戶使用報(bào)告》《試點(diǎn)使用確認(rèn)函》等材料。未將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于招標(biāo)的評(píng)分機(jī)制中，形成閉環(huán)管理，為后續(xù)選擇更加優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商提供支持。

2 物資采購領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建議

針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，物資采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)堅(jiān)持以合規(guī)合法采購為核心，不斷加強(qiáng)物資采購廉潔防控體系建設(shè)，明確物資采購評(píng)標(biāo)委員會(huì)（業(yè)主代表/評(píng)標(biāo)專家）的職責(zé)和權(quán)限，逐步建立起有效的物資采購監(jiān)督、制約運(yùn)行機(jī)制，有效地防范物資采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 針對(duì)采購品類優(yōu)化外物資、規(guī)避集中采購等風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。

采購管理部門應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化集中招標(biāo)采購目錄、品類清單，同時(shí)對(duì)物資目錄的采購層級(jí)進(jìn)行分類，并對(duì)特殊需求不屬于目錄內(nèi)的物資的采購權(quán)限進(jìn)行界定，對(duì)確需采購的需進(jìn)行審批。

落實(shí)授權(quán)采購的監(jiān)管職責(zé)，對(duì)于本地化要求高、時(shí)效性強(qiáng)、需求差異大的采購項(xiàng)目，經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)可授權(quán)組織采購，明確“誰授權(quán)誰負(fù)責(zé)監(jiān)督”的原則，由上一級(jí)相關(guān)職能部門對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)管。

2.2 針對(duì)采購策略違反公平公正的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

物資采購策略的制定是以提高物資采購規(guī)范化水平，實(shí)現(xiàn)物資采購質(zhì)量、成本和效率的綜合效益最優(yōu)為目標(biāo)。為規(guī)避采購承辦部門在采購方案中專門為某“特殊”標(biāo)的設(shè)置特定的采購策略，違背采購策略的初衷。物資管理部門應(yīng)制定授權(quán)采購物資采購策略。制定采購策略總體框架應(yīng)充分分析物資的需求分析、品類特性、風(fēng)險(xiǎn)分析、供應(yīng)市場(chǎng)分析等信息。在制定采購策略關(guān)鍵要素時(shí)，如設(shè)置投標(biāo)人資質(zhì)條件，應(yīng)符合國家法律法規(guī)的要求，設(shè)置 的通用資格要求，應(yīng)一視同仁，所有采購項(xiàng)目都必須滿足通用資格要求。專用資格要求則結(jié)合物資品類的特點(diǎn)。明確投標(biāo)人的業(yè)績要求、生產(chǎn)許可證或其他資質(zhì)證明、型式試驗(yàn)報(bào)告或檢測(cè)報(bào)告要求等內(nèi)容，不得以不合理的要求限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人。

實(shí)行管（審核）辦（編寫）分離，加強(qiáng)采購策略的審核力度，建立AB角互相監(jiān)督和審核，采購策略由物資管理部門統(tǒng)一制定。在招標(biāo)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段統(tǒng)一應(yīng)用于招標(biāo)方案和招標(biāo)文件的編制。特殊條款必須單獨(dú)列示。同時(shí)全面應(yīng)用電子商務(wù)系統(tǒng)，在電子商務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行全過程審核留痕，審核修改痕跡保留。

2.3 針對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)（業(yè)主代表/評(píng)標(biāo)專家）故意不正確履職的防控措施。

評(píng)標(biāo)是否真正做到公開、公平、公正，決定著整個(gè)招投標(biāo)活動(dòng)是否公平公正。

在評(píng)標(biāo)階段，減少評(píng)標(biāo)專家打分的自由裁量權(quán)，逐步探索“盲評(píng)”評(píng)分，專家格式化評(píng)標(biāo)，投標(biāo)人根據(jù)要求格式按模塊提供投標(biāo)文件，專家可直觀橫向?qū)Ρ雀魍稑?biāo)人某項(xiàng)指標(biāo)后進(jìn)行打分，專家只需對(duì)負(fù)責(zé)的專業(yè)模塊打分，由系統(tǒng)后臺(tái)根據(jù)各模塊得分再算出該投標(biāo)人的技術(shù)分，該格式化打分可提高專家評(píng)標(biāo)效率和質(zhì)量，同時(shí)更可減少專家自由裁量權(quán)。

督促評(píng)標(biāo)委員會(huì)組長做好組長職責(zé)，組織委員會(huì)成員學(xué)習(xí)招標(biāo)文件，研究評(píng)標(biāo)辦法及程序，依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行審查、評(píng)審和比較，招標(biāo)文件中沒有規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)，出現(xiàn)沒有響應(yīng)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)要求和條件等該廢標(biāo)的情況應(yīng)廢標(biāo)。

2.4 履約管理人員、履約（運(yùn)行）評(píng)價(jià)人員故意不正確履職的風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

履約管理人員在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，圍繞履約過程中的“簽約、供貨、服務(wù)、質(zhì)量”四個(gè)方面優(yōu)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)用性強(qiáng)、具有可操作性，同時(shí)加大標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的應(yīng)用，提供事實(shí)依據(jù)，減少評(píng)價(jià)人員的主觀裁量權(quán)。

在開展評(píng)價(jià)時(shí)，適度增加評(píng)價(jià)頻數(shù)，確保評(píng)價(jià)的時(shí)效性。對(duì)于開展履約評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在的違約行為，要對(duì)照評(píng)價(jià)扣分標(biāo)準(zhǔn)及分值進(jìn)行扣分，保證扣分基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的客觀性，提供事實(shí)依據(jù)。對(duì)于設(shè)備事故認(rèn)定要有有評(píng)價(jià)人員和供應(yīng)商雙方確認(rèn)的報(bào)告做支撐，并將評(píng)價(jià)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督并舉。

逐步將供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于招標(biāo)采購中，供應(yīng)商的“履約評(píng)價(jià)得分”、“運(yùn)行評(píng)價(jià)得分”從技術(shù)分權(quán)重中扣除。履約評(píng)價(jià)分，由物資管理部門組織評(píng)價(jià)確定，運(yùn)行評(píng)價(jià)分，由專業(yè)技術(shù)部門組織評(píng)價(jià)確定。對(duì)無合同履約、未取得履約評(píng)價(jià)分的投標(biāo)人、無運(yùn)行業(yè)績、未取得產(chǎn)品運(yùn)行評(píng)價(jià)分的投標(biāo)人，為體現(xiàn)公平原則，則取有評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)的投標(biāo)人的平均分乘以0.95計(jì)算.

為保證供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于招標(biāo)采購的有效性，應(yīng)在供應(yīng)商登記平臺(tái)公布并在招標(biāo)文件中明確供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用的原則、標(biāo)準(zhǔn)及方式。