從一起NOR糾紛談NOR遞交的有效性

劉雅奇 吳 晶

備妥通知書（NOR）是指租船合同中，出租人按照合同規(guī)定向承租人、發(fā)貨人、收貨人或他們的代理人遞交的有關(guān)船舶已經(jīng)抵達(dá)指定港口或泊位，并表明船舶已經(jīng)在各方面做好裝卸貨準(zhǔn)備的通知書。NOR生效的時(shí)間是航次風(fēng)險(xiǎn)在船舶出租人和承租人之間劃分的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，關(guān)系到裝卸時(shí)間的起算和最終的滯期費(fèi)與速遣費(fèi)的結(jié)算，關(guān)系到合約雙方的經(jīng)濟(jì)利益，因此其意義重大。然而，在現(xiàn)實(shí)中，船舶所遞交的NOR的法律效力又面臨著諸多問(wèn)題。本文結(jié)合現(xiàn)實(shí)案例分析NOR遞交的有效性問(wèn)題。

一、案情回顧

A輪某航次執(zhí)行航次租船合約，裝貨港為澳大利亞的黑德蘭港（PORT HEDLAND），卸貨港為中國(guó)青島，裝貨港的受載期為2019年3月27日1200時(shí)至2019年3月28日2359時(shí)，租約規(guī)定，船舶抵達(dá)目的港拋錨即可遞交NOR，但船舶的抵達(dá)時(shí)間不可晚于規(guī)定的解約日。A輪預(yù)備航次從越南的山陽(yáng)港（PORT SON DUONG）于2019年3月16日開(kāi)航，0730時(shí)引航員下船，預(yù)計(jì)抵達(dá)黑德蘭港時(shí)間為2019年3月27日1200時(shí)。次日，即2019年3月16日1200時(shí)，A輪1號(hào)主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)出現(xiàn)故障，停車檢修未能恢復(fù)，且船舶申請(qǐng)的備件在上一港未能及時(shí)供船，船舶只能采取措施把主機(jī)1號(hào)輔助風(fēng)機(jī)卸下，用盲板將該風(fēng)口堵住，主機(jī)2號(hào)輔助風(fēng)機(jī)正常工作，船舶繼續(xù)航行，但主機(jī)轉(zhuǎn)速受限，半速前進(jìn)/后退（HALF AHEAD/ASTERN）使用時(shí)間不能超過(guò)20分鐘，同時(shí)船東將購(gòu)買的備件直接發(fā)往黑德蘭港，準(zhǔn)備在船舶抵達(dá)錨地后第一時(shí)間送船。

由于受熱帶氣旋Veronica過(guò)境影響，黑德蘭港于2019年3月22日1230時(shí)至2019年3月26日0900時(shí)關(guān)閉港口，港口關(guān)閉時(shí)間累計(jì)92.5小時(shí)，在此期間，禁止任何船舶進(jìn)出港口，所有欲抵船舶必須先在港界外10海里處拋錨等候通知。A輪于2019年3月27日0900時(shí)抵達(dá)港界外20海里處報(bào)告VTS，VTS通知A輪在港界外10海里處拋錨等候進(jìn)港界內(nèi)錨地的通知，1100時(shí)，船舶在港口指定位置拋錨。根據(jù)船東指示，拋錨后船長(zhǎng)遞交了NOR以及船長(zhǎng)關(guān)于船舶設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常的聲明。該聲明的遞交是黑德蘭港特殊的要求，必須和NOR一同遞交，NOR與船長(zhǎng)聲明的遞交時(shí)間與拋錨時(shí)間一致。代理回復(fù)說(shuō)由于主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)故障，港方限制船舶靠泊，船長(zhǎng)需在主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)修復(fù)后重新遞交NOR。由于受熱帶氣旋影響，壓港嚴(yán)重，船舶在開(kāi)港后需按抵達(dá)港界外的先后順序排隊(duì)進(jìn)港，A輪于2019年3月29日0830時(shí)移泊到內(nèi)錨地拋錨，1030時(shí)船舶備件通過(guò)交通艇送到船上，1520時(shí)主機(jī)1號(hào)輔助風(fēng)機(jī)修復(fù)，試車正常，船長(zhǎng)通過(guò)電話和郵件報(bào)告港口當(dāng)局、承租人及代理，并重新遞交了NOR和船長(zhǎng)聲明。2019年3月30日代理通知說(shuō)港方于2019年3月30日1018時(shí)正式解除船舶靠泊限制，船舶需再次遞交NOR和船長(zhǎng)聲明，船長(zhǎng)根據(jù)指示再次遞交了NOR和船長(zhǎng)聲明，并聲明此次遞交的NOR不影響先前遞交的NOR的法律效力。A輪于2019年4月2日0800時(shí)進(jìn)港裝貨。

船舶一共遞交了三次NOR，具體以哪一次遞交的NOR為準(zhǔn)，承運(yùn)人和承租人存在分歧。承租人認(rèn)為應(yīng)以2019年3月30日1018時(shí)遞交的NOR為準(zhǔn)，理由是第一次遞交的NOR由于主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)故障導(dǎo)致船舶主機(jī)使用受到限制，是事實(shí)上的船舶沒(méi)有全方位備妥。對(duì)于2019年3月29日1520時(shí)遞交的NOR，雖然船舶聲明已經(jīng)全方位備妥，承租人也無(wú)異議，但因?yàn)楦鄯酱藭r(shí)并沒(méi)有解除該船靠泊的限制而無(wú)效。船東認(rèn)為應(yīng)以2019年3月29日1520時(shí)遞交的NOR為準(zhǔn)，因?yàn)榇按藭r(shí)已經(jīng)全方位備妥，并應(yīng)考慮船舶因天氣原因壓港未能及時(shí)進(jìn)入內(nèi)錨地的時(shí)間損失。

二、有效遞交NOR應(yīng)滿足的條件

船舶遞交一份有效的NOR必須要滿足三個(gè)條件：首先船舶是一個(gè)抵達(dá)船舶；其次船舶必須事實(shí)上全方位備妥；再次船舶需滿足合約要求的其他條件，如船舶要通過(guò)了清關(guān)手續(xù)、船舶必須在工作時(shí)間內(nèi)才能遞交NOR等。對(duì)于第三個(gè)條件而言，不同的國(guó)家、不同的港口有不同的規(guī)定，而合約對(duì)于此條件的規(guī)定也取決于租約雙方的約定。

1.船舶抵達(dá)

所謂船舶抵達(dá)就是船舶要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到達(dá)約定的地點(diǎn)，使船舶處于承租人立即有效的控制之下。約定的地點(diǎn)可以是一個(gè)安全的港口，即港口租約，可以是一個(gè)具體的泊位，即泊位租約，也可以是一個(gè)具體的船塢，即船塢租約，還可以是租約雙方約定的其他一個(gè)具體的地點(diǎn)。對(duì)于港口租約，船舶必須到達(dá)港口的商業(yè)區(qū)、港界內(nèi)、港內(nèi)錨地、港口當(dāng)局指定的其他待泊位置或者通常的待泊區(qū)域；泊位租約下的船舶抵達(dá)必須是船舶抵達(dá)約定裝卸的泊位（one safe berth）才能算作抵達(dá)，否則無(wú)論什么原因，譬如天氣原因、潮水或航道的原因、港口當(dāng)局的控制或者約定的泊位被其他船舶占用等導(dǎo)致船舶不能及時(shí)靠泊在指定的泊位上，船舶都不能算作是抵達(dá)船舶；對(duì)于船塢租約則一定要求船舶?？吭诩s定的船塢內(nèi)才算作抵達(dá)。對(duì)于本案而言，由于天氣的原因，港口當(dāng)局指定船舶在港界外10海里處等待進(jìn)內(nèi)錨地通知，船舶按照港口的指示在指定的位置拋錨等候，此時(shí)，A輪已經(jīng)滿足了船舶抵達(dá)的條件。

2.事實(shí)上的備妥

船舶在事實(shí)上的備妥是船舶已經(jīng)準(zhǔn)備妥當(dāng)可以馬上進(jìn)行裝卸作業(yè)，這是英國(guó)普通法的默示規(guī)定，一般租約有明示條文去做出同樣的要求，至于備妥的程度是要與有關(guān)的貨物與性質(zhì)去匹配。普通法的默示條件下，備妥是指：（1）船舶的裝貨空間（干貨船就是指船艙，如果裝散糧還會(huì)包括兩旁的翼艙，油輪就是指油柜）已經(jīng)備妥可以進(jìn)行貨物裝卸。船東就有責(zé)任去針對(duì)該種商品中最嚴(yán)格要求的品種去備妥船舶裝貨空間。對(duì)于本案而言，A輪已經(jīng)對(duì)貨艙按照擬裝貨物的最嚴(yán)格要求進(jìn)行了準(zhǔn)備，并在靠泊后的驗(yàn)艙中取得了檢查人員的認(rèn)可，此點(diǎn)并無(wú)異議。（2）船舶已經(jīng)備妥裝卸作業(yè)所需要的設(shè)備/設(shè)施。設(shè)備與設(shè)施的備妥包括并不限于船舶導(dǎo)航設(shè)備的備妥、船舶動(dòng)力設(shè)備的備妥、裝卸設(shè)備的備妥、船舵與錨設(shè)備的備妥以及其他一切可能影響船舶操縱和貨物裝卸的設(shè)備設(shè)施的備妥。事實(shí)上的備妥必須是全方位的，不能影響承租人對(duì)船舶的使用與控制，否則就不能算作船舶事實(shí)上的備妥。因此，A輪在2019年3月29日1520之前，由于主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)故障，導(dǎo)致主機(jī)轉(zhuǎn)速限制，可以看作是船舶沒(méi)有進(jìn)行事實(shí)上的備妥，因此2019年3月27日1100時(shí)遞交的NOR是無(wú)效的。

3.合約規(guī)定的其他條件

合約規(guī)定的其他條件會(huì)有千變?nèi)f化的寫法。這主要是指一些進(jìn)入裝卸港和裝卸作業(yè)之前要辦理的一些文件與手續(xù)，可以說(shuō)是要備妥這些文件或手續(xù)之后才可去裝卸作業(yè)，屬于“法律方面的備妥”（legal readiness），而且有許多是明確屬于“例行手續(xù)”。租約雙方有訂約自由，只要是雙方在合約上明文規(guī)定的條款，其都會(huì)超越普通法的默示地位，雙方都要遵守，否則就會(huì)構(gòu)成違約。對(duì)于合約沒(méi)有明文規(guī)定的條件，要以港口習(xí)慣或者港口的規(guī)定為準(zhǔn)，譬如有的港口規(guī)定NOR必須在工作時(shí)間內(nèi)才能遞交，NOR必須是以文件的形式通知而不能以口頭的方式通知，船舶必須在完成了檢疫和清關(guān)手續(xù)才能遞交NOR等，這些也構(gòu)成了NOR遞交生效的先決條件。而如果明示條款對(duì)NOR遞交的條件含糊不清，那么對(duì)含糊處就會(huì)作出不利于試圖依賴該條文得益的一方的解釋，這就是所謂的“針對(duì)規(guī)則”（contra proferentem rule）[1]。

而2019年3月29日1520時(shí)主機(jī)輔助風(fēng)機(jī)修復(fù)后遞交的第二份NOR是否有效呢？從備妥的意義上來(lái)講，船舶已經(jīng)做到了全面的事實(shí)上的備妥，第二份NOR應(yīng)該是有效的。但是根據(jù)港口的規(guī)定，即使A輪在設(shè)備修復(fù)后遞交了NOR及船長(zhǎng)聲明，但此時(shí)船長(zhǎng)聲明并沒(méi)有被港口當(dāng)局接受，所以有效的NOR的時(shí)間要從港口當(dāng)局接受了船長(zhǎng)聲明并解除船舶進(jìn)港限制的時(shí)間為準(zhǔn)，即船長(zhǎng)在2019年3月30日1018時(shí)遞交的NOR才算正式有效。此種規(guī)定有港口國(guó)對(duì)本國(guó)租船人保護(hù)的嫌疑，看起來(lái)似乎對(duì)于船舶出租人不公平，但既是港口規(guī)定，出租人也只有遵守的份。幸虧A輪從設(shè)備修復(fù)到港口解除進(jìn)港限制的時(shí)間只有19小時(shí)，倘若由于其他的原因，或者出于保護(hù)本國(guó)租船人的意圖，港口當(dāng)局一直拖著不予解除進(jìn)港限制，出租人遭受的損失恐怕會(huì)更多。

三、船長(zhǎng)遞交NOR應(yīng)注意的事項(xiàng)

（1）仔細(xì)閱讀并理解航次指令，明白租約中關(guān)于NOR遞交要滿足的條件。要清楚本航次是港口租約、泊位租約亦或船塢租約，是應(yīng)該在通常待泊地點(diǎn)、港內(nèi)錨地、過(guò)港界線或者引航站亦或船舶靠妥碼頭或船塢后遞交NOR，還是有其他相關(guān)約定；要關(guān)注租約中關(guān)于NOR遞交的明示條款，對(duì)于明示條款要無(wú)條件遵守。

（2）掌握NOR遞交的時(shí)間。租約中常有受載期和解約日的規(guī)定，要明白船舶如果在受載期之前到達(dá)是否可以遞交NOR，如果船舶過(guò)了解約日，是否還有遞交NOR的權(quán)利。

（3）掌握港口習(xí)慣和規(guī)定。不同的港口或者國(guó)家會(huì)有關(guān)于NOR的遞交的相關(guān)規(guī)定，如船舶遞交NOR前要通過(guò)檢疫、清關(guān)、驗(yàn)艙或者聯(lián)檢手續(xù)，船舶要進(jìn)入港界線以內(nèi)、要遞交船長(zhǎng)相關(guān)聲明、要在辦公時(shí)間內(nèi)才能遞交NOR等，這些相關(guān)規(guī)定類似于合約中的明示條款，船舶一定要遵守。

（4）切實(shí)做到在各個(gè)方面?zhèn)渫住?/p>

（5）對(duì)于由于特殊原因不能被承租人接受NOR的情況，一旦確認(rèn)要及時(shí)采取改正措施，在滿足相關(guān)要求后及時(shí)重新遞交NOR，甚至再次遞交NOR，切不可以置之不理。如對(duì)第一份NOR的效力有所懷疑，以及避免船舶承租人在棄權(quán)或者禁止翻供等方面有疑問(wèn)，在遞交第二份NOR時(shí)需要加注：This Notice of Readiness Re-tendered without Prejudice to the Previous Notice of Readiness Tendered[2]。一份無(wú)效的NOR相當(dāng)于船舶從來(lái)沒(méi)有遞交過(guò)NOR，那么裝卸時(shí)間也就從來(lái)沒(méi)有開(kāi)始起算，可能最終導(dǎo)致船舶出租人巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

（6）要清楚NOR應(yīng)該遞交給誰(shuí)，通過(guò)什么樣的方式遞交。除合約明文規(guī)定外，通常NOR遞交給承租人以及承租人委托的代理，遞交的方式多以郵件、電傳、電報(bào)、傳真的方式，雖然口頭的方式也被法律所認(rèn)可，但一旦出現(xiàn)糾紛不易考證，因此建議不用口頭方式遞交NOR。

（7）確保NOR遞交的時(shí)間與SOF（事實(shí)記錄）中關(guān)于其時(shí)間的記錄一致。

四、結(jié)束語(yǔ)

NOR遞交的有效性牽涉很多方面，船長(zhǎng)在遞交NOR時(shí)要全面考慮，仔細(xì)閱讀航次指令及港口規(guī)定，切實(shí)做到全方位備妥并及時(shí)遞交通知，避免NOR不被接受且又沒(méi)有后續(xù)措施而造成巨額損失。作為船舶出租人，要仔細(xì)斟酌租船合約，盡量避免在合約中加入過(guò)多的條件限制以避免被動(dòng)。