提升領(lǐng)導(dǎo)干部決策風(fēng)險管控能力

文_ 劉海軍

習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，要“善于運(yùn)用制度優(yōu)勢應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)沖擊”。當(dāng)前我國面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)前所未有，如何快速正確決策、如何管控決策風(fēng)險等成為領(lǐng)導(dǎo)干部新的智慧考量。作為管理核心和決策主體，領(lǐng)導(dǎo)干部往往由于心理和認(rèn)知等因素，在處理問題時受到主觀偏差影響，兼之決策時機(jī)稍縱即逝、可用資源時常緊缺，當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時，決策活動便會面臨風(fēng)險。西蒙的有限理性管理理論認(rèn)為，決策是指某一時刻為欲執(zhí)行行為確定備選方案的過程。為規(guī)避責(zé)任、避免傷害，大多數(shù)人傾向于接受風(fēng)險較小的備選方案，因而，如何評估風(fēng)險繼而降低風(fēng)險尤為重要。

一、領(lǐng)導(dǎo)干部決策風(fēng)險的特性及成因

決策風(fēng)險是指決策過程中不確定性、隨機(jī)性與模糊性等要素對預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生的負(fù)面影響，既包括決策本身的風(fēng)險，也包括決策不當(dāng)對政治、經(jīng)濟(jì)、社會等領(lǐng)域造成的危害。我國各級黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部是制度的制定者以及政策的執(zhí)行者，是最主要的決策者，其決策行為正在逐步實(shí)現(xiàn)制度化，決策活動與制度優(yōu)勢向治理效能轉(zhuǎn)化的過程實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。但制度理解不透、執(zhí)行機(jī)制不暢、治理效能不明等因素普遍存在，領(lǐng)導(dǎo)干部決策時常常陷入“左右為難”。有時既要維護(hù)公共權(quán)力，又要保護(hù)私人權(quán)利，也要順應(yīng)環(huán)境變化，決策過程情況多變、風(fēng)險頻發(fā)，并呈現(xiàn)隱蔽性、復(fù)雜性、聯(lián)動性等特征。

一是隱蔽性。作為公共權(quán)力的主要行使代表，領(lǐng)導(dǎo)干部掌握大量與群眾利益攸關(guān)的權(quán)力和資源。決策行為極易受其知識水平、價值取向甚至個人偏好影響，因而存在利益、情感、知識、思維與心理等多方面隱性風(fēng)險，處理不當(dāng)則會影響效率。從疫情防控中各地政府、各級領(lǐng)導(dǎo)干部的不同表現(xiàn)可以看出，專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、個人素質(zhì)等因素都會對決策產(chǎn)生影響，因而出現(xiàn)有些地方疫情信息發(fā)布及時高效，而少數(shù)地區(qū)政府總被群眾詬病等現(xiàn)象。究其根源，決策過程本身就是經(jīng)過對比后確定使用哪種備選方案的過程，如果決策備選方案無法令人滿意，就會在源頭上制約決策效能；如果環(huán)境的不確定性增加，決策執(zhí)行中的有效性便難以保證。與此同時，領(lǐng)導(dǎo)干部常因擔(dān)心決策失利會對他人造成傷害，加之逃避責(zé)任的內(nèi)心驅(qū)使等潛在壓力等，皆會引發(fā)或放大決策風(fēng)險。在防避決策風(fēng)險時，提高領(lǐng)導(dǎo)個人素質(zhì)、優(yōu)化決策機(jī)制和營造職業(yè)環(huán)境是三種常用措施（魏鴻：“領(lǐng)導(dǎo)決策中的隱性風(fēng)險與防避之道”，《領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)》2019年第17期）。然而，這種理想化地想要搭建像機(jī)器一樣嚴(yán)密高效的工作機(jī)制，卻依然無法拋開人為因素干擾，難以實(shí)現(xiàn)真正意義上的“理想化”運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是復(fù)雜性。環(huán)境變化、對象更替，甚至主體互動都會帶來決策風(fēng)險。從我國行政活動實(shí)際看，各級政府和領(lǐng)導(dǎo)干部多以遵守相關(guān)政策、落實(shí)規(guī)章制度等方式實(shí)施決策行為，僅熟知制度體系和政策文件就要耗費(fèi)大量時間精力，如要融會貫通、運(yùn)用自如則須更多實(shí)踐，因而決策時需要考慮的環(huán)節(jié)相應(yīng)增多，對領(lǐng)導(dǎo)干部耐心和理性提出更高要求。管理學(xué)認(rèn)為，人類理性是在制度環(huán)境中塑造出來，并在其中運(yùn)作和獲得更高層級的整合。日趨復(fù)雜和信息暴增的現(xiàn)代治理環(huán)境，亟須提升決策的時效性和可信度，必須形成更加科學(xué)有效的應(yīng)對機(jī)制。因此，只有把現(xiàn)有制度體系轉(zhuǎn)化為各類備選方案，并與其他制度作出比較，才能達(dá)到個人行為與組織行為在更高級別統(tǒng)一，但這一過程的推進(jìn)也會增加不少決策風(fēng)險。

三是聯(lián)動性。理性決策的任務(wù)是確定可產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果的策略集合，既涉及個人選擇也包括集體抉擇。個人確定行動結(jié)果時，必須了解他人行動；選出自己的策略前也要掌握其他成員的決定，從而形成相互作用、相互影響的過程。一旦個人決策或組織決策的某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差，便會產(chǎn)生蝴蝶效應(yīng)，導(dǎo)致整個策略集合面臨風(fēng)險，也無法根據(jù)評價結(jié)果的某些價值系統(tǒng)選擇最佳行動方案。正如風(fēng)險社會理論所言，風(fēng)險決策者要與風(fēng)險評估者區(qū)分開來，應(yīng)該由專業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)評估政府的風(fēng)險決策行為，繼而更好地規(guī)避風(fēng)險。因此，應(yīng)當(dāng)將決策效能評估作為前置條件，注重培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部通過識別情景迅速作出反應(yīng)的能力。只有綜合運(yùn)用管理科學(xué)和人工智能分析工具，加大對與決策有關(guān)的各類情況的系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性研究，才能更好地實(shí)現(xiàn)“分析型”決策與“直覺型”決策相統(tǒng)一。

二、培養(yǎng)決策風(fēng)險管控能力的依據(jù)與意義

黨的十九大報告指出，要“善于結(jié)合實(shí)際創(chuàng)造性推動工作，善于運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段開展工作”。作為信息化最新發(fā)展的人工智能，正在引領(lǐng)干部教育創(chuàng)新發(fā)展。實(shí)踐證明，借鑒技術(shù)手段與智能思維，融會貫通并綜合運(yùn)用，可以有效降低決策風(fēng)險，尤其在處置復(fù)雜度高、時效性強(qiáng)、關(guān)聯(lián)緊密等問題時，更能實(shí)現(xiàn)效能倍增。

一是有利于提升復(fù)雜應(yīng)對能力。決策就是將復(fù)雜問題分解為若干子問題并繼續(xù)簡化，直到解決問題為止，需要極其快速的思考能力，以及極短的思維至行動的轉(zhuǎn)化能力。這一過程與人工智能原理相似，比如多次戰(zhàn)勝人類圍棋大師的Alpha Go智能系統(tǒng)，就是通過不斷模仿和吸收人類智慧、經(jīng)過反復(fù)學(xué)習(xí)與刻意訓(xùn)練后形成強(qiáng)大的決策能力。由于深度學(xué)習(xí)、刻意練習(xí)等技術(shù)術(shù)語接近人類思維，常被運(yùn)用于解決突發(fā)性、變異性和交叉性問題。從疫情防控初期多地政府信息發(fā)布不及時、輿情響應(yīng)不主動等表現(xiàn)可知，越是情況緊急、越是問題復(fù)雜，領(lǐng)導(dǎo)干部越要冷靜判斷。但由于注意力稀缺而造成對于復(fù)雜情況的難以取舍，則成為領(lǐng)導(dǎo)決策時的最大風(fēng)險。例如，對于《中華人民共和國政府突發(fā)事件應(yīng)對法》與《中華人民共和國信息公開條例》中法條競合如何處理等問題，不同領(lǐng)導(dǎo)干部常會作出不同反應(yīng)，決策行為便會各有千秋。由此可見，培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部理性決策技能，是有效降低決策風(fēng)險的必然選擇，既能克服緊急情況下的心理障礙等不利影響，也能較好地鍛煉危機(jī)應(yīng)對時的快速反應(yīng)和綜合判斷能力。

二是有利于提升科學(xué)決策能力。大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)在扶貧、征信和政務(wù)等領(lǐng)域的成功實(shí)踐說明，人工智能輔助決策更加公正準(zhǔn)確。將大數(shù)據(jù)和人工智能等思維運(yùn)用于政策執(zhí)行或決策制定，將會最大限度地避免人為干擾，更好地實(shí)現(xiàn)理性選擇和客觀公正。如果將決策過程形象地理解為一種“黑箱”過程，即一種來不及“窺其全貌”的快速思考、全面分析并實(shí)時輸出結(jié)論的過程，那么在領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)出命令、采取行動之前，以及判斷結(jié)果、評估風(fēng)險之時便會發(fā)生作用。領(lǐng)導(dǎo)決策的理想狀態(tài)是，情況變化或問題發(fā)生時，領(lǐng)導(dǎo)干部迅速“開啟”大腦，一端“輸入”制度或政策，腦子運(yùn)轉(zhuǎn)之后便“計上心頭”，另一端即刻生成決定并自動“輸出”。治理效能一目了然，決策正確與否、效率高低立竿見影，過程風(fēng)險和未知隱患實(shí)時曝光，智能化的“制度優(yōu)勢—治理效能”轉(zhuǎn)化回路繼而形成。由此可以想見，未來的領(lǐng)導(dǎo)決策，極有可能是在掌握一定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，領(lǐng)導(dǎo)干部依托人工智能輔助工具，通過風(fēng)險評估與政策反饋，實(shí)時調(diào)整決策并付諸行動，繼而成為理性的“廟算勝者”的過程。

三是有利于提升全局掌控能力。隨著國家治理現(xiàn)代化進(jìn)程穩(wěn)步推進(jìn)，我國制度優(yōu)勢有力彰顯，與此同時，治理對象和治理環(huán)境發(fā)生巨大變化，大數(shù)據(jù)治理、智能治理等模式應(yīng)運(yùn)而生。目前來看，各類社會問題與治理對象已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，并以數(shù)據(jù)要素形式在相應(yīng)決策主體和客體間流轉(zhuǎn)。由于網(wǎng)絡(luò)沒有約束，數(shù)據(jù)傳輸可以跨越時空界限，領(lǐng)導(dǎo)干部決策時既要聚合其他主體集體行動，又要全面掌握時間、空間等多維情況變化，還要兼顧決策活動可能產(chǎn)生的各種影響甚至危害，決策過程呈現(xiàn)扁平化、全維化等特征。依托人工智能等技術(shù)構(gòu)建輔助決策系統(tǒng)，有望實(shí)現(xiàn)決策風(fēng)險源頭集中管控，統(tǒng)一號令與集體決策實(shí)時發(fā)布。在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化“激勵—反饋”與動態(tài)獎懲機(jī)制，加快利益共享與信息互換，可以更好形成“以大局為重”的整體治理格局。

三、提升決策風(fēng)險管控能力的智能化路徑

將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能，是我國國家治理現(xiàn)代化的主要邏輯。從具體實(shí)踐來看，領(lǐng)導(dǎo)干部決策多是通過建立制度、落實(shí)制度繼而實(shí)現(xiàn)效能的過程。因此，依據(jù)現(xiàn)代管理理論與人工智能思維，可通過減少“制度—效能”轉(zhuǎn)化中的人為干擾和冗余環(huán)節(jié)，繼而找到降低決策風(fēng)險、提升決策效率的方法途徑。

一是將制度政策“數(shù)據(jù)化”作為領(lǐng)導(dǎo)干部的基本功。在我國行政體制下，制度是領(lǐng)導(dǎo)決策的前提基礎(chǔ)，通常表現(xiàn)為各種形式的規(guī)范性文件，如法律、規(guī)章、條例、辦法、指南等。由于造成決策風(fēng)險的主要動因來自領(lǐng)導(dǎo)干部的知識水平與理論修養(yǎng)，知法懂法、熟悉制度便成為首要條件。領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要學(xué)會分清什么是根本制度、如何運(yùn)用基本制度、重要制度等；還要熟悉政府治理和重大決策的具體領(lǐng)域?qū)?yīng)哪些具體制度、制度適用程度如何、調(diào)整修改難度多大等。如果依靠腦力完成，需要大量時間和刻意練習(xí)，有針對性的強(qiáng)化訓(xùn)練必不可少。因此，為減少人為因素造成的“誤讀”和誤解，提高決策的有效性和可信度，必須在決策之初便“防微杜漸”，抓好源頭治理?？梢詮念I(lǐng)導(dǎo)干部“自身修煉”理解制度與“他山之石”運(yùn)用工具解構(gòu)制度兩端入手。一方面，注重培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部問題意識，提升制度解讀能力，通過“題海戰(zhàn)術(shù)”“反復(fù)研習(xí)”等手段將制度入腦入心，作決策時就能想到該遵守哪項制度、如何采取行動；另一方面，提升領(lǐng)導(dǎo)干部信息駕馭能力，運(yùn)用大數(shù)據(jù)和人工智能等工具，將靜態(tài)制度文本數(shù)據(jù)化，并通過智能問答、知識查詢等方式，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)決策時“想用就用”，快速篩選判斷出不同的制度依據(jù)和適用范圍。

二是將執(zhí)行機(jī)制“智能化”作為能力培養(yǎng)的必修課。因受行政體制影響，我國傳統(tǒng)決策大多建立在領(lǐng)導(dǎo)干部個人經(jīng)驗(yàn)和權(quán)威基礎(chǔ)之上，路徑依賴、組織依賴和權(quán)力依賴問題嚴(yán)重?！凹t頭文件”極具權(quán)威，官僚主義、形式主義依然是極大危害，種種“人治”現(xiàn)象暴露出我國治理現(xiàn)代化的諸多短板，如何杜絕人為干擾和權(quán)力濫用等問題始終是改革方向。培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部人工智能、云計算等技術(shù)思維，建立個人、組織、政府與社會間的協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制、數(shù)據(jù)交換機(jī)制、任務(wù)分發(fā)機(jī)制等，可以實(shí)現(xiàn)制度宣貫、研究領(lǐng)會、組織監(jiān)督等常規(guī)機(jī)制智能化。通過虛擬仿真、實(shí)景演練等方式，提升領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)急處置和快速決策能力。引入專家系統(tǒng)、輔助決策系統(tǒng)等，加快人機(jī)結(jié)合，改變原有決策模式等。由此可見，運(yùn)用智能機(jī)制確保決策落實(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引領(lǐng)下治理規(guī)則與社會價值有機(jī)融合，可以更好地形成真正意義上的“去中心化”治理，這也應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)前干部教育培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容。

三是將效能評估“可視化”作為執(zhí)政能力的試金石。全周期管理理論認(rèn)為，管理活動是包括事前、事中、事后，從源頭到末梢的全流程閉環(huán)過程，因而效能反饋不僅是最終展現(xiàn)，更應(yīng)該是反向作用改進(jìn)制度、優(yōu)化機(jī)制的重要動力。具體來講，通過知識圖譜、實(shí)踐案例等情況研判治理效能與決策結(jié)果，不僅可以評估制度本身的優(yōu)勢屬性，還可測算決策運(yùn)行機(jī)制是否切實(shí)可行，在反饋機(jī)制的作用下，實(shí)時更新或自動升級相關(guān)機(jī)制?，F(xiàn)實(shí)中積累的大量基層案例和政策落實(shí)情況，比如社區(qū)群策群力、群防群控，志愿服務(wù)和信用激勵等新模式，一定程度上也是對決策效能的真實(shí)反映。對于這些案例的科學(xué)評判，有助于減少決策時的片面和局限，從而降低決策風(fēng)險。因此，要將黨中央的頂層設(shè)計與地方、部門和基層的實(shí)踐密切結(jié)合，探索形成全國統(tǒng)一、系統(tǒng)完備的制度體系，以及分類科學(xué)、規(guī)范有效的評估程序及標(biāo)準(zhǔn)（孔祥濤：“推進(jìn)重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估治理”，《中國黨政干部論壇》2018年第11期）。在解決數(shù)據(jù)安全等問題的前提下，打通模型構(gòu)建、風(fēng)險評估、結(jié)果應(yīng)用的流通回路，實(shí)現(xiàn)通過效能驗(yàn)證優(yōu)化決策流程的良性機(jī)制，確保領(lǐng)導(dǎo)決策與技術(shù)治理形成合力。未來應(yīng)用場景有可能超越技術(shù)界限，一方面，通過制度體系圖譜，便于開展輔助決策研究，將相應(yīng)成果作為決策效果評價的有力參考；另一方面，借助地方智庫、校院系統(tǒng)、民間組織等收集基層落實(shí)情況構(gòu)建基層案例知識數(shù)據(jù)庫，經(jīng)由既有大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息向情報轉(zhuǎn)換，為決策指揮系統(tǒng)提供依據(jù)，從而實(shí)現(xiàn)決策風(fēng)險的全周期管理。

四是將支撐保障“系統(tǒng)化”作為科學(xué)決策的穩(wěn)壓器。隨著我國國家治理現(xiàn)代化進(jìn)程加快，各級領(lǐng)導(dǎo)干部的決策行為更多體現(xiàn)在制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能的過程之中。由于涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會等多個領(lǐng)域，日益復(fù)雜的治理環(huán)境必然帶來潛在決策風(fēng)險。僅依靠政府和領(lǐng)導(dǎo)孤軍作戰(zhàn)將難以為繼，必須充分吸納社會力量多方參與，并尊重其意見表達(dá)和行為偏好，相應(yīng)的決策主體也就變得更加龐雜，信息共享與數(shù)據(jù)支撐成為亟須。數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素并可被市場化，加之新基建逐步推廣等，都為領(lǐng)導(dǎo)干部決策運(yùn)用智能思維創(chuàng)造機(jī)遇。長遠(yuǎn)來講，無論是制度的數(shù)字化轉(zhuǎn)換，還是決策機(jī)制的智能化打造，數(shù)據(jù)要素將是貫穿始終的重要元素。信息的收集、存貯、傳輸以及發(fā)揮效用的過程，就是化解決策風(fēng)險、形成決策成效的全流程，傳統(tǒng)信息管理系統(tǒng)將會以新的身份發(fā)揮新的價值。對于領(lǐng)導(dǎo)干部而言，除了要不斷增強(qiáng)信息素養(yǎng)之外，還須遵循善借外力原則，加大教育培訓(xùn)力度，發(fā)揮智囊作用、利用專家力量，在“謀”與“斷”適度分離基礎(chǔ)上，提高決策科學(xué)性和有效性（胡宗仁：“提升領(lǐng)導(dǎo)干部的公共危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)力”，《中國黨政干部論壇》2020年第4期）。當(dāng)然，無論多么先進(jìn)的理念或思維，最終必須找到抓手與支撐，否則便會淪為無源之水和無本之木，抵御決策風(fēng)險尤為如此。因此，必須鼓勵多方參與、推動信息建設(shè)、加快數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢與制度優(yōu)勢耦合聯(lián)動，唯此方能有效提升領(lǐng)導(dǎo)干部決策能力、最大限度降低決策風(fēng)險。