謝宇萍

（東華理工大學(xué) 文法學(xué)院，江西 南昌 330013）

一、我國古代監(jiān)察制度概述

（一）我國古代監(jiān)察制度的性質(zhì)

中國古代在監(jiān)察制度上對(duì)于官員的多數(shù)稱呼為“御史”，其中，“御” 一字反映的是古代中國最高統(tǒng)治者皇帝個(gè)人擁有和個(gè)人占有的現(xiàn)象。君主在統(tǒng)治的過程中，早已慢慢將監(jiān)察制度作為解決與官僚之間沖突的工具，以清除所有與皇權(quán)抗衡的對(duì)手。因此，可以說，古代的監(jiān)察制度是完全為封建統(tǒng)治服務(wù)的。古代監(jiān)察制度是在維護(hù)現(xiàn)有的統(tǒng)治階級(jí)的利益上，維護(hù)國家法律、法令和法制的統(tǒng)一，來監(jiān)督政府官員在其位上的行為舉止，保證國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)的國家監(jiān)督制度。

（二）我國古代監(jiān)察制度的特征

第一，中國古代的監(jiān)察制度為加強(qiáng)中央對(duì)地方的控制，形成了單線垂直的特征。在與行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系上，監(jiān)察機(jī)構(gòu)逐步與其分離，比如：在漢武帝時(shí)期，把全國分成13 個(gè)地區(qū)作為監(jiān)察的地域，這些地方名為州部，每個(gè)州部設(shè)立特殊官職即刺史直接聽命于皇帝，對(duì)其負(fù)責(zé)［1］。第二，在中國特有的政治制度下，要更有效地行使監(jiān)察權(quán)，必須具有一定的權(quán)威，換句話說，就是要有一定的地位使被監(jiān)察的官吏能夠信服。從這個(gè)角度出發(fā)，要求監(jiān)察官員的地位崇高，但這并不意味著他們的俸祿要高得多。也以漢代為例，監(jiān)察地方郡縣的州部刺史，即便拿六百石俸祿，也不會(huì)顧忌拿二千石俸祿的官員，甚至?xí)?duì)其進(jìn)行彈劾，這樣能有效地行使監(jiān)察職權(quán)。第三，對(duì)監(jiān)察官員的選任，比一般行政官吏的標(biāo)準(zhǔn)更高。因?yàn)楸O(jiān)察官員所擔(dān)負(fù)的職責(zé)更大，不僅要求直言敢言，剛正不阿，而且要有豐富的從政經(jīng)驗(yàn)，博學(xué)多識(shí)。僅唐代對(duì)監(jiān)察官的選拔就有6 條規(guī)定，如 “清要”“疾惡” 等。宋元時(shí)期，為預(yù)防出現(xiàn)權(quán)臣控制監(jiān)察官來實(shí)現(xiàn)其不軌意圖，規(guī)定監(jiān)察官員不許宰相推薦，由皇帝親選或御史長(zhǎng)官自選，體現(xiàn)了監(jiān)察官員來歷的正當(dāng)性和品行的純良性［2］。

二、我國古代監(jiān)察制度的文化淵源

（一）儒家文化

中國古代的監(jiān)察思想產(chǎn)生于古代的權(quán)力制約思想。雖然古代中國實(shí)行的是封建專制制度，但對(duì)權(quán)力問題的探討是個(gè)禁區(qū)，然而，在對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化的普遍關(guān)注中權(quán)力制約問題也得到了研究，監(jiān)察制度的思想淵源由此萌發(fā)［3］。第一，儒家思想通過 “道德自律” 的途徑，提出君、臣、民需要共同遵守的道德要求，即 “德治” 思想。孔子在談及為政的問題時(shí)，認(rèn)為君主作為一個(gè)最高統(tǒng)治者，必須要有自身端正的品質(zhì)，不然難以令人信服。孟子也提出執(zhí)政者的道德品質(zhì)是影響他人修養(yǎng)的重要因素，只有至賢至德的統(tǒng)治者才能創(chuàng)造出 “一正君而國定” 的局面。同時(shí)，儒家還主張 “仁”，認(rèn)為 “仁” 是道德的最高境界。孟子在此基礎(chǔ)上，主張君子還要養(yǎng)成 “浩然之氣”，也就是至大至剛。這對(duì)監(jiān)察制度的權(quán)力制約提出了更進(jìn)一步的要求，為制定擔(dān)任監(jiān)察官員的選拔標(biāo)準(zhǔn)提供了參考。此外，儒家還主張 “諫議”，即言諫制約?！爸G議” 是在君王違反了“仁”的情況下，臣子對(duì)君王的行為進(jìn)行規(guī)諫，甚至是挺身抗?fàn)?。“君子和而不同，小人同而不和?就是對(duì)臣子諫爭(zhēng)之權(quán)的贊同，由此發(fā)展到后來的諫官。比如：隋朝設(shè)立的言諫機(jī)構(gòu)為門下省，其主要職責(zé)就是百官奏事、駁正違失、“獻(xiàn)納諫正”。

（二）法家文化

法家思想產(chǎn)生于社會(huì)變革時(shí)期，這個(gè)時(shí)期腐敗問題比較嚴(yán)重，所以對(duì)于權(quán)力制約問題更加注重。管仲認(rèn)為，立國有三本，其重心之本在于 “吏治”，即任用官吏來治理國家和百姓。但是，法家對(duì)人性是不信任的，主張對(duì)臣下要有防范之心，制約之舉，通過整飭官員隊(duì)伍來實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治。韓非子提出，“術(shù)” 有兩個(gè)作用，一是控制臣，二是防止為臣下所控，概括為君子防奸術(shù)、君主察奸術(shù)和君主制奸術(shù)，使后來的君王運(yùn)用 “明”“暗” 兩種策略，通過監(jiān)察來制權(quán)。比如：商鞅為防止官吏腐敗，在利害關(guān)系不同的人之間建立相互監(jiān)督的關(guān)系，以此維護(hù)專制統(tǒng)治，特別是在秦國的變法中實(shí)踐了這一思想，建立起了強(qiáng)大的監(jiān)督網(wǎng)，由此為設(shè)置回避制度提供了新思路。法家還主張以法律制約權(quán)力，“治法明，則官無邪”，用具體的法律規(guī)范來制約官吏的行為這一思想，有利于客觀監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)的建立，使監(jiān)察活動(dòng)更加規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)監(jiān)察目標(biāo)［4］。

（三）道家文化

在道家文化中，老子以 “道” 為主旨，主張 “道法自然”，提出“無為而治”。用“道”制約權(quán)力，因?yàn)榈来?，天大，地大，人亦大，君王在統(tǒng)治的過程中不可任意妄為，而是應(yīng)被“地”“天”“道”和“自然” 所限制。“無為而治” 其實(shí)是老子辯證法式的一種思考方式，并非主張不作為，而是在遵循自然規(guī)律和事物本質(zhì)特征的基礎(chǔ)上因勢(shì)利導(dǎo)，不刻意地進(jìn)行干涉。如果違反了，就會(huì)出現(xiàn)一種“其政察察，其民缺缺” 的現(xiàn)象，這主要是由于權(quán)力的運(yùn)用不規(guī)范和權(quán)力范圍的擴(kuò)大，導(dǎo)致權(quán)力不能真正發(fā)揮其自身的效用，違背了當(dāng)權(quán)者進(jìn)行社會(huì)治理的初衷。還有比較重要的一點(diǎn)是，老子還提出了 “百姓心” 的國家治理要求，雖然并沒有清晰提出與近代的人民主權(quán)論完全一致的觀點(diǎn)，但從側(cè)面反映出了要以人民的利益為根本，以人民的需求為依據(jù)來合理使用權(quán)力，同時(shí)認(rèn)為在 “圣人” 和 “民” 之間有矛盾的情況下，只有以 “民” 為保障，帶著 “水能載舟，亦能覆舟” 的大局思想來治理國家，才會(huì)擁有 “天下莫能與之爭(zhēng)” 的格局［5］。老子的這些思想，使君主的權(quán)力運(yùn)用從老百姓的利益訴求出發(fā)，通過這種方式治理國家，以此達(dá)到政治清明、人民安居樂業(yè)的目的。

三、我國古代監(jiān)察制度的價(jià)值體現(xiàn)

古代監(jiān)察制度在歷史上的地位尤為重要，從戰(zhàn)國、兩漢時(shí)期的早期形態(tài)到唐宋元時(shí)期的基本定型，再到明清時(shí)期的最后發(fā)展階段，其形成的監(jiān)察文化在中華民族的歷史長(zhǎng)河中獨(dú)樹一幟。這種薪火相傳的制度符合中國古代社會(huì)的發(fā)展規(guī)律，其中的歷史價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

第一，監(jiān)察制度的根本目的在于維護(hù)權(quán)威，這也是古代監(jiān)察文化的政治要旨。與西方的三權(quán)分立模式不同，我國古代有獨(dú)特的傳統(tǒng)管理方式。這主要是因?yàn)樵诜饨ㄉ鐣?huì)，我國一般實(shí)行的是君主專制的中央集權(quán)。采取何種國家體制必然影響國家的監(jiān)督制度，我國古代監(jiān)察制度的設(shè)立是為了維護(hù)統(tǒng)治，所以監(jiān)察御史從產(chǎn)生起就擔(dān)負(fù)著維護(hù)權(quán)威的神圣使命。第二，監(jiān)督官員、規(guī)制權(quán)力是我國古代監(jiān)察制度的主要職能。朝代的更迭讓歷代的統(tǒng)治者吸取教訓(xùn)，無限的公權(quán)力會(huì)帶來無限的腐敗，而監(jiān)察制度對(duì)于權(quán)力的監(jiān)督起著不可或缺的作用。我國古代從秦朝的御史府到西漢的少府衙門，從唐朝的御史臺(tái)到明朝的都察院，雖名稱有所不同，但監(jiān)察機(jī)關(guān)的根本職權(quán)不變，在國家的治理體系中，始終扮演著權(quán)力制衡的重要角色。第三，道德自律、德法結(jié)合是我國古代監(jiān)察制度的又一重要色彩。官吏的道德自律要求他們?cè)诼男凶约郝氊?zé)的同時(shí)，延伸到平居生活，秉持儒家的思想，追求 “格物致知，誠意正心” 的品德，以此來實(shí)現(xiàn) “修身治國平天下”［6］的理想。在強(qiáng)調(diào)道德核心作用的同時(shí)，監(jiān)察文化也體現(xiàn)著法治對(duì)人的剛性作用。我國古代制定了諸多懲治貪腐的嚴(yán)刑峻法，這些法規(guī)的約束主體龐大，規(guī)制內(nèi)容眾多，違法后果嚴(yán)重，是對(duì)官吏 “重典治吏” 的系統(tǒng)體現(xiàn)。早在西周時(shí)期，為確保司法審判公正，出現(xiàn)了 “五過之疵” 的規(guī)定，嚴(yán)禁司法官犯 “唯官、唯反、唯內(nèi)、唯貨、唯來” 五過，否則與罪犯同等處罰。治吏反腐的法律規(guī)范在古代從未間斷，起到了預(yù)防和警示的作用，也是整頓官吏、肅貪倡廉的重要途徑。

結(jié)語

經(jīng)過歷史的沉淀，中國古代監(jiān)察制度成為一筆珍貴的歷史財(cái)富，值得我們認(rèn)真加以總結(jié)和借鑒。這一制度的形成具有深厚的文化淵源，對(duì)社會(huì)歷史發(fā)展起到了重要推動(dòng)作用，能夠?yàn)橹袊F(xiàn)今的監(jiān)察制度提供借鑒，讓法治文化行穩(wěn)致遠(yuǎn)。