查找美國(guó)外交檔案的三種思路：以冷戰(zhàn)史研究為例

摘 要 對(duì)于冷戰(zhàn)時(shí)期的美國(guó)外交史某一專題研究而言，在掌握基本史料的基礎(chǔ)上，可以從時(shí)間、機(jī)構(gòu)和主題三個(gè)維度入手進(jìn)一步查找檔案。時(shí)間維度是依據(jù)檔案的生成時(shí)間，來(lái)排檢同時(shí)段的文獻(xiàn)，主要可查閱總統(tǒng)檔案。外交政策總是一定的政府機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行的，機(jī)構(gòu)維度則要查找涉及該專題的政府機(jī)構(gòu)，尤其是國(guó)務(wù)院和國(guó)家安全委員會(huì)的檔案。主題維度是設(shè)法利用已出版的、與所研究相關(guān)的專門(mén)檔案集。

關(guān)鍵詞 美國(guó)外交史，冷戰(zhàn)史，史料學(xué)

中圖分類號(hào) K1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 0457-6241（2020）02-0067-06

筆者的博士論文是研究戴高樂(lè)第二次執(zhí)政時(shí)期的美法關(guān)系。求學(xué)階段，在和師友交流，尤其是同國(guó)外同行交流時(shí)，經(jīng)常會(huì)被問(wèn)：做這樣一個(gè)題目，你去過(guò)美國(guó)么？在得到否定的答復(fù)后，接下來(lái)的問(wèn)題往往是：那你去過(guò)法國(guó)么？

對(duì)于當(dāng)時(shí)沒(méi)有任何出國(guó)經(jīng)歷的筆者來(lái)說(shuō)，這不得不說(shuō)是很尷尬的對(duì)話。毫無(wú)疑問(wèn)，研究外交史，搜集資料最直接也是最重要的途徑，是到對(duì)象國(guó)的檔案館實(shí)地查閱。雖然，對(duì)于現(xiàn)在包括很多學(xué)生在內(nèi)的研究者而言，出國(guó)已并非難事。但需要承認(rèn)的客觀現(xiàn)實(shí)是，由于經(jīng)費(fèi)、時(shí)間甚至人事關(guān)系等的限制，并非所有的外交史研究者，都能隨時(shí)根據(jù)研究需要出國(guó)。這樣就提出一個(gè)問(wèn)題：不出國(guó)如何查找檔案？為了回答這個(gè)問(wèn)題，筆者同國(guó)內(nèi)外學(xué)者合作，編寫(xiě)了《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》一書(shū)。①

但是，進(jìn)一步的問(wèn)題是，圍繞某一選題又如何找檔案？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，筆者想結(jié)合冷戰(zhàn)時(shí)期的美國(guó)外交史研究，作一嘗試性的回答。在筆者看來(lái)，如以冷戰(zhàn)時(shí)期的美國(guó)外交的某一方面作為研究對(duì)象，不妨從時(shí)間、機(jī)構(gòu)、主題等三個(gè)維度入手來(lái)查找檔案文獻(xiàn)。

為了弄清查找戰(zhàn)后美國(guó)外交檔案的三種思路，我們首先要大致了解，戰(zhàn)后美國(guó)外交史研究有哪些基本史料。這里所談的“基本史料”有兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是常用，幾乎研究戰(zhàn)后所有美國(guó)外交問(wèn)題都要參考;二是易找，在國(guó)內(nèi)可以查閱到。依據(jù)這兩條標(biāo)準(zhǔn)，筆者大致挑選了7種史料。按類型分兩大類，即檔案類和公文類。

（一）檔案類基本史料

檔案學(xué)對(duì)檔案的定義已有數(shù)百種。一本檔案學(xué)的教材，把檔案定義為：“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！雹诒疚乃f(shuō)的“檔案”，范圍要小得多，它特指生成之時(shí)只在一定范圍內(nèi)流通、具有保密性質(zhì)的政府文獻(xiàn)。普通公眾要查閱此類文獻(xiàn)，一般要等到檔案銷秘和開(kāi)放之后。

美國(guó)外交史研究的檔案類史料，首推《美國(guó)對(duì)外政策文件集》（Foreign Relations of the United States，F(xiàn)RUS，以下簡(jiǎn)稱《文件集》）。《文件集》由美國(guó)國(guó)務(wù)院公共事務(wù)管理司下設(shè)的“歷史學(xué)家辦公室”（the Office of the Historian）的專業(yè)歷史學(xué)家負(fù)責(zé)編輯，國(guó)家出版局出版發(fā)行。自1861年出版以來(lái)，現(xiàn)在已出版紙本超過(guò)500卷，另有杜魯門(mén)到肯尼迪時(shí)期縮微平片補(bǔ)充版（Microfiche Supplements）16卷，尼克松時(shí)期電子補(bǔ)充卷20余卷。與其他國(guó)家的同類出版物相比，《文件集》是持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、內(nèi)容最豐富的外交解密檔案集，也是美國(guó)國(guó)務(wù)院出版物中最有價(jià)值的部分之一。

該套文件的電子版可通過(guò)如下三個(gè)渠道獲得：1861—1960年的卷冊(cè)可以用威斯康星大學(xué)全文影像系統(tǒng)，①所有卷冊(cè)均可以用美國(guó)國(guó)務(wù)院歷史學(xué)家辦公室網(wǎng)站②和HeinOnline法律數(shù)據(jù)庫(kù)下載利用。另外，電子版補(bǔ)充卷只能在美國(guó)國(guó)務(wù)院歷史學(xué)家辦公室網(wǎng)站下載;縮微補(bǔ)充卷只能在HeinOnline法律數(shù)據(jù)庫(kù)中查閱。

“美國(guó)解密檔案在線”（U.S. Declassified Documents Online，USDDO，原名Declassified Documents Reference System）是第二種檔案類基本史料。該數(shù)據(jù)庫(kù)由Gale公司開(kāi)發(fā)，收錄了20世紀(jì)40年代以來(lái)美國(guó)政府與國(guó)際事件內(nèi)部工作文件，如美國(guó)國(guó)務(wù)院政治分析、白宮機(jī)密文件材料、國(guó)防部的政策說(shuō)明、中央情報(bào)局的情報(bào)備忘錄等，涵蓋超過(guò)11萬(wàn)余份、76萬(wàn)頁(yè)資料。USDDO收納的解密文件涵蓋了整個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期（現(xiàn)已延續(xù)到冷戰(zhàn)后時(shí)期），包括這一時(shí)期發(fā)生的幾乎所有重要的國(guó)際和美國(guó)國(guó)內(nèi)事件，如冷戰(zhàn)、越戰(zhàn)、民權(quán)運(yùn)動(dòng)等，是研究冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)外交的重要參考工具。

第三種基本檔案是“數(shù)字化國(guó)家安全檔案”（Digital National Security Archive，DNSA）數(shù)據(jù)庫(kù)。該庫(kù)是ProQuest公司與喬治·華盛頓大學(xué)的“國(guó)家安全檔案館”（National Security Archive）合作創(chuàng)建的原始檔案文獻(xiàn)全文數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄后者大量珍貴的原始檔案資料館藏，截至目前，出版了53個(gè)子庫(kù)，總計(jì)逾13萬(wàn)份、84萬(wàn)頁(yè)。數(shù)據(jù)庫(kù)中還提供關(guān)于每個(gè)子庫(kù)的介紹、年鑒、術(shù)語(yǔ)表、相關(guān)背景信息、參考書(shū)等補(bǔ)充參考資料。涵蓋的文獻(xiàn)類型包括：電報(bào)、信函、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、報(bào)告、電話記錄、談話記錄、總統(tǒng)指令等。這些檔案包含世界史、美國(guó)史、冷戰(zhàn)史、區(qū)域研究、情報(bào)研究等領(lǐng)域，是20世紀(jì)以來(lái)世界史、國(guó)際關(guān)系史研究的重要史料資源。

DNSA和USDDO的共同之處是，收錄的都是二戰(zhàn)以后的美國(guó)外交檔案，收錄的主要手段都是利用《信息自由法》，收錄的數(shù)量都很龐大，有七八十萬(wàn)頁(yè)。兩者的主要差別在于一“?！币弧半s”。DNSA收錄的是一個(gè)個(gè)專輯，每個(gè)專輯主要關(guān)注的都是國(guó)家安全問(wèn)題，甚或收錄一些已出版的檔案，只要和專輯密切相關(guān)，但對(duì)美國(guó)國(guó)家安全問(wèn)題影響較少的檔案收錄較少，它既可以每個(gè)專題單獨(dú)檢索和整庫(kù)查看，也可以跨專題綜合檢索。但USDDO內(nèi)容龐雜，各方面問(wèn)題都會(huì)涉及，所收檔案都是未刊的，利用方式為關(guān)鍵詞檢索而不能整庫(kù)查看。

由于DNSA為專題性質(zhì)，所以它對(duì)于研究其子庫(kù)所涉專題問(wèn)題的學(xué)者而言更為有用。但是，由于它收錄了兩個(gè)國(guó)家安全委員會(huì)文件的子庫(kù)“總統(tǒng)國(guó)家安全指令”，鑒于國(guó)家安全委員會(huì)在美國(guó)外交決策中的核心地位，所以這兩個(gè)庫(kù)的檔案就有了普遍性。③此外，對(duì)于一些子庫(kù)所未涉及的具體問(wèn)題，利用DNSA的跨庫(kù)檢索，有時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)一些重要文件。

（二）公文類基本史料

本文所談的“公文”，指的是政府公開(kāi)的文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)，在生成之時(shí)一般人即可查閱。

第一種為總統(tǒng)公開(kāi)文件。紙本的為《美國(guó)總統(tǒng)公文》（Public Papers of the Presidents of the United States，PPPUS）。它收錄美國(guó)總統(tǒng)的公開(kāi)演說(shuō)、咨文、聲明等，每年從最初的一卷匯編到后來(lái)的兩三卷。④該公文紙本對(duì)應(yīng)的PDF圖書(shū)，可見(jiàn)于HeinOnline法律數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，加州大學(xué)開(kāi)發(fā)的“美國(guó)總統(tǒng)計(jì)劃”（The American Presidency Project， APP）⑤數(shù)據(jù)庫(kù)，完整收錄了所有紙本內(nèi)容，還收入成千上萬(wàn)的其他文件，如黨綱、總統(tǒng)候選人言論、選舉辯論、行政部門(mén)政策文件、新聞秘書(shū)辦公室發(fā)布的文件，等等，同時(shí)提供一些分析性的論文。

第二種公文為《國(guó)務(wù)院公報(bào)》（The Department of State Bulletin，DSB），它是國(guó)務(wù)院的《新聞發(fā)布》（Press Releases）和《條約信息》（Treaty Information）兩個(gè)小冊(cè)子的續(xù)編，從1939年到1989年總計(jì)89卷、2153期。其中1939—1977年卷按周出版，1978年開(kāi)始按月出版。它收錄反映美國(guó)國(guó)務(wù)院和美國(guó)外交政策當(dāng)時(shí)狀態(tài)的新聞稿、條約情報(bào)和其他材料。在HeinOnline法律數(shù)據(jù)庫(kù)可查DSB的所有卷冊(cè)。

以上兩種公文史料，都是以某一單一機(jī)構(gòu)為收錄對(duì)象的。以下兩種則是集中匯編能反映美國(guó)外交政策的各機(jī)構(gòu)文件。其中一種為《美國(guó)外交政策：當(dāng)前文件》（American Foreign Policy：Current Documents），時(shí)間范圍為1941—1991年，總計(jì)20余卷。①該叢書(shū)是由美國(guó)國(guó)務(wù)院歷史學(xué)家辦公室編選，主要收錄國(guó)務(wù)院中反映美國(guó)外交政策的政策聲明、演說(shuō)、采訪、新聞簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議、國(guó)會(huì)聽(tīng)證等，兼收對(duì)美國(guó)外交政策形成有影響的其他部門(mén)、其他國(guó)際組織和其他國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的公開(kāi)資料。這些公開(kāi)文件，按照主題和地域，被劃分到每?jī)?cè)書(shū)各個(gè)章節(jié)中。在Hein Online法律數(shù)據(jù)庫(kù)，可以查閱到1941—1955年、1977—1991年的各卷。

另外一種為世界和平委員會(huì)（World Peace Foundation）編的《美國(guó)外交政策文獻(xiàn)》（Documents on American Foreign Relations）。該書(shū)第1卷于1938年推出后，立刻引起學(xué)界震動(dòng)。同期雖然有《國(guó)務(wù)院公報(bào)》出版，但這套叢書(shū)選擇史料的范圍不單單來(lái)自美國(guó)，也包括其他相關(guān)國(guó)家。最初8卷內(nèi)容，一般從第一年7月到第二年6月;從第9卷（1947年）開(kāi)始，每卷按年出版，只有一卷涵蓋兩年（1968—1969年）?！睹绹?guó)外交政策文獻(xiàn)》的風(fēng)格是述而不作，這與對(duì)外關(guān)系委員（the Council on Foreign Relations）幾乎同期出版的《美國(guó)在世界事務(wù)中》（The United States in World Affairs）這類描述性著作有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。從1971年卷開(kāi)始，兩套書(shū)合二為一，改名為《美國(guó)外交政策：文獻(xiàn)記錄》（American Foreign Relations：A Documentary Record），

一直出版到1977年為止。

以上3種檔案、4種公文，構(gòu)成了筆者所認(rèn)為的戰(zhàn)后美國(guó)外交史研究的基本史料。以“1949—1950年美國(guó)對(duì)華政策”這一研究主題為例，僅依靠這些基本史料，至少可以得出如下文獻(xiàn)目錄：

1.檔案類

（1）《美國(guó)對(duì)外政策文件集》，1949年第8卷（Vol. VIII， The Far East：China）和第9卷（Vol. IX， The Far East：China），1950年第6卷（Vol. VI， East Asia and the Pacific）。

（2）USDDO數(shù)據(jù)庫(kù)（關(guān)鍵詞搜索）。

（3）DNSA數(shù)據(jù)庫(kù)（兩個(gè)總統(tǒng)國(guó)家安全指令子庫(kù)、關(guān)鍵詞搜索）。

2.公文類

（1）相關(guān)時(shí)段的PPPUS、DSB。

（2）《美國(guó)外交政策十年：基本文件，1941—1949年》（A Decade of American Foreign Policy：Basic Documents， 1941-1949）、《美國(guó)外交政策：基本文件，1950—1955年》（American Foreign Policy：Basic Documents， 1950-1955）。

（3）《美國(guó)外交政策文獻(xiàn)》第11卷（Vol. 11， 1949）和第12卷（Vol. 12， 1950）。

對(duì)于一個(gè)比較深入的專題研究來(lái)說(shuō)，依據(jù)上述基本史料是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。如果想進(jìn)一步搜集文獻(xiàn)，首先可以考慮從時(shí)間維度入手。所謂“時(shí)間維度”，其考慮視角為：每份檔案的生成，都有一個(gè)時(shí)間，則可以從其生成的時(shí)間范圍內(nèi)去排查。考慮到美國(guó)每位總統(tǒng)任期恰好有一定的時(shí)間范圍，因此時(shí)間維度也可以主要從總統(tǒng)檔案入手。

總統(tǒng)圖書(shū)館專門(mén)收藏總統(tǒng)任職期間形成的檔案文件、文物禮品、其他文獻(xiàn)資料、總統(tǒng)的生活和工作用品、卸任后形成的涉及總統(tǒng)的評(píng)述、傳記報(bào)刊資料等，是集檔案館、圖書(shū)館與博物館功能于一體的特殊檔案機(jī)構(gòu)。美國(guó)目前已建立了從胡佛到奧巴馬總計(jì)14位總統(tǒng)的圖書(shū)館。查詢總統(tǒng)檔案，最主要的是前往各總統(tǒng)圖書(shū)館，而現(xiàn)在已有相當(dāng)數(shù)量的檔案已出版并為國(guó)內(nèi)收藏。②

如果我們?nèi)砸匝芯俊?949—1950年美國(guó)對(duì)華政策”這一主題為例，根據(jù)時(shí)間維度，就應(yīng)該考慮杜魯門(mén)總統(tǒng)的檔案。從國(guó)內(nèi)已有的館藏，可以查到如下檔案：

1.紙本檔案：《杜魯門(mén)總統(tǒng)任期文獻(xiàn)史》（The Documentary History of the Truman Presidency），共35卷。

2.縮微文獻(xiàn)：

（1）“杜魯門(mén)總統(tǒng)辦公室文件”（President Harry S. Trumans Office Files， 1945-1953），總計(jì)5部分84卷。

（2）“波茨坦會(huì)議文件”（Potsdam Conference Documents），2卷。

（3）“杜魯門(mén)總統(tǒng)地圖室文件”（Map Room Messages of President Truman， 1945-1946），5卷。

（4）“哈里·S.杜魯門(mén)口述史”（The Harry S. Truman Oral Histories Collection），628個(gè)平片;杜魯門(mén)總統(tǒng)圖書(shū)館網(wǎng)站提供近500次采訪的口述史料;①華東師范大學(xué)依據(jù)縮微平片開(kāi)發(fā)了數(shù)據(jù)庫(kù)《杜魯門(mén)口述歷史全集》。

（5）“迪安·艾奇遜官方談話和會(huì)議”（Official Conversations and Meetings of Dean Acheson， 1949-

1953），5卷，在杜魯門(mén)總統(tǒng)圖書(shū)館網(wǎng)站有電子版。②

3.數(shù)據(jù)庫(kù)：ProQuest歷史庫(kù)中的“冷戰(zhàn)早期的美國(guó)政治”（American Politics in the Early Cold War）模塊，該模塊提供杜魯門(mén)與艾森豪威爾執(zhí)政時(shí)期的第一手的總統(tǒng)檔案。其中包括了上述紙本檔案和縮微文獻(xiàn)的第（1）～（4）部分。

機(jī)構(gòu)維度的出發(fā)點(diǎn)是，外交政策總是一定的政府機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行的。尋找某專題的檔案，就要尋找涉及該專題的政府機(jī)構(gòu)。稍有困難的是，冷戰(zhàn)時(shí)期，影響美國(guó)外交政策的機(jī)構(gòu)太多了。三權(quán)分立的構(gòu)架下，聯(lián)邦政府、國(guó)會(huì)、法院等，各有一定的外交權(quán)，其中又以聯(lián)邦政府中的各機(jī)構(gòu)最為集中。聯(lián)邦政府下，白宮、國(guó)務(wù)院、國(guó)家安全委員會(huì)、國(guó)防部、中央情報(bào)局、商務(wù)部等機(jī)構(gòu)，在實(shí)施各自職權(quán)時(shí)，都會(huì)涉及外交問(wèn)題。研究的具體問(wèn)題不同，所涉及的主要機(jī)構(gòu)就有差異。比如，研究冷戰(zhàn)期間美國(guó)的“隱蔽行動(dòng)”，那么中央情報(bào)局就會(huì)比較重要。但就一般的專題而言，國(guó)務(wù)院和國(guó)家安全委員會(huì)，是兩個(gè)無(wú)法繞開(kāi)的機(jī)構(gòu)。

美國(guó)國(guó)務(wù)院是1789年聯(lián)邦政府成立后最早設(shè)立的內(nèi)閣部門(mén)之一，是聯(lián)邦政府中負(fù)責(zé)外交事務(wù)的專門(mén)機(jī)構(gòu)。根據(jù)美國(guó)國(guó)家檔案館的劃分，國(guó)務(wù)院的檔案（按機(jī)構(gòu)劃分）可分為四類：核心檔案（Central Files，RG 59）;非核心檔案（Decentralized Files ，RG 59）;外事部門(mén)駐地檔案（Foreign Service Post Files ，RG 84）;專門(mén)文件（Specialized Files，RG 43、RG 76、RG 353）。國(guó)內(nèi)可接觸的材料，主要集中在RG 59類。

對(duì)于大多數(shù)研究主題來(lái)說(shuō)，RG 59類“核心檔案”是國(guó)務(wù)院記錄中數(shù)量最大、最重要的類目。根據(jù)歸檔方式的不同，這些檔案又分為5個(gè)時(shí)段：1789—1906年、1906—1910年、1910—1963年1月、1963年2月—1973年6月、1973年7月—1977年。1977年以前的國(guó)務(wù)院檔案已移交美國(guó)國(guó)家檔案館，1977年以后的檔案多數(shù)仍未解密，保存在國(guó)務(wù)院。③

RG 59類“非核心檔案”，是與已納入國(guó)務(wù)院機(jī)要中心統(tǒng)一整理的核心檔案相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是除了核心檔案以外，由國(guó)務(wù)院內(nèi)不同的辦公室、局、司、處、署、個(gè)人以及委員會(huì)保存的各類檔案的統(tǒng)稱。因其與核心檔案不同、主要由各辦公室保存、特殊的編碼方式等特點(diǎn)，這種檔案也被稱作“特別檔案”（Special Files）、“辦公室檔案”（Office Files）或“Lot檔案”（Lot Files）。它們少量形成于18—19世紀(jì)，絕大部分產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。④

國(guó)家安全委員會(huì)（National Security Council，NSC，簡(jiǎn)稱“國(guó)安會(huì)”），1947年根據(jù)《國(guó)家安全法》創(chuàng)設(shè)。自其創(chuàng)設(shè)后，美國(guó)外交政策和國(guó)防政策的決策實(shí)現(xiàn)了“一體化”。⑤國(guó)安會(huì)的職能及重要性在每屆政府雖不相同，但毫無(wú)疑問(wèn)，它已是決定美國(guó)外交政策最重要的機(jī)構(gòu)之一。而國(guó)安會(huì)檔案，也相應(yīng)地成為美國(guó)最高層的外交文件中比較重要的部分。

仍以“1949—1950年美國(guó)對(duì)華政策”這一題目為例，我們?cè)趪?guó)內(nèi)可資利用的美國(guó)國(guó)務(wù)院、國(guó)安會(huì)的檔案如下：

1.RG 59類核心檔案

（1）“美國(guó)國(guó)務(wù)院機(jī)密核心檔案”（Confidential U.S. State Department Central Files），1945—1949年“中國(guó)”（China）部分（75個(gè)縮微）、“臺(tái)灣”（Formosa）部分（3個(gè)縮微），1950—1954年“中國(guó)”部分（105個(gè)縮微）、“臺(tái)灣”部分（17個(gè)縮微），“美中關(guān)系”（United States-China Relations）部分7個(gè)縮微，合計(jì)207個(gè)縮微。

（2）“美國(guó)國(guó)務(wù)院檔案”（Records of the Department of State）1945-1949年“關(guān)于中國(guó)內(nèi)部事務(wù)”（Relating to the Internal Affairs of China）部分，65個(gè)縮微。

2.RG 59類非核心檔案

（1）“中國(guó)事務(wù)辦公室檔案”（Records of the Office of Chinese Affairs， 1945-1955），共41個(gè)縮微;以及對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)“中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)和美中關(guān)系：美國(guó)國(guó)務(wù)院中國(guó)事務(wù)辦公室檔案”（The Chinese Civil War and U.S.-China Relations： Records of the U.S. State Departments Office of Chinese Affairs， 1945-1955），總計(jì)有46493頁(yè)，收錄在AU（介紹見(jiàn)下文）中。

（2）“美國(guó)國(guó)務(wù)院中國(guó)事務(wù)處檔案”（Records of U.S. State Departments Division of Chinese Affairs），總計(jì)19749頁(yè)，時(shí)間范圍：1944—1961年，收錄在AU中。

3.國(guó)家安全委員會(huì)檔案

除了前文已提及的DNSA的兩個(gè)總統(tǒng)國(guó)家安全指令子庫(kù)，還可以利用以下文件記錄。

（1）“國(guó)家安全委員會(huì)文件”（Documents of the National Security Council）縮微膠卷，包括基本系列和九次增補(bǔ)，共10輯;電子版收錄在PHV（介紹見(jiàn)下文）中。

（2）“國(guó)家安全委員會(huì)會(huì)議記錄”（Minutes of Meetings of the National Security Council）縮微膠卷，包括基本系列和四次增補(bǔ)，共5輯;電子版收錄在PHV中。

主題維度，要考慮有哪些已出版的與研究主題相關(guān)的檔案集。相對(duì)于前兩個(gè)思路，利用主題維度能查到檔案有很大的偶然性。但現(xiàn)在專題性的檔案越來(lái)越多，在大致了解這些檔案的情況下，可以增加主題維度成功的可能性。就冷戰(zhàn)時(shí)期的美國(guó)外交史而言，至少有如下專題性的檔案值得重視。

一是Gale公司開(kāi)發(fā)的“珍稀原始典藏檔案”（Archives Unbound， AU）。AU的設(shè)計(jì)理念是針對(duì)特定研究人員，它的每個(gè)子庫(kù)都有一個(gè)特定的專題內(nèi)容。AU數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目自2009年啟動(dòng)以來(lái)，已經(jīng)出版了300多個(gè)檔案庫(kù)，包含超過(guò)29萬(wàn)份、1200萬(wàn)頁(yè)的文件。每個(gè)檔案庫(kù)從1000余頁(yè)到20多萬(wàn)頁(yè)不等。檔案來(lái)源包括美國(guó)國(guó)家檔案館、美國(guó)國(guó)務(wù)院圖書(shū)館、美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、美國(guó)總統(tǒng)圖書(shū)館、美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局圖書(shū)館、英國(guó)國(guó)家檔案館、大英圖書(shū)館等。①

二是ProQuest歷史庫(kù)（ProQuest History Vault，PHV）。PHV自2011年開(kāi)發(fā)，截至2018年底已有45個(gè)模塊，收錄檔案總頁(yè)數(shù)已超過(guò)1850萬(wàn)頁(yè)。該數(shù)據(jù)庫(kù)中的重要主題包含：美國(guó)政治與社會(huì)、國(guó)際關(guān)系和軍事沖突、美國(guó)南部生活、奴隸制和南北戰(zhàn)爭(zhēng)、20世紀(jì)的公民權(quán)利和黑人民權(quán)運(yùn)動(dòng)、婦女問(wèn)題研究等。就其收錄內(nèi)容而言，PHV是研究世界史尤其是美國(guó)史、國(guó)際關(guān)系史的重要文獻(xiàn)資源。②

PHV與AU都是專題類型的。所不同的是，AU的專題已經(jīng)拆分到最小，也即一個(gè)專題只包含一組檔案。但PHV的一個(gè)模塊，則是不同檔案的組合，組合的方式包括時(shí)間、地域、主題等。比如，“美國(guó)外交駐地檔案，1930—1945年”（U.S. Diplomatic Post Records， 1930-1945）包括的駐地國(guó)家有：日本、古巴、薩爾瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、以色列、巴勒斯坦、亞丁、蘇聯(lián);“越南戰(zhàn)爭(zhēng)和美國(guó)外交政策，1960—1975”（Vietnam War and American Foreign Policy， 1960-1975）模塊包括104個(gè)子輯。所以，在利用PHV時(shí)，要先看與所研究專題在時(shí)間、地域、主題等有關(guān)聯(lián)的模塊，再仔細(xì)調(diào)研這些模塊下所包含的具體子輯。③

三是上文已提及的DNSA，它的模式與AU近似，專題已拆分到最小。DNSA的53個(gè)子庫(kù)，歸為以下幾類地區(qū)/專題檔案：亞洲、拉美、中東、冷戰(zhàn)、軍事、核武器、情報(bào)、美國(guó)歷任總統(tǒng)制定的外交政策。

最后一個(gè)是國(guó)家安全檔案館開(kāi)發(fā)的“簡(jiǎn)明電子檔案集”（Electronic Briefing Books， EEBs）。國(guó)家安全檔案館①是一個(gè)獨(dú)立的、非盈利機(jī)構(gòu)，目的是揭示政府解密，公布解密文獻(xiàn)，引導(dǎo)學(xué)者研究。自1985年創(chuàng)立以來(lái)，通過(guò)5萬(wàn)次利用《信息自由法》，已讓200多個(gè)政府機(jī)構(gòu)解密了1000多萬(wàn)頁(yè)檔案。這些檔案中的100多萬(wàn)頁(yè)以互聯(lián)網(wǎng)、圖書(shū)、縮微、光盤(pán)的形式加以公布。EEBs是其公布檔案的方式之一。從1996年1月1日到2018年12月21日，共有674冊(cè)。這些電子書(shū)包括從5份到100多份不等的文件，可按主題、地區(qū)、事件3種渠道檢索。就主題而言，這些電子書(shū)包括歐洲、拉美、核歷史、中國(guó)和東亞、中東和南亞、美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)、“9.11”資料集、人道主義干涉、政府機(jī)密等9類。內(nèi)容則涉及美國(guó)國(guó)家安全政策、外交政策、外交史、軍事史、情報(bào)政策等方面。每個(gè)主題下有若干專題性的電子書(shū)，一般是由專業(yè)檔案人員撰寫(xiě)導(dǎo)論，并附PDF文件全文。②

重回我們一直舉例說(shuō)明的“1949—1950年美國(guó)對(duì)華政策”這個(gè)題目，如從主題維度，可以查到如下檔案：

“美國(guó)新聞處在華活動(dòng)檔案：中國(guó)媒體評(píng)論與摘要，1944—1950年”（Records of the U.S. Information Service in China：Chinese Press Reviews and Summaries， 1944-1950），總計(jì)37418頁(yè)，檔案來(lái)源：美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館。（AU子庫(kù)）

“亞美事件：中國(guó)和戰(zhàn)后反共熱”（The Amerasia Affair： China and Postwar Anti-Communist Fervor），總計(jì)14092頁(yè)，時(shí)間范圍：1945—1973年，檔案來(lái)源：美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局圖書(shū)館。（AU子庫(kù)）

“美國(guó)情報(bào)與中國(guó)：收集、分析和秘密行動(dòng)”（U.S. Intelligence and China： Collection， Analysis and Covert Action），包括2300多份文件。（DNSA專輯）

以上是筆者近年來(lái)查找美國(guó)外交檔案的一些體會(huì)。毫無(wú)疑問(wèn)，由于筆者個(gè)人能力的限制，上述思路局限在了查找官方的檔案。在所舉查找實(shí)例中，考慮到篇幅因素，也只突出了美國(guó)檔案中關(guān)于中美關(guān)系及中國(guó)的專題檔案，而忽略了其他地區(qū)（如蘇聯(lián)、朝鮮、東北亞等）和主題（如聯(lián)合國(guó)、共產(chǎn)主義、經(jīng)濟(jì)冷戰(zhàn)等）的文獻(xiàn)。由于中蘇關(guān)系、朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、中國(guó)代表權(quán)問(wèn)題、共產(chǎn)主義陣營(yíng)形成、貿(mào)易禁運(yùn)等話題在1949—1950年中美關(guān)系中的重要地位，上述實(shí)例所列的檔案文獻(xiàn)，不能不說(shuō)是存在諸多缺失的。其所起到的作用，是通過(guò)該實(shí)例，具體展示筆者所談的三種思路。至于這些思路能在研究其他案例及查找美國(guó)私人檔案和其他國(guó)家檔案等方面發(fā)揮多大作用，則是需要讀者去討論的話題了。

【作者簡(jiǎn)介】姚百慧，首都師范大學(xué)歷史學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事冷戰(zhàn)史研究。

【責(zé)任編輯：王湉湉】