淺談強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的現(xiàn)狀及展望

（中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司，北京 100024）

我國(guó)認(rèn)證技術(shù)、方法、協(xié)議、管理等項(xiàng)目的研究不斷深入，這為當(dāng)前強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的研究帶來(lái)啟示。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，參與監(jiān)督目錄產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的工作行為，且這里提到的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須有國(guó)家職能部門(mén)的授權(quán)，可以幫助消費(fèi)者更加深入地認(rèn)識(shí)產(chǎn)品，解決消費(fèi)者和生產(chǎn)者產(chǎn)品信息不對(duì)等的問(wèn)題。目前，我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在實(shí)施過(guò)程中尚存在一些問(wèn)題，下面圍繞該制度的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并做出展望。

1 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度內(nèi)涵

在《產(chǎn)品質(zhì)量法》《商檢法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》的基礎(chǔ)上，為了保證國(guó)家安全、避免出現(xiàn)消費(fèi)者欺詐行為、保護(hù)人體健康與動(dòng)物生命健康，按照現(xiàn)行法律法規(guī)要求制定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度[1]。該制度的作用對(duì)象包括人類(lèi)與動(dòng)植物安全、環(huán)境保護(hù)、公共安全以及國(guó)家安全等，遵循“四個(gè)統(tǒng)一”原則進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證。

一直以來(lái)，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在實(shí)施期間，面臨政出多門(mén)、收費(fèi)重復(fù)等問(wèn)題，特別體現(xiàn)在國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品、進(jìn)口產(chǎn)品的對(duì)內(nèi)、對(duì)外認(rèn)證管理體系上。原本國(guó)內(nèi)產(chǎn)品認(rèn)證采用的是安全認(rèn)證、強(qiáng)制監(jiān)督管理制度，進(jìn)口產(chǎn)品認(rèn)證則以進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可制度為主。以上制度在實(shí)施期間，部分進(jìn)口產(chǎn)品被歸到強(qiáng)制認(rèn)證領(lǐng)域，致使各對(duì)應(yīng)主管部門(mén)針對(duì)同一產(chǎn)品進(jìn)行了多次認(rèn)證。自我國(guó)加入世界貿(mào)易組織之后，按照世貿(mào)協(xié)議、國(guó)際通行規(guī)則，現(xiàn)有認(rèn)證制度統(tǒng)一，以此構(gòu)建強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。

2 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度特點(diǎn)

2.1 政府部門(mén)的強(qiáng)制主導(dǎo)

目前，工業(yè)化與信息化逐漸在各個(gè)領(lǐng)域滲透，但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到社會(huì)責(zé)任的重要性，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制與配套措施需要進(jìn)一步優(yōu)化。行政部門(mén)執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)管期間，還需要深入加強(qiáng)社會(huì)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定性。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中逐漸認(rèn)識(shí)到與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，由此產(chǎn)生了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度[2]。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度中對(duì)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、流程、產(chǎn)品目錄、收費(fèi)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，均由政府部門(mén)主導(dǎo)制定，由此也體現(xiàn)出政府部門(mén)強(qiáng)制性主導(dǎo)認(rèn)證的特點(diǎn)。

2.2 認(rèn)證規(guī)則的統(tǒng)一實(shí)施

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的目錄產(chǎn)品由國(guó)家負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)定，認(rèn)證期間所涉及的產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、流程與標(biāo)識(shí)等均具有統(tǒng)一性的特點(diǎn)，不會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)品不同而面臨多重認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)從接受認(rèn)證申請(qǐng)開(kāi)始，至事后監(jiān)管結(jié)束，期間遵循的認(rèn)證依據(jù)與內(nèi)容均統(tǒng)一制定。如今，我國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證也遵循國(guó)際準(zhǔn)則，加強(qiáng)世界范圍內(nèi)我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)力。

3 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)狀

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、ISO/IEC認(rèn)證、技術(shù)貿(mào)易壁壘、政府引導(dǎo)的多重影響下，新環(huán)境為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證帶來(lái)機(jī)遇，國(guó)內(nèi)、國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)模不斷擴(kuò)大，我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證也成為世界范圍內(nèi)具競(jìng)爭(zhēng)力的一大主體[3]。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證也受到關(guān)注，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截止到2018年7月，我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)的有效發(fā)放量超過(guò)60萬(wàn)張，在所有證書(shū)發(fā)放量中占比達(dá)到50%。

隨著政府簡(jiǎn)政放權(quán)改革深入，國(guó)務(wù)院與認(rèn)監(jiān)委等針對(duì)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行了修訂，認(rèn)證機(jī)構(gòu)控制開(kāi)放性更強(qiáng)。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期探索與實(shí)施，產(chǎn)品范圍也發(fā)生了翻天覆地的變化，從最初的19個(gè)種類(lèi)132種產(chǎn)品擴(kuò)大到23個(gè)種類(lèi)173種產(chǎn)品，目前我國(guó)負(fù)責(zé)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的機(jī)構(gòu)數(shù)量也逐漸增多，分布在三十余個(gè)省市[4]。針對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)定、技術(shù)認(rèn)定、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等的分析，在實(shí)踐中總結(jié)一套與產(chǎn)品相適應(yīng)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，在產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域普遍應(yīng)用。

4 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度創(chuàng)新建議

4.1 確定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律效力

這里提到的法律效力，主要是法律層面對(duì)于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證行為的約束力與保護(hù)力。明確強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的法律效力，理論層面的觀點(diǎn)存在差異。在法律實(shí)證主義的角度，認(rèn)為法律效力屬于法律體系，和法律規(guī)范具體內(nèi)容、道德內(nèi)容關(guān)聯(lián)不大；在倫理的角度，則認(rèn)為法律效力是在法律以外的正義、道德原則中產(chǎn)生，法律是否具有正義性、道德性直接決定法律的有效性；在社會(huì)法學(xué)角度，則是將法律效力視為“事實(shí)”領(lǐng)域的概念，提倡法律效力是社會(huì)事實(shí)中法律所體現(xiàn)的約束力，代表法律效力與法律實(shí)效相同[5]。

雖然表面上這些理論之間存在排斥性，但是彼此之間的分歧也可以理解。針對(duì)現(xiàn)行法律規(guī)范，法律效力是國(guó)家強(qiáng)制力最直觀的表現(xiàn)，其中包含國(guó)家強(qiáng)制性、合法性、實(shí)施可行性。其中，法律效力的根本屬性為國(guó)家強(qiáng)制性，形式特點(diǎn)為合法性，執(zhí)行的重點(diǎn)則是實(shí)施可行性。法律效力加以明確，與之相關(guān)的對(duì)象也需要進(jìn)行調(diào)整。對(duì)其進(jìn)行分析時(shí)，可以從時(shí)間維度、地域維度、對(duì)象維度和事項(xiàng)維度的方面了解法律效力的實(shí)施。其中，時(shí)間維度主要代表法律的生效、失效時(shí)間與溯及力的相關(guān)內(nèi)容，地域維度代表的是法律范圍內(nèi)的空間范圍、地域范圍內(nèi)容，對(duì)象維度代表法律效力領(lǐng)域的對(duì)人范圍內(nèi)容，事項(xiàng)維度主要指主體的行為、事項(xiàng)、社會(huì)關(guān)系有效性。這四個(gè)因素之間關(guān)系緊密，對(duì)于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律效力的規(guī)定有重要意義。

4.2 建立健全認(rèn)證機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入制度

目前，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的相關(guān)機(jī)構(gòu)還面臨獨(dú)立性方面的問(wèn)題。政府部門(mén)作為主要的控制主體，難免面臨認(rèn)證質(zhì)量監(jiān)管不到位、實(shí)際認(rèn)證和市場(chǎng)需求脫節(jié)等問(wèn)題。一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為國(guó)家職能部門(mén)，采用的運(yùn)行模式可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷的現(xiàn)象，這對(duì)于認(rèn)證行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)十分不利[6]。競(jìng)爭(zhēng)力是認(rèn)證市場(chǎng)有序發(fā)展的重要前提，只有具備競(jìng)爭(zhēng)力，才能夠提高資源配置的有效性，充分發(fā)揮市場(chǎng)“無(wú)形的手”的調(diào)節(jié)作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。如果強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性，那么行業(yè)內(nèi)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)會(huì)面臨同質(zhì)化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不足會(huì)直接影響認(rèn)證創(chuàng)新改革，這對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展也十分不利。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)知的相關(guān)法律法規(guī)條例中，明確要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備中立性，不能和行政機(jī)關(guān)有頻繁的利益來(lái)往。在社會(huì)上影響力比較大的認(rèn)證機(jī)構(gòu)多隸屬于行政部門(mén)，有豐富的政府資源，基于這一條件下開(kāi)展產(chǎn)品認(rèn)證，可能導(dǎo)致濫用權(quán)力的現(xiàn)象，同時(shí)阻礙認(rèn)證監(jiān)管與消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)。所以，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要降低對(duì)政府部門(mén)依附性，建立健全認(rèn)證機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入制度，推動(dòng)產(chǎn)品認(rèn)證行業(yè)發(fā)展。

4.3 加大認(rèn)證機(jī)構(gòu)行為監(jiān)管力度

從20世紀(jì)中期開(kāi)始，有部分學(xué)者將規(guī)制研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容結(jié)合，為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定基礎(chǔ)。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)除了以科學(xué)法律體系為前提，還要在有效性、精確性的法律責(zé)任的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善，只有如此才能夠保證法律規(guī)制的完整性。為了保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)制效果，必須加大認(rèn)證機(jī)構(gòu)行為監(jiān)管力度，一方面完善強(qiáng)制性認(rèn)證信息披露機(jī)制，另一方面提升強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的規(guī)范性，完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證體系[7]。

5 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證展望

5.1 產(chǎn)品質(zhì)量安全性顯著提升

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。自該制度實(shí)施至今，認(rèn)證目錄中的所有產(chǎn)品質(zhì)量安全性也顯著提升。根據(jù)國(guó)家監(jiān)督抽查數(shù)據(jù)，2010～2019年產(chǎn)品認(rèn)證合格率提升至90%以上，由此可見(jiàn)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在產(chǎn)品質(zhì)量安全保障方面的優(yōu)勢(shì)。

5.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的執(zhí)行直接關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，為產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量提供制度方面的保障，遵循優(yōu)勝劣汰的原則，淘汰市場(chǎng)中運(yùn)行穩(wěn)定差、產(chǎn)品生產(chǎn)能力低、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的企業(yè)，使得行業(yè)內(nèi)的整體技術(shù)水平不斷提升，加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

5.3 對(duì)外貿(mào)易持續(xù)發(fā)展

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是促進(jìn)產(chǎn)品出口的重要條件，同時(shí)也有利于推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展。因?yàn)閺?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度本身具有國(guó)際通用性的特點(diǎn)，加上認(rèn)證遵循強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，所以企業(yè)通過(guò)認(rèn)證即代表生產(chǎn)的產(chǎn)品與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相符，是與國(guó)際市場(chǎng)接軌的有利途徑。

6 結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)階段強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的實(shí)施已經(jīng)進(jìn)入關(guān)鍵期，直接作用于企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、出口，通過(guò)產(chǎn)品認(rèn)證之后，產(chǎn)品質(zhì)量的安全性能顯著提升，同時(shí)也有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，為今后產(chǎn)品認(rèn)證體系的完善、認(rèn)證行為的不斷規(guī)范創(chuàng)造條件。