設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭聯(lián)合體EPC 風(fēng)險(xiǎn)管控問(wèn)題研究

耿文彬 中國(guó)電建集團(tuán)北京勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司

一、設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭聯(lián)合體EPC 發(fā)展?fàn)顩r

近年來(lái)，我國(guó)頒布多項(xiàng)政策在各工程建設(shè)領(lǐng)域推行工程總承包，EPC 總承包以工期短、造價(jià)低、糾紛少等優(yōu)點(diǎn)成為深化我國(guó)工程建設(shè)實(shí)施方式改革的重要措施。隨著EPC 項(xiàng)目實(shí)施數(shù)量規(guī)模增大及技術(shù)發(fā)展不斷發(fā)展，對(duì)總承包商要求越來(lái)越高，設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭總承包聯(lián)合體形式應(yīng)運(yùn)而生。但設(shè)計(jì)企業(yè)總承包模式轉(zhuǎn)型尚未發(fā)展未成熟，導(dǎo)致部分項(xiàng)目聯(lián)合體流于形式。同時(shí)EPC 模式下總承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)企業(yè)作為輕資產(chǎn)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足。為了避免由于總承包聯(lián)合體內(nèi)部責(zé)任界限不明確，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，各成員相互推倭責(zé)任，造成EPC 項(xiàng)目失敗，有必要對(duì)設(shè)計(jì)院牽頭與施工單位組成的EPC 總承包聯(lián)合體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管控展開研究。

二、設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的EPC 總承包聯(lián)合體優(yōu)勢(shì)與不足

（一）設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭EPC 總承包聯(lián)合體的優(yōu)勢(shì)

設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的聯(lián)合體EPC 模式相比于其他形式通常具有以下優(yōu)勢(shì)：

（1）設(shè)計(jì)企業(yè)作為聯(lián)合體牽頭人可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，在方案設(shè)計(jì)中合理選擇新型工藝技術(shù)及材料設(shè)備，以便材料設(shè)備供應(yīng)商及時(shí)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，合理安排設(shè)備和物資供應(yīng)計(jì)劃等，防止材料、設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃不合理。同時(shí)施工單位對(duì)設(shè)計(jì)方案有疑問(wèn)也能夠及時(shí)與設(shè)計(jì)人員溝通，最大程度發(fā)揮設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)，減少設(shè)計(jì)與實(shí)際施工不匹配現(xiàn)象，使施工單位做到功能適用、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理，進(jìn)而有效降低成本取得最佳建設(shè)效果。

（2）設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的聯(lián)合體更能理解業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)要求，減少設(shè)計(jì)方案與業(yè)主意見不一致，明確項(xiàng)目結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。承包人能夠及時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙，并且從設(shè)計(jì)源頭優(yōu)化對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的產(chǎn)生較大影響。聯(lián)合體中設(shè)計(jì)人員可以常駐施工現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)施工進(jìn)度及時(shí)采取設(shè)計(jì)優(yōu)化等措施，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在先的主導(dǎo)作用，及時(shí)的解決工程施工過(guò)程中設(shè)計(jì)、技術(shù)問(wèn)題，推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程。

（二）設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭EPC 工程總承包聯(lián)合體的不足

設(shè)計(jì)牽頭聯(lián)合體EPC 在我國(guó)處于初級(jí)發(fā)展階段，管理體系尚不完善，并且缺少懂項(xiàng)目管理的復(fù)合型人才，傳統(tǒng)模式下設(shè)計(jì)企業(yè)只專注工程設(shè)計(jì)，對(duì)施工中該如何防范風(fēng)險(xiǎn)及處理缺少經(jīng)驗(yàn)，并因設(shè)計(jì)費(fèi)金額在合同額占比較低，與牽頭方承擔(dān)的責(zé)任嚴(yán)重不匹配而缺乏動(dòng)力。同時(shí)聯(lián)合體EPC 模式中，必須考慮優(yōu)化設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)企業(yè)往往無(wú)法站在總承包商的角度考慮項(xiàng)目整體效益。同時(shí)，聯(lián)合體屬于松散的臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，各成員單位派人組建聯(lián)合體管理小組，容易出現(xiàn)由于組織機(jī)構(gòu)不明確而導(dǎo)致責(zé)權(quán)關(guān)系不清，工作意見難以統(tǒng)一，造成各階段的工作不能有效落實(shí)，影響項(xiàng)目正常建設(shè)?；ヂ?lián)網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)表明，與設(shè)計(jì)企業(yè)相關(guān)的工程總承包案件自2009 年開始以指數(shù)形式增長(zhǎng)，每年案件數(shù)量從個(gè)位數(shù)增長(zhǎng)到300 余件。因此應(yīng)該完善設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的總承包聯(lián)合體內(nèi)部管理體系，制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，使聯(lián)合體各方責(zé)權(quán)利分明，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、項(xiàng)目?jī)?yōu)化收益共享，最終實(shí)現(xiàn)EPC 項(xiàng)目目標(biāo)。

三、設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的聯(lián)合體EPC 風(fēng)險(xiǎn)管控

通過(guò)以上對(duì)設(shè)計(jì)院牽頭的EPC 總承包優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)的分析，對(duì)該模式存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管控提出五方面觀點(diǎn)。

（一）設(shè)計(jì)企業(yè)管理體制風(fēng)險(xiǎn)管控

以往設(shè)計(jì)企業(yè)在EPC 項(xiàng)目中主要從事設(shè)計(jì)，屬于被動(dòng)管理型。探索工程總承包轉(zhuǎn)型的設(shè)計(jì)企業(yè)，缺乏有經(jīng)驗(yàn)及有總包思維的全方位管理人才，因此必須推動(dòng)傳統(tǒng)設(shè)計(jì)技術(shù)人才向復(fù)合型管理人才轉(zhuǎn)型。克服管理體制風(fēng)險(xiǎn)，必須要改進(jìn)企業(yè)頂層設(shè)計(jì)，建立適應(yīng)EPC 總承包特點(diǎn)的項(xiàng)目管控模式和聯(lián)合體管理體系，聚焦項(xiàng)目通盤風(fēng)險(xiǎn)管控能力，充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加快轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

（二）聯(lián)合體成員各方對(duì)外連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控

《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定“聯(lián)合體各方就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任”。由于聯(lián)合體各方承擔(dān)連帶責(zé)任，發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求部分或全部聯(lián)合體成員承擔(dān)責(zé)任，而設(shè)計(jì)企業(yè)如果作為項(xiàng)目牽頭方，往往會(huì)先承擔(dān)連帶責(zé)任，由于EPC 項(xiàng)目通常造價(jià)高昂，一旦先承擔(dān)連帶責(zé)任，設(shè)計(jì)企業(yè)生存發(fā)展都將受到威脅。因此，應(yīng)當(dāng)未雨綢繆，在投標(biāo)時(shí)聯(lián)合體協(xié)議或者聯(lián)合體補(bǔ)充協(xié)議中明確內(nèi)部各自權(quán)利義務(wù)、責(zé)任劃分及追償機(jī)制以及何向其他成員追償?shù)膯?wèn)題。

（三）聯(lián)合體內(nèi)部信息溝通風(fēng)險(xiǎn)管控

EPC 總承包聯(lián)合體內(nèi)部信息如無(wú)法有效溝通會(huì)導(dǎo)致實(shí)現(xiàn)信息管理低小，項(xiàng)目質(zhì)量無(wú)法保證。因此聯(lián)合體內(nèi)部可就具體項(xiàng)目定期召開會(huì)議互通項(xiàng)目進(jìn)展，設(shè)計(jì)企業(yè)作為牽頭方可以構(gòu)建BIM 信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息集成管理，通過(guò)參數(shù)化模型整合，在EPC 全生命周期中及時(shí)更新信息，進(jìn)行交互共享，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程協(xié)同控制，及時(shí)消除聯(lián)合體各方信息壁壘，對(duì)信息加以高效處理及應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)資源共享，不斷深化合作。

（四）聯(lián)合體內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管控

盡管聯(lián)合體是松散組織，但是通過(guò)分析總承包聯(lián)合體各方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，可見在聯(lián)合體中引入懲罰機(jī)制和分配機(jī)制能保證各成員積極合作，按照權(quán)責(zé)關(guān)系行使權(quán)力與義務(wù)，增強(qiáng)凝聚力，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，杜絕機(jī)會(huì)主義，共同進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?yōu)化，確保各方拿出最優(yōu)設(shè)計(jì)施工水平，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合體收益最大化。因此，設(shè)計(jì)企業(yè)牽頭的聯(lián)合體內(nèi)部必須制定合理的激勵(lì)與約束機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目付出努力水平及投入資源更多的一方給予更多激勵(lì)，對(duì)于消極合作一方進(jìn)行嚴(yán)格懲罰。

（五）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管控

EPC 工程建設(shè)生命周期中存在著許多風(fēng)險(xiǎn)因素，貫穿于聯(lián)合體運(yùn)行每一階段，這些風(fēng)險(xiǎn)不可直接度量，卻直接影響聯(lián)合體各方收益，為了盡量減少合作失敗，必須在項(xiàng)目前期就著手風(fēng)險(xiǎn)管理。簽訂責(zé)權(quán)利明確的聯(lián)合體協(xié)議，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，明確各方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，減少矛盾，自覺(jué)預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高總承包聯(lián)合體對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)項(xiàng)目完成，獲得相應(yīng)的收益。