謝淑萍 朱婷婷

[摘 要] 在區(qū)域經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過程中，各地區(qū)勞動(dòng)力大量流動(dòng)現(xiàn)象不斷涌現(xiàn)。勞動(dòng)力遷移問題是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)話題之一。通過對(duì)勞動(dòng)力遷移理論進(jìn)行了回顧和梳理，結(jié)合東北地區(qū)勞動(dòng)力流出的特殊性，從宏觀視角的劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”模型、托達(dá)羅模型、唐納德·博格“推—拉”理論，到從微觀視角的成本—收益理論、新經(jīng)濟(jì)遷移理論、行為主義理論，以及人力資本理論等進(jìn)行回顧，梳理相關(guān)研究進(jìn)展文獻(xiàn)。通過理論和文獻(xiàn)的回顧與梳理，總結(jié)歸納出勞動(dòng)力遷移理論內(nèi)在發(fā)展的邏輯性、特殊性和實(shí)時(shí)的適用性，最后給出了東北地區(qū)勞動(dòng)力流出的理論啟示。

[關(guān)鍵詞] 理論綜述;勞動(dòng)力遷移;東北地區(qū);人力資本

[中圖分類號(hào)] F741[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-6043（2020）01-0006-06

關(guān)于“為什么勞動(dòng)力遷移”和“勞動(dòng)力遷移的根本原因”的話題始終是勞動(dòng)經(jīng)學(xué)界最關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一，針對(duì)不同條件下的勞動(dòng)力遷移現(xiàn)象，學(xué)者們給出了不同的理論解釋。勞動(dòng)力遷移理論大體分為兩類，一類主要從宏觀角度出發(fā)，解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)、從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移以及跨區(qū)域流動(dòng)的理論，例如劉易斯模型和托達(dá)羅模型等;另一類是從遷移者本人和家庭的微觀決策機(jī)制出發(fā)解釋勞動(dòng)力遷移行為的理論，如成本—收益分析模型和新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等。本文主要研究的理論如下：

一、宏觀視角下的勞動(dòng)力遷移理論

宏觀角度的勞動(dòng)力遷移模型，將勞動(dòng)力遷移看作是城鄉(xiāng)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)之間的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)差異，產(chǎn)生了不同的勞動(dòng)力需求，從而形成了勞動(dòng)力的遷移。較為經(jīng)典的理論有：劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”理論模型、拉尼斯—費(fèi)景漢模型、托達(dá)羅“預(yù)期收入假說”、唐納德·博格“推—拉”理論。

（一）劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”理論

關(guān)于勞動(dòng)力遷移模式研究，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·阿瑟·劉易斯（W.Lewis，1954）首次提出了較為完整的“二元經(jīng)濟(jì)”理論模型，能夠合理地描述大多數(shù)發(fā)展中國家勞動(dòng)力遷移的現(xiàn)狀及趨勢(shì)。他認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)由兩個(gè)截然不同的部門組成，即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門，其中現(xiàn)代工業(yè)部門的生產(chǎn)率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門。隨著工業(yè)化進(jìn)程加快，工業(yè)部門不斷擴(kuò)張，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高使得工資上漲。生產(chǎn)率不同導(dǎo)致的工資差異，使得農(nóng)村勞動(dòng)力自發(fā)地從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向城市工業(yè)部門，直到劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動(dòng)力完全轉(zhuǎn)移到城市工業(yè)部門，工資方面的差異消失，勞動(dòng)力遷移完成。劉易斯模型的提出標(biāo)志著二元經(jīng)濟(jì)模型成為一種嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，但是該模型假設(shè)農(nóng)村勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率的值一直為零，不符合實(shí)際情況下農(nóng)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。

拉尼斯（Ranis，1961）和費(fèi)景漢（Fei，1964）認(rèn)為勞動(dòng)力從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移至現(xiàn)代工業(yè)部門源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高進(jìn)一步帶來了更多的農(nóng)村勞動(dòng)力剩余。隨著農(nóng)村勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率的提高，農(nóng)業(yè)部門難以吸收大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。當(dāng)農(nóng)業(yè)部門的邊際生產(chǎn)率等于工業(yè)部門的固定工資時(shí)，勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移模式會(huì)發(fā)生改變，農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門之間會(huì)出現(xiàn)對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的爭奪。只有維持農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門生產(chǎn)率的同步增長時(shí)，勞動(dòng)力遷移才能繼續(xù)。修正的二元經(jīng)濟(jì)模型被稱為拉—費(fèi)模型，該模型的不足之處在于其工業(yè)部門固定工資水平的假設(shè)與事實(shí)不符。

喬根森（Jorgenson，1961）對(duì)二元經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行了補(bǔ)充，他將人口增長和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化內(nèi)生化。他認(rèn)為：第一，只有傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率大于其人口增長率時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生剩余勞動(dòng)力。第二，人們對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)存在生理限度，工業(yè)品的形式多樣，可以滿足大量不同的需求。隨著消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，不同產(chǎn)業(yè)之間的勞動(dòng)力會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力流向更符合市場(chǎng)消費(fèi)的部門。與劉易斯模型相比，該模型考慮了人口的增長的以及勞動(dòng)力消費(fèi)傾向的改變對(duì)于勞動(dòng)力遷移的影響，充分考慮了城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的農(nóng)業(yè)內(nèi)部因素。利利安（Lilian，1982）提出的部門轉(zhuǎn)移理論也認(rèn)可消費(fèi)需求的變化會(huì)帶動(dòng)勞動(dòng)力需求的變化這一觀點(diǎn)，從而使地區(qū)間產(chǎn)生工資差異，進(jìn)而促使勞動(dòng)力發(fā)生遷移，對(duì)失業(yè)率造成影響。

基于劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”理論，國內(nèi)大量學(xué)者結(jié)合我國勞動(dòng)力遷移情況，展開了研究分析。研究方向包括對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力遷移的關(guān)注，地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異對(duì)勞動(dòng)力遷移的影響、以及勞動(dòng)力遷移方面的制度分析。彭國華（2015）認(rèn)為勞動(dòng)力只有在遷入地才能得到符合他們勞動(dòng)力產(chǎn)出的工資回報(bào)，因而，勞動(dòng)力遷移滿足理性決策。并且隨著勞動(dòng)力技能提升加快，勞動(dòng)力的工資差異增大，勞動(dòng)力遷移動(dòng)機(jī)也隨著勞動(dòng)力技能水平的提高而加強(qiáng)。伍山林（2016）估計(jì)了農(nóng)村勞動(dòng)力遷移帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，結(jié)果表明農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移有力促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的增長。高雙（2017）認(rèn)為東北地區(qū)目前處于農(nóng)村勞動(dòng)力“有限剩余”階段，應(yīng)當(dāng)促進(jìn)將勞動(dòng)力由異地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)榫徒D(zhuǎn)移。俞劍（2018）研究發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)的進(jìn)步以及部門間適當(dāng)?shù)囊貎r(jià)格差異都有助于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。

劉易斯二元經(jīng)濟(jì)分析框架是研究勞動(dòng)力遷移問題的理論基礎(chǔ)，拉—費(fèi)模型在此基礎(chǔ)上凸顯出技術(shù)進(jìn)步作為工資差異的深層原因?qū)趧?dòng)力遷移產(chǎn)生的作用。喬根森在此前提下，肯定了農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展對(duì)剩余勞動(dòng)力的影響。在我國國情下分析勞動(dòng)力流動(dòng)的原因，針對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的具體特征，豐富了該模型的前提假設(shè)，對(duì)劉易斯模型進(jìn)行了擴(kuò)展和豐富，認(rèn)可地區(qū)間工資差異是造成勞動(dòng)力流動(dòng)的內(nèi)在原因。同時(shí)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的革新、地區(qū)間工資差異增大，使得勞動(dòng)力遷移的規(guī)模加大。對(duì)于勞動(dòng)力力遷移模型的完善與補(bǔ)充，有助于解釋我國國情下二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的勞動(dòng)力遷移問題，從而根據(jù)具體情況提出相應(yīng)的解決措施，促進(jìn)勞動(dòng)力資源得到更加高效的利用。

（二）托達(dá)羅模型

托達(dá)羅（Todaro，1969）針對(duì)劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”模型未能說明的城市失業(yè)問題，做出了解釋。認(rèn)為新生勞動(dòng)力進(jìn)入城市工業(yè)部門時(shí)會(huì)產(chǎn)生不可避免的摩擦性失業(yè)，個(gè)體勞動(dòng)力的遷移以效用最大化作為考慮，因此暫時(shí)性的失業(yè)并不會(huì)影響勞動(dòng)力遷移。并且勞動(dòng)力的遷移可以提高整個(gè)社會(huì)資源配置效率。他進(jìn)一步提出勞動(dòng)力作出遷移決策的依據(jù)是預(yù)期收入、遷移成本、個(gè)體差異等特征。其中預(yù)期收入是一個(gè)長期收入，甚至?xí)饬空麄€(gè)生命周期將獲得的收入。托達(dá)羅人口遷移模型可以簡單地用下面公式表達(dá)：

M=F（ΔIf），F(xiàn)'>0 （1）

其中M為勞動(dòng)力遷移規(guī)模，ΔIf表示預(yù)期收入差距，F(xiàn)'>0表示預(yù)期收入差距越大，勞動(dòng)力遷移規(guī)?；騼A向越高。其中，預(yù)期收入應(yīng)為表現(xiàn)為預(yù)期凈收入，即ΔIf =PIc-Ir？莓Ic表示遷入地實(shí)際收入，P為就業(yè)概率，PIc為預(yù)期收入，Ir為遷出地實(shí)際收入。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里斯（J.R.Arris，1970）對(duì)托達(dá)羅基本模型進(jìn)行了補(bǔ)充，他將勞動(dòng)力遷移對(duì)農(nóng)業(yè)部門的影響與對(duì)城市部門的影響分開研究，考察了勞動(dòng)力遷移對(duì)于遷入地、遷出地經(jīng)濟(jì)與福利產(chǎn)生的影響，形成了哈里斯-托達(dá)羅（HT）模型。盧卡斯（Lucas，2002）提出了“終身受益”觀念，認(rèn)為人們?cè)跊Q定遷移時(shí)所考慮的是長期收益，而不是短期高報(bào)酬。盧卡斯（Lucas，2002）認(rèn)為城鄉(xiāng)之間的經(jīng)濟(jì)差距不會(huì)消失，因?yàn)槌鞘泄I(yè)部門之所以提供較高的工資報(bào)酬，源于勞動(dòng)力具有較高的技能。而農(nóng)村勞動(dòng)力一般屬于低技能勞動(dòng)力，因而無法從事這些高技能、高收入的工作。

托達(dá)羅模型的創(chuàng)新之處在于，他分析得出勞動(dòng)力對(duì)預(yù)期收入的衡量不僅在于地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差異，還在于城市內(nèi)部不同部門之間就業(yè)率的高低。人口遷移率超過城市部門就業(yè)創(chuàng)造率時(shí)，城市失業(yè)出現(xiàn)。適當(dāng)?shù)某鞘惺I(yè)率具備合理性，無法避免，而過高的城市失業(yè)率則源于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)。夏怡然、陸銘（2015）認(rèn)為勞動(dòng)力選擇遷移，除了為獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和更高工資報(bào)酬外，還存在尋租形式的遷移，即勞動(dòng)力為了不同的生活方式、不同的福利待遇而遷移。何微微（2017）研究發(fā)現(xiàn)，包含情感預(yù)期、職業(yè)預(yù)期和發(fā)展預(yù)期在內(nèi)的非經(jīng)濟(jì)預(yù)期因素己經(jīng)成為推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要?jiǎng)右颉?/p>

勞動(dòng)力在考慮預(yù)期收益時(shí)，不僅會(huì)考慮工資收入方面的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，還會(huì)考慮到情感預(yù)期、未來職業(yè)發(fā)展空間等等在內(nèi)的非經(jīng)濟(jì)預(yù)期。個(gè)人的預(yù)期不同，選擇的遷入地也不同。綜合來看，年輕的勞動(dòng)力更傾向于選擇有個(gè)人發(fā)展空間的一、二線城市，而且會(huì)選擇多次遷移，而年紀(jì)稍大的勞動(dòng)力更傾向于固定城市之間的遷移模式。托達(dá)羅模型對(duì)于分析東北地區(qū)勞動(dòng)力遷移問題的現(xiàn)實(shí)意義在于：（1）必須要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，緩解因勞動(dòng)力遷移造成的大規(guī)模失業(yè)問題。（2）對(duì)于現(xiàn)有應(yīng)勞動(dòng)力遷移造成的城市失業(yè)問題，政府部門應(yīng)當(dāng)重新審視任何有可能提高失業(yè)率的政策機(jī)制，加強(qiáng)針對(duì)遷移勞動(dòng)力的社會(huì)保障機(jī)制。

（三）唐納德·博格“推—拉”理論

赫伯拉（Herberla，1938），米切爾（Mitchell，1946）提出了推—拉理論。他們認(rèn)為遷出地存在一些不利于就業(yè)的因素，例如：高失業(yè)率、耕地不足、學(xué)校醫(yī)院等基本生活設(shè)施的缺乏、自然災(zāi)害等構(gòu)成了原住地的推力;同時(shí)，遷入地具有一些利于就業(yè)的因素，例如：更好的就業(yè)機(jī)會(huì)、更高的工資回報(bào)、更好的教育和醫(yī)療設(shè)施等構(gòu)成了目的地的拉力。勞動(dòng)力遷移就是遷出地的推力與遷入地的拉力共同作用的結(jié)果。唐納德·博格（D.J.Bague，1959）在此基礎(chǔ)上，對(duì)“推—拉”理論進(jìn)行了完善。即：勞動(dòng)力遷移源于遷出地的各種不利因素產(chǎn)生“推力”和遷入地的各種有利因素產(chǎn)生的“拉力”。并且依據(jù)勞動(dòng)力遷移現(xiàn)狀，“推力”的作用明顯大于“拉力”，勞動(dòng)力被迫離開熟悉的生存環(huán)境，遷入到相對(duì)陌生的環(huán)境。

推—拉理論能夠解釋我國改革開放之后的勞動(dòng)力遷移現(xiàn)象，我國有較多學(xué)者使用推—拉模型來分析中國國內(nèi)的人口遷移和農(nóng)民工遷移問題。隨著我國農(nóng)村勞動(dòng)力遷移呈現(xiàn)出一些新變化，傳統(tǒng)的推—拉理論無法解釋農(nóng)村出現(xiàn)的大規(guī)模勞動(dòng)力回流和就地轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。呂惠琴、李錦雯（2013）運(yùn)用推拉模型建立了反推拉模型，并用反推拉模型來解釋珠三角地區(qū)近年來出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象。鄭春勇（2016）在修正推拉模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)“五力模型”，他認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力遷移實(shí)際上是在遷入地的推力、遷出地的引力、遷入地的拉力、遷入地的斥力以及勞動(dòng)力的個(gè)人能力這五類因素共同作用下進(jìn)行的。

東北地區(qū)勞動(dòng)力遷移多傾向于跨區(qū)域流出，勞動(dòng)力流向經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)或者大城市。因?yàn)榇蟪鞘杏兄^為完善的社會(huì)保障制度、較多就業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)和較優(yōu)越的生活條件。這些都可以看作是遷入地對(duì)于勞動(dòng)力的“拉力”，這種拉力促使著東北地區(qū)的勞動(dòng)力流向該地區(qū)。除此之外，由于交通、地理優(yōu)勢(shì)和風(fēng)俗習(xí)慣相近，東北地區(qū)的勞動(dòng)力在遷入北京時(shí)，遷移的非經(jīng)濟(jì)成本會(huì)大大降低。而東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、人口因素對(duì)于勞動(dòng)力就業(yè)帶來的負(fù)面影響。形成了勞動(dòng)力遷移進(jìn)程中的“推力”，促使勞動(dòng)力大量流出。

二、微觀視角下的勞動(dòng)力遷移理論

從宏觀視角分析勞動(dòng)力遷移的影響因素，雖然有一定的理論價(jià)值。但是勞動(dòng)力作為遷移活動(dòng)中的個(gè)體具有主觀能動(dòng)性，沒有考慮到個(gè)體差異對(duì)勞動(dòng)力遷移的影響，無法說明不同的勞動(dòng)力遷移行為。而從微觀角度研究的勞動(dòng)力遷移理論，更多地關(guān)注了個(gè)體差異性，以及以家庭為遷移單位的勞動(dòng)遷移主體對(duì)于遷移成本與收益考慮。較為經(jīng)典的理論有：成本—收益理論、新經(jīng)濟(jì)遷移理論、人力資本理論等。

（一）成本—收益理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)齑哪模↘uznets，1955）較早研究了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的收益與成本，得出勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移給勞動(dòng)力帶來了收入，促進(jìn)了人均總收入的增長，這也說明了地區(qū)間收入差距確實(shí)是選擇勞動(dòng)力遷移的原因。斯加斯塔德（Sjaastad，1962）發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力的遷移是為了實(shí)現(xiàn)凈收入的最大化，勞動(dòng)力將勞動(dòng)力遷移看作為一種投資。并且，他指出勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的成本包括貨幣成本和非貨幣成本。其中貨幣成本指的是因勞動(dòng)力遷移到城市后無法及時(shí)就業(yè)而產(chǎn)生的費(fèi)用，例如：交通成本、住宿成本以及工作搜尋成本等。而非貨幣成本主要包括：離開熟悉環(huán)境帶來的心理成本和社會(huì)成本等。巴卡斯和布阮恩（Barcus，Brunn，2011）的研究也表明，地方依戀會(huì)產(chǎn)生心理成本，這種非經(jīng)濟(jì)成本在一定程度上阻止了勞動(dòng)力遷移，但并非具有地方依戀的人都不具有流動(dòng)性。那些流動(dòng)的人，也并非沒有地方依戀，這說明了勞動(dòng)力遷移與否在于對(duì)遷移行為的貨幣凈收益與非貨幣凈收益之間的衡量。

關(guān)于勞動(dòng)力遷移的成本—收益決策模型的目標(biāo)函數(shù)主要考察貨幣化收益以及貨幣化成本。勞動(dòng)力遷移決策在于凈收益大于零，函數(shù)形式如下：

一是不考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的勞動(dòng)力遷移模型，即：

二是考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的成本—收益決策模型，即：

在以上模型基礎(chǔ)上，將非貨幣收益與成本納入，采用效用函數(shù)進(jìn)行衡量勞動(dòng)力遷移的成本與收益的大小。即：

其中，Ur→c為勞動(dòng)力遷移產(chǎn)生的效用，NNMr→c表示勞動(dòng)力遷移產(chǎn)生的非貨幣化收益與成本，Umin為主體關(guān)于勞動(dòng)力遷移的最低期望效用。只有當(dāng)Ur→c>Umin時(shí)，勞動(dòng)力才會(huì)決定遷移。

基于成本—收益理論，勞動(dòng)力作出遷移決策時(shí)，會(huì)考慮到遷移的凈收入最大化。近年來，東北地區(qū)勞動(dòng)力遷出群體愈來愈年輕化，原因在于年輕人的遷移成本較低，對(duì)于遷入地的就業(yè)信息了解更全面。相對(duì)于年紀(jì)大的勞動(dòng)力，年輕人在遷入地具有更高的工資回報(bào)率。除此之外，年紀(jì)較大的勞動(dòng)力比較注重家庭觀念，家庭依戀帶來的非貨幣成本進(jìn)一步阻礙了勞動(dòng)力遷移。隨著遷移勞動(dòng)力收入的提高，勞動(dòng)力會(huì)更傾向于非貨幣化收益及成本的考慮。

（二）新經(jīng)濟(jì)遷移理論

斯塔克（Stark.1986，1991）等學(xué)者在“推力—拉力”理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合了舒爾茨的人力資本的相關(guān)理論，提出“新勞動(dòng)力遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)”，新經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力遷移理論主要包括“投資組合理論”和“契約安排理論”兩部分。他提出勞動(dòng)力會(huì)根據(jù)家庭預(yù)期收入最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化原則，來決定遷移與否。關(guān)于“投資組合理論”，斯塔克（Stark.1986，1991）認(rèn)為勞動(dòng)力遷移有助于家庭風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。原因在于遷出地市場(chǎng)不完善，家庭收入單一化會(huì)帶來極大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而勞動(dòng)力遷移分散了家庭人力資本的“投資組合”，克服了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。他認(rèn)為勞動(dòng)力的遷移的目的是為了實(shí)現(xiàn)收入的多元化，而非只注重“收益最大化”。關(guān)于“契約安排理論”，他認(rèn)為許多家庭選擇外出就業(yè)，是因?yàn)檫w出地信貸市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)不成熟以及相關(guān)制度的約束。勞動(dòng)力無法獲得相關(guān)政策保障，同時(shí)自身也無法獲得失業(yè)保險(xiǎn)支持。隨著保險(xiǎn)市場(chǎng)，信貸市場(chǎng)成熟化，農(nóng)村勞動(dòng)力面臨的風(fēng)險(xiǎn)大大降低。政府所提出的相關(guān)政策也有助于促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)信息的完備化，減少勞動(dòng)力市場(chǎng)失靈，從而減緩勞動(dòng)力遷移的速度。

除此之外，斯塔克（Stark.1986，1991）還提出“相對(duì)剝奪”的觀點(diǎn)，即家庭關(guān)于收入差異的衡量會(huì)參考周圍人群的相對(duì)收入水平，若收入不及周圍人群的平均收入水平，家庭可能會(huì)選擇勞動(dòng)力遷移。其基本內(nèi)容可以用以下公式說明：

假設(shè)收入函數(shù)是連續(xù)型，F(xiàn)（X）表示參考群體的收入分布，X的取值范圍是[X，X+ΔX]，ΔX→0。

波斯特（Portes，1993）和梅西（Massey，1990）認(rèn)為在勞動(dòng)力遷移過程中，勞動(dòng)力也可以高效利用社會(huì)關(guān)系和信息資源，降低遷移成本，促進(jìn)了勞動(dòng)力遷移?？诸D（Carrington，1996）研究發(fā)現(xiàn)早期的遷移群體可以通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，向打算遷移的勞動(dòng)力提供很多幫助。例如：信息搜集、工作機(jī)會(huì)、就業(yè)渠道等方面。勞動(dòng)力遷移成本就會(huì)逐漸降低，進(jìn)一步促進(jìn)勞動(dòng)力的遷移。羅伯茨（Roberts，2000）認(rèn)為遷入地的相關(guān)信息對(duì)于潛在遷移者十分重要。信息渠道的缺乏，即社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)缺失增加了勞動(dòng)力遷移的轉(zhuǎn)移成本。

中國勞動(dòng)力遷移體現(xiàn)出家庭利益最大化的特征，并以最大化家庭成員整體的經(jīng)濟(jì)收入為目的。李吉品（2018）研究表明遷移人口的年齡、遷移時(shí)間、家庭收入水平等因素，對(duì)家庭化遷移造成影響。葉敬忠（2018）研究發(fā)現(xiàn)受城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和城市排斥機(jī)制等因素形成的邊緣性生存狀態(tài)，使得農(nóng)村勞動(dòng)力很難實(shí)現(xiàn)家庭的整體遷移，由此衍生出龐大的“農(nóng)村留守人口”群體。王亞章（2016）從理論分析老齡化對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的影響，認(rèn)為老年照料可能會(huì)抑制農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)。但是我國農(nóng)村家庭中存在著逆反哺的代際模式，又可以抵消就業(yè)擠出效應(yīng)。李超等（2017）研究發(fā)現(xiàn)老齡化對(duì)我國農(nóng)村的女性、高齡和低學(xué)歷勞動(dòng)力遷移的負(fù)效應(yīng)更顯著。黃敦平（2016）研究發(fā)現(xiàn)，家庭規(guī)模每增加一個(gè)單位，家庭成員外出務(wù)工概率將增加3.5倍。此外，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)還存在明顯的同群效應(yīng)。

新經(jīng)濟(jì)遷移理論認(rèn)為家庭因素對(duì)遷移與否有重要影響。反之，遷移決策作出之后也會(huì)對(duì)家庭產(chǎn)生一系列影響作用。東北地區(qū)的勞動(dòng)力遷移表現(xiàn)出家庭遷移意愿強(qiáng)烈而定居能力差的情形，一方面由于經(jīng)濟(jì)原因以及子女教育問題，家庭會(huì)選擇東部地區(qū)作為遷入地;另一方面，東部地區(qū)生活成本較高，家庭面臨著較高的家庭支出。因此，大多數(shù)家庭會(huì)選擇遷移成本較低的相鄰近的省份作為遷入地。除此之外，家庭結(jié)構(gòu)對(duì)于東北地區(qū)的勞動(dòng)力遷移也存在著重要的影響。尤其是東北地區(qū)近年來生育率極低，人口老齡化嚴(yán)重、“空巢老人”等社會(huì)問題越來越嚴(yán)峻，將家庭因素納入到勞動(dòng)力遷移問題的研究毋庸置疑。

（三）行為主義理論

李（E.S.Lee，1966）在博格（D.J.Bague，1959）研究基礎(chǔ)上，為勞動(dòng)力遷移理論注入了新思想。他認(rèn)為，一、遷移者選擇遷移的原因存在差異性;二、每個(gè)人對(duì)遷出地與遷入地的評(píng)價(jià)具有差異性;三、每個(gè)人克服流動(dòng)障礙的能力存在差異性。他構(gòu)建的勞動(dòng)力遷移的分析框架包含了遷出地的影響、遷入地的影響、遷移過程的障礙和個(gè)體特征這四個(gè)方面因素。李（E.S.Lee，1966）的勞動(dòng)力遷移理論創(chuàng)新之處是從勞動(dòng)力個(gè)體角度分析了勞動(dòng)力遷移的個(gè)體差異性。博加斯（Borjas，1987）提出了自我選擇模型。他發(fā)現(xiàn)人力資本較高的勞動(dòng)力往往會(huì)選擇收入分配差距較大的就業(yè)市場(chǎng)，而人力資本較低者則會(huì)選擇工資差距較小的就業(yè)市場(chǎng)。戈登（Gordon，2000）的貢獻(xiàn)在于在勞動(dòng)力遷移決策中加入了性別、家庭因素、預(yù)期收入、人力資本、家庭資源、社區(qū)特征等因素的作用，建立了一個(gè)綜合性遷移決策行為模型。藤田（Thisse，2002）認(rèn)為勞動(dòng)力遷移決策受個(gè)人的家庭狀況、生活環(huán)境、受教育狀況、特殊偏好等影響。尤其是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平時(shí)，勞動(dòng)力異質(zhì)性會(huì)逐漸增強(qiáng)。

麥爾旦·吐爾孫（2017）研究發(fā)現(xiàn)夫妻雙方年齡越年輕、受教育程度越高、健康狀況越好的情況下，選擇聯(lián)合遷移概率越高。隨著物質(zhì)生活條件的提高，勞動(dòng)力在作出遷移決策的時(shí)候，也會(huì)考慮到遷出地和遷入地的環(huán)境因素。肖挺（2016）從環(huán)境質(zhì)量的視角對(duì)“逃離北上廣”問題進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題帶來的驅(qū)趕效應(yīng)具有區(qū)域性差異。在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，隨著收入水平的增長，環(huán)境質(zhì)量對(duì)于人們的遷移決策造成的影響程度會(huì)逐步提升。關(guān)于東北地區(qū)流出的勞動(dòng)力個(gè)體特征的研究，可以從性別、年齡、健康狀況、受教育程度以及生活環(huán)境等因素，來分析勞動(dòng)流出的具體原因。

三、人力資本理論

關(guān)于人力資本的一般性解釋是勞動(dòng)力通過相關(guān)教育、職業(yè)技能培訓(xùn)、社會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、勞動(dòng)力遷移、身體素質(zhì)訓(xùn)練等方面獲得知識(shí)與技能的積累。不同于我們所熟知的物力資本，人力資本提升與其所有者的工資等收益成正相關(guān)，并且這種資本的外部效應(yīng)是邊際遞增的。亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1776）最早將勞動(dòng)力的能力看作一項(xiàng)資本，他肯定了勞動(dòng)會(huì)創(chuàng)造價(jià)值、勞動(dòng)是一項(xiàng)特殊的資源，勞動(dòng)力價(jià)值的一項(xiàng)重要構(gòu)成是技術(shù)或者稱為技能。通過相關(guān)教育培訓(xùn)，勞動(dòng)力的工作技能會(huì)有顯著的提升。

盧卡斯（Robert E.Lucas Jr，1988）認(rèn)為人力資本的形成有兩條途徑。一是通過學(xué)校教育，二是在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。其中學(xué)校教育有助于形成一般人力資本。實(shí)踐中學(xué)習(xí)有助于形成專業(yè)化人力資本。一般人力資本的水平會(huì)對(duì)后期專業(yè)化人力資本形成產(chǎn)生一定影響。并且，只有學(xué)校教育才可以形成人力資本生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，顯著提高勞動(dòng)力的人力資本。除此之外，將“實(shí)踐中學(xué)習(xí)”貫穿于學(xué)校教育中，也可以通過學(xué)校教育形成專業(yè)化人力資本。

舒爾茨（Theodore·W·Sohultz，1961）認(rèn)為直接用于教育以及其他為了實(shí)現(xiàn)遷移的成本應(yīng)當(dāng)看作為人力資本投資，其最終目的在于遷移之后獲得更高的收益。與年齡較大的勞動(dòng)力相比，年輕的勞動(dòng)力擁有更多勞動(dòng)力遷移的機(jī)會(huì)，通過勞動(dòng)力遷移來為人力資本投資。舒爾茨（Theodore·W·Sohultz，1961）的人力資本理論表明了勞動(dòng)力的人力資本以及個(gè)體素質(zhì)對(duì)于勞動(dòng)力遷移的影響作用。雅各布·明瑟（JacobMincer，1974）認(rèn)為通過學(xué)校教育、家庭教育、職業(yè)培訓(xùn)或工作經(jīng)驗(yàn)以及勞動(dòng)力遷移，勞動(dòng)力的人力資本可以得到一定的提升。

巴里·奇斯維克（Barry.R.Chiswick，1999）在斯加斯塔德（Sjaastad，1962）和貝克爾（Becker，1987）研究基礎(chǔ)上提出了關(guān)于勞動(dòng)力遷移的人力資本投資模型，該模型表明在遷入地與遷出地的工資既定的情況下，高技能的勞動(dòng)力遷移收益率高于低技能勞動(dòng)力。關(guān)于勞動(dòng)技能高低對(duì)遷移的影響，孫一平（2016）認(rèn)為較之于本地勞動(dòng)力，高技能對(duì)外來勞動(dòng)力的工資收入促進(jìn)作用更高，拉開了外來勞動(dòng)力和本地勞動(dòng)力的工資差距。此外，關(guān)于人力資本投資還包括勞動(dòng)力在營養(yǎng)、醫(yī)療保健、娛樂等方面所需要花費(fèi)的成本，這種投資結(jié)果主要表現(xiàn)在人口壽命的提高和死亡率的降低上，甚至有時(shí)候也會(huì)間接提高勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率。

針對(duì)我國農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的研究表明，農(nóng)村勞動(dòng)力難以實(shí)現(xiàn)有效遷移的原因在于人力資本投資不足。趙耀輝（1997）分析了教育對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的影響，發(fā)現(xiàn)教育程度更利于促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入本地非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。韓其恒（2018）發(fā)現(xiàn)遷移成本降低會(huì)促進(jìn)遷移人員更愿意配置高風(fēng)險(xiǎn)高收益的教育投資，增加教育投資意愿。李昕（2018）認(rèn)為增加教育投入可以直接促進(jìn)城鄉(xiāng)人力資本積累、提高邊際勞動(dòng)產(chǎn)出和收入水平以及緩解城鄉(xiāng)居民收入差距。趙曼（2017）提出政府對(duì)于公共教育的投入能夠提高當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的人力資本，從而避免因?yàn)槟芰栴}造成的勞動(dòng)力反復(fù)遷移。柳建平（2018）研究表明擁有更長教育年限的勞動(dòng)力在勞動(dòng)力遷移時(shí)能獲得更多勞動(dòng)收入。

趙耀輝（1999）在研究發(fā)現(xiàn)那些具有最高的人力資本稟賦的農(nóng)村勞動(dòng)力，會(huì)優(yōu)先考慮本地區(qū)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，而非異地遷移。張廣勝（2018）研究得出在劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來以后，中國勞動(dòng)力由無限供給轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢薰┙o，因此需要以勞動(dòng)力的質(zhì)量替代勞動(dòng)力數(shù)量，實(shí)現(xiàn)人力資本紅利，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段。

因此，如果不考慮遷移過程中存在的阻礙因素，高技能勞動(dòng)力在決定遷移時(shí)會(huì)傾向于選擇人力資本回報(bào)率較高的地區(qū)，因?yàn)樵谶@里他們能夠獲得更高的人力資本回報(bào)。東北地區(qū)人才總量和專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)占地區(qū)總?cè)丝跀?shù)的比重較大，但是因?yàn)闁|北地區(qū)相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與該地區(qū)較高的人力資本水平并不匹配，高層次人才的優(yōu)勢(shì)在東北地區(qū)并沒有得到充分發(fā)揮，人才外流進(jìn)一步制約東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)論

綜上對(duì)勞動(dòng)力遷移理論的梳理，學(xué)者們?cè)趧⒁姿埂岸?jīng)濟(jì)”模型、托達(dá)羅“預(yù)期收入”假說、唐納德·博格“推—拉”理論、成本—收益理論、新經(jīng)濟(jì)遷移理論、行為主義理論、人力資本理論等諸多方面對(duì)勞動(dòng)力流出問題進(jìn)行了深入研究，但因?yàn)閯趧?dòng)力遷移本身具有多變性，隨著時(shí)間的推移，時(shí)代的變更，勞動(dòng)力遷移理論所研究的問題也會(huì)表現(xiàn)出新變化趨勢(shì)和特征，所以，勞動(dòng)力遷移理論仍然需要繼續(xù)研究探索新問題。尤其是東北地區(qū)在隨著改革開放新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，出現(xiàn)勞動(dòng)力大量流出的新問題、新趨勢(shì)，更加需要新的勞動(dòng)力遷移理論來全面解釋新現(xiàn)象。得出如下啟示：

（一）東北地區(qū)勞動(dòng)力流出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境市場(chǎng)化的關(guān)系

東北地區(qū)勞動(dòng)力流出現(xiàn)象和這個(gè)地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境是密不可分的。當(dāng)然也和東北地區(qū)發(fā)展經(jīng)歷有密切相關(guān)性。所以在研究東北地區(qū)勞動(dòng)力流出問題時(shí)，應(yīng)該在區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展的背景下來探索，只有這樣才能更全面地抑制東北地區(qū)勞動(dòng)力流出，促進(jìn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）東北地區(qū)勞動(dòng)力流出對(duì)流入地經(jīng)濟(jì)的影響

勞動(dòng)力流出對(duì)于流入地的經(jīng)濟(jì)影響，體現(xiàn)在就業(yè)機(jī)會(huì)、工資收入、社會(huì)保障政策等方面。因此，對(duì)于流入地的影響不僅在于經(jīng)濟(jì)方面，更在于社會(huì)行為方面，一方面，雖然流入地勞動(dòng)力供給充足，促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面勞動(dòng)力遷移使流入地的社會(huì)服務(wù)受到了極大的挑戰(zhàn)，對(duì)政府的公共服務(wù)政策提出更高質(zhì)的要求。

（三）東北地區(qū)勞動(dòng)力流出對(duì)流出地經(jīng)濟(jì)的影響

勞動(dòng)力流出對(duì)于流出地的經(jīng)濟(jì)，存在非常嚴(yán)重的負(fù)面影響。尤其是高技能型人才、企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者及中青年勞動(dòng)力的大量流出，對(duì)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展起到難以挽回的影響。所以，在分析東北地區(qū)勞動(dòng)力流出問題時(shí)，應(yīng)該在教育回報(bào)率等人力資本背景下，進(jìn)一步研究，除此之外，地方政府的人才流動(dòng)政策也是應(yīng)當(dāng)考慮的重要因素。

（四）東北地區(qū)勞動(dòng)力流出和人口增長的關(guān)系

東北地區(qū)勞動(dòng)力流出的一個(gè)重要因素是地區(qū)人口增長緩慢，尤其近年來東北地區(qū)人口增長出現(xiàn)負(fù)增長的態(tài)勢(shì)，人口結(jié)構(gòu)出現(xiàn)惡化。在研究東北地區(qū)勞動(dòng)力流出問題時(shí)，政府的婚姻和生育政策也是研究不可或缺的關(guān)鍵因素。尤其是在當(dāng)前東北地區(qū)的人口提前進(jìn)入老齡化、生育率持續(xù)降低等影響因素的現(xiàn)實(shí)情況下。

（五）社會(huì)保障政策對(duì)東北地區(qū)勞動(dòng)力流出的影響

在就業(yè)過程中，社會(huì)保障對(duì)穩(wěn)定性就業(yè)起到重要的作用。在研究東北地區(qū)勞動(dòng)力流出成因時(shí)，考慮到良好成熟的社會(huì)保障制度，對(duì)東北地區(qū)勞動(dòng)力流出起到了控制外流速度作用。所以，在研究東北地區(qū)勞動(dòng)力流出問題時(shí)，完善的社會(huì)保障制度是留住人才的重要因素。

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[責(zé)任編輯：潘洪志]