杜孝田　康陽　張翼　羅潔

[提要] 當(dāng)前，我國高校在科技成果的數(shù)量和質(zhì)量方面都有較大提升，但成果轉(zhuǎn)化方面卻仍然面臨目標(biāo)導(dǎo)向不明確、激勵(lì)機(jī)制不完善、經(jīng)費(fèi)投入不足等諸多問題。通過對目前高校開展科技成果轉(zhuǎn)化工作存在的問題和難點(diǎn)進(jìn)行深入剖析，從政產(chǎn)學(xué)研角度梳理出突破這些難題的對策建議，以期在政府、高校、行業(yè)、企業(yè)、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方力量的共同努力下，切實(shí)提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率，更好的服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校;科技成果轉(zhuǎn)化;難點(diǎn);對策

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2019年10月10日

科技創(chuàng)新被認(rèn)為是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化率是科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。根據(jù)2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量位居世界第1位，國際科技論文總量位居第2位，被引量同樣居世界第2位，國家創(chuàng)新能力排名第17位。但我國整體科技成果轉(zhuǎn)化率（10%左右）與發(fā)達(dá)國家（40%左右）相比差距明顯，與美國20世紀(jì)90年代就達(dá)到80%的科技成果轉(zhuǎn)化率相比更是相距甚遠(yuǎn)。近年，高校作為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重要力量，發(fā)揮了巨大作用，隨著高?？蒲袑?shí)力的不斷增強(qiáng)，各高?？萍汲晒臄?shù)量和質(zhì)量增勢明顯，一些高質(zhì)量科技成果得到了地方政府、行業(yè)企業(yè)的高度認(rèn)可，擁有巨大的轉(zhuǎn)化潛力。但截至目前，我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化情況與發(fā)達(dá)國家相比仍相對落后。

一、高校在開展科技成果轉(zhuǎn)化工作方面存在的主要問題

（一）目標(biāo)導(dǎo)向不明確。當(dāng)前，高校及其管理部門、教學(xué)單位，重點(diǎn)關(guān)注的仍是教學(xué)和學(xué)術(shù)論文的發(fā)表情況、課題或項(xiàng)目立項(xiàng)情況、獲得的教學(xué)和科研獎(jiǎng)勵(lì)情況等，較少關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化工作，甚至認(rèn)為是專門科研機(jī)構(gòu)或行業(yè)企業(yè)的工作范疇。因此，科技成果轉(zhuǎn)化方面的獎(jiǎng)勵(lì)、收益分配等都缺乏相應(yīng)的支持。而且，當(dāng)前的職稱評定體系引導(dǎo)性不足，高校教師和科研人員在論文、著作發(fā)表的數(shù)量上和教學(xué)、科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)上花費(fèi)了更多的精力，對是否以成果轉(zhuǎn)化為動(dòng)力，以市場需求為前提申報(bào)課題關(guān)注不夠。

（二）激勵(lì)評價(jià)機(jī)制不完善。多數(shù)高校側(cè)重于科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到結(jié)題，而與科研工作者轉(zhuǎn)化熱情關(guān)系密切的激勵(lì)評價(jià)機(jī)制和激勵(lì)措施，存在不健全、不完善的現(xiàn)象，例如在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的過程中，許多高校尤其是地方高校還未成立專門的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行推廣和運(yùn)作，有些高校即使成立了校辦企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)，卻并未遵循市場化的運(yùn)作模式，但相比與此，更急需的是足夠吸引人的激勵(lì)機(jī)制來引導(dǎo)科研人員重視科技成果轉(zhuǎn)化，目前大部分高校對橫向項(xiàng)目的配套經(jīng)費(fèi)（10%左右）和現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)（不足5%）的力度遠(yuǎn)小于縱向項(xiàng)目，對科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)方式主要對團(tuán)隊(duì)給予一定的資金獎(jiǎng)勵(lì)，有時(shí)也會(huì)以股權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)，但科研人員所占股權(quán)一般比重較小。

（三）經(jīng)費(fèi)來源渠道單一且不足。數(shù)據(jù)顯示，西方發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到50%～70%，美國和日本甚至達(dá)到了80%，這與他們在成果轉(zhuǎn)化過程中的巨大投入密不可分，西方發(fā)達(dá)國家在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、形成新產(chǎn)品三者的資金投入的占比達(dá)到1∶15∶25。由此可見，西方發(fā)達(dá)國家能取得較高的科技成果轉(zhuǎn)化率，資本市場的角色尤為突出。而在我國，科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入主要靠國家財(cái)政撥款，科技領(lǐng)域融資制度的不完善導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)籌資渠道的有限性。而用于科研工作的經(jīng)費(fèi)和科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)比重偏低，成果轉(zhuǎn)化和開發(fā)應(yīng)用環(huán)節(jié)作為我國科技工作中的短板，對科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)品化有著直接影響。

（四）供求信息流通不暢。擁有較高科研水平和大量科技成果的高校與擁有產(chǎn)業(yè)化條件的企業(yè)本是一種高度互需關(guān)系，但實(shí)際中卻因缺乏有效的信息溝通，導(dǎo)致了科技成果轉(zhuǎn)化的通暢。既與高校對企業(yè)的技術(shù)需求了解有限，申報(bào)課題時(shí)指向性不強(qiáng)有關(guān)系，也跟企業(yè)對高校的科研水平和研究領(lǐng)域不熟悉，對高校的科技成果能否能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來收益存在疑慮有聯(lián)系。近年來，政府在校企之間搭建成果轉(zhuǎn)化橋梁的意識凸顯，但通過平臺(tái)真正實(shí)現(xiàn)對接成功并實(shí)施轉(zhuǎn)化的很少，流于形式主義者居多，政府更多的做法還是向企業(yè)發(fā)布通知征集技術(shù)難題，然后再轉(zhuǎn)發(fā)到高校尋求技術(shù)支持。這種方法效果有限，一方面政府在信息征集與反饋之間花費(fèi)較長周期，難以及時(shí)解決企業(yè)難題;另一方面?zhèn)€別企業(yè)局限于現(xiàn)有的知識架構(gòu)，對所需技術(shù)信息不明確或者缺乏前瞻性甚至為了應(yīng)付了事，既打擊了高?？蒲泄ぷ髡叩姆e極性，在一定程度上該方法也收效甚微。

（五）利益分配不平衡。目前，政府層面對科技成果轉(zhuǎn)化工作的法律和利益分配政策還不完善，配套政策還不健全，學(xué)校也缺乏保證公平公正分配的保障性政策，因此收益分配政策存在界定不清晰的情況，在進(jìn)行利益分配時(shí)，主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般按貢獻(xiàn)度進(jìn)行分配，成果轉(zhuǎn)化過程中扮演關(guān)鍵角色的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員往往得不到應(yīng)有的收益，或者對該類工作者只考慮少量的辛苦費(fèi)，部分高校直接把科技成果轉(zhuǎn)化工作作為學(xué)?？萍疾块T的日常工作，科技成果轉(zhuǎn)化工作者在此過程中完全不參與收益分配，既影響了科技成果轉(zhuǎn)化工作者的積極性，也不利于科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

（六）技術(shù)轉(zhuǎn)移人才緊缺，服務(wù)能力弱。多數(shù)高校仍未組建專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，部分高校在科技處或校企合作處設(shè)立了相關(guān)崗位，有些高校即使設(shè)立了該崗位，也是兼職偏多，專職偏少。高校也較少重視技術(shù)轉(zhuǎn)移人員隊(duì)伍的培養(yǎng)和能力提升，多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員為教師或科研人員兼任，有專業(yè)資格證書的少，職業(yè)經(jīng)理人更少，而且，高校大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移人員只從事初級的、簡單的業(yè)務(wù)，很少參與系統(tǒng)深入的業(yè)務(wù)，這也會(huì)導(dǎo)致高校在科技成果轉(zhuǎn)化的渠道上不順暢，造成大量可用的科技成果閑置，而企業(yè)又無法引進(jìn)需要的技術(shù)。

（七）中試實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)薄弱。中試實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)是科技成果由學(xué)術(shù)成果走向產(chǎn)業(yè)化從而實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但在各高校中，普遍存在中試環(huán)節(jié)薄弱的現(xiàn)象，一方面高校重科研輕開發(fā)的思想嚴(yán)重，多數(shù)科研成果只停留在了實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)，企業(yè)礙于風(fēng)險(xiǎn)考慮往往不輕易將資金投向中試，政府對中試環(huán)節(jié)資金的投入也遠(yuǎn)低于科研項(xiàng)目的資金投入，中試環(huán)節(jié)不被重視導(dǎo)致其成為成果轉(zhuǎn)化過程中的薄弱環(huán)節(jié);另一方面中試基地是在實(shí)驗(yàn)小試的基礎(chǔ)上進(jìn)行放大實(shí)驗(yàn)，其不同于實(shí)驗(yàn)環(huán)境，而是接近于產(chǎn)業(yè)化的小批量生產(chǎn)，但大多高校受到自身辦學(xué)條件的限制，加上中試基地的建設(shè)要求較高，成果轉(zhuǎn)化資金不足，多數(shù)高校只能做實(shí)驗(yàn)小試，甚至停留在試驗(yàn)階段，阻滯了科技成果順利走上產(chǎn)業(yè)化。

二、對策建議

政產(chǎn)學(xué)研齊抓共管，共同化解科技成果轉(zhuǎn)化工作的主要矛盾。通過對地方政府、高校、科研院所、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及行業(yè)企業(yè)的調(diào)查研究，結(jié)合全國較為成熟的經(jīng)驗(yàn)做法，本文從政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作的角度梳理出突破這些難題的對策建議。

（一）轉(zhuǎn)變理念認(rèn)識，對科技成果作合理引導(dǎo)。政府應(yīng)樹立合理的目標(biāo)導(dǎo)向，可將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量引入考核，作為財(cái)政撥款的依據(jù)之一，建立科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)制度，同時(shí)，高校要主動(dòng)適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的新形勢，突破傳統(tǒng)封閉的辦學(xué)理念，把科技成果轉(zhuǎn)化作為當(dāng)今雙一流大學(xué)建設(shè)的重要舉措和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既要重視科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，也要重視其轉(zhuǎn)化應(yīng)用，合理引導(dǎo)高?？萍脊ぷ髡唛_展科技成果轉(zhuǎn)化，一方面對實(shí)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，并作為科研考核的內(nèi)容之一;另一方面將科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量、質(zhì)量和收益情況引入職稱評定，對成果轉(zhuǎn)化過程中做出貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員同樣可提供物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和職稱評定的激勵(lì)，切實(shí)引導(dǎo)高校和科研人員轉(zhuǎn)變科研工作思路，重視科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。學(xué)校應(yīng)結(jié)合實(shí)際，分類施策完善激勵(lì)評價(jià)體系。比如，對于主攻學(xué)術(shù)研究的科研人員，在科研考核中可將論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量作為側(cè)重點(diǎn)，對于主攻技術(shù)開發(fā)研究的科研人員，可將其科研成果帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益作為考核重點(diǎn)，對服務(wù)社會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的科技工作者，要從物質(zhì)上給予獎(jiǎng)勵(lì)，名譽(yù)上給予表彰，在校內(nèi)樹立積極的科研評價(jià)導(dǎo)向。另外，高校和相關(guān)政府管理部門要在職稱評定、績效考核、評選評先等方面進(jìn)行政策傾斜，充分激發(fā)科研人員的工作能動(dòng)性。

（三）加大科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)支持力度。科技成果轉(zhuǎn)化的過程兼具高投入與高風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也有高收益，存在諸多的不確定性，成果轉(zhuǎn)化初期更離不開資金的保障。針對科研實(shí)力強(qiáng)、成果產(chǎn)出多、成果質(zhì)量優(yōu)的高校，政府應(yīng)支持一定的專門經(jīng)費(fèi)，而對于融資困難但具備較大潛力的科技成果，政府也要及時(shí)給予扶持，可設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)扶持資金助推其進(jìn)行轉(zhuǎn)化。各高校針對科研經(jīng)費(fèi)來源狹窄和投入不足的實(shí)際，要通過多種形式創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)來源，如通過社會(huì)融資來拓展經(jīng)費(fèi)渠道。企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的受益者和融資的主體，應(yīng)健全技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，加大技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移投入力度，提供更多的資源與資金用于科技成果轉(zhuǎn)化。

（四）打通科技成果轉(zhuǎn)化在高校與企業(yè)間的供求信息渠道。政府、高校、企業(yè)要對科技成果的信息平臺(tái)不斷完善，企業(yè)的技術(shù)需求信息和高校的科技成果信息盡量做到無縫對接、及時(shí)更新，政府應(yīng)充分發(fā)掘地方科技服務(wù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的工作潛能，組織多種形式的校企對接活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面的直接互動(dòng)，企業(yè)要暢通高校教師和科研人員參與解決生產(chǎn)難題的渠道，及時(shí)提供科技攻關(guān)項(xiàng)目給高校，或引入高校相關(guān)人員共同解決企業(yè)生產(chǎn)中的關(guān)鍵難題，高校應(yīng)主動(dòng)與地方科技服務(wù)大市場合作，在其平臺(tái)建立專門板塊，還可建立自己的科技成果信息發(fā)布渠道，及時(shí)發(fā)布待轉(zhuǎn)化的科技成果，或定期收集制作了科技成果匯編，主動(dòng)參加各類重大科技展覽活動(dòng)，全面加強(qiáng)科技成果的信息流通。

（五）建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制。高校在進(jìn)行收益分配時(shí)，要適當(dāng)提高科研人員所占的成果轉(zhuǎn)化收益比重，切實(shí)考慮一部分收益分配給推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，學(xué)校和所屬單位只留取較少資金用作管理費(fèi)用。高?？梢蕴剿鏖_展企業(yè)股權(quán)激勵(lì)和分紅激勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)做出重要貢獻(xiàn)的科研人員，還可進(jìn)一步思考利益分配過程中產(chǎn)生的連帶效應(yīng)，如科研人員在成果轉(zhuǎn)化中獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、分紅等相關(guān)收入，在繳納個(gè)人所得稅時(shí)實(shí)行分期繳納，避免一次繳納導(dǎo)致納稅過多，呼吁建立科技成果轉(zhuǎn)化收益的稅收減免機(jī)制。高校要鼓勵(lì)科研人員將項(xiàng)目和成果帶到企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化，或創(chuàng)辦與自己科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的公司，高校在一定期限內(nèi)保留此類科研人員的編制和基本待遇，充分保障相關(guān)人員的合法權(quán)益。

（六）強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移工作者的業(yè)務(wù)水平直接決定了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員除了要具備一定的科學(xué)知識、工程知識，還要具備法律知識和經(jīng)濟(jì)管理方面的知識。政府要做好引導(dǎo)作用，為技術(shù)轉(zhuǎn)移人員營造良好的發(fā)展空間和長遠(yuǎn)的發(fā)展途徑，高校要著重培養(yǎng)一批技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)隊(duì)伍，鼓勵(lì)相關(guān)人員參加技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人的培訓(xùn)。高校可探索在成果轉(zhuǎn)化的收益分配方面給予高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員適當(dāng)考慮，調(diào)動(dòng)其主動(dòng)提高自我的動(dòng)力，這對本?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化具有重要意義。

（七）深化政產(chǎn)學(xué)研合作，加大中試實(shí)驗(yàn)比例。中試生產(chǎn)是科技成果從實(shí)驗(yàn)階段轉(zhuǎn)入批量生產(chǎn)進(jìn)而走向產(chǎn)業(yè)化的不可缺少的重要環(huán)節(jié)。因此，加強(qiáng)政府、企業(yè)、高校對中試環(huán)節(jié)的中試十分必要，政府要優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，加大中試環(huán)節(jié)投資比例。同時(shí)，可考慮設(shè)立中試項(xiàng)目供企業(yè)或高校申報(bào)，政府還要充分整合社會(huì)資源用于中試，探索建立中試基地共享機(jī)制，減弱各轉(zhuǎn)化主體中試基地匱乏的矛盾。高校及校辦科技型企業(yè)要充分發(fā)揮自身的人才、技術(shù)優(yōu)勢加快實(shí)驗(yàn)階段向中試生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，投入必要的人力、物力和資金到科技成果的孵化，加快走向市場。同時(shí)，政府、企業(yè)、高校要深化政產(chǎn)學(xué)研合作，聯(lián)合建立研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、科技攻關(guān)中心，協(xié)同創(chuàng)新中心等，整合各方資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)與互惠互利，共同為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件。

三、結(jié)語

當(dāng)前，高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展緩慢，還與成果的保護(hù)力度不夠、成果的評價(jià)體系不健全、風(fēng)險(xiǎn)投資體系有待完善等諸多問題相關(guān)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，它是對已具備應(yīng)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行再開發(fā)和應(yīng)用，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，它牽涉各方力量，需要政府、高校、行業(yè)、企業(yè)、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等共同努力、同時(shí)發(fā)力方能達(dá)成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)。隨著國家和地方政府相關(guān)法律法規(guī)的持續(xù)健全、各高校科技成果轉(zhuǎn)化管理制度的不斷完善、企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情繼續(xù)高漲，相信最終都將推動(dòng)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化大步向前邁進(jìn)。

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