李 軻

(華東政法大學(xué)，上海 261020)

孟德斯鳩認(rèn)為“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬古不易的一條經(jīng)驗(yàn),有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止?！盵1]當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革后,基層檢察院未檢部門如何在社區(qū)矯正監(jiān)督中體現(xiàn)少年司法的特色,使未成年罪犯去標(biāo)簽化,是司法改革大背景下未檢工作必須思考的重要問題。

一、未成年人社區(qū)矯正與法律監(jiān)督的基礎(chǔ)概論

(一)未成年人社區(qū)矯正制度簡(jiǎn)析

1.未成年人社區(qū)矯正制度的歷史發(fā)展及現(xiàn)狀。2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部(以下簡(jiǎn)稱“兩高兩部”)發(fā)布了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》,這標(biāo)志著我國(guó)開始在部分省市試點(diǎn)社區(qū)矯正工作,到2009年社區(qū)矯正工作才在全國(guó)鋪開試行。之后2011年的《刑法修正案(八)》正式引入社區(qū)矯正制度,明確規(guī)定對(duì)管制、緩刑和假釋三類犯罪分子實(shí)行社區(qū)矯正。2012年1月10日，兩高兩部印發(fā)了《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》,隨后上海市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安局、司法局出臺(tái)《關(guān)于貫徹落實(shí)〈社區(qū)矯正實(shí)施辦法〉的實(shí)施細(xì)則》, 其中列專章對(duì)公、檢、法、司的職責(zé)分工以及社區(qū)矯正工作的具體流程作了詳細(xì)規(guī)定。2019年12月《社區(qū)矯正法》出臺(tái)，雖對(duì)未成年人部分專章予以規(guī)定，但檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督部分則缺失。即使就上海出臺(tái)的規(guī)章來看,雖列專章規(guī)定,也多是原則性的規(guī)定,操作性不強(qiáng),尚未形成一個(gè)完整的有機(jī)體系。

2.概念。未成年人社區(qū)矯正是國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)借助社會(huì)團(tuán)體、志愿者等參與,依托社區(qū)資源,以符合未成年人刑事司法規(guī)律的方式,在法定期限內(nèi)對(duì)犯罪時(shí)不滿十八周歲,入矯時(shí)未滿二十周歲,被判處管制、剝奪政治權(quán)利,或者被判處三年以下有期徒刑適用緩刑或假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的涉案人員依法進(jìn)行行為和心理矯正、監(jiān)督管理、教育幫扶等活動(dòng)的非監(jiān)禁型刑罰執(zhí)行方式。

(二)未成年人社區(qū)矯正中法律監(jiān)督的性質(zhì)及定位

1.法律監(jiān)督的性質(zhì)。未成年人社區(qū)矯正本質(zhì)上是刑事訴訟程序外在的延伸,是一種刑事執(zhí)法活動(dòng),與監(jiān)禁型刑罰執(zhí)行相比較,其參與主體更加廣泛,其執(zhí)行空間更為開放,除了司法行政機(jī)關(guān)的參與,還包括了民政局、團(tuán)委、婦聯(lián)等的參與,還有一些志愿者、居委會(huì)干部等社會(huì)力量的參與,其延展性內(nèi)容更為豐富。因此，檢察機(jī)關(guān)介入社區(qū)矯正工作,監(jiān)督社區(qū)矯正的各個(gè)環(huán)節(jié),有助于依法規(guī)制多方參與下的矯正行為,避免因權(quán)責(zé)不清、銜接不到位、互相推諉所造成的矯正違法及侵權(quán)行為的發(fā)生。

2.監(jiān)督程序的定位。檢察機(jī)關(guān)參與未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督,一要有前瞻性。在考慮到社區(qū)矯正的終極目的基礎(chǔ)上,在案件的偵查、審查逮捕、審查起訴階段,就要對(duì)案件的定性及犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)危險(xiǎn)性、羈押必要性等情況做一個(gè)綜合的評(píng)估,以便盡早進(jìn)行程序分流。二要堅(jiān)持主動(dòng)監(jiān)督和適度參與相結(jié)合。未成年人的社區(qū)矯正監(jiān)督也絕不能僅停留在監(jiān)督的層面,監(jiān)督的終極目的不在于糾錯(cuò),而在于治理,檢察機(jī)關(guān)必須適時(shí)、適度介入矯正機(jī)關(guān)的矯正當(dāng)中,協(xié)助制定矯正方案、進(jìn)行幫扶教育等,以參與促進(jìn)社會(huì)管理的創(chuàng)新和發(fā)展。

二、未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督的對(duì)抗性分析與思考

(一)立法本位與程序規(guī)則的對(duì)抗

現(xiàn)代司法和國(guó)際慣例都以少年刑事立法統(tǒng)一為本位,目前我國(guó)對(duì)于未成年人犯罪的規(guī)定分散于諸多法律法規(guī)之中。在我國(guó)對(duì)于社區(qū)矯正的監(jiān)督還停留在兩高兩部等機(jī)關(guān)出臺(tái)的部分規(guī)范性文件和程序規(guī)則當(dāng)中,尚未上升到國(guó)家立法的層面,缺少制度頂層設(shè)計(jì)的本意和宗旨。

(二)主導(dǎo)與配合下的權(quán)屬對(duì)抗

根據(jù)法律規(guī)定,刑事執(zhí)行檢察部門負(fù)責(zé)對(duì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督。人民檢察院機(jī)構(gòu)改革后最高檢第九檢察廳負(fù)責(zé)未成年人刑事案件的辦理,但對(duì)于刑罰執(zhí)行的監(jiān)督則由第五檢察廳負(fù)責(zé)。社區(qū)矯正監(jiān)督,從上海來看一直來權(quán)屬多門,且不斷變化,監(jiān)督權(quán)屬分散,職責(zé)界定不明。另外,將未檢部門定位在“協(xié)助監(jiān)督”的角色難以充分發(fā)揮未檢部門參與社會(huì)管理創(chuàng)新的主動(dòng)性,不能形成一套完整并有特色的未檢工作模式。最新高檢刑訴規(guī)則已明確未檢部門的監(jiān)督職責(zé)。

(三)事前與事后監(jiān)督的實(shí)效對(duì)抗

目前，檢察機(jī)關(guān)參與社區(qū)矯正監(jiān)督的方式主要是通過對(duì)司法行政機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正執(zhí)法機(jī)關(guān)等部門作出的決定,以查閱臺(tái)賬、翻看檔案、詢問談話等方式進(jìn)行事后的審查,且以書面審查為主。對(duì)于法院判處緩刑且尚未交付社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的罪犯,檢察機(jī)關(guān)一般也不會(huì)在此期間介入監(jiān)督,倘若社區(qū)矯正管理部門疏于懈怠,不愿不肯接受矯正對(duì)象,互相推諉,就會(huì)為罪犯提供脫管、漏管的空窗期。這種事后追懲式的處罰,監(jiān)督的實(shí)效性大為降低,與社區(qū)矯正工作內(nèi)含的事前犯罪預(yù)防相差甚遠(yuǎn),也難以取得社區(qū)矯正的真正價(jià)值和目的。

(四)剛性監(jiān)督與督促糾正的制約對(duì)抗

一方面,由于實(shí)踐中公安作為社區(qū)矯正的執(zhí)法主體,司法行政部門作為管理主體,執(zhí)法與管理交叉錯(cuò)位,在出現(xiàn)矯正對(duì)象的脫管、漏管、重新犯罪等方面,雙方難免會(huì)互相推責(zé),歸責(zé)不清。另一方面,實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督主要通過口頭糾正、制發(fā)檢察建議書、糾正違法通知書、檢察意見書等形式開展,但綜合來看其性質(zhì)都屬于缺乏強(qiáng)制力的督促性糾正,剛性不足,難以對(duì)社區(qū)矯正管理和執(zhí)法部門形成真正的制約,如此制約流于形式,淪為附庸。

三、少年司法語境下的反思與重構(gòu)

(一)監(jiān)督理念的轉(zhuǎn)變與重塑

1.由“普通化”轉(zhuǎn)向“專業(yè)化”。加拿大設(shè)有專職人員對(duì)社區(qū)矯正相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,主要有緩刑官、假釋官、社區(qū)矯正官等,這些人員大多具備犯罪學(xué)、刑事執(zhí)法、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專業(yè)的教育背景。其中一部分是假釋委員會(huì)中負(fù)責(zé)對(duì)假釋犯進(jìn)行監(jiān)督的人員,他們負(fù)責(zé)對(duì)假釋犯的監(jiān)督。[2]為此,我國(guó)社區(qū)矯正工作應(yīng)該重點(diǎn)加強(qiáng)矯正人員的專業(yè)培訓(xùn)、分類管理等工作,有條件地吸收部分具有心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等背景的志愿者加入并充實(shí)矯正隊(duì)伍,因此檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)增強(qiáng)自身素質(zhì),完善專業(yè)需求,以專業(yè)化的監(jiān)督對(duì)接專業(yè)化的管理,提升監(jiān)督的層次。

2.由“一般化”轉(zhuǎn)向“個(gè)別化’。 在我國(guó)矯正項(xiàng)目的內(nèi)容主要有教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)、心理矯正、個(gè)別教育等形式,但并未明確與成年人相區(qū)分。要實(shí)現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正項(xiàng)目的個(gè)別化,前提就是必須制定一套適合未成年人自身的矯正方案。針對(duì)不同的犯罪個(gè)體,在綜合犯罪原因、家庭、學(xué)校、社會(huì)影像等的基礎(chǔ)上,檢察機(jī)關(guān)辦案人員應(yīng)當(dāng)與矯正人員一起制定個(gè)性化的矯正方案,從一般到個(gè)別,因人施矯,特色監(jiān)督。

(二)監(jiān)督程序的宏觀架構(gòu)

1.完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范。美國(guó)的明尼蘇達(dá)州1973年通過的《社區(qū)矯正法》是世界上第一部社區(qū)矯正法律,用于在全州范圍內(nèi)規(guī)范地方政府的社區(qū)矯正計(jì)劃、社區(qū)矯正項(xiàng)目的發(fā)展、對(duì)犯罪人執(zhí)行刑罰和為犯罪人提供服務(wù)等等。[3]中共中央十八屆四中全會(huì)出臺(tái)的《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》規(guī)定中提出“統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制”。《社區(qū)矯正法》應(yīng)當(dāng)針對(duì)未成年人部分予以分列強(qiáng)調(diào),短期內(nèi)暫以這種“專章說明”的方式來推動(dòng)未成年人立法的統(tǒng)一,并在此基礎(chǔ)上形成專門的刑罰執(zhí)行法,明確各方的權(quán)力、分工、監(jiān)禁刑罰與非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行的具體程序、刑罰執(zhí)行的配套制度、監(jiān)督以及刑罰執(zhí)行過程中權(quán)利的救濟(jì)和申訴。

2.明確監(jiān)督主體,樹立主導(dǎo)地位?；趯?duì)未成年人司法保護(hù)的全面化和一體化,建議明確樹立未檢部門刑罰執(zhí)行監(jiān)督的主導(dǎo)地位,逐漸形成由未檢部門對(duì)社區(qū)矯正活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督、同步監(jiān)督的辦案模式,對(duì)于出現(xiàn)的違法違規(guī)情況及時(shí)提出糾正意見,并接受矯正對(duì)象的申訴和舉報(bào)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)賦予未檢部門開展未成年人羈押必要性審查的權(quán)力,對(duì)于捕后的對(duì)象根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的重新預(yù)估。

3.搭建實(shí)時(shí)信息共享監(jiān)督平臺(tái)。大數(shù)據(jù)時(shí)代檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將刑事檢察監(jiān)督職能積極外延,實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正信息的共享,及時(shí)掌握矯正對(duì)象的動(dòng)態(tài),根據(jù)其日常的表現(xiàn),由矯正人員對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的高低進(jìn)行劃分,并數(shù)據(jù)共享,便于檢察機(jī)關(guān)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的矯正對(duì)象采取不同的監(jiān)督措施。并積極探索建立異地協(xié)助機(jī)制,推動(dòng)異地矯正與檢察監(jiān)督工作的緊密配合,互通矯正對(duì)象的資料、檔案等。

(三)監(jiān)督程序的微觀規(guī)制

1.入矯銜接階段。一是充分發(fā)揮未成年人審前調(diào)查等特殊檢察職能。司法實(shí)踐中,未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)調(diào)查工作主要由其戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于可能判處緩刑的未成年被告人,應(yīng)當(dāng)在結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容、心理測(cè)試結(jié)果、繼續(xù)羈押必要性評(píng)估意見的基礎(chǔ)上,在法院判決以后,及時(shí)與矯正機(jī)關(guān)落實(shí)矯正事宜,重點(diǎn)監(jiān)督司法行政部門對(duì)于流動(dòng)性外來人口,尤其對(duì)于“人戶分離”的未成年被告人矯正地的落實(shí)以及矯正對(duì)象社會(huì)危險(xiǎn)性的評(píng)價(jià),對(duì)于符合本地矯正而拒絕接受的情況,應(yīng)及時(shí)提出檢察糾正意見。對(duì)于沒有固定住所和監(jiān)護(hù)條件的人,應(yīng)積極發(fā)揮合適保證人和觀戶基地的作用,在其自愿基礎(chǔ)上,創(chuàng)設(shè)條件將其納入社區(qū)矯正范圍。二是提前介入,跟蹤監(jiān)督。未檢部門在法院判決書送達(dá)之日起,在法定上訴期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)與法院溝通,明確判決生效日期,并主動(dòng)向社區(qū)矯正部門了解情況,掌握矯正對(duì)象的動(dòng)態(tài),提前介入交付執(zhí)行階段,一旦發(fā)現(xiàn)矯正對(duì)象未能在法定期限內(nèi)到達(dá)司法行政機(jī)關(guān)報(bào)告,應(yīng)及時(shí)發(fā)揮監(jiān)督職能,通知社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和公安機(jī)關(guān),防止矯正對(duì)象的脫管、漏管。

2.矯正執(zhí)行階段。一是逐漸確立未檢部門檢察監(jiān)督的主導(dǎo)地位,堅(jiān)持“專案專人專責(zé)”原則,對(duì)于判處緩刑進(jìn)行社區(qū)矯正的涉罪未成年人,應(yīng)確保監(jiān)督檢察官與審查逮捕、審查起訴階段案件承辦人員的同一,確保對(duì)涉罪未成年人教育、幫扶、監(jiān)督的統(tǒng)一性和連貫性,并針對(duì)每個(gè)矯正對(duì)象設(shè)立專門的矯正監(jiān)督檔案,落實(shí)“一人一檔”,責(zé)任明確。二是堅(jiān)持日常監(jiān)督與專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合。在未成年人的社區(qū)矯正監(jiān)督方面,監(jiān)督部門除了針對(duì)涉罪未成年人所特有的特殊性矯正活動(dòng),比如，矯正與成年人分開進(jìn)行、矯正檔案保密、身份保護(hù)、專業(yè)人員和監(jiān)護(hù)人參與等,進(jìn)行監(jiān)督以外,還應(yīng)進(jìn)行“以人為主”和“以事為主”的專項(xiàng)監(jiān)督。前者是指考慮到每個(gè)涉罪未成年人自身的差異性,對(duì)其根據(jù)社會(huì)危害性、矯正類型、矯正期間有無違法、脫管以及參與活動(dòng)積極性等情形分列不同監(jiān)管方式,有重點(diǎn)地開展監(jiān)督、談話、教育;后者是指監(jiān)督部門除了開展日常的入所巡查工作,還應(yīng)在次基礎(chǔ)上,不定期開展以某項(xiàng)監(jiān)督內(nèi)容為主線的巡查活動(dòng),比如，矯正宣告的進(jìn)行有無監(jiān)護(hù)人參加、監(jiān)外執(zhí)行罪犯執(zhí)行條件是否消除、矯正對(duì)象參與矯正的的情況、有無開展對(duì)特殊矯正對(duì)象的幫扶活動(dòng)等。三是監(jiān)督落實(shí)幫扶教育一體化配套制度。社區(qū)矯正工作應(yīng)由承辦案件的檢察官主動(dòng)參與到涉罪未成年人矯正方案的制定中,提出個(gè)性化的矯正建議和矯正措施;推動(dòng)社區(qū)矯正人員專業(yè)化,吸納合適的志愿者參與,建立一支真正具有心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)知識(shí)的矯正隊(duì)伍;積極開展與公安、司法行政部門的聯(lián)席會(huì)議,利用微電影等新媒體,深入社區(qū)開展法制宣傳、講座、法律知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng);逐步推動(dòng)地方立法加強(qiáng)與民政、團(tuán)委、關(guān)工委、婦聯(lián)、教育等部門的聯(lián)動(dòng),切實(shí)落實(shí)好涉罪未成年人的就學(xué)、就業(yè)、技能培訓(xùn)等工作。

3.社區(qū)矯正的解除及救濟(jì)。對(duì)于社區(qū)矯正期限屆滿的矯正人員,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在矯正期限屆滿前一個(gè)月,及時(shí)了解矯正人員的情況,就其自身出具的個(gè)人總結(jié)和司法所的《社區(qū)矯正期滿鑒定表》進(jìn)行審查,并及時(shí)與司法行政部門溝通,防止出現(xiàn)超期的現(xiàn)象。同時(shí)對(duì)于期滿的未成年矯正對(duì)象,應(yīng)當(dāng)監(jiān)督其宣告的不公開性和安置幫教的具體落實(shí),及時(shí)為涉罪未成年人回歸社會(huì)創(chuàng)設(shè)條件。另外,檢察機(jī)關(guān)未檢部門應(yīng)當(dāng)接受矯正過程中矯正對(duì)象提出的權(quán)利救濟(jì)申請(qǐng),與社區(qū)部門聯(lián)合設(shè)立舉報(bào)熱線、信箱等渠道,對(duì)于侵權(quán)的行為及時(shí)進(jìn)行核查,如果涉及職務(wù)犯罪線索及時(shí)移送相關(guān)部門進(jìn)行處理。