于英香 趙倩

摘要：近年來，人工智能成為檔案領(lǐng)域的研究熱點，且多集中于探討人工智能如何應(yīng)用于檔案管理，卻鮮有關(guān)于其何以成為熱點的反思類研究。文章梳理人工智能的發(fā)展進程與國內(nèi)外研究成果，從人工智能的價值屬性符合檔案管理主體的主觀需求、信息技術(shù)進步夯實人工智能嵌入檔案管理的基礎(chǔ)、政策與實踐的跟進推動人工智能嵌入檔案管理的進程三個方面探討人工智能嵌入檔案管理的邏輯。在此基礎(chǔ)上，從技術(shù)擴散呈現(xiàn)檔案管理主體間性、技術(shù)革新凸顯檔案場景機器化、技術(shù)演進拓寬檔案職業(yè)邊界三個方面分析了人工智能嵌入檔案管理的特征，通過對高熱度研究背后的因果關(guān)系進行多維度的剖析，對檔案管理智能化進行現(xiàn)象學(xué)的闡釋，為人工智能嵌入檔案管理提供理論張力。

關(guān)鍵詞：人工智能；檔案管理；技術(shù)哲學(xué)

分類號：G270

Logic and Characteristics of Artificial Intelligence Embedded in Archives Management

Yu Yingxiang1，2， Zhao Qian1

（1.School of Library， Information andArchives of Shanghai University， Shanghai， 200444； 2.Research Center for Electronic Records Management in Renmin University of China， Beijing， 100872）

Abstract：In recent years， artificial intelligence has become a hot topic in the field of archives. Most attention has been focused on how artificial intelligence can be applied to archives management， but few reflective studies are related on the cause of this phenomenon. This paper reviews the development of artificial intelligence and the research results at home and abroad， probes into the logic of artificial intelligence embedded in archives management from three aspects：the value attribute of artificial intelligence according with the subjective demand of the subject of archives management， the progress of information technology ramming the foundation of artificial intelligence embedded in archives management， and the follow- up of policies and practices promoting the process of artificial intelligence embedded in archives management. On this basis， the paper analyzes the characteristics of it from three aspects：technology diffusion presents the intersubjectivity of archives management， technology innovation highlights the computerization of archives scene， and technology evolution broadens the professional boundary of archives. This paper analyzes the cause and effect of research hotspot from multi- dimension， explains the intellectualization of archives management from phenomenology， and provides the theory tension for the artificial intelligence to embed in the archives management.

Keywords：Artificial Intelligence； Archives Management； Technical Philosophy

從遠古時期結(jié)繩記事技藝的使用到大數(shù)據(jù)時代云計算、區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用，檔案離開了沒有技術(shù)的伊甸園，技術(shù)常常嵌入檔案管理中，呈現(xiàn)出檔案管理技術(shù)發(fā)展的恢弘圖景。正如著名技術(shù)哲學(xué)家伊德所言：“我們已經(jīng)離開伊甸園，棲居于塵世地球”。[1]

人工智能被稱為“ABCD”（Artificial Intelligence，Block Cha- in，Cloud Computing，Big Data）信息生態(tài)環(huán)境[2]中的重要一環(huán)，作為一個總稱性的概念，它可以細分為人工智能技術(shù)、人工智能應(yīng)用等領(lǐng)域，主要包括自然語言處理、模式識別、專家系統(tǒng)、機器神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、深度學(xué)習(xí)、分布式人工智能等技術(shù)。[3]人工智能的快速發(fā)展得益于算法的不斷演進、學(xué)習(xí)層級的不斷增加、計算能力的提升、大數(shù)據(jù)的飛速發(fā)展等多種因素。有專家預(yù)測在接下來的幾年里人工智能將在交通、智能家居、服務(wù)機器人、醫(yī)療健康、教育、安防、職業(yè)工作以及文娛產(chǎn)業(yè)等八個領(lǐng)域深刻影響公眾的生活。[4]人工智能技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用到檔案管理中，也勢必對檔案管理產(chǎn)生深遠的影響。

1國內(nèi)外研究進展

1.1人工智能的概念

Russell等認為，對于什么是人工智能，不同的人在不同的目標下有不同的意義，智能主要與理性行動有關(guān)。[5]Nilsson認為人工智能是致力于使機器智能化的活動，而智能則是使實體能夠在環(huán)境中適當?shù)?、預(yù)見地運行的活動。[6]斯坦福大學(xué)人工智能百年研究計劃則認為人工智能是受到人類神經(jīng)系統(tǒng)啟發(fā)的一門科學(xué)以及一系列計算技術(shù)，并且通常與人們使用神經(jīng)系統(tǒng)和身體進行感知、學(xué)習(xí)、推理的方式相差甚遠。[7]一些國內(nèi)學(xué)者認為，人工智能是在以往信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、認知神經(jīng)科學(xué)等一系列技術(shù)基礎(chǔ)上創(chuàng)生而出的全新技術(shù)領(lǐng)域，是在計算機、信息論、數(shù)學(xué)、心理學(xué)等多種學(xué)科相互綜合、相互滲透的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門新興邊緣學(xué)科。[8]從這些定義中可以看出，國內(nèi)外學(xué)者普遍認同人工智能是新的技術(shù)、新的科學(xué)，而且對其未來巨大的發(fā)展?jié)摿挠枇撕艽笃谕?/p>

1.2人工智能在檔案管理中的應(yīng)用

國外的研究比較超前，且集中于將先進的AI技術(shù)應(yīng)用于檔案管理中。Esposito等人利用基于機器學(xué)習(xí)的WISDOM系統(tǒng)進行檔案數(shù)字化、信息提取與檔案自動分類工作。[9]Vellino等人分析了信息化語境下電子郵件的價值，將機器學(xué)習(xí)技術(shù)嵌入電子郵件管理系統(tǒng)，提出將檔案管理專家的評估與自動分類相結(jié)合的創(chuàng)新方法。[10]愛爾蘭的工業(yè)記憶項目利用文本嵌入、機器學(xué)習(xí)、自動分類等技術(shù)，對2009年愛爾蘭政府披露的長達50萬字的工業(yè)學(xué)校虐待報告進行了基于關(guān)系數(shù)據(jù)庫的動態(tài)呈現(xiàn)，論證了機器學(xué)習(xí)應(yīng)用于數(shù)據(jù)處理的先進性與準確性。[11]Rolan等人分析了專家系統(tǒng)、深度學(xué)習(xí)、統(tǒng)計模型嵌入檔案管理的可行性，并通過應(yīng)用機器學(xué)習(xí)軟件對非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)語料庫進行分類的案例加以論證。[12]

國內(nèi)檔案學(xué)界與實踐界早于20世紀90年代就開始對人工智能融入檔案管理展開了理論分析與實踐探索，這些探討緊隨自動化、現(xiàn)代化、信息化語境的變化而變化，研究主要集中于人工智能在檔案管理領(lǐng)域的具體應(yīng)用。朱久蘭和孫淑揚基于自動化背景分析了檔案自動化管理現(xiàn)狀，提出了人工智能的智能檢索特征。[13][14]在信息化背景下，國內(nèi)學(xué)者對于人工智能的探討更加廣泛與深入。李子林與熊文景從管理理論創(chuàng)新、管理模式優(yōu)化、管理人員變革三個維度探討人工智能對檔案工作的推動作用，[15]周楓與沙洲認為人工智能在檔案工作中的應(yīng)用主要包括智能收集、智能分類與檢索、智能鑒定、智能保管與智能利用等場景，[16][17]薛四新等人則聚焦于人工智能背景下檔案從業(yè)人員的發(fā)展趨向與能力要求。[18]

從檔案學(xué)界的研究來看，學(xué)者們的研究大多集中于“AI+檔案”具體解決方案和具體技術(shù)應(yīng)用方面，忽略了人工智能為什么要嵌入檔案管理以及嵌入之后會有哪些特征的思考。人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)的發(fā)展促進了檔案管理模式的轉(zhuǎn)型，提升了檔案管理的效益，樹立了新時期我國檔案服務(wù)的新形象，但隨著新技術(shù)與檔案管理的進一步融合發(fā)展，技術(shù)的異化和悖論也不可避免產(chǎn)生，因此對于技術(shù)的本質(zhì)和邏輯的研究是消解和避免技術(shù)副作用的重要途徑。在此背景下，本文不討論人工智能在檔案領(lǐng)域中的具體應(yīng)用，而從人工智能嵌入檔案管理的邏輯出發(fā)，對高熱度討論背后的因果關(guān)系進行多維度的剖析，思考人工智能嵌入檔案管理的特征，對檔案管理智能化進行現(xiàn)象學(xué)的闡釋，為人工智能嵌入檔案管理提供理論性的張力。

2人工智能嵌入檔案管理的邏輯

分析人工智能嵌入檔案管理的邏輯是人工智能技術(shù)能否在檔案管理領(lǐng)域長久發(fā)展的基礎(chǔ)。在檔案學(xué)領(lǐng)域，人工智能嵌入檔案管理的邏輯表現(xiàn)在以下三個方面。

2.1人工智能的價值屬性符合檔案管理主體的主觀需求

人工智能是一種蘊含巨大能量與價值的技術(shù)工具，是技術(shù)世界中具有顛覆性功能的技術(shù)形態(tài)。馬爾庫塞和哈貝馬斯反對技術(shù)價值中立論，認同技術(shù)負載價值論，伊德也認為技術(shù)在特定情境中的發(fā)揮帶有文化詮釋性，人工智能從屬于這一范疇。從價值論的客體角度看，人工智能本身所固有的屬性與功能成為人工智能嵌入檔案管理有用性的客觀基礎(chǔ)。從價值論的主體角度看，人工智能作為客體具有滿足檔案管理主體需要的效用價值。

嵌入檔案管理的人工智能不僅按照內(nèi)部發(fā)展邏輯形成，而且受社會政治、經(jīng)濟與文化等多種因素的滲透影響，具有明顯的社會形塑特征。[19]人工智能應(yīng)用于檔案管理的不同領(lǐng)域，借助于檔案管理主體的規(guī)定與衡量，呈現(xiàn)出不同的特點與價值。例如，科大訊飛的檔案超腦平臺基于檔案管理的安全保密要求，內(nèi)置了專業(yè)的語料庫，形成了完全本地化保存的檔案數(shù)據(jù)，保證了數(shù)據(jù)的安全可靠，這類應(yīng)用滿足了檔案管理主體在檔案安全方面的需求，提升了檔案管理本身的效率和效果。又如，科大訊飛的語音識別技術(shù)針對口述檔案的收集、管理與音視頻檔案數(shù)據(jù)化等工作內(nèi)容進行了技術(shù)范式的適宜性調(diào)整，實現(xiàn)了口述文本與音視頻檔案的實時輸出與自動化提取，[20]這類應(yīng)用則滿足了檔案管理主體在檔案管理智能化與信息開發(fā)利用等方面的需求。

2.2信息技術(shù)進步夯實人工智能嵌入檔案管理的基礎(chǔ)

人類社會經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)時代、工業(yè)時代、信息時代的時空位移，工具與技術(shù)的變革與創(chuàng)新時刻貫穿其中，歷代技術(shù)成果的積累與應(yīng)用構(gòu)建了龐大的技術(shù)世界。[21]檔案管理與技術(shù)世界并不是平行的兩個系統(tǒng)，相反，技術(shù)世界與檔案管理一直如影隨形?？茖W(xué)動態(tài)的管理流程、高度凝結(jié)的精致技藝糅合在從古至今的檔案管理中。20世紀中期以降，電子文件的快速發(fā)展為檔案管理帶來了機遇與挑戰(zhàn)，計算機輔助管理成為檔案管理自動化的重要推手。隨著人工智能的發(fā)展，計算機智能化程度不斷提高，人們對計算機的認識也在不斷提升，計算機從依賴于人的工具變成人決策的可靠助手。[22]信息技術(shù)進步夯實了人工智能嵌入檔案管理的基礎(chǔ)。

如今，檔案管理大有走向檔案數(shù)據(jù)管理之勢。大數(shù)據(jù)是引領(lǐng)人工智能發(fā)展的重要窗口，是人工智能發(fā)展的基石和助推劑，在此背景下，人工智能嵌入檔案管理相得益彰。檔案部門為人工智能嵌入檔案管理發(fā)展提供了優(yōu)良的數(shù)據(jù)與資源基礎(chǔ)，體現(xiàn)在我國大部分地區(qū)的檔案管理已經(jīng)實現(xiàn)“存量數(shù)字化，增量電子化”的使命，這為人工智能的嵌入創(chuàng)造了條件。

2.3政策與實踐的跟進推動人工智能嵌入檔案管理的進程

在政策制定方面，國務(wù)院于2017年印發(fā)的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》[23]對人工智能基礎(chǔ)理論與關(guān)鍵共性技術(shù)進行了探討，其中自然語言處理技術(shù)與跨媒體分析推理技術(shù)對檔案數(shù)據(jù)的挖掘與分析、知識圖譜的構(gòu)建大有裨益。同年，英國國家檔案館發(fā)布的《數(shù)字戰(zhàn)略》制定了大數(shù)據(jù)策略，通過機器學(xué)習(xí)技術(shù)開展數(shù)據(jù)收集工作。[24]芬蘭國家檔案館簽署人工智能合作協(xié)議，推動數(shù)據(jù)系統(tǒng)互操作性與開放性。[25]2018年4月，國家檔案局與科大訊飛簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，在人工智能的規(guī)則制定方面尋求合作。[26]

在管理實踐方面，江蘇省檔案學(xué)會積極探討技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新話題，尋求與智能企業(yè)的合作，探索檔案管理的智慧實踐。在人工智能嵌入檔案管理的技術(shù)專利方面，基于人工智能的檔案分類系統(tǒng)[27]、檔案存取裝置[28]與檔案管理機器人[29]等專利相繼公開。同時，上海浦東新區(qū)檔案局將人工智能輔助竣工檔案驗收納入工作范疇。專利的開放與實踐的探索將助推檔案管理智能化的進程。

3人工智能嵌入檔案管理的特征

人工智能的興起不僅是一場技術(shù)革命，更是帶動了政府治理與決策革命。人工智能的嵌入體現(xiàn)為技術(shù)的擴散、技術(shù)的革新與技術(shù)的演進，它正開啟一個全新的未知空間，影響著檔案管理的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新。人工智能嵌入檔案管理的特征主要表現(xiàn)在以下三個方面：

3.1技術(shù)擴散呈現(xiàn)檔案管理主體間性

技術(shù)擴散是人工智能嵌入檔案管理的首要體現(xiàn)，呈現(xiàn)為一種技術(shù)抽身而去，另一種技術(shù)旋即在場的空間狀態(tài)。技術(shù)擴散是指技術(shù)的傳播，而主體間性是指從主體A到主體B的轉(zhuǎn)變，即技術(shù)擴散的主體間性是主體到主體間技術(shù)范式格式塔的轉(zhuǎn)換，若技術(shù)范式轉(zhuǎn)換過程中發(fā)生黏滯則不利于技術(shù)擴散，若主體成功構(gòu)建新的技術(shù)范式則利于技術(shù)擴散的順利進行。[30]人工智能的嵌入將造成檔案管理領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)規(guī)則、技術(shù)理論與工具的變化，因此，人工智能的嵌入有利于構(gòu)建新的技術(shù)范式，以此推動檔案管理的轉(zhuǎn)型升級。

人工智能的嵌入使得檔案管理主體更新技術(shù)范式，反思技術(shù)規(guī)則，重建人工智能嵌入下的檔案管理本土化的技術(shù)圖景，界定映射的人工智能語境邊界。江蘇省常州市順應(yīng)檔案信息化發(fā)展趨勢，推動技術(shù)融合與數(shù)據(jù)融合，實現(xiàn)檔案館（室）從手工管理到計算機智能管理的轉(zhuǎn)變。首先，從創(chuàng)新檔案管理思路出發(fā)，借助企業(yè)檔案智能管理的先進經(jīng)驗，推動檔案科技創(chuàng)新，為人工智能的嵌入撥開理念落后的“濃霧”。其次，通過建設(shè)智慧檔案管理平臺、智能檔案管控平臺、檔案工作智能辦公平臺推動檔案智能管理與業(yè)務(wù)協(xié)同合作，為人工智能嵌入檔案管理提供實踐基礎(chǔ)。最后，以技術(shù)維度作為檔案管理創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐，推動人工智能技術(shù)與檔案管理的深度融合，為人工智能的嵌入明確目標定位。[31]

3.2技術(shù)革新凸顯檔案場景機器化

技術(shù)革新是人工智能嵌入檔案管理的重要體現(xiàn)，對于負載價值的人工智能來說，它的嵌入體現(xiàn)著一種管理場景的革新。首先，檔案管理場景從計算機輔助向人機協(xié)作轉(zhuǎn)場。其次，在檔案管理圖景中機器作為管理主體成為可能，即機器有能力、有權(quán)從事檔案管理活動。最后，檔案管理場景中技術(shù)的使用更加多元化，通過多元技術(shù)的融合與跨越機構(gòu)的合作推動檔案管理轉(zhuǎn)型，構(gòu)建人工智能大背景下的話語體系。

在實踐層面上，國網(wǎng)江蘇省電力公司檔案智能管理中心于2019年10月正式投運，打造高度智能化的智慧館庫系統(tǒng)、建成“1+N”智能庫房云體系、研發(fā)檔案智能運維機器人，實現(xiàn)了人工智能技術(shù)在電力檔案管理中的融合應(yīng)用。[32]國泰君安證券公司利用語言處理和模式識別技術(shù)實現(xiàn)合同的簽名比對與智能掃描工作，提升了簽名比對的效率與掃描的準確度。另外，該公司還利用機器學(xué)習(xí)技術(shù)進行圖片、視頻檔案的編研工作，實現(xiàn)對視頻中重要人物進行人臉圖像的智能聚合。在不遠的未來，檔案場景將呈現(xiàn)更加豐富多彩的技術(shù)圖景。

3.3技術(shù)演進拓寬檔案職業(yè)邊界

技術(shù)演進是人工智能嵌入檔案管理的時代體現(xiàn)，從技術(shù)發(fā)展的歷時態(tài)來看，檔案職業(yè)存在著一種邊界，這種邊界隨著技術(shù)的演進不斷拓寬。人工智能嵌入檔案管理之后，檔案工作者的再技能化特點顯現(xiàn)，通過改變角色定位，升級職業(yè)技能來拓寬檔案職業(yè)邊界。智能只是人工智能時代最微不足道的特點，發(fā)人深省的往往是時代洪流下所引發(fā)的諸多社會影響。

人工智能給檔案職業(yè)的重新定位帶來的更多是春天般的機遇，它推動著檔案職業(yè)邊界的拓展。在檔案職業(yè)培訓(xùn)方面，各省市都秉承“術(shù)業(yè)有專攻”的原則，通過交流見學(xué)、交叉任職、專家傳授等方式，提升職業(yè)技能與技術(shù)水平。打造“高、精、尖”一流檔案人才隊伍。例如，北京市海淀區(qū)檔案館將技能型檔案人才培養(yǎng)作為工作重點，積極開展校政合作，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。[33]在檔案專業(yè)教育方面，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所成立人工智能前沿研究中心，開設(shè)人工智能相關(guān)課程。北卡羅來納大學(xué)信息與圖書館科學(xué)學(xué)院、亞利桑那大學(xué)信息學(xué)院與康奈爾大學(xué)信息科學(xué)學(xué)院開設(shè)了算法、機器人倫理與人機交互設(shè)計等人工智能相關(guān)課程。人工智能環(huán)境下，檔案工作者應(yīng)主動適應(yīng)業(yè)務(wù)電子化、檔案數(shù)據(jù)化、管理智能化、服務(wù)個性化的新要求，做好角色定位與職能轉(zhuǎn)型。

4結(jié)語

2020年，第十九屆國際檔案大會將“賦能知識社會”作為主題，其中人工智能成為熱門議題。人工智能已經(jīng)進入我們的視野，它將在未來幾年內(nèi)對我們的生活、工作環(huán)境產(chǎn)生廣泛而深刻的影響。正如伊德所說，我們已經(jīng)離開了沒有技術(shù)的伊甸園，棲居于人工智能賦能下的塵世地球。

人工智能給我們提供了新的技術(shù)理念、管理模式與研究方法。作為檔案學(xué)領(lǐng)域中的研究者與工作者，應(yīng)在接納新興技術(shù)的同時打破傳統(tǒng)桎梏，在保持專業(yè)敏感度的同時保持哲學(xué)思考，并在緊跟技術(shù)潮流中堅守傳統(tǒng)與創(chuàng)新的二者統(tǒng)一。須知，栽好梧桐，自有鳳凰來棲。

*本文系國家社科基金項目“大數(shù)據(jù)背景下檔案數(shù)據(jù)管理理論構(gòu)建、技術(shù)選優(yōu)與實踐創(chuàng)新研究”（項目編號：18BTQ092）階段性研究成果。

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