袁 慧

(商丘師范學(xué)院 國際教育學(xué)院，河南 商丘 476000)

隨著后現(xiàn)代信息社會的不斷發(fā)展，科技創(chuàng)新逐漸在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)一席之地?？梢哉f，現(xiàn)今所強(qiáng)調(diào)的科技成果轉(zhuǎn)化，就是結(jié)合現(xiàn)階段的科技經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀而形成的以“研發(fā)、開發(fā)、中試以及產(chǎn)業(yè)化”為發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓以及商業(yè)化的現(xiàn)象。高校作為培養(yǎng)創(chuàng)新人才的高地，對踐行國家所倡導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展戰(zhàn)略具有重要作用。但是，2017年科技部與教育部聯(lián)合發(fā)布的《中國普通高校創(chuàng)新能力檢測報告》顯示，在全國高校中占比90%以上的地方院校，成果應(yīng)用數(shù)在全國院校中占比為51%，專利出售收入僅占25%[1]。地方院校的科研總體量較大，但轉(zhuǎn)化程度不高。地方高校作為服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)的重要智力支撐，還需要克服瓶頸，融入改革趨勢。因此，本文聚焦地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化“落地難”的現(xiàn)實因素，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化政策在地方院校執(zhí)行的梗阻展開。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)界定

中國公有制經(jīng)濟(jì)特征以及創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略決定了其對科研成果的重視。通俗來講，在新時期的中國，鄧小平依據(jù)中國所處的發(fā)展階段與其對科技創(chuàng)新的遠(yuǎn)見卓識，提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名論斷，而這一論斷在中國后來的發(fā)展過程中，仍被國家領(lǐng)導(dǎo)人所認(rèn)同并實踐到具體的戰(zhàn)略決策與行為中[2]?，F(xiàn)階段，中國領(lǐng)導(dǎo)人將國家的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)定位于建設(shè)創(chuàng)新型國家，而科技轉(zhuǎn)化作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵步驟，在推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變過程中起著舉足輕重的作用。

(一)科技成果轉(zhuǎn)化的概念界定

“科技成果轉(zhuǎn)化”，是一種在縱向鏈條上實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程。具體來講，政府部門通過采取行政、法律以及經(jīng)濟(jì)措施對大學(xué)、研究院所以及企業(yè)等多個領(lǐng)域提供制度保障與財政支持，同時充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的積極作用，利用市場機(jī)制促進(jìn)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化的速度與效率，最終目的在于在實現(xiàn)商業(yè)化過程中促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長足進(jìn)步[3]。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指以政府宏觀調(diào)控與市場調(diào)節(jié)雙重作用為依托，高等院校的研究人員與研究機(jī)構(gòu)通過承接國家以及省、部委所要求的項目或與現(xiàn)實生產(chǎn)活動密切掛鉤的相關(guān)課題，最終主要以專利技術(shù)的形式表現(xiàn)出來的科研現(xiàn)象。

(二)科研成果轉(zhuǎn)化認(rèn)知的發(fā)展階段

關(guān)于“科研成果轉(zhuǎn)化”創(chuàng)新理念的認(rèn)知，人類社會主要經(jīng)歷三個基本發(fā)展階段。第一階段是以被動與單向度為基本特征的行為過程。即政府將“社會契約論”作為科研支持的政策戰(zhàn)略，認(rèn)為只要為相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的政策以及財政支持，便可以達(dá)到優(yōu)良科技成果產(chǎn)出的結(jié)果。第二階段人們逐漸認(rèn)識到傳統(tǒng)單向度“縱向線性鏈條”的局限性，慢慢將其轉(zhuǎn)化成為科研機(jī)構(gòu)與政府雙向互動以及系統(tǒng)推進(jìn)的方式。也就是說，在第二個發(fā)展階段，政府將原有的“社會契約論”理念轉(zhuǎn)向“資源稀缺論”觀念，通過將不同等級的科研成果進(jìn)行優(yōu)先配置來實現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。第三階段是圍繞第二階段所產(chǎn)生的審核門檻低、文化市場亂象問題而進(jìn)行改良的，即“生態(tài)優(yōu)化論”。在這個行為過程中，多元的參與主體在復(fù)雜多變的網(wǎng)絡(luò)框架內(nèi)，自覺踐行行業(yè)內(nèi)的學(xué)術(shù)規(guī)范，將原有的孤立看待轉(zhuǎn)變成為現(xiàn)有的機(jī)制化的共同行為[4]。可以說，這是創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)，也是政府在科技成果轉(zhuǎn)移領(lǐng)域有效引導(dǎo)的必然走向。

二、地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題與原因

當(dāng)前，中國大部分高等院校仍采取專利申請以及授權(quán)的形式來進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。但是，由于中國在專利授權(quán)方面所設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)過于寬松、門檻相對較低，使得所申請的專利質(zhì)量參差不齊。同時，大多數(shù)高校所申請的專利在較多情況下仍處于閑置或失效的狀態(tài)，尚未實現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，而這種低的轉(zhuǎn)化率導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益不理想。為了解決當(dāng)前中國高?？萍汲晒虡I(yè)化低的現(xiàn)狀，我們有必要追本溯源，探尋當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題與原因，為高等院校實現(xiàn)高效的科技成果轉(zhuǎn)化提供參考。

(一)政府“重確權(quán)、輕轉(zhuǎn)化”的負(fù)面引導(dǎo)

伴隨著“科教興國”戰(zhàn)略在新的歷史時期賦予新的任務(wù)與內(nèi)涵，政府部門日漸將高校以及科研院所進(jìn)行專利申請的鼓勵與扶持放在創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略實施的重頭，并以知識產(chǎn)權(quán)法的形式為高等院校以及科研院所提供制度保障。不可否認(rèn)，知識產(chǎn)權(quán)法對提高中國高校的科技成果產(chǎn)出率具有積極的意義。但是，正是由于盲目的政策支持，導(dǎo)致大部分高校在科技成果的研發(fā)上過于重視產(chǎn)量而忽視質(zhì)量，甚至在某種意義上所研發(fā)的科技成果與市場的產(chǎn)業(yè)需求相脫節(jié)，最終導(dǎo)致科技成果無法實現(xiàn)向商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移的目的[5]。

以商丘某高校為例，2018年共獲批國家級項目10項，其中國家級自然基金項目6項；獲批省部級科研項目19項，其中省部級自然科學(xué)項目10項。商丘師范學(xué)院2018年獲發(fā)明專利16項，許可轉(zhuǎn)讓專利僅1件，只占有效專利總量的0.37%[6]。相較于2018年各項成果產(chǎn)出，應(yīng)用型科研成果不足且科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

在地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)工作上，地方高校的科研人員在日?？蒲泄ぷ髦?，將研發(fā)成果的數(shù)量擺于首位，對其質(zhì)量以及其背后所帶有的經(jīng)濟(jì)效益過于輕視，甚至在部分科研人員的意識形態(tài)中，將科研工作的最終目的看成職稱與職位晉升的條件，從而忽視了其實際價值。

(二)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)尚不健全

工業(yè)革命的時代特征改變了傳統(tǒng)高校教書育人的教育觀念，同時也賦予了高校教師以及相關(guān)科研人員新的任務(wù)與要求?，F(xiàn)階段，各大高校越來越強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)的價值作用，科研成果與職稱等級相掛鉤。同時，“中央”以及地方政府針對高校專利申請?zhí)峁┝讼鄳?yīng)的資助與優(yōu)惠政策與法律法規(guī)，為高校的科技成果建設(shè)提供了一定的保障[7]。但是，由于法律法規(guī)存在諸多漏洞，科技成果的評價機(jī)制尚未健全，從而導(dǎo)致某些學(xué)者鉆法律的空子來騙取專利經(jīng)費，滯后、不完善的法律法規(guī)最終阻礙或遲滯了科技成果的轉(zhuǎn)化。

另一方面，地方高校受當(dāng)?shù)乜蒲袃?yōu)惠政策的激勵，鼓勵教師進(jìn)行課題的申請，而對課題實用性審核所設(shè)的門檻相對較低[7]。這就導(dǎo)致了科研申請泛濫，最終在這種低質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果的影響之下又抑制了科技成果的轉(zhuǎn)化率。

(三)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不完善，實施效果不佳

受中國傳統(tǒng)“灌輸式”教育觀念的制約，在產(chǎn)學(xué)研合作模式與機(jī)制建設(shè)上存在較大的障礙[8]。國外高等院校在產(chǎn)學(xué)研合作模式的建設(shè)中，極度強(qiáng)調(diào)過程的持久性以及社會效益的最大化。即在人才培養(yǎng)計劃中，將社會需求的功能因素充分融合到人才的培養(yǎng)目標(biāo)中，強(qiáng)調(diào)學(xué)生在學(xué)校獲得理論知識，在企業(yè)中進(jìn)行實踐，并在科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新學(xué)習(xí)。不可否認(rèn)，這種以“教育同科研、生產(chǎn)相結(jié)合”的校企合作模式對于人才輸出具有積極的意義。但是，當(dāng)前中國的各大高校，往往疏于和企業(yè)的合作，致使大量的科研成果與生產(chǎn)的實際情況相脫節(jié)，從而給科技成果轉(zhuǎn)化工作帶來消極的負(fù)面作用[9]。比如，在商丘師范學(xué)院一些科技研發(fā)的課題中，其所研究的方向傾向于理論意義，與企業(yè)相掛鉤的經(jīng)濟(jì)效益考慮較少，這就使得其在產(chǎn)學(xué)研的相關(guān)工作中出現(xiàn)脫節(jié)，而這恰恰也是影響科研成果商業(yè)化的關(guān)鍵因素。

另外，眾所周知，科研成果轉(zhuǎn)化的最終受眾應(yīng)當(dāng)是企業(yè)，應(yīng)當(dāng)是在充滿競爭的營運環(huán)境中獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益。因為校企合作的最終目的是雙方在科技研發(fā)的工作中能夠獲取共同的利益，而企業(yè)更不會將毫無利用價值的科研成果投入到實際生產(chǎn)中去，這是學(xué)校與企業(yè)在合作之前都會達(dá)成的共識。但是，由于地方高校以及科研院所在政府“數(shù)量至上”的激勵氛圍與評價導(dǎo)向的政策氛圍下逐漸迷失，從而影響了申請專利的實用價值[9]。

(四)重立項，輕結(jié)項

在地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的工作中，部分高校在“重立項輕結(jié)項”的科研環(huán)境中逐漸陷入“爛尾樓”的窘境，而這種學(xué)術(shù)弊病在科技項目管理的規(guī)章制度與實踐環(huán)境中一直在各地方高校延續(xù)至今。具體來講，在現(xiàn)階段科技項目的組織與管理中，大多數(shù)研究課題申報，通常是由長期從事理論研究的教師根據(jù)自己的研究方向與經(jīng)驗，確定偏學(xué)術(shù)研究的課題，而恰恰因為這種選擇性偏好的長期存在，導(dǎo)致許多承接的研究項目無法匹配現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)需求，這成為科技成果轉(zhuǎn)化中最常見的“卡脖子”因素。

另外，地方高校傳統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化工作由于不同的參與主體對科研成果所含的期待有所差異，造成科研體系存在著學(xué)術(shù)認(rèn)知代溝與偏差。比如，對部分高校教師而言，老師更在乎自己所從事的科研活動是否含有研究的價值與意義，并且這種學(xué)術(shù)行為能否在科研探討中被公平、公正地認(rèn)知與對待以及第三方是否將其研究的成果貼上負(fù)面的標(biāo)簽等問題[10]8-15；而對于學(xué)校而言，它更多地傾向于外界的標(biāo)準(zhǔn)與評價，其寄希望于從學(xué)校申請的科研項目獲得更多的外部官方與社會資源，從而提高學(xué)校在社會中的認(rèn)知度與知名度。

一般來說，高校負(fù)責(zé)科研成果立項的管理人員，會考慮科研成本以及所需耗費的人力與物力資源是否與取得的回報成正比，從而在某種意義上忽視了教師科研成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)結(jié)項工作[11]。使得學(xué)校所研發(fā)的科技成果與市場實際所需的生產(chǎn)力不匹配，最終違背了研發(fā)初始階段所擬訂的技術(shù)路線，影響了研究課題所獲得的經(jīng)濟(jì)效益。

(五)科技成果宣傳工作不到位

伴隨著科學(xué)技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)的份額愈發(fā)增加，相關(guān)政府部門開始不斷地關(guān)注地方高?？萍紕?chuàng)新能力的培養(yǎng)，地方財政補(bǔ)貼也開始向以專利、專有技術(shù)以及科研專題研究報告等多種形式的科技成果傾斜，寄希望于通過地方高校的高素質(zhì)人才的專業(yè)性研究對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用[12]。但是，在實際效用上，地方高校的科技成果轉(zhuǎn)化卻是以較低的轉(zhuǎn)化率顯現(xiàn)，這使得國家在科研投入上所花費的資金在很大程度上打了水漂。這種低轉(zhuǎn)化率的結(jié)果與高校對科研成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)宣傳工作密切相關(guān)。

一般來說，學(xué)?？蒲泄芾砣藛T在課題申報的初始階段出于節(jié)省成本的考慮，不能將成果轉(zhuǎn)化的意義宣傳到位，這就在某種意義上限制了課題申報人群的廣度?？梢哉f，科研宣傳工作的不到位極大地限制了地方高?？萍汲晒馁|(zhì)量，以至于客觀上拉大了中國科研成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國家的差距[13]。

三、地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的發(fā)展路徑

(一)創(chuàng)新傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化范式

在傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化的“線性鏈條”的范式中，過于強(qiáng)調(diào)政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的主導(dǎo)作用，而忽視了企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的多元參與，致使企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)化的參與度、貢獻(xiàn)度較小，積極性不能得到有效的激勵。因而，在未來的高校科技成果轉(zhuǎn)化的范式中，應(yīng)當(dāng)注重多元主體的參與度，充分調(diào)動企業(yè)與高校、研究院所的科研成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的積極性，最終形成多元互動的良性發(fā)展生態(tài)。

(二)完善科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)

促使科技成果轉(zhuǎn)化最核心、最關(guān)鍵的措施應(yīng)當(dāng)在于完善相關(guān)的法律法規(guī)以及政策，協(xié)調(diào)好科技成果轉(zhuǎn)化法律與各相關(guān)法律之間的關(guān)系，使得它們能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)在的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一[14]。在現(xiàn)階段的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程中，通常需要借助相關(guān)的第三方來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。在這個過程中，各相關(guān)主體是通過合同的形式來實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化。但是，如何去保證所涉及流程的合法性以及合規(guī)性，就需要將其上升到法律層次，通過制定相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法規(guī)來保證流轉(zhuǎn)過程的有效性。另外，與科技成果密切相連的科技研發(fā)的激勵機(jī)制也亟待完善。如果高校的科研人員前期因沒有科研經(jīng)費的壓力而選取毫無意義的課題進(jìn)行研究，這不僅浪費了公共資源，還刻意增加了轉(zhuǎn)化率的分母，分母的虛化最終降低了科技成果的轉(zhuǎn)化率。

(三)建立科學(xué)與公正的科研成果評價機(jī)制

科學(xué)與公正的評估機(jī)制是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)航標(biāo)，它與研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的最終價值密切相關(guān)。因此，實現(xiàn)完善科研成果評價的動力機(jī)制，對于技術(shù)成果擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化具有積極的意義。當(dāng)前，大多數(shù)的高?？蒲谐晒尸F(xiàn)出重學(xué)術(shù)價值而輕技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。為此，科研成果評估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)適量地進(jìn)行調(diào)整，平衡實用性與學(xué)術(shù)性在評估標(biāo)準(zhǔn)中所占的比例。除此之外，政府應(yīng)當(dāng)對專利申請所需投入的經(jīng)費進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，對于不符合科技成果轉(zhuǎn)化的低質(zhì)量的課題需予以否認(rèn)，避免國家財政資源的浪費。

(四)完善高?？蒲谐晒㈨棛C(jī)制

政府長期通過公共配套資源鼓勵高校以及科研院所進(jìn)行科技研發(fā)，使得高校積極通過專利申請鼓勵教師以及學(xué)生參與科學(xué)技術(shù)研發(fā)的工作，并將其作為衡量學(xué)校各主體職稱評級、績效考核以及學(xué)生保研等方面的重要指標(biāo)。在這種科研研發(fā)的機(jī)制之下，許多教師及學(xué)生為了獲取自身晉升的機(jī)會而積極申請科技經(jīng)費來進(jìn)行科研工作，而尚未將專利成果是否能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化納入考慮范疇。最終在此種物質(zhì)激勵、政策引導(dǎo)以及自身晉升等強(qiáng)力推動的背景下，高校參與者前期申請立項的研究課題規(guī)模出現(xiàn)虛高現(xiàn)象，自然而然影響了科研成果的轉(zhuǎn)化率。

除此之外，各地方高校在結(jié)項審核工作上，過于重視科技成果背后所帶來的諸多復(fù)雜的利益鏈，而忽視通過建立一個流暢的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制來成功促使科研商業(yè)化，使得后期結(jié)項過程中存在許多潛在的“學(xué)術(shù)垃圾”行徑，無形中增加了低質(zhì)量、低價值的學(xué)術(shù)成果的規(guī)模[15]。因而，相關(guān)部門在科研經(jīng)費的投入之上，應(yīng)當(dāng)注重向具有實用價值的科研成果傾斜，并且嚴(yán)格規(guī)范科研成果在立項中質(zhì)量的審核，在相對高的學(xué)術(shù)門檻中獲取高效的技術(shù)成果。最后，在科技研發(fā)立項的相關(guān)工作上，高校的參與者應(yīng)當(dāng)事先對自己立項中所含的商業(yè)化轉(zhuǎn)化率進(jìn)行指標(biāo)評估對其中所含的核心技術(shù)的創(chuàng)新點進(jìn)行某種程度的說明，提高立項審核的速度與質(zhì)量。

(五)健全完善高?？萍汲晒麄魍茝V機(jī)制

在“互聯(lián)網(wǎng)+”新業(yè)態(tài)下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與技術(shù)的普及推廣工作已然成為科研與經(jīng)濟(jì)對接的重要之舉。在當(dāng)前的學(xué)術(shù)環(huán)境中，許多地方高校片面追求課題研究的數(shù)量而畸形式地鼓勵研究人才進(jìn)行課題申請與研究，在這種泛化的學(xué)術(shù)研發(fā)背景下，大多數(shù)研究成果往往僅限于經(jīng)常從事學(xué)術(shù)研究的個別知識型人才，再加上負(fù)責(zé)學(xué)?？萍佳邪l(fā)的相關(guān)工作人員對科技成果轉(zhuǎn)化以及質(zhì)量的宣傳工作不到位，限制了高校學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量。

基于此，高校在未來的科研工作上，應(yīng)當(dāng)積極考慮市場的競爭環(huán)境，在完善產(chǎn)學(xué)研的工作機(jī)制上綜合考慮所作研究帶來的經(jīng)濟(jì)效益[16]。并且，學(xué)校應(yīng)當(dāng)積極利用大數(shù)據(jù)，積極與各大高校進(jìn)行科研成果的經(jīng)驗分享，并基于其他高校、研究院所以及企業(yè)的專利經(jīng)驗，來改進(jìn)學(xué)校科研成果的質(zhì)量以及在商業(yè)化方面的轉(zhuǎn)化率。最后，學(xué)校應(yīng)當(dāng)積極利用學(xué)校官方網(wǎng)站、主流媒體以及學(xué)術(shù)經(jīng)驗交流會等多方資源來對學(xué)校研發(fā)的科技成果特色進(jìn)行某種程度地宣傳，以期從中獲得良好的社會與經(jīng)濟(jì)效益，最終達(dá)到科研成果與市場主體所需的實用價值有效契合。

四、結(jié)語

科技創(chuàng)新在世界范圍內(nèi)是創(chuàng)新型國家建設(shè)的核心部分，而科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的關(guān)鍵紐帶。當(dāng)前，中國高等院校在實施科技成果轉(zhuǎn)化的工作中，由于受到傳統(tǒng)觀念的影響、現(xiàn)有法律法規(guī)的不健全以及產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的不完善，使得科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程減緩與遲滯。因而，為了解決當(dāng)前我國高等院校與科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的難題，實現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化，政府應(yīng)當(dāng)健全與完善相關(guān)法規(guī)政策以及科研成果的評估機(jī)制，發(fā)揮好在高校科研成果轉(zhuǎn)化工作的引導(dǎo)與規(guī)范作用，為實現(xiàn)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略提供根本的保障。