淺析新常態(tài)下國有企業(yè)深化改革的路徑和方法

■ 曹 斌

（上海市一萬度力機電工程有限公司）

1 新常態(tài)下國有企業(yè)深化改革的新機遇

2014年，黨中央提出了我國經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”的重大戰(zhàn)略判斷，即由政府主導(dǎo)、依靠要素投入的投資驅(qū)動模式將轉(zhuǎn)向“政府調(diào)控、市場主導(dǎo)、企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟增長”的創(chuàng)新驅(qū)動模式。與此同時，經(jīng)濟總體全球化失利，集團化、區(qū)域化特征明顯，一個多極化的世界已經(jīng)不以人們意志為轉(zhuǎn)移地形成了。中美經(jīng)貿(mào)摩擦不斷加劇，標志著我國當前發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化。這些都需要我們進一步加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，推進重點領(lǐng)域改革，弱化負面沖擊，通過激發(fā)改革的微觀主體活力、發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

十八屆三中全會之后，全社會在國企改革的關(guān)鍵問題上已形成共識:國有經(jīng)濟的功能定位要更加明確，將更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域；國有經(jīng)濟實現(xiàn)控制力的方式要更加明確，主要是通過活力實現(xiàn)影響力，通過活力達到控制力；國有資產(chǎn)的實現(xiàn)形式要更加明確，國有資產(chǎn)將由實物形態(tài)的國有企業(yè)，轉(zhuǎn)向有良好流動性、可以進入市場運作的國有資本?！?+N”文件體系及相關(guān)細則共同形成了國企改革的設(shè)計圖和施工圖。

2 國有企業(yè)改革現(xiàn)狀和存在的問題

改革開放以來，國企改革的步伐從未停止過。從1984年城市經(jīng)濟體制改革啟動，到1998年實行企業(yè)承包經(jīng)營責任制，再到2003年后進入以國有大企業(yè)改革為重點的發(fā)展階段，30多年來，改革使國有企業(yè)的面貌發(fā)生了巨大的變化。通過對國有中小企業(yè)的改革，數(shù)百萬的國有和集體中小企業(yè)進行了改制，退出了公有制；通過對國有大中型困難企業(yè)的政策關(guān)閉和破產(chǎn)，五千多家沒有復(fù)蘇希望的困難企業(yè)退出市場；通過再就業(yè)中心政策和基本保障線，共累計安置下崗失業(yè)人員近三千萬人，并建立了國有企業(yè)職工流動安置機制?？傮w來看，國有企業(yè)已經(jīng)通過改革與市場經(jīng)濟相融合，運行質(zhì)量和效益明顯提升，在國際國內(nèi)市場競爭環(huán)境中涌現(xiàn)出一批具有核心競爭力的骨干企業(yè)，為推動經(jīng)濟社會發(fā)展、保障和改善民生、開拓國際市場、增強我國綜合實力作出了重大貢獻。

但在改革初期，大型國有企業(yè)的制度沒有被觸及，在快速發(fā)展的市場環(huán)境下，國有企業(yè)的問題日益暴露：在現(xiàn)有資產(chǎn)管理體制下，政企不分、政資不分問題依然存在，國有資本運行效率有待進一步提升，企業(yè)的主觀能動性未能得到有效發(fā)揮。經(jīng)理層或是尋求隱性薪酬,或是出現(xiàn)懶政、怠政、庸政現(xiàn)象，由此導(dǎo)致的效率折損和代理成本增加往往得不償失。核心表現(xiàn)在“三個問題”：一是強激勵硬約束不夠，主要體現(xiàn)在缺乏調(diào)動勞動積極性和經(jīng)營責任心的動力，個體利益與國有企業(yè)經(jīng)營結(jié)果綁定還需要強化；二是戰(zhàn)略游移，主要體現(xiàn)在國有企業(yè)的戰(zhàn)略目標反復(fù)變化，導(dǎo)致戰(zhàn)略措施概念多、落地少，戰(zhàn)略執(zhí)行的定力和紀律需要增強；三是經(jīng)營行為短期化，主要體現(xiàn)在國有企業(yè)缺少對長遠競爭力的培育，涸澤而漁的事例時有發(fā)生，短期利益與中長期目標需要有效制衡。

3 國家關(guān)于國有企業(yè)深化改革的頂層設(shè)計

要解決國有企業(yè)面臨的上述問題，需要從治理結(jié)構(gòu)入手，明確政企分開、政資分開和權(quán)責明晰、分類授權(quán)的基本原則，確立國企的市場主體地位。以《改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案》（國發(fā)〔2019〕9號文）為代表的頂層設(shè)計文件體現(xiàn)了政策制定層對國資國企改革的突破性認識：一是從“經(jīng)營企業(yè)”向“經(jīng)營資本”的轉(zhuǎn)變，國家委托國有資本投資經(jīng)營公司等專業(yè)投資經(jīng)營機構(gòu)持有和經(jīng)營國有企業(yè)，隔離了政府與企業(yè)的直接產(chǎn)權(quán)關(guān)系；二是從“多目標治理”向“政企分開”的轉(zhuǎn)變，通過權(quán)力責任清單和派出董事等制度，明確了出資人代表機構(gòu)和企業(yè)之間的權(quán)力邊界；三是從“監(jiān)管過度”向“激勵約束并重”的轉(zhuǎn)變，能夠理性看待自然人趨利避害的本性，正視物質(zhì)激勵的帶動作用，將薪酬視為使股東和經(jīng)理層利益達到一致的必要對價。

4 國有企業(yè)改革的路徑和方法探討

新一輪國企改革已經(jīng)啟動。新常態(tài)下國有企業(yè)改革要以習近平總書記提出的三個“有利于”重要論斷作為價值判斷標準，即“推進國有企業(yè)改革，要有利于國有資本保值增值，有利于提高國有經(jīng)濟競爭力，有利于放大國有資本功能”，以劉鶴副總理提出的“充分認識增強微觀市場主體活力的極端重要性”和“傷其十指不如斷其一指”作為行動綱領(lǐng)，通過改革實現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和機制優(yōu)化，助力企業(yè)順應(yīng)“新常態(tài)”下轉(zhuǎn)變增長動能的需要，繼續(xù)成為帶領(lǐng)經(jīng)濟增長的主力軍。

（1）以市場運作為手段，以有效激發(fā)公司和員工兩級市場主體活力為目標，采取規(guī)定行動和可選行動相結(jié)合的“2+N”模式，全面實施綜合改革。在“2+N”模式中，“2”是指兩個必須完成的改革行動，即全面規(guī)范治理、全面覆蓋企業(yè)內(nèi)部三大制度；“N”是指國有企業(yè)體制機制改革工具箱的完全自由化，國有企業(yè)要依法自主選擇體制機制改革方式，包括但不限于混合所有制、職業(yè)經(jīng)理人、中長期股權(quán)激勵、后分紅、項目共同投資、超額利潤分紅、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等。

（2）建立有效均衡的公司治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮董事會在公司治理和戰(zhàn)略決策中的作用，著力解決戰(zhàn)略漂移問題，強化戰(zhàn)略執(zhí)行的重點和紀律。

企業(yè)應(yīng)建立執(zhí)行機制來控制決策的理性平衡,有效應(yīng)對和解決戰(zhàn)略漂移，充分發(fā)揮董事會決策作用和總經(jīng)理的行政管理作用。同時還要加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨的組織在領(lǐng)導(dǎo)、管理和維護共同環(huán)境中的作用。第一，企業(yè)應(yīng)根據(jù)黨管干部的原則和董事會依法選擇經(jīng)營管理者等相關(guān)章程，根據(jù)法律程序選擇經(jīng)營管理者。第二，充分發(fā)揮董事會在公司治理中的作用，在做出商業(yè)決定時，盡可能擴大和深化公司的董事會授權(quán)，從而實現(xiàn)“解放”。企業(yè)要為高管的任命、管理和培訓等創(chuàng)造條件和標準，建立監(jiān)督機制。第三，董事會應(yīng)認真履行職責，維護公司和股東的合法權(quán)益。第四，堅持“三位一體”的原則，推動董事會對公司的管理和對子公司的有序授權(quán)，提高公司的市場反應(yīng)速度。

（3）全面推進三項制度改革。根據(jù)公平激勵原則，研究和實施好人事、勞動用工和考核分配三項制度改革，為進一步實施多元化激勵約束奠定堅實基礎(chǔ)。一套嚴格的科學評估體系,其基礎(chǔ)在于把勞動生產(chǎn)率和管理水平相結(jié)合,促進收入分配的市場化改革,實現(xiàn)業(yè)績與任職職責的有效聯(lián)運，建立向奮斗者、貢獻者傾斜的價值分配體系，只有這樣才能夠充分調(diào)動起員工在工作中的參與性和積極性，進一步鞏固企業(yè)在市場中的主體地位。

（4）貫徹落實創(chuàng)新發(fā)展理念。目前全球范圍內(nèi)正在興起新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，國有企業(yè)想要在這個浪潮中贏得挑戰(zhàn)，成為具備全球競爭力和國際視野的世界一流企業(yè)，就必須要將創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的核心動力和力量源泉。作為我國市場創(chuàng)新主體，國有企業(yè)應(yīng)增大科技研發(fā)方面的人才和資金投入，在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)等方面不斷探索，為我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施起到引領(lǐng)和推動的作用。同時，國有企業(yè)應(yīng)以發(fā)展為世界一流企業(yè)為目標，主動對標世界先進企業(yè)和科技，努力在世界重大前瞻性領(lǐng)域取得突破，占得先機。

要利用好“中國制造2025”等發(fā)展機遇，以提高創(chuàng)新能力和夯實內(nèi)功為重點，重點關(guān)注并培育新科技、新材料、新能源等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，利用信息化與工業(yè)化進行深度融合發(fā)展，力爭在重點領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)上取得跨越式進展和突破，從而使更多產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，獲得先發(fā)優(yōu)勢。

5 結(jié) 語

綜上所述，新常態(tài)下國有企業(yè)改革面臨著很多挑戰(zhàn)，但更多的是機遇，新一輪改革給予了國有企業(yè)更廣闊的發(fā)展空間和更多的政策。國有企業(yè)唯有認真分析自身所處的領(lǐng)域和行業(yè)，結(jié)合實際用好用足這些政策，通過實施“2+N”模式、建立有效均衡的公司治理結(jié)構(gòu)、推進三個制度的全面改革、貫徹落實創(chuàng)新發(fā)展理念等方式，才能真正實現(xiàn)跨越式發(fā)展。