“一帶一路”倡議沿途國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易潛力分析

謝一青 樂(lè)文特

（1.上海社會(huì)科學(xué)院世界中國(guó)學(xué)研究所,上海，200020 2.匈牙利國(guó)家銀行，布達(dá)佩斯，1054）

一、引言

傳統(tǒng)意義上絲綢之路起源于中國(guó)西漢時(shí)期，最早的絲綢之路的路線發(fā)生了衍生和延伸，變成了連接亞洲、非洲和歐洲的陸上以及海上的商業(yè)貿(mào)易路線，進(jìn)而又發(fā)展成為東方與西方之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等諸多方面進(jìn)行交流的主要道路和海路。

世界全球化的進(jìn)程使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)高度關(guān)聯(lián)。中國(guó)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，構(gòu)建全方位開(kāi)放新格局，深度融入世界經(jīng)濟(jì)體系。處在整個(gè)歐亞大陸最東端的中國(guó)，加強(qiáng)這條能夠貫穿整個(gè)歐亞大陸的絲綢之路是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)自然選擇。2013年9月和10月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間，先后提出兩個(gè)符合歐亞大陸經(jīng)濟(jì)整合的倡議：一是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，二是21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，兩者合稱“一帶一路”倡議，并且得到國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注。海上絲綢之路和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶一起，聯(lián)通歐亞非三個(gè)大陸形成一個(gè)海上、陸地的閉環(huán)。這一閉環(huán)覆蓋了全世界63%的人口（44億）以及超過(guò)全球30%的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，如果能夠成功形成并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，將是世界上最具經(jīng)濟(jì)影響力的區(qū)域一體化。

在當(dāng)今反全球化趨勢(shì)日益加劇的形勢(shì)下，本文將從國(guó)際貿(mào)易的角度分析這一倡議是否能為中國(guó)帶來(lái)充足的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。同時(shí)，在目前中美貿(mào)易沖突的緊張國(guó)際環(huán)境下，中國(guó)應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注沿途的哪些國(guó)家來(lái)促進(jìn)進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維持經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

我們有如下發(fā)現(xiàn)。第一，在“一帶一路” 倡議沿途國(guó)家中，中國(guó)對(duì)亞洲和歐洲經(jīng)濟(jì)體量較大的國(guó)家存在一定的貿(mào)易依賴度，而大部分的亞洲國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依賴度都很大。第二，經(jīng)濟(jì)大國(guó)在貿(mào)易潛力的廣義邊際（貿(mào)易產(chǎn)品種類）和集約邊際（貿(mào)易總量）上對(duì)中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易都更為重要。第三，中國(guó)與“一帶一路” 倡議沿途國(guó)家的貿(mào)易多數(shù)屬于基于資源稟賦不同的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，然而更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才能為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供更大的源動(dòng)力。因此，在有限資源投入的情況下，中國(guó)更應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟(jì)體量大的、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度好的、以及與中國(guó)有更多產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易機(jī)會(huì)的國(guó)家，這樣有利于“一帶一路”倡議快速加深區(qū)域一體化的合作。

本文的第二部分將簡(jiǎn)單回顧和梳理有關(guān)“一帶一路”倡議重要的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。在第三部分中，我們對(duì)“一帶一路”倡議的沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀進(jìn)行闡述，同時(shí)分析中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的貿(mào)易依賴度以及這些國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依賴度。我們?cè)诘谒牟糠指鶕?jù)“引力模型”對(duì)“一帶一路”沿途各國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易機(jī)會(huì)進(jìn)行剖析。隨后的第五部分將進(jìn)一步討論這些已經(jīng)存在的和潛在的貿(mào)易機(jī)會(huì)是分屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，以及這兩種不同貿(mào)易類型對(duì)中國(guó)未來(lái)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同作用和意義。通過(guò)上述的事實(shí)闡述和分析，本文將在第六部分給出中國(guó)在“一帶一路”倡議實(shí)施過(guò)程中的貿(mào)易政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)來(lái)看，“一帶一路”倡議可以幫助中國(guó)平衡地區(qū)發(fā)展，并開(kāi)拓新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。曹偉等（2019）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)中國(guó)人民幣匯率傳導(dǎo)在不同省份與“一帶一路”沿途各國(guó)的貿(mào)易中是不一樣的，其主要原因就是各省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦的不同。復(fù)興絲綢之路能帶動(dòng)中國(guó)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使其從目前沒(méi)有貿(mào)易成本優(yōu)勢(shì)的“內(nèi)陸”地區(qū)在改變貿(mào)易方向和路徑之后形成新的開(kāi)放前沿。本文的研究對(duì)象是“一帶一路”倡議的沿途各國(guó)，能使我們從國(guó)際環(huán)境這一側(cè)面分析產(chǎn)生中國(guó)不同省份國(guó)際貿(mào)易異質(zhì)性的原因。

無(wú)論“一帶一路”倡議提出的初衷是什么，將來(lái)可以給中國(guó)帶來(lái)怎樣的文化上（楊柏等，20161楊柏等（2016）探討了中國(guó)跨國(guó)企業(yè)在“一帶一路”倡議沿線各國(guó)可能受到的文化沖擊以及解決策略。）和政治上的正面效應(yīng)，歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，這類的國(guó)際合作和區(qū)域一體化只有以各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)，才能使得“一帶一路”倡議沿途的所有國(guó)家真正地長(zhǎng)久地聯(lián)合起來(lái)。對(duì)中國(guó)而言，王桂軍和盧瀟瀟（2019）從中國(guó)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的角度探討了“一帶一路”倡議的深遠(yuǎn)影響；徐思等（2019）發(fā)現(xiàn)了“一帶一路”倡議已經(jīng)對(duì)中國(guó)的一部分處在新興優(yōu)勢(shì)行業(yè)和外向型節(jié)點(diǎn)城市的企業(yè)產(chǎn)生了融資約束緩解的作用。對(duì)于“一帶一路”倡議的沿途國(guó)家而言，姚星等（2019）發(fā)現(xiàn)在“一帶一路”倡議的作用下，沿途國(guó)家的產(chǎn)業(yè)間融合的深度和廣度都不斷提升。可以確定的是，“一帶一路”倡議對(duì)區(qū)域內(nèi)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易會(huì)造成顯著的正向影響。本文從“一帶一路”倡議沿途國(guó)家本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和國(guó)際貿(mào)易特征出發(fā)，根據(jù)“引力模型”，可以更好地理解同樣的倡議如何在不同國(guó)家中產(chǎn)生不同的政策效應(yīng)。

中國(guó)與其他國(guó)家貿(mào)易產(chǎn)品的類型對(duì)中國(guó)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是息息相關(guān)的。徐梁（2016）和李敬等（2017）都發(fā)現(xiàn)中國(guó)與“一帶一路”沿途各個(gè)國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易存在互補(bǔ)的效應(yīng)；而劉志彪和吳福象（2017）根據(jù)全球價(jià)值鏈的計(jì)算分析，中國(guó)從“一帶一路”沿途國(guó)家的中間品貿(mào)易大多集中在資源型中間品，而工業(yè)型中間品和精細(xì)型中間品的占比較少。本文利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（GL指數(shù)）來(lái)分析中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品類型，深入探討中國(guó)與這些國(guó)家的不同貿(mào)易類型對(duì)中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，從而判定不同國(guó)家的貿(mào)易潛力。

三、“一帶一路” 沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況以及與中國(guó)之間的貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）“一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

“一帶一路”沿途國(guó)家在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上有多顯著是本小節(jié)想要探討的問(wèn)題。表1a顯示了沿途各個(gè)國(guó)家的經(jīng)過(guò)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)調(diào)整過(guò)的2014年2本文選取2014年的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是為了排除“一帶一路”倡議對(duì)這些國(guó)家產(chǎn)生的內(nèi)生影響。的實(shí)際GDP以及其相應(yīng)的實(shí)際GDP的世界占比。表1a共有三個(gè)組表，把這些沿途國(guó)家按區(qū)域分成亞非、南歐和東歐。

表1a中清楚地顯示在亞非地區(qū)中， 印度3印度雖然在當(dāng)下沒(méi)有加入“一帶一路”倡議的意愿，但是確是中國(guó)重要的貿(mào)易伙伴之一，并且處于“一帶一路”地理路徑中的重要位置。（金磚國(guó)家）、印度尼西亞、伊朗和土耳其的實(shí)際GDP度超過(guò)了1%的世界占比，而土庫(kù)曼斯坦、肯尼亞和吉爾吉斯斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模則是非常小。南歐國(guó)家的實(shí)際GDP主要以西班牙和意大利為主，羅馬尼亞和希臘次之，其他國(guó)家都幾乎小到可以忽略。東歐的主要經(jīng)濟(jì)規(guī)模則是來(lái)源于俄羅斯（金磚國(guó)家）。這些國(guó)家從個(gè)體經(jīng)濟(jì)規(guī)模來(lái)說(shuō)都無(wú)法和中國(guó)16%的實(shí)際GDP世界占比相提并論，然而它們加總的實(shí)際GDP世界占比則高達(dá)38%以上，因此探討中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家的貿(mào)易機(jī)會(huì)是具有非常重要的經(jīng)濟(jì)意義的。

表1a：“一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（分地區(qū)）

表1b：中國(guó)其他重要貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)規(guī)模

同時(shí)，我們?cè)诒?b中列出了中國(guó)其他重要貿(mào)易伙伴的實(shí)際GDP和其對(duì)應(yīng)的實(shí)際GDP的世界占比。英美法德日以及金磚國(guó)家巴西六國(guó)的實(shí)際GDP世界占比高達(dá)32%，僅美國(guó)就占16%。因此， “一帶一路”這一經(jīng)濟(jì)合作倡議對(duì)表1b中所列出的國(guó)家與中國(guó)的關(guān)系絕對(duì)不應(yīng)該是替代作用，而應(yīng)該起到互補(bǔ)作用。

尤其是2018年至今中美之間的貿(mào)易摩擦很可能會(huì)成為中美貿(mào)易關(guān)系的長(zhǎng)期狀態(tài)，由于關(guān)稅增加和貿(mào)易不確定性的增加帶來(lái)的部分美國(guó)市場(chǎng)的流失，更需要由“一帶一路”沿途國(guó)家的市場(chǎng)份額的增加進(jìn)行補(bǔ)差。隨著中西歐大國(guó)（法國(guó)、德國(guó)和英國(guó)）以及東亞國(guó)家（日本）加入“一帶一路”倡議意愿的增加，從全球經(jīng)濟(jì)價(jià)值的角度來(lái)看，“一帶一路”倡議毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)帶來(lái)最有潛力范圍最廣的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和多邊自由貿(mào)易體系。

接下來(lái)，我們進(jìn)一步討論 “一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，它們和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相似度可以從圖1中觀察到。圖1中的虛框柱形代表的是2014年購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)調(diào)整過(guò)的中國(guó)實(shí)際人均GDP水平，大約在13000美元左右，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上來(lái)說(shuō)算得上是典型的中等收入國(guó)家。

圖1：實(shí)際人均GDP的對(duì)比：“一帶一路”沿途國(guó)家與中國(guó)

除了亞洲地區(qū)有若干國(guó)家（阿富汗、吉爾吉斯斯坦、印度和越南等）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著不如中國(guó)之外，大多數(shù)“一帶一路”沿途的國(guó)家都至少達(dá)到了中等收入水平或者甚至是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的水平。也就是說(shuō)，單從實(shí)際人均GDP這一指標(biāo)來(lái)看，“一帶一路”沿途國(guó)家與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處在相似階段。根據(jù)新貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相似的國(guó)家之間的貿(mào)易機(jī)會(huì)（尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）是比較大的。同時(shí)，“一帶一路”沿途國(guó)家有不少是自然資源豐裕的國(guó)家（俄羅斯、哈薩克斯坦和伊朗等等），它們的主要經(jīng)濟(jì)收入依賴于它們的資源，因此它們的整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都與以制造業(yè)為主的中國(guó)非常不同，根據(jù)新古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)，這些國(guó)家會(huì)和中國(guó)產(chǎn)生較大的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

（二） 中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家之間的貿(mào)易依賴度

在表2a的第i部分中，我們以中國(guó)從世界所有其他國(guó)家的總進(jìn)口額和向世界所有其他國(guó)家的總出口額為基數(shù)（分母），計(jì)算中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家的貿(mào)易依賴度；例如，印度占中國(guó)進(jìn)口總額比重等于中國(guó)從印度的進(jìn)口額除以中國(guó)從世界所有其他國(guó)家的進(jìn)口總額。表2a把這些國(guó)家按區(qū)域分成亞非、南歐和東歐三個(gè)部分。

2014年UN Comtrade的國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示，在亞洲國(guó)家中，中國(guó)對(duì)印度、印度尼西亞、伊朗和馬來(lái)西亞等國(guó)家的貿(mào)易依賴度相對(duì)較大；在南歐諸國(guó)中，中國(guó)對(duì)更為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體西班牙和意大利的貿(mào)易依賴度較大；而東歐地區(qū)中只有俄國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)出口貢獻(xiàn)比較顯著。我們把“一帶一路”沿途國(guó)家進(jìn)行加總，中國(guó)對(duì)它們的進(jìn)口依賴度為11%，出口依賴度為17%，其中中國(guó)對(duì)亞洲地區(qū)的貿(mào)易依賴度最高，而東歐大部分地區(qū)對(duì)中國(guó)貿(mào)易總量的影響比較小。

對(duì)比表2b的第i部分中的英法美德日及巴西， “一帶一路”沿途中對(duì)中國(guó)比較重要的幾個(gè)貿(mào)易伙伴（表2a第i部分中虛線框中的幾個(gè)國(guó)家）對(duì)中國(guó)貿(mào)易的影響雖然無(wú)法和經(jīng)濟(jì)體量巨大的美國(guó)和離中國(guó)地理距離非常近的日本相提并論，但是它們的重要程度也不亞于其他幾個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。

表2a：中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家之間的貿(mào)易依賴度（分地區(qū)）

數(shù)據(jù)來(lái)源：UN Comtrade，2014

表2b：中國(guó)與其他重要貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易依賴度

我們?cè)賮?lái)看“一帶一路”沿途國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依賴度。這一指標(biāo)的計(jì)算是以“一帶一路”沿途國(guó)家各自的總進(jìn)口額和總出口額為基數(shù)（分母），在表2a的第ii部分中展示。即，俄羅斯的中國(guó)進(jìn)口占進(jìn)口額比重等于中國(guó)從俄羅斯的進(jìn)口額除以俄羅斯的總進(jìn)口額。由于UN Comtrade在2014年中有些匯報(bào)國(guó)的數(shù)據(jù)缺失，所以我們?cè)诒?a第ii部分中的亞洲組表中沒(méi)有匯報(bào)若干數(shù)據(jù)缺失的國(guó)家。

中國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)對(duì)“一帶一路”沿途所有國(guó)家的貿(mào)易量（無(wú)論是進(jìn)口還是出口）都具有一定程度的重要性，尤其是這些國(guó)家對(duì)從中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的依賴度更為顯著?！爸袊?guó)制造”對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家是非常重要的標(biāo)簽，尤其是中國(guó)的亞洲貿(mào)易伙伴和俄羅斯。相對(duì)而言，南歐和東歐的大多數(shù)國(guó)家對(duì)中國(guó)貿(mào)易的依賴度較小，原因是歐盟這個(gè)區(qū)域一體化組織會(huì)使得歐洲國(guó)家更傾向于在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易。由此可見(jiàn)，通過(guò)“一帶一路”倡議進(jìn)一步增進(jìn)與沿途國(guó)家的貿(mào)易自由度是可以改變現(xiàn)有的世界貿(mào)易格局的。

值得關(guān)注的是，在表2b的第ii部分中，英法美德日及巴西對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依賴度也很高，即中國(guó)的進(jìn)出口對(duì)它們很重要；同樣的，中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的重要程度對(duì)歐盟國(guó)家（英法德）較小；而對(duì)巴西美國(guó)和日本非常大。

四、“引力模型”理論下的“一帶一路”沿途的貿(mào)易機(jī)會(huì)

國(guó)際貿(mào)易理論中的“引力模型”給“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)際貿(mào)易機(jī)會(huì)的促進(jìn)提供了理論基礎(chǔ)。Isard and Peck (1954) 和Beckerman (1956) 憑直覺(jué)發(fā)現(xiàn)地理位置上越相近的國(guó)家之間貿(mào)易流動(dòng)規(guī)模越大的規(guī)律。Tinbergen (1962) 和Poyhonen (1963) 對(duì)“引力模型”在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域做了發(fā)展、延伸，提出了一個(gè)比較完整且簡(jiǎn)便的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。這個(gè)模型認(rèn)為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易流量與它們各自的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（一般用實(shí)際GDP來(lái)表示）成正比，與它們之間的距離成反比。

之后“引力模型”被反復(fù)使用和改進(jìn)，隨著運(yùn)輸技術(shù)的提升以及貿(mào)易壁壘的多樣化，早期“引力模型”中與貿(mào)易機(jī)會(huì)成反比的距離變量4方慧和趙甜（2017）發(fā)現(xiàn)國(guó)家距離會(huì)顯著抑制中國(guó)企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)（包括進(jìn)出口和對(duì)外直接投資）。已經(jīng)逐漸被貿(mào)易成本變量所替代。如果想要增進(jìn)兩國(guó)之間的貿(mào)易機(jī)會(huì)（貿(mào)易量或者貿(mào)易產(chǎn)品的種類），在給定經(jīng)濟(jì)總量的情況下，降低貿(mào)易成本是可以起到直接作用的。而“一帶一路”倡議無(wú)論是通過(guò)對(duì)沿途國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，還是通過(guò)各國(guó)之間新貿(mào)易協(xié)定的簽署，甚至沿途國(guó)家之間的政治友好度的提升，都是可以起到降低沿途國(guó)家之間貿(mào)易成本的作用。同時(shí)，“引力模型”還指出，在給定貿(mào)易成本的情況下，經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度比較好的經(jīng)濟(jì)體將會(huì)給中國(guó)帶來(lái)較大的貿(mào)易機(jī)會(huì)。無(wú)論是貿(mào)易總量（貿(mào)易的集約邊際）還是貿(mào)易產(chǎn)品的種類數(shù)量（貿(mào)易的廣義邊際）都是與貿(mào)易伙伴的GDP總量呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

（一） “一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模與進(jìn)出口貿(mào)易總量

圖2描述的是“一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（實(shí)際GDP）與雙邊貿(mào)易規(guī)模（中國(guó)出口總額或中國(guó)進(jìn)口總額）之間的關(guān)系。如理論所預(yù)計(jì)的那樣，沿途經(jīng)濟(jì)體量大的國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易重要度就越高。俄國(guó)和印度的經(jīng)濟(jì)體量在數(shù)據(jù)中最大，因此它們于中國(guó)而言，貿(mào)易重要程度明顯高于經(jīng)濟(jì)體量小的國(guó)家。同理，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的南歐國(guó)家（意大利和西班牙）和東南亞國(guó)家（印度尼西亞和馬來(lái)西亞）也比其他亞洲國(guó)家和東歐國(guó)家更為重要5。

圖6 圖2 —圖4均對(duì)以美元為單位的產(chǎn)量值取對(duì)數(shù)進(jìn)行分析，在取對(duì)數(shù)之前，出口總額的單位是百萬(wàn)美元，實(shí)際GDP的單位是十億美元。計(jì)數(shù)值和比率不取對(duì)數(shù)。2：中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家的進(jìn)出口總額與實(shí)際GDP

我們相信通過(guò)“一帶一路”倡議降低中國(guó)與沿途國(guó)家的貿(mào)易成本對(duì)促進(jìn)貿(mào)易總量是有效的政策；然而，貿(mào)易總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間的強(qiáng)正向關(guān)系（向上傾斜的擬合線）表明貿(mào)易成本的降低并不能反轉(zhuǎn)貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模對(duì)貿(mào)易機(jī)會(huì)的重要性。也就是說(shuō)，降低中國(guó)與哈薩克斯坦的貿(mào)易成本可以帶來(lái)兩國(guó)之間貿(mào)易量的增加，創(chuàng)造出更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)，但是由于哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于離中國(guó)較遠(yuǎn)的意大利和西班牙，中國(guó)與哈薩克斯坦之間的貿(mào)易量很難超越中國(guó)與西班牙或意大利的貿(mào)易量。因此，在中國(guó)設(shè)計(jì)貿(mào)易成本降低的政策時(shí)，還是應(yīng)該把政策資源集中在與經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較大的經(jīng)濟(jì)體上。

（二）“一帶一路”沿途國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模與進(jìn)出口貿(mào)易種類

除了使用雙邊貿(mào)易規(guī)模數(shù)據(jù)（出口總額和進(jìn)口總額）之外，圖3還采取了中國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的種類數(shù)量（HS 6位產(chǎn)品編碼）來(lái)研究“一帶一路”沿途國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國(guó)貿(mào)易廣義邊際的影響。國(guó)際貿(mào)易中的廣義邊際效應(yīng)指的是貿(mào)易雙方進(jìn)出口的產(chǎn)品種類的增加。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，消費(fèi)者具有種類偏好的特性，即消費(fèi)更多種類的商品會(huì)帶來(lái)消費(fèi)者的福利增加，因此增加國(guó)際貿(mào)易中的商品種類數(shù)量也是增加貿(mào)易利得的重要途徑之一。與圖2非常相似，經(jīng)濟(jì)體量相對(duì)較大的沿途國(guó)家（印度、俄國(guó)、印尼、土耳其、意大利和西班牙等）和中國(guó)的進(jìn)出口涉及到更多的產(chǎn)品種類，而中亞、西亞國(guó)家和東歐小國(guó)則不然。

圖3：中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家的進(jìn)出口產(chǎn)品種類數(shù)量與實(shí)際GDP

無(wú)論是貿(mào)易集約邊際（進(jìn)出口總額）還是貿(mào)易的廣義邊際（進(jìn)出口產(chǎn)品種類），在“一帶一路”的沿途上，我們都可以清晰地觀察到經(jīng)濟(jì)體量大的貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的起著更為重要的作用。

如果我們把陸上的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和海上的“21世紀(jì)海上絲綢之路”的沿途國(guó)家分開(kāi)進(jìn)行分析，從出口產(chǎn)品種類的廣義邊際角度出發(fā)（圖4），“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶” 只有少數(shù)國(guó)家的產(chǎn)品種類超過(guò)2000種；而“21世紀(jì)海上絲綢之路” 的沿途國(guó)家中，大多數(shù)國(guó)家與中國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)品種類都超過(guò)了2500種以上。因此，從貿(mào)易的廣義邊際效應(yīng)來(lái)看，中國(guó)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿途國(guó)家國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展?jié)摿σ獌?yōu)于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的沿途國(guó)家7除了國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)出口，呂越等（2019）還發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國(guó)家的國(guó)際投資也更大程度上地受到“一帶一路”倡議的正向影響。。

圖4：中國(guó)對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”沿途國(guó)家出口產(chǎn)品種類數(shù)量與實(shí)際GDP

同時(shí)，如果我們考慮到陸路運(yùn)輸成本要遠(yuǎn)高于海運(yùn)運(yùn)輸成本，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿途俄羅斯、土耳其和伊朗在與中國(guó)貿(mào)易廣義邊際上的表現(xiàn)再次確認(rèn)了貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易機(jī)會(huì)的影響是至關(guān)重要的。

（三）“一帶一路”沿途國(guó)家與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易潛力的比較

“一帶一路”倡議沿途國(guó)家的貿(mào)易潛力相比世界其他國(guó)家而言究竟處在怎樣的一個(gè)層次？中國(guó)在全世界范圍內(nèi)的出口產(chǎn)品種類接近5000種。中國(guó)出口到美國(guó)、日本、德國(guó)和法國(guó)這些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的產(chǎn)品種類都接近4000種之多，而大多數(shù)“一帶一路”的沿途國(guó)家受到其經(jīng)濟(jì)規(guī)模的限制，即使它們?cè)诘乩砦恢蒙线h(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于美日德法，它們?cè)谫Q(mào)易潛力上的表現(xiàn)遠(yuǎn)不如這些地理位置距中國(guó)較遠(yuǎn)的國(guó)家。此外，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP）的影響，即使是“一帶一路”沿途中經(jīng)濟(jì)體量比較大的國(guó)家（譬如印度），比起美國(guó)和日本，在貿(mào)易產(chǎn)品的種類上仍然有很大的廣義邊際的增長(zhǎng)空間。這一方面說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易機(jī)會(huì)的重要性，另一方面也是由于國(guó)家的文化與消費(fèi)習(xí)慣會(huì)顯著影響國(guó)際貿(mào)易可能性。因此，“一帶一路”倡議中所倡導(dǎo)的“加強(qiáng)民心相通，加強(qiáng)人民友好往來(lái)和社會(huì)交往”確實(shí)可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)意義上的國(guó)際貿(mào)易。

此外，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（Chaney,2014），如果中國(guó)想促進(jìn)與某個(gè)特定國(guó)家的貿(mào)易機(jī)會(huì)，通過(guò)與該國(guó)的重要貿(mào)易伙伴進(jìn)行貿(mào)易可以幫助實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，而這一看似“曲線救國(guó)”的間接效應(yīng)的作用不亞于降低與該特定國(guó)家貿(mào)易成本的直接作用。東歐國(guó)家的主要貿(mào)易伙伴是中西北歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，如果中國(guó)把歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體作為進(jìn)一步發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的重要目標(biāo)的話，通過(guò)“一帶一路”倡議加強(qiáng)與東歐國(guó)家的聯(lián)系也是一種有效的方案。

五、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的啟示

在這一部分中，我們將探討中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家之間的具體行業(yè)貿(mào)易特征對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry Trade）指的是同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)品只出口或只進(jìn)口的現(xiàn)象，造成這種國(guó)際貿(mào)易單向流動(dòng)的主要原因是新古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)（技術(shù)或者相對(duì)要素稟賦不同）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry Trade）是同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易包含大量的中間品貿(mào)易，即是某項(xiàng)產(chǎn)品的半制成品和零部件在兩國(guó)間的貿(mào)易。造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要原因是產(chǎn)品差異化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及消費(fèi)者偏好的不同。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更能促進(jìn)一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原理之一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增加出口額可以為個(gè)體企業(yè)帶來(lái)更大的生產(chǎn)量，從而降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。第二，帶來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品差異化可以為同一產(chǎn)品帶來(lái)更多的種類選擇，一方面競(jìng)爭(zhēng)迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)品質(zhì)量提升；另一方面消費(fèi)者在獲得更多的產(chǎn)品種類之后效用也隨之上升。第三，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易意味著相似產(chǎn)品在國(guó)際間進(jìn)行交換，廠商在面臨國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)和出口的過(guò)程中可以通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步提高自己的生產(chǎn)率。最后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的中間品和零部件進(jìn)口會(huì)對(duì)一國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率有正向溢出效應(yīng)（Halpern，2015）。

同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易往往發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平接近和稟賦條件接近的國(guó)家之間，而中國(guó)與“一帶一路”沿途大多國(guó)家還是存在著較大的差異，因此，如果中國(guó)要在“一帶一路”倡議的執(zhí)行過(guò)程中對(duì)有限資源進(jìn)行調(diào)配，應(yīng)該更加傾向能和中國(guó)產(chǎn)生較大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)家。

（一） 中國(guó)與世界所有其他國(guó)家總貿(mào)易量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原理不同，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用也不相同，中國(guó)既需要能帶來(lái)資源和技術(shù)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，更需要能夠帶來(lái)技術(shù)溢出和內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

我們使用Grubel-Lloyd指數(shù)來(lái)計(jì)算一個(gè)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重，即。這一指數(shù)通常在0和1之間，越接近0，該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易比重較大，越接近1則說(shuō)明該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越大。

我們把UN Comtrade的較為細(xì)分的HS 6位行業(yè)代碼合并成較為綜合的2位代碼，數(shù)據(jù)顯示出97個(gè)可貿(mào)易行業(yè)，涵蓋了從原材料產(chǎn)品和初級(jí)產(chǎn)品到生產(chǎn)復(fù)雜度和科技含量較高的行業(yè)。這兩種類型的貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中同時(shí)存在，對(duì)于大多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體而言，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的重要性。通常情況下，在HS 2位的行業(yè)劃分下，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的80%以上的行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)會(huì)大于0.8。

圖5所示的是中國(guó)和世界所有其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易的97個(gè)HS 2位行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（GL指數(shù)）分布?？梢园l(fā)現(xiàn)，和發(fā)達(dá)國(guó)家不同，中國(guó)存在大量的行業(yè)仍然集中在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，貿(mào)易靠的是技術(shù)或者要素稟賦天然的比較優(yōu)勢(shì)。因此，在中國(guó)制定貿(mào)易政策時(shí)，促進(jìn)能帶來(lái)更多技術(shù)溢出、生產(chǎn)效率和消費(fèi)者福利的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該成為一個(gè)重要的目標(biāo)。

圖5：中國(guó)與世界其他國(guó)家貿(mào)易的GL指數(shù)分布

（二）“一帶一路”沿途國(guó)家與中國(guó)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

圖6展示了三類“一帶一路”的沿途國(guó)家。哈薩克斯坦是依賴自然資源的經(jīng)濟(jì)體，總經(jīng)濟(jì)規(guī)模不大，人均GDP高；印度是新型經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模大、人口多，人均GDP較低；意大利是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，制造業(yè)發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP都比較高。

比較明顯的是，“一帶一路”所途經(jīng)的所有國(guó)家相比中國(guó)與其他國(guó)家貿(mào)易GL指數(shù)的平均水平（圖5）而言，都更加偏向于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。與哈薩克斯坦這類自然資源豐裕但經(jīng)濟(jì)體量不大的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，基本上只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，中國(guó)用最終品出口換來(lái)哈薩克斯坦的能源類產(chǎn)品，這與劉志彪和吳福象（2017）根據(jù)全球價(jià)值鏈的計(jì)算分析結(jié)果相一致。而中國(guó)和意大利這類經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，有發(fā)達(dá)制造業(yè)的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重明顯上升。就對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在額外的溢出效應(yīng)，能更快促進(jìn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

圖6：中國(guó)與哈薩克斯坦、印度和意大利貿(mào)易的GL指數(shù)分布

六、“一帶一路”沿途國(guó)家貿(mào)易政策的建議

中國(guó)與“一帶一路”倡議沿途的國(guó)家已經(jīng)具有比較緊密的貿(mào)易關(guān)系，如何進(jìn)一步通過(guò)這一倡議增加與這些國(guó)家的貿(mào)易量，從而推進(jìn)我國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長(zhǎng)是本文研究最感興趣的核心問(wèn)題。

第一，在“一帶一路” 倡議沿途國(guó)家中，經(jīng)濟(jì)大國(guó)在貿(mào)易潛力的廣義邊際（貿(mào)易產(chǎn)品種類）和集約邊際（貿(mào)易總量）上對(duì)中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易都更為重要。因此，我國(guó)應(yīng)該加速與 GDP總量較大以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的國(guó)家進(jìn)一步拓展貿(mào)易關(guān)系，也就是說(shuō)在“一帶一路”沿線的國(guó)家中，印度、俄羅斯、土耳其、印度尼西亞以及南歐諸國(guó)應(yīng)該是政策傾向的重點(diǎn)。

第二，中國(guó)與“一帶一路” 倡議沿途國(guó)家的貿(mào)易多屬于基于資源稟賦不同的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，然而更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才能為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供更大的源動(dòng)力。因此，我國(guó)應(yīng)該與以制造業(yè)為基礎(chǔ)，尤其是技術(shù)含量較高的制造業(yè)為主的沿途國(guó)家進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易往來(lái)，增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重，通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高我國(guó)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和生產(chǎn)技術(shù)帶來(lái)更多的溢出效應(yīng)。政策制定者不能僅看GDP或人均GDP這些單一維度的指標(biāo)來(lái)判斷我國(guó)能從貿(mào)易伙伴那里得到的貿(mào)易利得的大小。

第三，中國(guó)對(duì)亞洲和歐洲經(jīng)濟(jì)體量較大的國(guó)家具有一定的貿(mào)易依賴度，而大部分的亞洲國(guó)家對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依賴度都很大。我國(guó)可以通過(guò)“一帶一路”倡議增強(qiáng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的亞洲和東歐等國(guó)家的社會(huì)文化交流，增強(qiáng)與這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流。在與這些國(guó)家貿(mào)易量和貿(mào)易產(chǎn)品種類的增加過(guò)程中，我國(guó)也可以間接地打通與歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)一步的貿(mào)易通道。

第四，我們必須認(rèn)識(shí)到“一帶一路”沿途的所有國(guó)家作為貿(mào)易伙伴的價(jià)值還是比不上美加、日韓以及中西北歐的諸個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。因此中西歐國(guó)家如德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)，東北亞國(guó)家如日本和韓國(guó)對(duì)“一帶一路”倡議的支持更值得我國(guó)關(guān)注并增進(jìn)多邊的貿(mào)易關(guān)系。如果“一帶一路”倡議能夠在發(fā)展的過(guò)程中降低我國(guó)與歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易成本，尤其是我國(guó)中西部地區(qū)朝歐洲供貨的成本，這將為我國(guó)帶來(lái)更多的福利增加。

本文的分析主要是以中國(guó)與“一帶一路”沿途國(guó)家的貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展為著眼點(diǎn)進(jìn)行的。我們也意識(shí)到“一帶一路”倡議更大的挑戰(zhàn)來(lái)自于政治協(xié)調(diào)，特別我國(guó)是大國(guó)之間的協(xié)調(diào)。同時(shí)，沿途國(guó)家地緣政治形勢(shì)復(fù)雜多變，存在各種各樣的矛盾和沖突。在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作和計(jì)算潛在經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)候，“一帶一路”沿途國(guó)家的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的衡量和也是我國(guó)在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中不可忽視的因素。