盧曉菲 章韜

（1.上海社會科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟研究所,上海，200020 2.上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,上海，201620）

一、引言

逆全球化趨勢導(dǎo)致全球經(jīng)貿(mào)摩擦加劇，再加上世界球經(jīng)濟增長放緩，全球貿(mào)易發(fā)展動能減弱。這種背景下，我國如果繼續(xù)大量出口低質(zhì)產(chǎn)品，持續(xù)被冠以“低質(zhì)量、低價格、低利潤”的標簽，將非常不利于在這種大浪淘沙的時代樹立民族品牌，提升綜合國力?！?019年政府工作報告》指出，一方面，要持續(xù)推進出口“穩(wěn)中提質(zhì)”，讓更多國外市場認可中國制造。因此，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，是當(dāng)今中國經(jīng)久不衰的重要議題。另一方面，要“加快提升通關(guān)便利化水平，積極擴大進口”。我國入世以來，進口關(guān)稅持續(xù)降低，極大提高了進口貿(mào)易自由化水平。進口貿(mào)易自由化程度的提高，通過進口競爭效應(yīng)，降低了要素市場成本，進而大大提升了企業(yè)資源配置效率、優(yōu)化了資源配置結(jié)構(gòu)，從而提高出口競爭力。實際上，通過進口學(xué)習(xí)效應(yīng)，推動出口升級在相當(dāng)長的時間內(nèi)是我國進出口貿(mào)易的重要特征。進口中間品促進技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，也是我國貿(mào)易由數(shù)量增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

與此同時，全球價值鏈分工細化是伴隨逆全球化和全球貿(mào)易轉(zhuǎn)型的一大重要特征。產(chǎn)品內(nèi)生產(chǎn)的全球分工體系愈發(fā)復(fù)雜，國際生產(chǎn)過程愈發(fā)碎片化。各國基于國家比較優(yōu)勢而形成高度專業(yè)化能力，微觀貿(mào)易企業(yè)則基于企業(yè)比較優(yōu)勢專業(yè)化生產(chǎn)某種產(chǎn)品特定環(huán)節(jié)的生產(chǎn)任務(wù)。在全球價值鏈中，品牌運營、研發(fā)設(shè)計和市場營銷等服務(wù)功能環(huán)節(jié)創(chuàng)造高附加值，加工制造活動越來越成為“微利”環(huán)節(jié)（陳健、趙洋和趙迪，2019），從而不同嵌入位置的企業(yè)具有不同的增加值創(chuàng)造空間。因此，企業(yè)進口中間品，通過技術(shù)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用機制就不再具有一致性，勢必會隨所進口中間品的價值鏈嵌入位置而有所差異。實質(zhì)上，這種差異性是逆全球化趨勢下貿(mào)易政策不確定性與全球價值鏈分工細化間兩股力量的對抗，前者使貿(mào)易摩擦日益加劇，后者使國際分工合作日益密切。在這一背景下，企業(yè)在貿(mào)易自由化沖擊下，如何有效提升產(chǎn)品內(nèi)配置效率，進而提升自身競爭力是關(guān)乎企業(yè)、行業(yè)乃至國家宏觀產(chǎn)業(yè)政策的重要問題，也是貫徹進口推動經(jīng)濟增長和供給側(cè)改革的重大問題。

綜上，中間品貿(mào)易自由化沖擊下，如果進口中間品在不同價值鏈嵌入位置，會導(dǎo)致企業(yè)對技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力、優(yōu)化資源配置能力不同，進而影響中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用機制。另一方面，出口到不同收入水平目的國，本身就是企業(yè)的自選擇，和企業(yè)生產(chǎn)率等績效指標息息相關(guān)，所以出口目的國不同的企業(yè)，其中間品貿(mào)易自由化和中間品的價值鏈嵌入位置對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制往往也存在較差差異性。這也是本文的一個關(guān)注點。本文使用2000—2014年我國海關(guān)產(chǎn)品企業(yè)數(shù)據(jù)、WITS進口關(guān)稅數(shù)據(jù)和WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，研究中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響，并研究了這種影響的中間品異質(zhì)性，進一步分析了這一機制的質(zhì)量趨勢效應(yīng)和目的國收入效應(yīng)。本文具體結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分介紹本文研究的意義背景；第二部分回顧了和本文相關(guān)的文獻；第三部分對本文的機制進行理論建模；第四部分對本文的機制進行了實證檢驗；第五部分給出了本文的結(jié)論以及政策建議。

二、文獻述評

企業(yè)要素投入是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素，企業(yè)會根據(jù)出口產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)生選擇要素投入。李秀芳和施炳展（2013）研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)、人力資源、廣告等要素投入會促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，而政府補貼則會提高這一升級路徑的效率。樊海潮和郭光遠（2015）使用高度細化海關(guān)數(shù)據(jù)和制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)研究了出口產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)率和出口價格之間的關(guān)系，認為作為技術(shù)投入的生產(chǎn)率與出口產(chǎn)品質(zhì)量正相關(guān)。石小霞和劉東（2019）研究發(fā)現(xiàn)，高技能勞動投入會促進企業(yè)升級出口產(chǎn)品質(zhì)量，且高技能勞動投入和高質(zhì)量要素投入會產(chǎn)生組合效應(yīng)。Amit and Khandelwal(2013)認為要素投入市場的進口競爭也是出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要影響因素，進口競爭有利于靠近世界前沿產(chǎn)品的質(zhì)量升級，但不利于遠離世界前沿產(chǎn)品的質(zhì)量升級。

不同于上述簡單的資本、勞動和技術(shù)等要素投入，本文主要關(guān)注企業(yè)的中間品投入。部分學(xué)者直接研究企業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)中有無中間品，如劉海洋、林令濤和高璐（2017）認為如果要素投入結(jié)構(gòu)中有中間品進口，則會存在技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于優(yōu)化要素投入資源配置從而促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。林令濤、劉海洋和逯宇鐸（2019）進一步研究發(fā)現(xiàn)，進口中間品有利于提升企業(yè)出口能力，這一能力也受到與進口中間品技術(shù)匹配程度的影響。更多學(xué)者則是從中間品結(jié)構(gòu)出發(fā)，研究了中間品進口對出口的作用機制。李秀芳和施炳展（2016）從中間品進口種類的多元化角度研究，認為中間品進口多元化會通過邊際成本和固定成本等渠道促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。鄭亞莉、王毅和郭晶（2017）從中間品進口質(zhì)量角度研究，認為企業(yè)進口中間品質(zhì)量越高，出口企業(yè)的生產(chǎn)率也會越高。魏浩、李翀和趙春明（2017）從中間品進口的來源地結(jié)構(gòu)角度研究，發(fā)現(xiàn)中間品進口來源地結(jié)構(gòu)會通過進口種類多元化的生產(chǎn)互補機制促進企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力的提高。許家云、毛其淋和胡鞍鋼（2017）發(fā)現(xiàn)中間品進口質(zhì)量結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品種類結(jié)構(gòu)均會影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。以上文獻盡管也考慮了中間品進口結(jié)構(gòu)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，但主要集中在是否進口中間品或者中間品的數(shù)量維度或者質(zhì)量維度，而沒有考慮中間品的價值鏈嵌入位置結(jié)構(gòu)。

在考慮中間品進口對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響作用時，不可忽視關(guān)稅波動沖擊的影響，針對關(guān)稅下降引致貿(mào)易自由化、促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的研究也較為豐富。殷德生、唐海燕和黃騰飛（2011）研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅下降通過貿(mào)易成本降低、技術(shù)溢出效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟，促使進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化以提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。田巍和余淼杰（2013）認為企業(yè)中間品關(guān)稅減小會顯著提高企業(yè)的出口強度，主要是因為關(guān)稅降低促進了中間品種類結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。Fan et al.（2015）建立模型研究了關(guān)稅下降對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用，但是并未對中間品進口如何影響產(chǎn)品質(zhì)量升級做出具體說明。劉曉寧和劉磊（2015）的研究則發(fā)現(xiàn)對于中國企業(yè)而言，貿(mào)易自由化有利于靠近世界質(zhì)量前沿企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級，存在“規(guī)避競爭效應(yīng)”，而對遠離世界質(zhì)量前沿企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級具有消極影響，存在“氣餒效應(yīng)”。Bas et al.（2015）使用我國2000年到2006年的海關(guān)數(shù)據(jù)研究了進口中間品貿(mào)易自由化對進口中間品以及出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)進口中間品貿(mào)易自由化會促使企業(yè)出口價格的提高，尤其是從發(fā)達國家進口中間品的時候，同時進口關(guān)稅的減少也使得企業(yè)會做出升級其出口產(chǎn)品質(zhì)量的決策。盛斌和毛其淋（2017）研究發(fā)現(xiàn)，中間品貿(mào)易自由化會通過競爭效應(yīng)和種類效應(yīng)顯著提高了中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。陳維濤、嚴偉濤和莊尚文（2018）認為進口貿(mào)易自由化能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率水平，而中間品進口貿(mào)易自由化不利于促進企業(yè)創(chuàng)新，最終導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率水平下降。劉政文和馬弘（2019）發(fā)現(xiàn)，中間品關(guān)稅下降，不僅會降低個體企業(yè)的生產(chǎn)成本、提高成本加成，也會降低行業(yè)平均成本、增強個體企業(yè)面臨的競爭、降低成本加成，兩種作用之下影響企業(yè)生產(chǎn)率。以上文獻對中間品貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量等出口績效的作用機制進行了探討，但是沒有考慮到，在全球價值鏈分工體系下，中間品進口來源于不同嵌入位置時，中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性影響。

目前大部分文獻或關(guān)注中間品進口貿(mào)易自由化促進產(chǎn)品質(zhì)量升級，或關(guān)注中間品進口本身就會促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級，本文關(guān)注的焦點則在于企業(yè)所進口的這種中間品更靠近原材料等原始投入還是更靠近最終品，即中間品的價值鏈嵌入位置，這一嵌入位置如何影響中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用機制目前較少有文獻關(guān)注。企業(yè)所進口的中間品在全球價值鏈的嵌入位置之所以重要，是因為這一嵌入位置事關(guān)企業(yè)自身的吸收能力，上游企業(yè)一般是資本密集型的，生產(chǎn)率和利潤率較高（Ju et al，2015），因而吸收、學(xué)習(xí)新技術(shù)能力較強，而吸收和進口學(xué)習(xí)等能力則直接關(guān)乎企業(yè)出口績效。

三、理論機制分析

國際貿(mào)易中，企業(yè)不僅需要考慮進口中間品貿(mào)易自由化沖擊，也需要兼顧所進口中間品上下游關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)所受的系列關(guān)稅沖擊。因此，我們在中間品投入與最終品質(zhì)量的分析框架內(nèi)，逐步考慮中間品貿(mào)易自由化沖擊、進口中間品在全球價值鏈嵌入位置異質(zhì)性，從而中間品進口貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制，如何受到中間品在全球價值鏈嵌入位置異質(zhì)性的影響。

（一）中間品投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量

首先，我們考慮同質(zhì)化中間品投入對企業(yè)最終品出口產(chǎn)品質(zhì)量存在影響。根據(jù)Fan et al.（2015），假設(shè)代表性消費者效用由所消費商品的質(zhì)量和數(shù)量決定，行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品之間是常替代彈性的。該代表性消費者具有以下偏好結(jié)構(gòu)：

其中，vi是行業(yè)i在總支出中的份額，以此對每個行業(yè)商品帶來的效用進行加權(quán)。q(ω)表示產(chǎn)品種類ω的質(zhì)量，ηi>0表示質(zhì)量的變化范圍。x(ω)表示產(chǎn)品種類ω的消費數(shù)量，σi>1表示行業(yè)i不同產(chǎn)品種類之間的替代彈性。Ωi表示行業(yè)i不同產(chǎn)品種類的變化范圍。對行業(yè)i中產(chǎn)品種類ω的需求可以表示E表示消費者總收入。Pi表示外生于每個個體企業(yè)的行業(yè)水平價格指數(shù)。

在企業(yè)方面，假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品ω的生產(chǎn)率φ(ω)是異質(zhì)的。每個企業(yè)生產(chǎn)這一產(chǎn)品需要很多最初投入L(ω)和中間品投入M(ω)，行業(yè)i中生產(chǎn)率為φ(ω)的企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量為q(ω)的生產(chǎn)技術(shù)為：

（二）中間品異質(zhì)性與出口產(chǎn)品質(zhì)量

上述文獻不考慮企業(yè)進口中間品投入結(jié)構(gòu)差異，只考慮數(shù)量差異。這里我們將企業(yè)進口中間品決策視為企業(yè)進口結(jié)構(gòu)的內(nèi)生選擇，企業(yè)選擇其投入品與原材料和產(chǎn)成品之間的生產(chǎn)組織聯(lián)系及潛在的組織生產(chǎn)成本。

企業(yè)選擇中間品投入時考慮所采購中間品投入在全球價值鏈中的嵌入位置結(jié)構(gòu)以及潛在的福利改進，實際上反映了企業(yè)在國際貿(mào)易中的分工地位和對自身比較優(yōu)勢的提升策略，選擇靠近原材料的中間品的企業(yè)可能有更多資本、更大企業(yè)規(guī)模去承擔(dān)從原材料到最終品的較長生產(chǎn)鏈條，從而獲取更多增加值。因此，本文放松了中間品同質(zhì)性的假設(shè)，認為企業(yè)的中間品投入結(jié)構(gòu)存在異質(zhì)性，將中間品投入數(shù)量改寫為關(guān)于投入結(jié)構(gòu)的表達：

行業(yè)i中生產(chǎn)率為φ的企業(yè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品所面臨的邊際成本為：

其中cm表示企業(yè)可得的最低質(zhì)量調(diào)整成本投入。企業(yè)獲取中間品z的成本取決于對應(yīng)中間商和間接中間商間的投入結(jié)構(gòu)，即中間商投入原材料或半成品的步驟或長度z。企業(yè)需要為中間品投入結(jié)構(gòu)支付生產(chǎn)組織成本，如果中間品投入結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，則企業(yè)面臨的中間品“產(chǎn)品空間”越大、價格指數(shù)越高，企業(yè)必須在成本和質(zhì)量之間進行權(quán)衡。

（三）中間品貿(mào)易自由化與出口產(chǎn)品質(zhì)量

公式(5)～(7)表示中間品投入結(jié)構(gòu)會影響企業(yè)的中間品價格和質(zhì)量，即企業(yè)生產(chǎn)最終品的最優(yōu)質(zhì)量可以簡化表述為：

其中，A和B分別表示給定的其他無關(guān)于本文機制的參數(shù)。由此，可以得到企業(yè)中間品進口貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制，是如何受到中間品在全球價值鏈嵌入位置的影響的經(jīng)濟學(xué)解釋。首先，關(guān)稅τ的減少導(dǎo)致中間品貿(mào)易自由化水平的提高，進而通過公式（7）影響綜合價格指數(shù)，再通過公式（8）影響產(chǎn)品質(zhì)量，結(jié)合Fan et al.（2015）的研究，預(yù)期關(guān)稅和產(chǎn)品質(zhì)量負相關(guān)。其次，進口中間品嵌入全球價值鏈的位置下游度，同樣通過公式（7）影響綜合價格指數(shù)，再通過公式（8）影響產(chǎn)品質(zhì)量。預(yù)期上游企業(yè)質(zhì)量升級較快。其經(jīng)濟學(xué)直覺在于，價值鏈上游的企業(yè)更多采購原始材料，這類企業(yè)通常設(shè)立成本較高、大部分是資本密集型的，其生產(chǎn)率和利潤率相對較高（Ju et al.，2015），相對處于國際分工的相對高端環(huán)節(jié)；價值鏈下游的企業(yè)主要采購幾近于最終品的半成品，相對處于國際分工的相對低端環(huán)節(jié)。所以預(yù)期上游企業(yè)質(zhì)量升級更快。最后，關(guān)稅和下游度均出現(xiàn)在公式（7）中，二者之間存在交互效應(yīng)。其經(jīng)濟學(xué)直覺在于，相對于采購靠近最終品的半成品的下游企業(yè)，生產(chǎn)率和利潤率比較高的資本密集型上游企業(yè)，在面臨貿(mào)易自由化沖擊的時候，能夠更有效的充分利用貿(mào)易自由化帶來的進口競爭效應(yīng)和要素市場成本下降效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等，從而促進產(chǎn)品質(zhì)量升級更快。

四、實證分析

（一）變量選擇與數(shù)據(jù)來源

本文主要研究我國出口企業(yè)在企業(yè)—產(chǎn)品—國家—年份層面上，考慮中間品在全球價值鏈上嵌入位置的異質(zhì)性之后，中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。主要涉及中間品貿(mào)易自由化，中間品在全球價值鏈上嵌入位置和出口產(chǎn)品質(zhì)量三個變量，具體的測度方法如下。

中間品貿(mào)易自由化，實證分析中以關(guān)稅來代理，認為關(guān)稅下降可以刻畫貿(mào)易自由化程度的提高。關(guān)稅為企業(yè)進口HS-6位數(shù)產(chǎn)品水平關(guān)稅。計算方法為關(guān)稅加1并取對數(shù)之后的值，即tariffft-5=In(τft-5+1)，其中表示企業(yè)總進口中各種中間品的份額，表示6位HS中間品關(guān)稅，N表示企業(yè)f進口的中間品種類數(shù)。關(guān)稅數(shù)據(jù)主要來源于世界綜合貿(mào)易方案(WITS) 1997—2011年HS6位碼水平的時變關(guān)稅數(shù)據(jù)。

中間品在全球價值鏈上嵌入位置，用下游度指標來刻畫?；贏ntras et al.(2012)和Miller et al(2017)的方法，立足企業(yè)采購中間品投入的視角，主要估計國家—行業(yè)水平投入下游度，進一步得到每個企業(yè)的加權(quán)下游度，權(quán)重為企業(yè)進口各種中間品的比重。計算下游度的數(shù)據(jù)來源于世界投入產(chǎn)出表1995年到2011年間世界上主要的40個國家35個行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。這個指標越小，表示進口越多的原材料等上游原始投入。

出口產(chǎn)品質(zhì)量則使用Khandelwal et al（2013）提供的測度方法計算得到。由于給定價格，具有較高銷售量的產(chǎn)品具有較高質(zhì)量，所以使用企業(yè)—產(chǎn)品—出口目的國—年份水平上消費需求對價格和替代彈性乘積、產(chǎn)品固定效應(yīng)、國家—年份固定效應(yīng)回歸，即所得到的殘差作為出口產(chǎn)品質(zhì)量，其中表示t年國家c對企業(yè)f出口產(chǎn)品h的需求量，表示不同產(chǎn)品種類之間的替代彈性，就是出口目的國的國家年份固定效應(yīng)以識別出口目的國的收入指數(shù)和價格指數(shù)，就是產(chǎn)品固定效應(yīng)，加入這一項固定效應(yīng)是因為不同產(chǎn)品種類之間的價格未必是可以比較的。質(zhì)量估計值就等于。本文采用我國2000—2014年海關(guān)數(shù)據(jù)估計了企業(yè)—產(chǎn)品—出口目的國-年份水平的質(zhì)量指數(shù)，得到554489個企業(yè)、4744種產(chǎn)品出口到195個國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其他控制變量。主要包括企業(yè)的注冊類型和所在地區(qū)，來源于我國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。

由于樣本中很多企業(yè)主要是從事進出口業(yè)務(wù)，或者提供進出口中介服務(wù)，這種企業(yè)并不需要承受進口關(guān)稅，所以需要將這些企業(yè)從樣本中去除掉。相關(guān)法律規(guī)定這些公司將有名稱包括諸如交易、進口和出口，本文采取Tang et al（2012）的處理方法，刪除公司名稱中包含“進出口”“貿(mào)易”“外貿(mào)”“經(jīng)貿(mào)”“工貿(mào)”“科貿(mào)”等字眼的公司。

（二）描述統(tǒng)計分析

圖1給出了按照下游度和關(guān)稅分組的質(zhì)量分布圖。從圖1（a）可以看出，下游度最低25%的分組中，質(zhì)量5期差分的均值最大，且大于0，這表明了下游度比較低的企業(yè)，其質(zhì)量升級比較快。從圖1（b）可以看出，關(guān)稅最低25%的分組中，質(zhì)量5期差分的均值最大，且大于0，這表明了關(guān)稅比較低的企業(yè)，其質(zhì)量升級也比較快。

圖1 不同分組條件中的質(zhì)量差分分布圖

（三）計量模型設(shè)定

根據(jù)以上理論模型，建立如下計量模型：

（四）基礎(chǔ)回歸結(jié)果

中間品進口貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的回歸結(jié)果見表1。模型(1)顯示，中間品進口貿(mào)易自由化提高，會顯著促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。模型(2)對模型（1）進一步的機制研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅和下游度的交互項系數(shù)顯著為正，表明確實存在中間品貿(mào)易自由化推動企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級這一機制，但是企業(yè)進口中間品下游度越低，這一機制效應(yīng)就越強。實際上，如果企業(yè)進口中間品的下游度在4.2以上，中間品進口貿(mào)易自由化甚至?xí)档推髽I(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量。模型(3)～(5)逐步控制了出口企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)所在的城市固定效應(yīng)、國家年份固定效應(yīng)及行業(yè)固定效應(yīng)，模型(6)采用高維面板的方法控制特定的企業(yè)—產(chǎn)品—國家高維固定效應(yīng)，盡可能地降低關(guān)稅和質(zhì)量間可能存在的內(nèi)生性問題，本文的機制仍具有較好的穩(wěn)健性。

經(jīng)濟學(xué)直覺上，首先，中間品貿(mào)易自由化一般會通過進口競爭效應(yīng)降低要素成本，優(yōu)化資源配置，從而提升企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量（Fan et al.，2015；樊海潮和郭光遠，2015）。其次，企業(yè)進口中間品，相較于不進口中間品的企業(yè)而言，會產(chǎn)生“中間產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)”“產(chǎn)品種類效應(yīng)”與“技術(shù)溢出效應(yīng)”，促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級（許家云、毛其淋和胡鞍鋼，2017）。最后，將以上二者結(jié)合起來，卻未必一定會實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。實際上，中間品進口關(guān)稅下降后，所有企業(yè)都面臨要素市場成本降低、技術(shù)溢出，但是企業(yè)異質(zhì)性導(dǎo)致不同企業(yè)對利好政策效應(yīng)的吸收能力不同，生產(chǎn)組織決策反映也會不同，甚至有企業(yè)會出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量下降的現(xiàn)象（蘇理梅、彭冬冬和蘭宜生，2016）。這主要是由于進口原始投入的企業(yè)相對上游，而進口最終品的企業(yè)相對下游，上游企業(yè)由于設(shè)立成本較高、大部分是資本密集型的，其生產(chǎn)率和利潤率相對較高（Ju et al.，2015）。貿(mào)易自由化沖擊下，上游企業(yè)對利好政策貿(mào)易改進效應(yīng)的吸收能力更強，相對也更容易把握機遇、提升質(zhì)量、提高產(chǎn)品競爭力。

表1 中間品進口貿(mào)易自由化影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)回歸

注釋：括號中為聚類在企業(yè)層面的標準誤；*， **， *** 分別表示在10%、5%和1%水平上顯著；為了消除部分內(nèi)生性問題，關(guān)稅和下游度均按照Khandelwal等（2013）以及Fan等（2015）的做法，滯后五期，下文表格如不作特殊說明，均采取這種做法。

（五）內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗

1.關(guān)稅加總導(dǎo)致的內(nèi)生性問題

本文測度中間品進口貿(mào)易自由化的指標主要是關(guān)稅，前文對企業(yè)關(guān)稅的測度采用加權(quán)平均做法，權(quán)重是企業(yè)進口各種中間品的份額。實際上，這種加權(quán)方式可能存在企業(yè)自身特征造成的內(nèi)生性偏差。一方面，企業(yè)在進口各種中間品的時候，決定企業(yè)每種進口多少的決策在很大程度上取決于企業(yè)自身的質(zhì)量選擇，企業(yè)會根據(jù)市場質(zhì)量需求調(diào)整生產(chǎn)質(zhì)量，進一步調(diào)整進口中間品投入的份額。另一方面，如果企業(yè)進口某種中間品的關(guān)稅很高的話，企業(yè)很可能會選擇不再進口這一中間品，而是選擇其他的替代中間品，此時企業(yè)加權(quán)關(guān)稅測算得到的企業(yè)中間品關(guān)稅就會被低估了（田巍和余淼杰，2013）。因此，存在質(zhì)量和加權(quán)進口關(guān)稅的逆向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。對此，本文采取了三種企業(yè)關(guān)稅加總方法來解決這一內(nèi)生性問題，第一種是不考慮權(quán)重的關(guān)稅算術(shù)均值，第二種是計算企業(yè)面臨的關(guān)稅總值，第三種是將企業(yè)所進口的中間品種類的比例固定在企業(yè)的初始進口年份。表2分別通過三種企業(yè)關(guān)稅計算方式驗證了基礎(chǔ)回歸結(jié)論。無論采取哪種企業(yè)關(guān)稅的測度方法，上文結(jié)論都是穩(wěn)健的。

2.質(zhì)量測算過程導(dǎo)致的內(nèi)生性問題

鑒于企業(yè)出口和進口之間存在難以剝離干凈的相互影響關(guān)系，本文采用工具變量法處理這種內(nèi)生性。在測算質(zhì)量的時候，其經(jīng)濟學(xué)直覺主要是控制價格和產(chǎn)品固定效應(yīng)之后，出口額較多的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平也比較高。但是價格和出口數(shù)量之間可能存在潛在的內(nèi)生性問題，從而導(dǎo)致測算的出口產(chǎn)品質(zhì)量也存在內(nèi)生性問題。Fan et al.（2015）認為可以采用企業(yè)所在地區(qū)平均工資作為該企業(yè)出口產(chǎn)品價格的工具變量，以捕捉企業(yè)生產(chǎn)成本，重新測算質(zhì)量估計值。為了實現(xiàn)這一操作，需要將海關(guān)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行匹配。表3結(jié)果表明，本文所研究的機制在進一步采用工具變量法進行內(nèi)生性控制之后也依然是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性檢驗——工具變量法計算產(chǎn)品質(zhì)量

（六）影響機制檢驗

上文在企業(yè)—產(chǎn)品—國家—年份層面探討了中間品進口貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制。下面從企業(yè)本身質(zhì)量差異性和出口目的國差異性，兩個視角檢驗這一影響機制。

1.質(zhì)量趨勢效應(yīng)

傳統(tǒng)的線性回歸模型描述了因變量的條件均值分布受自變量特征的影響，而不同質(zhì)量水平的企業(yè)往往存在生產(chǎn)率等異質(zhì)性，這種企業(yè)異質(zhì)性會對質(zhì)量升級受中間品貿(mào)易自由化和下游度的作用機制造成什么影響？此外，本文出口企業(yè)涉及貿(mào)易數(shù)據(jù)，一般都存在異方差問題，最小二乘法的估計將不再具有最佳線性無偏估計等優(yōu)良性質(zhì)，出于穩(wěn)健性考慮，表4采用分位數(shù)估計模型對本文影響機制加以檢驗。結(jié)果表明，在各個質(zhì)量分位數(shù)本文機制依然穩(wěn)健。有趣的是，質(zhì)量分位越高，關(guān)稅和下游度交互系數(shù)就越大，表明中間品貿(mào)易自由化促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的機制，在低下游度中間品進口企業(yè)相對較強。如果這家企業(yè)又是出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)，這一機制就會更強，體現(xiàn)出在面對貿(mào)易自由化沖擊時，產(chǎn)品質(zhì)量升級存在低下游度和高出口質(zhì)量的組合效應(yīng)。這主要是由于，相對于低出口質(zhì)量的企業(yè)，出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)自身較為成熟，也具備一定出口競爭力，對利好政策貿(mào)易改進效應(yīng)的吸收能力更強，從而進一步強化貿(mào)易自由化和中間品下游度共同對產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制。

表4 影響機制檢驗——質(zhì)量趨勢效應(yīng)

2.目的國收入效應(yīng)

表5將出口目的國按照收入水平的高低分為4組：收入最低25%、收入次低25%、收入次高25%和收入最高25%，進一步研究了出口到不同收入水平目的國的情況下，上述機制存在哪些特點。結(jié)果表明，除了收入最低的目的國之外，其他分組中均穩(wěn)健存在上文所研究的影響機制。進一步地，對比不同收入水平的目的國分組，可以發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)出口到收入次低25%國家，關(guān)稅和下游度交互系數(shù)最大，表明如果企業(yè)出口到較低收入國家，其產(chǎn)品質(zhì)量升級更容易受中間品進口下游度的影響。但對比交互項顯著的模型（2）、（3）和（4）可以發(fā)現(xiàn)，出口到高收入國家的企業(yè)，關(guān)稅的邊際效應(yīng)總是負的，比如模型（3）的下游度達到11的時候才會使得關(guān)稅邊際效應(yīng)轉(zhuǎn)為正的，遠大于樣本中下游度指標的最大值（5.2）；而出口到低收入國家的企業(yè)，只有進口中間品下游度在4以下時，才會享受到中間品貿(mào)易自由化帶來的產(chǎn)品質(zhì)量升級效應(yīng)。這主要是由于，只有生產(chǎn)率達到一定水平的企業(yè)才有競爭力出口到高收入國家，所以這類企業(yè)在面對中間品貿(mào)易自由化沖擊時，能夠充分吸收各類中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)，無論企業(yè)進口何種中間品，都會享受到貿(mào)易自由化帶來的貿(mào)易改進效應(yīng)、促進產(chǎn)品質(zhì)量升級，只是進口低下游度的原始投入的貿(mào)易改進效應(yīng)大于進口高下游度最終品。而如果企業(yè)本來是出口到低收入國家，只有進口低下游度、高上游度的原始投入等時，才能充分吸收利用進口競爭效應(yīng)和要素成本降低效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等實現(xiàn)貿(mào)易改進和產(chǎn)品升級，一旦企業(yè)進口靠近最終品的高下游度中間品，反而會不利于貿(mào)易改進和產(chǎn)品質(zhì)量升級。

表5 影響機制檢驗——目的國收入效應(yīng)

五、結(jié)論

本文通過理論分析和實證分析，研究了中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制，并深入探討了這一機制如何受到企業(yè)所進口中間品的價值鏈嵌入位置影響。主要得出以下結(jié)論：

第一，中間品貿(mào)易自由化有利于推動企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級，企業(yè)進口中間品下游度越低，這一機制效應(yīng)就越強。上游資本密集型企業(yè)對利好政策貿(mào)易改進效應(yīng)的吸收能力更強，相對也更容易把握機遇、提升質(zhì)量、提高產(chǎn)品競爭力。這主要是由于不同中間品技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)異質(zhì)性共同導(dǎo)致的。

第二，上述機制在出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)會更強，體現(xiàn)為在面對貿(mào)易自由化沖擊時，產(chǎn)品質(zhì)量升級存在低下游度和高出口質(zhì)量的組合效應(yīng)。

第三，相較于出口低收入國家的企業(yè)，出口高收入國家的企業(yè)由于生產(chǎn)率異質(zhì)性等導(dǎo)致的自選擇效應(yīng)，面對中間品貿(mào)易自由化沖擊，能夠更好吸收各類中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而促進產(chǎn)品質(zhì)量升級。

本文的研究為逆全球化背景下，通過全球價值鏈嵌入位置升級促進出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級提供了理論證據(jù)和經(jīng)驗支持。

首先，中間品貿(mào)易自由化有利于促進產(chǎn)品質(zhì)量升級，高上游度、低下游度企業(yè)相對升級更快。所以政策制定者一方面要持續(xù)提高貿(mào)易自由化程度，另一方面也要注意引導(dǎo)出口企業(yè)，從全球價值鏈低端環(huán)節(jié)提高到全球價值鏈高端，從加工組裝等靠近最終品的下游環(huán)節(jié)攀升到靠近原材料、研發(fā)設(shè)計等原始投入的上游環(huán)節(jié)，貫徹執(zhí)行《2019年政府工作報告》提出的“促進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”。

其次，在全球價值鏈背景下，企業(yè)出口質(zhì)量存在強者愈強的馬太效應(yīng)，即出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)，價值鏈嵌入位置的質(zhì)量升級效應(yīng)更為顯著。所以，出口低質(zhì)量產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)需要借助全球價值鏈嵌入位置的升級實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的升級，否則很可能和高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)拉大差距，這就要求低質(zhì)量出口的企業(yè)自發(fā)主動地在政府政策支持下，逐漸由低端轉(zhuǎn)移到高端環(huán)節(jié)。

最后，出口到不同國家也會影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級，出口高收入國家質(zhì)量升級更顯著。實際上，相對于高收入國家，我國主要比較優(yōu)勢在于勞動密集型行業(yè)，從而大多出口下游最終品，所以現(xiàn)階段，我國的產(chǎn)品質(zhì)量升級主要為下游產(chǎn)成品。此時，降低下游度、提高上游度，會加大貿(mào)易自由化促進產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用強度。更突顯了結(jié)合全球價值鏈進行價值鏈升級促進產(chǎn)品質(zhì)量升級的必要性和緊迫性。相對地，出口低收入國家的企業(yè)，比較優(yōu)勢已經(jīng)不在于下游產(chǎn)成品，此時再出口產(chǎn)成品并不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級，反而是中間品等出口更利于產(chǎn)品質(zhì)量升級。所以政策制定者和企業(yè)要共同致力于，結(jié)合企業(yè)自身特點、發(fā)展階段和在全球價值鏈中的嵌入位置，調(diào)整、選擇最適宜于自身升級發(fā)展的目的國市場。